Verfügbarkeit: Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts

Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts:

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Lehmann, Matthias 1972- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Heidelberg C.F. Müller [2023]
Ausgabe:	2., neu bearbeitete Auflage
Schriftenreihe:	Start ins Rechtsgebiet Jura auf den [Punkt] gebracht
Schlagwörter:	Bankrecht Kapitalmarktrecht Deutschland Anlagenvertrieb Anlegerrechtsschutz Börse Finanzinstrumente Finanzmarkt Bankaufsicht Bad Bank Bankkonto ec-Karte Insiderhandel Investmentfonds Kreditgeschäft Marktmanipulation Publizitätspflichten Übernahmerecht Wertpapiere Zahlungsverkehr Bankerlaubnis Bankgeheimnis Finanzmarktaufsicht Geschäftsbanken und Zentralbanken Kreditinstitute Wertpapierinstitute Insolvenz und Bankenrettung Lehrbuch
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Umfang:	XXXV, 208 Seiten 24 cm x 17 cm, 437 g
ISBN:	9783811454798

Internformat

MARC


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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS RN. SEITE VORWORT ZUR 2. AUFLAGE .................................................................................... V VORWORT ZUR 1. AUFLAGE .................................................................................... VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS .................................................................................... XXIII LITERATURVERZEICHNIS .......................................................................................... XXVII VERZEICHNIS DER EU-VERORDNUNGEN UND RICHTLINIEN ....................................... XXXI § 1 EINLEITUNG ................................................................................................ 1 1 A. WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND DES BANK UND KAPITALMARKTRECHTS ......... 1 1 B. REGELUNGSZIELE UND -INSTRUMENTE ............................................................. 6 2 I. DIE DREI KERNZIELE: FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTS, ANLEGERSCHUTZ UND SYSTEMSTABILITAET ................................................. 6 2 II. DIE DREI INSTRUMENTE: OEFFENTLICHES RECHT, PRIVATRECHT UND STRAFRECHT .......................................................................................... 12 3 C. RECHTSQUELLEN .............................................................................................. 15 4 I. INTERNATIONALES RECHT .......................................................................... 15 4 II. EUROPARECHT .......................................................................................... 19 4 1. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ..................................................... 22 5 2. DURCHFUEHRUNGS UND DELEGIERTE RECHTSAKTE ................................. 26 6 3. LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN ....................................................... 30 7 4. UEBERWACHUNG DER DURCHSETZUNG DURCH DIE MITGLIEDSTAATEN .... 32 7 III. NATIONALE EBENE .................................................................................. 33 7 1. GESETZE ............................................................................................ 33 7 2. RECHTS VERORDNUNGEN ...................................................................... 36 8 3. RUNDSCHREIBEN UND MERKBLAETTER DER BAFIN ................................. 38 8 D. GRUNDZUEGE DER FINANZMARKTAUFSICHT ......................................................... 40 9 I. DIE EUROPAEISCHE AUFSICHT .................................................................... 41 9 1. MIKROPRUDENTIELLE AUFSICHT ............................................................. 42 9 2. MAKROPRUDENTIELLE AUFSICHT ........................................................... 47 11 II. DIE DEUTSCHE AUFSICHT .......................................................................... 50 11 1. ZUSTAENDIGE BEHOERDE ........................................................................ 50 11 2. ORGANISATION UND AUFGABEN ........................................................... 52 12 3. BEFUGNISSE ........................................................................................ 55 12 4. STAATSHAFTUNG DER BAFIN ................................................................... 59 13 IX RN. SEITE 1. TEIL BANKRECHT ................................................................................................ 62 15 §2 DIE BANK ................................................................................................... 62 15 A. HISTORISCHES .................................................................................................. 62 15 B. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTIONEN DES BANKSYSTEMS ......................................... 62 15 I. RISIKOTRANSFORMATION ........................................................................... 65 16 II. LOSGROESSENTRANSFORMATION ..................................................................... 66 16 III. FRISTENTRANSFORMATION ........................................................................... 67 16 C. ARTEN VON BANKEN ...................................................................................... 68 16 I. GESCHAEFTSBANKEN UND ZENTRALBANKEN ................................................. 68 16 II. PRIVATE BANKEN, OEFFENTLICHE BANKEN UND GENOSSENSCHAFTSBANKEN 71 17 III. COMMERCIAL BANKS UND INVESTMENT BANKS ....................................... 75 18 D. GESETZLICHE BEGRIFFE: YYKREDITINSTITUTE , YYFINANZDIENSTLEISTUNGS INSTITUTE UND YYCRR-KREDITINSTITUTE ................................................. 77 18 §3 BANKERLAUBNIS UND BANKAUFSICHT ....................................................... 84 20 A. WIRTSCHAFTLICHE HINTERGRUENDE ..................................................................... 84 20 I. VON TRESORBANKEN ZU MODERNEN EINLAGEINSTITUTEN ........................ 84 20 II. GEFAHREN DURCH BANKEN ..................................................................... 86 20 1. GEFAHREN FUER DIE ANLEGER IN DER INSOLVENZ DER BANK ................. 86 20 2. HOHE INSOLVENZGEFAHR MANGELS FRISTENPARALLELITAET ...................... 87 21 3. SYSTEMISCHE RISIKEN VON BANKENINSOLVENZEN ............................ 