Verfügbarkeit: Hinweisgebersysteme im Lichte der EU-Richtlinie 2019/1937 unter besonderer Betrachtung der Vertraulichkeitszusicherung

Hinweisgebersysteme im Lichte der EU-Richtlinie 2019/1937 unter besonderer Betrachtung der Vertraulichkeitszusicherung:

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Fischer, Nina 19XX- (VerfasserIn)
Format:	Hochschulschrift/Dissertation Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Berlin Duncker & Humblot [2023]
Schriftenreihe:	Beiträge zum Wirtschaftsstrafrecht Band 6
Schlagwörter:	Europäische Union > Whistleblower-Richtlinie Whistleblowing Transformation Compliance-System Deutschland Whistleblowerschutz Hinweisgeberschutz Compliance-Management-System Unternehmensgeldbuße Verbandssanktionengesetz Lieferkettengesetz Vertraulichkeitszusicherung Ombudsperson Beschlagnahmeschutz Selbstbelastungsfreiheit Hochschulschrift
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Beschreibung:	Literatur, Rechtsprechung und Gesetzgebungsverfahren wurden bis Juli 2022 eingearbeitet
Umfang:	319 Seiten 23.3 cm x 15.7 cm
ISBN:	9783428187423 3428187423

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS EINLEITUNG ............................................................................................................................ 17 GANG DER UNTERSUCHUNG .................................................................................................... 25 1. KAPITEL BEGRIFFSBESTIMMUNGEN UND GRUNDLAGEN 28 A. . ........................................................................................................................................... 28 I. INTERNES WHISTLEBLOWING ......................................................................................... 30 II. EXTERNES WHISTLEBLOWING ......................................................................................... 30 III. ANONYMES, VERTRAULICHES UND OFFENES WHISTLEBLOWING ........................................... 30 B. HINWEISGEBERSYSTEME ...................................................................................................... 31 2. KAPITEL HINWEISGEBERSYSTEME ALS COMPLIANCE-ELEMENT 33 A. COMPLIANCE ZUR BEKAEMPFUNG VON UNTERNEHMENSKRIMINALITAET ..................................... 33 I. COMPLIANCE ............................................................................................................. 33 1. DER BEGRIFF (CRIMINAL-)COMPLIANCE ................................................................... 34 2. RECHTSGRUNDLAGEN ............................................................................................... 35 3. RECHTSPFLICHT ........................................................................................................ 36 4. WERT VON ............................................................................................................... 37 A) BUSSGELDAUSSCHLIESSENDE WIRKUNG ................................................................... 38 B) BUSSGELDMINDERNDE WIRKUNG ........................................................................... 40 C) WEITERE VORTEILE EINES WIRKSAMEN COMPLIANCE-SYSTEMS ............................... 41 II. NEUE ANREIZE DURCH EIN VERBANDSSANKTIONENGESETZ? ............................................ 43 1. ERWEITERUNG DES SANKTIONSSPEKTRUMS ................................................................. 45 2. EINFUEHRUNG DES LEGALITAETSGRUNDSATZES ................................................................. 46 3. SANKTIONSERLASS ODER -MILDERUNGEN BEI COMPLIANCE-MASSNAHMEN .................... 47 A) VERMEIDUNG DER ZURECHNUNG ......................................................................... 47 B) VERWARNUNG MIT VERBANDSGELDSANKTIONSVORBEHALT ......................................... 48 C) SANKTIONSMILDERUNG ....................................................................................... 48 10 INHALTSVERZEICHNIS 4. AUSWIRKUNG EINES VERSANG AUF HINWEISGEBERSYSTEME ..................................... 50 III. COMPLIANCE-PFLICHTEN AUFGRUND DES LIEFERKETTENSORGFALTSPFLICHTENGESETZES ........ 51 1. ANWENDUNGSBEREICH ............................................................................................ 51 2. SORGFALTSPFLICHTEN .................................................................................................. 52 3. VERPFLICHTUNG ZU INTERNEN BESCHWERDESTELLEN ..................................................... 53 4. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN ...................................................................................... 54 5. ZWISCHENFAZIT ........................................................................................................ 54 B. TYPISCHE MERKMALE VON WIRTSCHAFTSSTRAFTATEN ............................................................... 55 I. ERHEBLICHES SCHADENSPOTENTIAL ........................................................................... 55 II. UNTERNEHMENSINTERNE TAETER ...................................................................................... 56 III. NIEDRIGES ENTDECKUNGSRISIKO .................................................................................... 57 IV. FEHLENDES UNRECHTSBEWUSSTSEIN DER TAETER ................................................................. 58 V. FAZIT .......................................................................................................................... 59 C. NUTZEN VON HINWEISGEBERSYSTEMEN ................................................................................ 60 I. VORTEILE FUER UNTERNEHMEN ........................................................................................ 