88 21 III. ZIELE DER ERLAUBNIS UND AUFSICHT ..................................................... 89 21 B. DAS ERFORDERNIS DER BANKERLAUBNIS ........................................................... 90 22 I. ERFASSTE GESCHAEFTE ............................................................................. 91 22 1. BANKGESCHAEFTE ................................................................................ 92 22 2. FINANZDIENSTLEISTUNGEN ................................................................... 102 25 3. AUSNAHMEN ...................................................................................... 115 27 4. UMFANG ............................................................................................ 118 28 5. IM INLAND ........................................................................................ 123 29 6. UNABHAENGIGKEIT VOM INSTITUTSBEGRIFF ........................................... 125 29 II. VERFAHREN DER ERLAUBNISERTEILUNG ...................................................... 126 30 1. ZUSTAENDIGKEIT .................................................................................. 126 30 2. ANTRAG .............................................................................................. 127 30 3. VORAUSSETZUNGEN ............................................................................ 128 30 III. SANKTIONEN FUER HANDELN OHNE ERLAUBNIS .......................................... 134 31 IV RAEUMLICHE REICHWEITE DER ERLAUBNIS ................................................ 137 32 X RN. SEITE C. MATERIELLE ANFORDERUNGEN AN DIE INSTITUTE ............................................... 138 32 I. EIGENMITTELAUSSTATTUNG ........................................................................ 138 32 1. KERNKAPITAL ...................................................................................... 140 33 2. ERGAENZUNGSKAPITAL .......................................................................... 143 33 3. CAPITAL RATIO .................................................................................... 144 33 4. RISIKOGEWICHTUNG .......................................................................... 146 34 5. KAPITALPUFFER .................................................................................. 150 35 6. WEITERE RISIKEN .............................................................................. 151 36 7. KONSOLIDIERUNG ................................................................................ 153 36 II. LIQUIDITAET .............................................................................................. 155 37 III. RECHNUNGSLEGUNG ................................................................................ 156 37 D. WERTPAPIERINSTITUTE ...................................................................................... 157 37 I. SYSTEMATIK ............................................................................................ 159 38 II. EINTEILUNG DER WERTPAPIERINSTITUTE ..................................................... 161 38 III. ERLEICHTERUNGEN FUER WERTPAPIERINSTITUTE ........................................... 163 39 E. AUFSICHT ........................................................................................................ 164 39 I. ZUSTAENDIGKEIT .......................................................................................... 165 39 1. DEUTSCHE EBENE ................................................................................ 165 39 2. EUROPAEISCHE EBENE .......................................................................... 166 40 II. MASSNAHMENKATALOG .............................................................................. 168 41 1. EINHOLUNG VON INFORMATIONEN ......................................................... 169 41 2. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS ............................................................... 170 41 3. WEITERE EINGRIFFSBEFUGNISSE ........................................................... 171 41 E INSOLVENZ UND YYBANKENRETTUNG ................................................................ 172 41 I. INSOLVENZ ................................................................................................ 172 41 II. RESTRUKTURIERUNG .................................................................................... 175 42 1. BAD BANK .......................................................................................... 176 42 2. BAIL-IN UND BRIDGE BANK ................................................................ 181 43 §4 DAS GELD ................................................................................................... 186 45 A. GELDFUNKTIONEN ............................................................................................ 186 45 B. GELDARTEN ..................................................................................................... 187 45 I. HISTORISCHES ............................................................................................ 188 45 II. JURISTISCHE EINORDNUNG ALS YYGELD ...................................................... 188 46 1. THEORIEN ZUR EINORDNUNG VON GELD ............................................... 189 46 2. DIE VERSCHIEDENEN GELDARTEN .......................................................... 190 46 C. SCHUTZ DES GELDWERTES .............................................................................. 197 48 I. ZUSTAENDIGKEIT ........................................................................................ 197 48 II. ORGANISATION .......................................................................................... 198 48 III. ZIELE UND AUFGABEN ....................................................................... 201 49 XI RN. SEITE IV BEFUGNISSE ............................................................................................ 203 49 1. ALLGEMEINE BEFUGNISSE ................................................................. 203 49 2. NOTENAUSGABE UND MUENZMONOPOL ............................................... 204 49 3. OPERATIONEN .................................................................................... 205 50 V UNABHAENGIGKEIT DER EZB ..................................................................... 