60 1. FRUEHWARNSYSTEM .................................................................................................... 61 2. FILTERFUNKTION UND KONTROLLMECHANISMUS ........................................................... 61 3. MOEGLICHKEIT DER SCHADENSABWEHR ....................................................................... 63 4. GENERALPRAEVENTIVE WIRKUNG .................................................................................. 63 5. POSITIVE AUSSENWIRKUNG ........................................................................................ 65 II. VORTEILE FUER DEN RECHTSSTAAT ...................................................................................... 66 III. VORTEILE FUER DEN HINWEISGEBER .................................................................................. 68 IV. FAZIT .......................................................................................................................... 69 D. CONCLUSIO ........................................................................................................................ 70 3. KAPITEL RECHTLICHE REGELUNGEN ZUM WHISTLEBLOWING 72 A. STATUS QUO DER RECHTSLAGE IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND ................................... 72 I. PFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN ...................................... 72 II. GESETZLICHER SCHUTZ VON HINWEISGEBERN ................................................................ 75 1. ARBEITSRECHTLICHER SCHUTZ .................................................................................... 76 2. STRAFRECHTLICHER SCHUTZ ........................................................................................ 79 III. FAZIT .......................................................................................................................... 80 B. HARMONISIERUNG DURCH DIE WHISTLEBLOWER-DIREKTIVE 2019/1937 ................................... 81 I. HINTERGRUND ............................................................................................................. 82 II. REGELUNGSPUNKTE ..................................................................................................... 84 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH ....................................................................... 84 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH .......................................................................... 85 INHALTSVERZEICHNIS 11 3. PFLICHT ZU INTERNEN WHISTLEBLOWINGSTELLEN ......................................................... 86 4. STAATLICHE WHISTLEBLOWINGBEHOERDE ..................................................................... 87 5. OFFENLEGUNG ALS ULTIMA RATIO ............................................................................. 87 6. VERTRAULICHKEITSGEBOT ........................................................................................... 88 7. HINWEISGEBERSCHUTZ ............................................................................................. 88 III. FAZIT .......................................................................................................................... 89 C. UMSETZUNGSSPIELRAEUME DER NATIONALEN GESETZGEBER .................................................... 89 I. HINWEISGEBERSCHUTZ ODER ARTIKELGESETZ ................................................................. 89 II. AUSWEITUNG AUF NATIONALES RECHT ........................................................................... 91 III. INSTITUTION DER WHISTLEBLOWINGBEHOERDE ................................................................... 92 IV. ANONYMES WHISTLEBLOWING ..................................................................................... 93 V. WHISTLEBLOWINGPRAEMIE ............................................................................................. 95 VI. FAZIT .......................................................................................................................... 97 D. UMSETZUNG IN DEUTSCHLAND ............................................................................................. 99 I. REFERENTENENTWURF 2020 (HINSCHG-E 2020) ........................................................... 99 II. REFERENTENENTWURF 2022 (HINSCHG-E 2022) ............................................................. 101 III. REGIERUNGSENTWURF 2022 (HINSCHG-REGE 2022) ................................................... 102 1. ANWENDUNGSBEREICH ............................................................................................. 103 2. HINWEISGEBERSYSTEME ........................................................................................... 104 3. HINWEISGEBERSCHUTZ ............................................................................................... 105 4. BEWERTUNG ......................................................................................... 106 IV. NICHT FRISTGEMAESSE UMSETZUNG ................................................................................... 107 E. CONCLUSIO .......................................................................................................................... 108 4. KAPITEL DIE STRAFBARKEITSRISIKEN DES POTENZIELLEN HINWEISGEBERS 110 A. STRAFBEWEHRTE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ............................................................................... 111 I. ANZEIGEPFLICHTEN BEI WIRTSCHAFTSSTRAFTATEN ............................................................... 111 II. HANDLUNGSPFLICHTEN RESULTIEREND AUS EINER GARANTENSTELLUNG ................................. 