214 53 VI. INDEXIERUNGSVERBOT .............................................................................. 215 53 D. KONVERTIBILITAET .............................................................................................. 217 54 I. BEGRIFF .................................................................................................... 217 54 II. DAS SYSTEM VON BRETTON WOODS ......................................................... 218 54 § 5 DAS BANKKONTO ........................................................................................ 221 55 A. WAS IST EIN BANKKONTO? ............................................................................ 221 55 I. ALLGEMEINE EINORDNUNG ....................................................................... 221 55 II. ARTEN VON BANKKONTEN ......................................................................... 223 55 1. TATSAECHLICHE ERSCHEINUNGEN ........................................................... 223 55 2. RECHTLICHE EINORDNUNG ..................................................................... 224 55 B. WIE WIRD EIN KONTO EROEFFNET? ................................................................... 226 56 I. ANGEBOT UND ANNAHME ....................................................................... 226 56 II. AGB ...................................................................................................... 228 56 III. OEFFENTLICH-RECHTLICHE ANFORDERUNGEN ................................................. 229 57 C. WIE FUNKTIONIERT EIN GIROKONTO? ............................................................... 231 57 I. ALLGEMEIN .............................................................................................. 231 57 II. KONTOKORRENTABREDE .............................................................................. 232 57 1. BEDEUTUNG ........................................................................................ 233 58 2. SALDOFESTSTELLUNG .............................................................................. 234 58 3. RECHNUNGSABSCHLUSS ........................................................................ 235 58 4. KORREKTUREN DURCH DIE BANK ........................................................... 238 59 5. PFAENDUNG .......................................................................................... 242 59 D. WIE SICHER IST DAS EINGELEGTE GELD? ......................................................... 244 59 I. SCHULDRECHTLICHER ANSPRUCH AUS DEM GUTHABEN ............................... 245 60 II. EINLAGENSICHERUNG UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNG ................................. 247 60 1. GESETZLICHE SICHERUNG ..................................................................... 248 60 2. FREIWILLIGE SICHERUNG ....................................................................... 251 61 E. GIBT ES IN DEUTSCHLAND EIN BANKGEHEIMNIS? ........................................... 254 62 I. KEIN GENERELLES BANKGEHEIMNIS ......................................................... 254 62 II. BESONDERE RECHTSGRUNDLAGEN ............................................................. 256 62 III. DIE BANKAUSKUNFT ................................................................................ 261 63 XII RN. SEITE §6 DER ZAHLUNGSVERKEHR ........................................................................... 264 64 A. WIE FUNKTIONIERT EINE UEBERWEISUNG? ....................................................... 264 64 I. BEGRIFFLICHES ...................................................................................... 264 64 II. RECHTSGRUNDLAGEN .............................................................................. 265 64 III. WERDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTER BEAUFSICHTIGT? ................................. 266 64 IV WIE IST DER ZAHLUNGSVORGANG RECHTLICH EINZUORDNEN? .................. 268 65 V WIE WIRD DIE UEBERWEISUNG VOLLZOGEN? ......................................... 272 65 VI. WELCHE ANSPRUECHE HABEN BANK UND KUNDE? ............................... 275 66 VII. WER HAFTET IM FALL EINER GEFAELSCHTEN ODER FEHLERHAFTEN UEBERWEISUNG? 279 67 VIII. WELCHE ANSPRUECHE HABEN DIE BANKEN UNTEREINANDER? .................. 284 68 B. WIE FUNKTIONIERT EINE EC-KARTE? ............................................................... 285 69 I. WAS IST EINE EC-KARTE? ........................................................................ 285 69 II. WIE VOLLZIEHEN SICH AUSZAHLUNGEN? ................................................. 287 69 III. WIE WIRD MIT DER EC-KARTE BEZAHLT? ................................................. 288 69 IV WER HAFTET IM FALL DES MISSBRAUCHS? ............................................... 291 70 C. WIE FUNKTIONIERT EINE EINZUGSERMAECHTIGUNG? ......................................... 293 70 I. DER LASTSCHRIFTVERKEHR ........................................................................ 293 70 II. DER ABBUCHUNGSAUFTRAG ...................................................................... 294 71 III. DIE EINZUGSERMAECHTIGUNG .................................................................. 295 71 IV DER WIDERSPRUCH .................................................................................. 297 72 §7 DAS KREDITGESCHAEFT ................................................................................. 301 73 A. WO IST DIE KREDITVERGABE GEREGELT? ........................................................... 301 73 B. WELCHE AUFSICHTSRECHTLICHEN VORGABEN SIND BEI DER KREDITVERGABE ZU BEACHTEN? .......................................................................................... 302 73 I. GROSSKREDITE .......................................................................................... 303 73 II. MILLIONENKREDITE .................................................................................. 306 74 III. ORGANKREDITE ........................................................................................ 308 74 IV PRUEFUNG DER WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE ODER DER KREDITWUERDIGKEIT 310 75 C. WIE WIRD EIN KREDIT VERGEBEN? ................................................................ 