114 1. GARANTENSTELLUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG ......................................................... 114 2. GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE-OFFICER .............................................................. 118 3. GARANTENSTELLUNG VON SONSTIGEN ARBEITNEHMERN ................................................... 121 III. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN DURCH DIE WBRL .................................................................. 121 IV. FAZIT ........................................................................................................................... 122 B. STRAFRECHTLICHE RISIKEN BEI DER HINWEISABGABE ............................................................... 123 I. STRAFBARKEIT WEGEN GEHEIMNISVERRATS ...................................................................... 123 1. SCHUTZ VON GESCHAEFTSGEHEIMNISSEN NACH § 23 GESCHGEHG ................................. 124 A) TATBESTANDSMAESSIGKEIT YYILLEGALER GEHEIMNISSE ? ............................................. 125 12 INHALTSVERZEICHNIS B) TATBESTANDSAUSNAHME NACH § 5 GESCHGEHG ................................................... 126 AA) VORAUSSETZUNGEN .......................................................................................... 126 BB) ESKALATIONSERFORDERNIS? ............................................................................. 128 C) AENDERUNGEN DURCH DIE WBRL ......................................................................... 129 2. ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 130 3. GEHEIMHALTUNGSPFLICHTEN FUER ORGANMITGLIEDER ..................................................... 131 II. VERLETZUNG VON PRIVATGEHEIMNISSEN .......................................................................... 132 1. DE LEGE LATA ............................................................................................................ 133 2. AENDERUNGEN DURCH DIE WBRL ................................................................................ 135 III. STRAFBARKEIT AUFGRUND DER BESCHAFFUNG VON INFORMATIONEN ..................................... 137 1. DE LEGE LATA ............................................................................................................ 137 2. AENDERUNGEN DURCH DIE WBRL ................................................................................ 139 IV. STRAFRECHTLICHE RISIKEN BEI FALSCHMELDUNGEN .......................................................... 139 1. DE LEGE LATA ............................................................................................................ 140 A) DELIKTE GEGEN DIE RECHTSPFLEGE ....................................................................... 140 B) EHRVERLETZUNGSDELIKTE ........................................................................................ 141 AA) BEWUSSTE FALSCHMELDUNG ........................................................................... 141 BB) FAHRLAESSIGE FALSCHMELDUNG ....................................................................... 142 2. AENDERUNGEN DURCH DIE WBRL ................................................................................ 143 V. VORSCHLAG EINES RECHTFERTIGUNGSGRUNDES .................................................................. 145 VI. FAZIT ........................................................................................................................... 147 C. CONCLUSIO .......................................................................................................................... 148 5. KAPITEL IMPLEMENTIERUNG VON INTERNEN HINWEISGEBERSYSTEMEN IN UNTERNEHMEN 150 A. AUSGESTALTUNG DER WHISTLEBLOWING-SYSTEME ................................................................... 151 I. ABSTIMMUNG MIT DEN BETEILIGTEN ............................................................................... 152 II. VORGABEN NACH DER WBRL ........................................................................................ 152 1. VORGABEN BEZUEGLICH DER AUSGESTALTUNG ................................................................. 153 2. VORGABEN BEZUEGLICH DES VERFAHRENS ..................................................................... 153 3. VORGABEN BEI WIEDERAUFGREIFEN DES VERSANG-E 2020 ........................................ 154 III. UMGANG MIT DER IDENTITAET DES HINWEISGEBERS ........................................................... 155 B. EINRICHTUNGSMODALITAETEN .................................................................................................... 156 I. UNTERNEHMENSINTERNE MELDESTELLE ............................................................................ 156 II. OMBUDSPERSON ........................................................................................................... 157 III. ELEKTRONISCHE SYSTEME ............................................................................................... 160 1. INTERNETBASIERTE SYSTEME ........................................................................................ 160 2. HOTLINE/CALLCENTER .................................................................................................. 161 INHALTSVERZEICHNIS 13 IV. FAZIT ............................................................................................................................ 162 C. WEITERE MODALITAETEN .......................................................................................................... 163 I. EINFUEHRUNG EINER MELDEVERPFLICHTUNG ....................................................................... 163 II. IMPLEMENTIERUNG MONETAERER ANREIZE ......................................................................... 