312 75 I. ALLGEMEIN .............................................................................................. 313 75 II. BESONDERHEITEN ...................................................................................... 315 76 1. VERBRAUCHERDARLEHEN ........................................................................ 315 76 2. UNTERNEHMENSDARLEHEN .................................................................... 319 77 D. WIE HOCH SIND DIE ZU ZAHLENDEN ZINSEN? ............................................... 320 77 E. WIE KANN EIN KREDIT GEKUENDIGT WERDEN? ................................................. 322 78 I. KUENDIGUNG DURCH DEN KREDITNEHMER ................................................... 324 78 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG .................................................................. 324 78 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG ......................................................... 325 79 XIII RN. SEITE II. KUENDIGUNG DURCH KREDITGEBER ............................................................. 327 79 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG ................................................................... 328 79 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG ......................................................... 329 79 F. WIE KANN DER KREDITGEBER DIE RUECKZAHLUNG SICHERN? ........................... 330 80 §8 DIE WERTPAPIERE ....................................................................................... 333 81 A. WAS SIND WERTPAPIERE? .............................................................................. 333 81 B. WELCHE FUNKTION ERFUELLEN WERTPAPIERE? ................................................... 334 81 C. WELCHE ARTEN VON WERTPAPIEREN GIBT ES? ................................................. 337 81 I. UNTERSCHEIDUNG NACH DER WIRTSCHAFTLICHEN FUNKTION ........................ 338 81 1. ZAHLUNGSPAPIERE .............................................................................. 339 82 2. KREDITPAPIERE .................................................................................... 340 82 3. GUETERUMLAUFPAPIERE ........................................................................ 341 82 4. KAPITALANLAGEPAPIERE ....................................................................... 342 82 II. UNTERSCHEIDUNG NACH DER RECHTLICHEN WIRKUNG ................................. 343 82 1. INHABERPAPIERE .................................................................................. 344 83 2. ORDERPAPIERE .................................................................................... 345 83 3. REKTAPAPIERE .................................................................................... 346 83 D. WIE FUNKTIONIERT DER SCHECK UND WECHSELVERKEHR? ............................. 347 83 I. DIE AUSSTELLUNG ................................................................................... 348 83 II. DIE UEBERTRAGUNG ................................................................................. 352 84 III. DIE GELTENDMACHUNG ......................................................................... 353 85 E. WIE FUNKTIONIERT EINE KREDITKARTE? ........................................................... 358 86 I. DECKUNGSVERHAELTNIS ............................................................................. 359 86 II. VOLLZUGSVERHAELTNIS ............................................................................... 360 87 III. VALUTAVERHAELTNIS ................................................................................... 361 87 2. TEIL KAPITALMARKTRECHT ............................................................................... 362 88 §9 EINLEITUNG: WAS IST DER KAPITALMARKT? ............................................ 362 88 A. BEGRIFF .......................................................................................................... 362 88 B. ORT ............................................................................................................... 365 89 C. SEGMENTE ...................................................................................................... 366 89 I. AKTIENMARKT .......................................................................................... 367 89 II. ANLEIHENMARKT ...................................................................................... 368 89 III. GELDMARKT ............................................................................................ 369 89 IV. DERIVATEMARKT ...................................................................................... 372 90 V SONDERFALL: DEVISENMARKT .................................................................. 373 91 XIV RN. SEITE D. PRIMAER UND SEKUNDAERMARKT ...................................................................... 378 92 I. PRIMAERMARKT .......................................................................................... 378 92 II. SEKUNDAERMARKT ...................................................................................... 381 93 E. RECHTLICHE REGELUNG .................................................................................. 378 92 I. EUROPAEISCHES RECHT ............................................................................ 378 92 II. DEUTSCHES RECHT .................................................................................. 381 93 III. DURCHSETZUNG ........................................................................................ 384 93 § 10 DIE BOERSE ................................................................................................. 386 94 A. WAS IST EINE BOERSE? .................................................................................... 386 94 I. BEGRIFF .................................................................................................... 386 94 1. WIRTSCHAFTLICHE BETRACHTUNGSWEISE ............................................... 386 94 2. RECHTLICHE BETRACHTUNGSWEISE ....................................................... 388 94 II. ARTEN ...................................................................................................... 391 95 1. WERTPAPIER-UND WARENBOERSEN ....................................................... 391 95 2. KASSA UND TERMINBOERSEN ............................................................. 