165 III. KOMBINATION MIT DIGITALEM YYSELBST-CHECK ............................................................. 166 D. CONCLUSIO .......................................................................................................................... 166 6. KAPITEL VERTRAULICHKEITSZUSICHERUNG UND PRIVATE AUSKUNFTSANSPRUECHE 169 A. EINSICHTSRECHT IN DIE PERSONALAKTE NACH § 83 BETRVG ..................................................... 169 I. DE LEGE LATA ................................................................................................................ 171 II. EINSCHALTUNG EINER EXTERNEN STELLE ........................................................................... 171 III. EINSCHRAENKUNGSMOEGLICHKEITEN NACH DER WBRL ....................................................... 172 IV. FAZIT ............................................................................................................................ 172 B. DATENSCHUTZRECHTLICHE AUSKUNFTS UND INFORMATIONSPFLICHTEN ....................................... 173 I. AUSKUNFTSRECHTE BEI UNTERNEHMENSINTERNEN SYSTEMEN ............................................. 175 1. UNTERRICHTUNGSPFLICHT ............................................................................................. 175 A) ART. 14 DSGVO ................................................................................................. 175 B) EINSCHRAENKUNGSMOEGLICHKEITEN DE LEGE LATA ..................................................... 176 2. AUSKUNFTSANSPRUCH ............................................................................................... 178 A) ART. 15 DSGVO ................................................................................................. 178 B) EINSCHRAENKUNGEN DE LEGE LATA ........................................................................... 179 3. ZWISCHENERGEBNIS ................................................................................................. 180 II. ASPEKTE BEI EINSATZ EINES UNTERNEHMENSEXTERNEN SYSTEMS ..................................... 180 1. OMBUDSPERSON ........................................................................................................ 181 2. ELEKTRONISCHE HINWEISGEBERSYSTEME ..................................................................... 181 III. EINSCHRAENKUNGSMOEGLICHKEITEN NACH DER WBRL ....................................................... 182 C. CONCLUSIO .......................................................................................................................... 184 7. KAPITEL VERTRAULICHKEITSVERSPRECHEN UND STRAFPROZESSUALE ZUGRIFFSRECHTE 185 A. ZUGRIFFSRECHTE BEI UNTERNEHMENSINTERNEN HINWEISGEBERSYSTEMEN ................................. 187 I. INTERNE EMPFAENGER ALS ZEUGEN ................................................................................... 187 II. DURCHSUCHUNGS UND BESCHLAGNAHMEMOEGLICHKEITEN ................................................. 188 III. MEHR SCHUTZ DURCH BEAUFTRAGUNG VON SYNDIKUS-ANWAELTEN? .................................. 188 14 INHALTSVERZEICHNIS B. ZUGRIFFSRECHTE BEI BEAUFTRAGUNG EINER ANWALTLICHEN OMBUDSPERSON ............................. 189 I. ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT ....................................................................................... 189 II. ENTBINDUNG VON DER SCHWEIGEPFLICHT ...................................................................... 193 1. VERPFLICHTUNG DES UNTERNEHMENS ZUR ENTBINDUNG VON DER SCHWEIGEPFLICHT? .. 193 2. BERECHTIGUNG ZUR ENTBINDUNG ................................................................................ 193 3. ZWISCHENERGEBNIS UND AUSBLICK IN DIE ZUKUNFT ................................................... 195 III. DURCHSUCHUNGS UND BESCHLAGNAHMEMOEGLICHKEITEN ................................................. 196 1. RELEVANTE ENTSCHEIDUNGEN ...................................................................................... 196 A) HSH NORDBANK-VERFAHREN ................................................................................ 197 B) LG BONN ............................................................................................................ 198 C) LG MANNHEIM .................................................................................................... 199 D) LG SAARBRUECKEN ................................................................................................ 199 E) LG BRAUNSCHWEIG .............................................................................................. 200 F) LG BOCHUM ........................................................................................................ 200 G) LG STUTTGART ...................................................................................................... 202 H) DIE BESCHLUESSE DES BVERFG IN DER SACHE YYJONES-DAY .................................. 202 2. EROERTERUNG DER ENTSCHEIDUNGEN UND DER RECHTSLAGE ............................................. 204 A) GENERELLER BESCHLAGNAHMESCHUTZ ANWALTLICH ERSTELLTER UNTERLAGEN .............. 205 AA) SCHUTZ VOR BESCHLAGNAHME GEM. § 97 ABS. 1 NR. 3 STPO ........................ 205 BB) SCHUTZ VOR DURCHSUCHUNGEN UND BESCHLAGNAHME NACH § 160A STPO ... 207 B) AENDERUNGEN DURCH NEUREGELUNG DER VERBANDSSANKTIONIERUNG ........................ 210 C) BESCHLAGNAHMESCHUTZ BEI EINER OMBUDSPERSON ............................................... 211 AA) MANDATSAEHNLICHES VERHAELTNIS ZUM HINWEISGEBER .................................... 212 BB) MANDATS VERHAELTNIS ZUM UNTERNEHMEN ....................................................... 