393 95 III. ELEKTRONISCHE BOERSEN UND SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER ................ 395 95 IV KRYPTOBOERSEN ........................................................................................ 399 96 B. WIE FUNKTIONIERT EINE BOERSE? .................................................................... 401 97 I. DER BOERSENHANDEL ................................................................................ 401 97 1. DER KLASSISCHE PARKETTHANDEL ......................................................... 401 97 2. DER ELEKTRONISCHE HANDEL .............................................................. 405 98 II. DER VERTRAGSSCHLUSS ............................................................................ 406 98 1. ABLAUF EINES TYPISCHEN GESCHAEFTS MIT FINANZINSTRUMENTEN ............. 406 98 2. RECHTLICHE BEWERTUNG .................................................................... 407 99 3. DER ZENTRALE KONTRAHENT .............................................................. 408 99 III. DIE ERFUELLUNG ........................................................................................ 410 100 C. WIE WERDEN BOERSEN GELEITET? .................................................................... 413 101 I. SELBSTVERWALTUNG .................................................................................... 413 101 II. STAATLICHE UEBERWACHUNG ...................................................................... 414 101 D. WIE KOMMT EIN FINANZINSTRUMENT AN DIE BOERSE? ................................... 417 102 I. ZULASSUNGSERFORDERNIS .......................................................................... 417 102 II. REGULIERTER MARKT UND FREIVERKEHR ..................................................... 420 102 E. WIE WIRD DER BOERSENPREIS ERMITTELT? ........................................................ 423 103 I. SKONTRATION ............................................................................................ 423 103 II. INDIZES ................................................................................................... 426 104 XV RN. SEITE § H DIE FINANZINSTRUMENTE .......................................................................... 427 105 A. WAS IST EIN FINANZINSTRUMENT? ................................................................... 427 105 I. BEGRIFF .................................................................................................... 427 105 II. BEDEUTUNG DES KONZEPTS ..................................................................... 429 106 1. WIRTSCHAFTLICHE SICHT ....................................................................... 429 106 2. RECHTLICHE SICHT .............................................................................. 430 106 III. ARTEN ...................................................................................................... 431 106 1. WERTPAPIERE .................................................................................... 432 106 2. INVESTMENTANTEILE ............................................................................ 434 107 3. GELDMARKTINSTRUMENTE ................................................................... 435 107 4. DERIVATE ............................................................................................ 436 107 5. RECHTE AUF ZEICHNUNG VON WERTPAPIEREN ................................... 440 109 6. VERMOEGENSANLAGEN ........................................................................ 441 110 B. WIE VERHAELT SICH DAS FINANZINSTRUMENT ZUM WERTPAPIER? ...................... 443 110 I. VERDRAENGUNG ......................................................................................... 443 110 II. ENTMATERIALISIERUNG ............................................................................. 444 110 III. WAS HEISST YYSECURITIZATION ? ............................................................... 449 111 C. WIE WERDEN FINANZINSTRUMENTE GEHANDELT? ............................................. 451 112 I. HANDEL IN MULTILATERALEN SYSTEMEN UND OTC ................................... 451 112 II. UEBERTRAGUNG .......................................................................................... 452 112 D. WAS IST EINE EMISSION? .............................................................................. 453 113 I. BEGRIFF .................................................................................................... 453 113 II. ALTERNATIVEN .......................................................................................... 454 113 III. VOLLZUG DER EMISSION .......................................................................... 455 113 1. AUSWAHL DES EMISSIONSKONSORTIUMS ............................................. 455 113 2. ENTWURF DES EMISSIONSKONZEPTS ................................................... 457 113 3. SCHAFFUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN VORAUSSETZUNGEN .............. 460 114 4. BOOKBUILDING .................................................................................. 464 115 5. BOERSENZULASSUNG ............................................................................ 468 115 § 12 DIE INVESTMENTFONDS ............................................................................... 472 117 A. WAS IST EIN INVESTMENTFONDS? .................................................................... 472 117 B. WARUM WERDEN INVESTMENTFONDS GEBILDET? ............................................. 474 117 I. KOLLEKTIVANLAGE .................................................................................... 475 117 II. RISIKODIVERSIFIZIERUNG ........................................................................ 476 118 III. FREMDVERWALTUNG .................................................................................. 477 118 C. KOSTEN VON FONDS ........................................................................................ 478 118 D. WO SIND INVESTMENTFONDS AUFSICHTSRECHTLICH GEREGELT? ........................... 479 119 XVI RN. SEITE E. WIE TEILT MAN FONDS EIN? .......................................................................... 481 120 I. NACH ANLAGEVERHALTEN ........................................................................ 481 120 1. INVESTMENTVERMOEGEN ...................................................................... 482 120 2. OGAW ............................................................................................ 483 120 3. AIF .................................................................................................. 484 120 II. NACH OFFENHEIT FUER NEUE ANLEGER ....................................................... 485 121 1. OFFENE FONDS .................................................................................. 486 121 2. GESCHLOSSENE FONDS ...................................................................... 487 121 III. NACH DEM ANLEGERKREIS ...................................................................... 488 121 1. PUBLIKUMSFONDS .............................................................................. 488 121 2. SPEZIALFONDS .................................................................................... 489 121 IV NACH DEM HERKUNFTSRECHT .................................................................. 490 121 1. INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN ................................................. 490 121 2. EU-INVESTMENTVERMOEGEN ............................................................... 491 122 3. AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN ............................................... 492 122 V UEBERSCHNEIDENDE KREISE UND SONSTIGE TYPEN ................................... 493 122 F. WIE SIND INVESTMENTFONDS ORGANISIERT? ..................................................... 495 122 I. GRUENDUNG DURCH EINE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (KVG) ............ 495 122 II. ARTEN DER KVG ...................................................................................... 496 123 G. WELCHEN REGELUNGEN UNTERLIEGEN INVESTMENTFONDS? ............................... 498 123 I. ANFORDERUNGEN AN DIE KVG .............................................................. 498 123 II. BESTELLUNG EINER VERWAHRSTELLE ........................................................... 499 124 III. ANLAGEPOLITIK ........................................................................................ 502 125 1. OGAW ............................................................................................ 503 125 2. IMMOBILIENFONDS ............................................................................ 504 125 3. HEDGEFONDS ...................................................................................... 505 125 4. PRIVATE EQUITY FONDS ...................................................................... 511 127 IV VERTRIEB VON FONDSANTEILEN ................................................................ 514 128 § 13 DER ANLAGENVERTRIEB ............................................................................. 518 130 A. WAS MUSS BEIM ANLAGENVERTRIEB AUS OEFFENTLICH-RECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? .................................................................................. 520 130 I. ANWENDUNGSBEREICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTEN .................. 520 130 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS .................. 520 130 2. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN .......................................................... 522 131 3. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN ................................................. 523 131 4. AUSNAHMEN ...................................................................................... 524 131 II. DIE EINZELNEN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ................... 526 132 III. VERHALTENSREGELN .................................................................................. 528 132 1. ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN ........................................................ 529 132 XVII RN. SEITE 2. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ......................................... 531 133 3. RUECKVERGUETUNGEN ............................................................................ 532 133 4. REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATION ............ 535 134 5. INFORMATIONEN UEBER FINANZINSTRUMENTE ....................................... 536 134 6. KNOW YOUR CUSTOMER ....................................................................... 538 135 7. DIFFERENZIERUNG NACH ANLEGERTYPEN ............................................. 540 136 IV ORGANISATIONSPFLICHTEN ....................................................................... 546 137 1. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER, HANDELSKONTINUITAET, CHINESE WALLS ......... 547 138 2. MITARBEITERGESCHAEFTE ....................................................................... 550 138 3. BEST EXECUTION ................................................................................ 551 138 V AUFZEICHNUNGS UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN ................................ 552 139 VI. GEHT ES NICHT PRAEZISER? ..................................................................... 555 139 B. WAS MUSS BEI DER ANLAGEBERATUNG AUS ZIVILRECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? .................................................................................................. 556 140 I. DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTS UND ZIVILRECHT ................................ 556 140 1. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DIE VERTRAGSPFLICHTEN .............. 557 140 2. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DAS DELIKTSRECHT ...................... 562 141 II. ABSCHLUSS DES BERATUNGSVERTRAGS ..................................................... 567 142 III. INHALT DES BERATUNGSVERTRAGS ............................................................. 569 142 1. ANLEGER-UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG ....................................... 570 143 2. AUFKLAERUNG UEBER RUECKVERGUETUNGEN ............................................. 574 143 3. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN BEI SWAP-VERTRAEGEN ................................... 578 144 C. WARUM DAS GANZE? .................................................................................... 