214 (1) BESCHULDIGTENSTELLUNG DES UNTERNEHMENS ........................................... 215 (2) VERTEIDIGERSTATUS ................................................................................... 216 D) BESCHLAGNAHMESCHUTZ AUS VERFASSUNGSRECHT ................................................... 218 AA) GRUNDRECHTSBETROFFENHEIT DES HINWEISGEBERS ........................................... 219 (1) RECHT AUF INFORMATIONELLE SELBSTBESTIMMUNG .................................... 219 (2) SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT ....................................................................... 220 BB) GRUNDRECHTSBETROFFENHEIT DES UNTERNEHMENS ............................................ 222 (1) GEHEIMNISSCHUTZ ................................................................................. 222 (2) SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT ....................................................................... 223 CC) GRUNDRECHTSBETROFFENHEIT DER OMBUDSPERSON .......................................... 224 (1) BERUFSFREIHEIT DES RECHTSANWALTS, ART. 12 GG ...................................... 224 (2) FREIHEIT DER ADVOKATUR ALS UNVERZICHTBARER BESTANDTEIL DES RECHTS STAATSPRINZIPS ....................................................................................... 226 E) ZWISCHENERGEBNIS .............................................................................................. 229 3. ABHILFE DURCH VERZICHT AUF DOKUMENTATION ......................................................... 229 4. ABHILFE DURCH VERSCHLUESSELUNG ............................................................................. 230 INHALTSVERZEICHNIS 15 IV. UNTERLAGEN IM GEWAHRSAM DES UNTERNEHMENS ........................................................ 232 V. FAZIT ........................................................................................................................... 232 C. ZUGRIFFSMOEGLICHKEITEN BEI HINWEISGEBERSYSTEMEN VON DRITTANBIETERN .......................... 234 I. WHISTLEBLOWING-HOTLINE (CALLCENTER) ...................................................................... 234 II. DIGITALE HINWEISGEBERSYSTEME (MAILBOX) ................................................................ 234 1. ZUGRIFF AUF DATEN BEIM DIENSTANBIETER ................................................................ 236 2. ZUGRIFF AUF INFORMATIONEN VON INLAENDISCHEN SERVERN .......................................... 236 A) SPEICHERUNG VON METADATEN ............................................................................. 236 B) VERSCHLUESSELTE DATEN ......................................................................................... 237 C) SICHERHEITSLUECKEN ............................................................................................. 240 3. ZUGRIFF AUF INFORMATIONEN VON AUSLAENDISCHEN SERVERN ........................................ 242 4. ZUGRIFF AUF INFORMATIONEN BEIM HINWEISEMPFAENGER ............................................ 244 III. FAZIT ........................................................................................................................... 245 D. RECHTSLAGE NACH DER WBRL ............................................................................................. 246 I. UNMITTELBARE AUSWIRKUNGEN AUF DIE STAATLICHEN ZUGRIFFSRECHTE .............................. 246 1. EINFLUSS DER RICHTLINIE AUF DIE STPO .................................................................... 246 2. AUSWEITUNG DES INFORMATIONSPOOLS ....................................................................... 248 3. AUSWIRKUNGEN DER OBLIGATORISCHEN VERTRAULICHKEITSZUSICHERUNG ........................ 248 II. MITTELBARE AUSWIRKUNGEN AUF DIE STAATLICHEN ZUGRIFFSRECHTE ................................. 249 1. HOEHERRANGIGE BEMESSUNG DES HINWEISGEBERSCHUTZES ........................................ 250 2. SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT DES HINWEISGEBERS ........................................................ 250 3. SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT DES UNTERNEHMENS ........................................................ 253 4. ALLGEMEINES RECHTSSTAATSPRINZIP ........................................................................... 256 5. AUSHOEHLUNG DES ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHTS BEI EINER OMBUDSPERSON ............ 259 III. SITUATION BEI NEUREGELUNG DER VERBANDSSANKTIONIERUNG .......................................... 261 IV. UEBERLEGUNGEN ZUR NEUREGELUNG DES VERTRAULICHKEITSSCHUTZES ................................ 262 1. VORBILD US-AMERIKANISCHES LEGAL PRIVILEGE .......................................................... 262 2. VORSCHLAG EINES BESCHLAGNAHMEVERBOTS .............................................................. 265 3. ZUSAETZLICHE SCHUTZMODALITAETEN ............................................................................. 267 V. FAZIT ........................................................................................................................... 269 E. CONCLUSIO ......................................................................................................................... 271 SCHLUSSBETRACHTUNG .............................................................................................................. LITERATURVERZEICHNIS ........................................................................................................... 279 STICHWORTVERZEICHNIS ........................................................................................................... 318
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