579 145 § M INSIDERHANDEL .......................................................................................... 584 147 A. WAS IST INSIDERHANDEL? ................................................................................ 584 147 B. WARUM SIND INSIDERGESCHAEFTE VERBOTEN? ................................................... 585 147 C. WIE WIRD INSIDERHANDEL GEAHNDET? ........................................................... 587 148 I. RECHTSGRUNDLAGE .................................................................................. 587 148 II. VORAUSSETZUNGEN .................................................................................. 588 148 1. ANWENDUNGSBEREICH ...................................................................... 589 148 2. PRAEZISE INFORMATIONEN UEBER NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE UMSTAENDE ................................................................................... 592 149 3. BEZUG AUF EMITTENT ODER FINANZINSTRUMENT ............................... 597 152 4. EIGNUNG ZUR KURSBEEINFLUSSUNG ................................................... 598 152 5. VERBOTENES GESCHAEFT ........................................................................ 599 152 6. SAFE HARBOUR .................................................................................. 603 154 III. RECHTSFOLGEN ................................................................................... 610 156 1. STRAFF ECHT ................................................................................... 610 156 XVIII RN. SEITE 2. AUFSICHTSRECHT ................................................................................ 612 157 3. ZIVILRECHT ........................................................................................ 614 157 D. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN INSIDERHANDEL GIBT ES? ................ 616 157 § 15 MARKTMANIPULATION ............................................................................... 620 159 A. WAS IST MARKTMANIPULATION? ...................................................................... 620 159 B. WIE WIRD MARKTMANIPULATION GEAHNDET? ................................................. 621 159 I. RECHTSGRUNDLAGE .................................................................................. 621 159 II. ANWENDUNGSBEREICH ............................................................................ 622 159 III. VERBOTENE HANDLUNGEN ODER UNTERLASSUNGEN ................................... 625 160 1. HANDELSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION ........................................... 626 160 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION ................................... 631 161 3. MANIPULATION VON REFERENZ WERTEN ............................................... 633 162 4. INDIKATOREN ...................................................................................... 634 163 5. VERSUCHSSTRAFBARKEIT ...................................................................... 636 163 IV AUSNAHMEN VOM VERBOT ...................................................................... 638 164 V RECHTSFOLGEN ........................................................................................ 642 164 1. STRAFF ECHT ........................................................................................ 642 164 2. AUFSICHTSRECHT ................................................................................ 645 165 3. ZIVILRECHT ........................................................................................ 646 165 C. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN MARKTMISSBRAUCH GIBT ES? ........ 647 165 § 16 DIE PUBLIZITAETSPFLICHTEN ........................................................................ 649 167 A. WAS SIND PUBLIZITAETSPFLICHTEN UND WOZU DIENEN SIE? ............................. 649 167 B. PUBLIZITAET AUF DEM PRIMAERMARKT ................................................................ 651 167 I. UEBERBLICK ............................................................................................ 651 167 1. ZWECK .............................................................................................. 651 167 2. RECHTLICHE GRUNDLAGEN .................................................................. 652 168 II. ANWENDUNGSBEREICH ........................................................................... 655 169 1. OEFFENTLICHES ANGEBOT .................................................................... 655 169 2. BOERSENHANDEL .................................................................................. 657 169 3. AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT ........................................... 658 169 III. INHALT DER PROSPEKTPFLICHT ................................................................. 660 170 IV PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN ................................................................... 666 171 V VEROEFFENTLICHUNG UND WEITERE VERWENDUNG ...................................... 668 171 VI. HAFTUNG BEI UNRICHTIGEM ODER FEHLENDEM PROSPEKT ....................... 671 172 1. FEHLERHAFTER PROSPEKT .................................................................... 672 172 2. FEHLENDER PROSPEKT ........................................................................ 681 175 XIX RN. SEITE C. PERIODISCHE PUBLIZITAET ................................................................................ 683 175 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? ................................................................... 684 175 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? ....................................................... 685 175 D. AD-HOC-PUBLIZITAET ........................................................................................ 687 176 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? ................................................................. 687 176 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? ....................................................... 688 176 III. WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? ..................................................... 689 176 IV GIBT ES AUSNAHMEN? .......................................................................... 690 177 V WER HAFTET WIE FUER UNTERLASSENE ODER FALSCHE AD-HOC MITTEILUNGEN? ................................................................................... 691 177 E. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET ................................................................................ 695 178 I. WAS IST BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? ......................................................... 695 178 II. WOZU DIENT BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? ................................................. 696 179 III. WIE WIRD DIE BETEILIGUNG BERECHNET? ............................................... 697 179 IV WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? ..................................................... 699 180 V WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? ................................................... 701 180 VI. WELCHE SANKTIONEN GREIFEN? ............................................................. 702 180 VII. AKTIENRECHTLICHE BETEILIGUNGSPUBLIZITAET ........................................... 708 181 § 17 DAS UEBERNAHMERECHT ............................................................................. 709 182 A. GRUNDLAGEN .................................................................................................. 709 182 I. DER VOLKSWIRTSCHAFTLICHE NUTZEN VON UEBERNAHMEN .......................... 709 182 II. DIE RECHTLICHE STRUKTUR ........................................................................ 711 182 III. DIE BETROFFENEN .................................................................................... 715 182 IV WER ENTSCHEIDET UEBER DIE UEBERNAHME? ............................................. 716 183 B. WARUM WERDEN UEBERNAHMEN GESETZLICH GEREGELT? ................................. 718 183 C. WIE IST DER OEFFENTLICHE ERWERB VON WERTPAPIEREN GESETZLICH GEREGELT? 723 184 I. RECHTSQUELLEN UND AUFSICHT ............................................................... 723 184 II. ANWENDUNGSBEREICH DES WPUEG ......................................................... 725 185 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERS ................................................................. 725 185 2. OEFFENTLICHES ANGEBOT ..................................................................... 728 185 III. ARTEN VON OEFFENTLICHEN ANGEBOTEN ..................................................... 729 185 1. EINFACHES ERWERBSANGEBOT ............................................................. 730 185 2. (FREIWILLIGES) UEBERNAHMEANGEBOT ................................................. 731 186 3. PFLICHTANGEBOT ................................................................................ 732 186 IV REGELN FUER ALLE ANGEBOTE .................................................................. 733 186 1. ABLAUF .............................................................................................. 734 186 2. DAS ANGEBOT .................................................................................. 738 187 3. BIETERKAMPF .................................................................................... 741 187 RN. SEITE V BESONDERE REGELN FUER UEBERNAHMEANGEBOTE UND PFLICHTANGEBOTE 742 188 1. PREISBILDUNG .................................................................................. 743 188 2. REICHWEITE .................................................................................... 746 188 3. ANNAHMEFFIST ................................................................................ 747 189 4. ABWEHRMASSNAHMEN ....................................................................... 748 189 5. EUROPAEISCHE REGELN ....................................................................... 752 190 VI. ERGAENZUNGEN ZUM PFLICHTANGEBOT ..................................................... 756 191 VII. KRITIK AM PFLICHTANGEBOT ................................................................... 759 192 D. WAS IST EIN SQUEEZE OUT? .......................................................................... 763 192 § 18 RECHTSSCHUTZ DER ANLEGER .................................................................... 765 194 A. GRUNDLAGEN .................................................................................................. 765 194 I. WARUM KLAGEN ANLEGER? .................................................................... 765 194 II. WARUM SIND ANLEGERPROZESSE BESONDERS? ......................................... 769 194 III. RECHTSVERGLEICHUNG .............................................................................. 772 195 1. US-AMERIKANISCHE DASS ACTIONS ................................................... 772 195 2. KLAGETOURISMUS IN DIE USA ........................................................... 773 196 3. REAKTIONEN IN EUROPA .................................................................... 774 196 B. AUSSCHLIESSLICHE ZUSTAENDIGKEIT ................................................................... 776 196 C. KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHREN ................................................................. 779 197 I. ANWENDUNGSBEREICH ............................................................................ 779 197 II. CHARAKTERISTIKA ...................................................................................... 783 198 III. ABLAUF .................................................................................................... 784 198 1. EINLEITUNG ........................................................................................ 784 198 2. VERFAHREN ........................................................................................ 787 199 3. ENTSCHEID ........................................................................................ 790 199 4. VERGLEICH .......................................................................................... 793 200 D. WIE EFFIZIENT SIND MUSTERVERFAHREN? ....................................................... 795 200 STICHWORTVERZEICHNIS ........................................................................................ 201 XXI
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