Verfügbarkeit: Die Regelung der Vor- und Nachhandelstransparenz in der Europäischen Union und der Schweiz

Die Regelung der Vor- und Nachhandelstransparenz in der Europäischen Union und der Schweiz:

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Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Humbel, Claude 1989- (VerfasserIn)
Format:	Hochschulschrift/Dissertation Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Zürich ; Basel ; Genf Schulthess 2019
Schriftenreihe:	Zürcher Studien zum Privatrecht 299
Schlagwörter:	Europäische Union Rechtsvergleich Transparenz Handel Finanzinstrument Schweiz Hochschulschrift
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Umfang:	CIV, 584 Seiten
ISBN:	9783725581016 3725581010

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT . V INHALTSUEBERSICHT . VII INHALTSVERZEICHNIS . IX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XXV LITERATURVERZEICHNIS . XLI MATERIALIEN VERZEICHNIS LXXXIII EINLEITUNG . 1 TEIL I: GRUNDLAGEN . 5 § 1 TERMINOLOGISCHE GRUNDLAGEN . 7 § 2 OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN . 23 § 3 PROBLEMSTELLUNG . 51 § 4 BEDEUTUNG DER EU-TRANSPARENZVORSCHRIFTEN FUER DIE SCHWEIZ . 79 TEIL II: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER EU . 95 § 5 NORMATIVE EINORDNUNG DER HANDELSLANDSCHAFT . 97 § 6 TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE . 159 § 7 TRANSPARENZ IM BILATERALEN HANDEL .369 TEIL III: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER SCHWEIZ . 439 § 8 NORMATIVE EINORDNUNG DER HANDELSLANDSCHAFT . 441 § 9 TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE . 463 § 10 TRANSPARENZ FUER OHS .549 FAZIT . 577 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT V INHALTSUEBERSICHT VII INHALTSVERZEICHNIS IX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXV LITERATURVERZEICHNIS XLI MATERIALIEN VERZEICHNIS LXXXIII A. EUROPAEISCHE UNION LXXXIII B. SCHWEIZ XCVI C. INTERNATIONALE ORGANISATIONEN C D. WEITERE JURISDIKTIONEN CI EINLEITUNG 1 A. AUSGANGSLAGE 1 B. ZWECK UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 2 C. GANG DER UNTERSUCHUNG 3 TEIL I: GRUNDLAGEN 5 § 1 TERMINOLOGISCHE GRUNDLAGEN 7 A. VORBEMERKUNG 7 B . MARKTTRANSPARENZ 8 I. ABGRENZUNG VON FUNDAMENTALINFORMATIONEN 8 II. BEGRIFF DER MARKTTRANSPARENZ 9 C . V ORHANDELSTRANSPARENZ 9 I. BEGRIFF 9 II. DERIVIBARKEIT WEITERER ELEMENTE 12 III. ERGEBNIS 13 D. NACHHANDELSTRANSPARENZ 14 I. BEGRIFF 14 II. KOMPLEMENTAERE NACHHANDELSINFORMATIONEN 15 III. ERGEBNIS 15 E. DARK POOLS UND VERWANDTE PHAENOMENE 16 I. ENTWICKLUNG 16 II. MANGEL EINER EINHEITLICHEN TERMINOLOGIE 18 III. ERSCHEINUNGSFORMEN DES VORHANDELSINTRANSPARENTEN HANDELS IM RECHT 19 1. V ORBEMERKUNG 19 2. UNTERSCHIEDLICHE MODELLE AUF INTERNATIONALER EBENE 20 3. ZWISCHENERGEBNIS 21 IX INHALTSVERZEICHNIS F. ERGEBNIS . 22 § 2 OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN . 23 A. MARKTTRANSPARENZ . 23 I. MARKTTRANSPARENZ ALS EFFIZIENZFAKTOR . 23 1. EFFIZIENZKRITERIUM TRANSAKTIONSKOSTEN . 23 2. EFFIZIENZFAKTOREN . 25 A LIQUIDITAET . 25 B INFORMATIONSEFFIZIENZ . 25 C MARKTTRANSPARENZ . 28 3. ERGEBNIS . 29 II. EINFLUSSFAKTOREN AUF DIE MARKTTRANSPARENZ . 29 1. BEDEUTUNG VON MARKTMODELL UND PREISFINDUNGSMECHANISMUS . 29 2. BEDEUTUNG DER BETROFFENEN FINANZINSTRUMENTE . 32 III. ZWISCHENERGEBNIS . 34 B . VORHANDELSTRANSPARENZ . 34 I. FUNKTION . 34 II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE MARKTQUALITAET . 37 1. V ORBEMERKUNGEN . 37 2. GESAMTSCHAU DER WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHEN ERKENNTNISSE . 39 A VORHANDELSTRANSPARENZ UND MARKTQUALITAET . 39 B DARK MARKETS UND MARKTQUALITAET . 43 III. ZUSAMMENFASSUNG . 46 C. NACHHANDELSTRANSPARENZ . 47 I. FUNKTION . 47 II. RISIKEN . 48 D. ERGEBNIS . 49 § 3 PROBLEMSTELLUNG . 51 A. BEDEUTUNG DES DARK TRADING FUER DIE MARKTTEILNEHMER . 51 B. VERAENDERUNG DER MARKTSTRUKTUR ALS VERSTAERKENDES ELEMENT . 52 I. VORBEMERKUNG .52 II. MARKTFRAGMENTIERUNG . 52 1. REGULATORISCHE VERAENDERUNGEN ALS AUSGANGSPUNKT .52 2. AUSWIRKUNGEN DER MARKTFRAGMENTIERUNG AUF DIE MARKTTRANSPARENZ . 54 III. HOCHFREQUENZHANDEL . 55 1. BEGRIFF, ENTWICKLUNG UND VERBREITUNG . 55 INHALTSVERZEICHNIS 2. AUSWIRKUNGEN AUSGEWAEHLTER HFT-STRATEGIEN AUF DIE MARKTTRANSPARENZ . 57 3. HOCHFREQUENZHANDEL, MARKTVERTRAUEN UND DARK POOLS . 60 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 61 C. LEGITIMATION EINES NORMATIVEN EINGRIFFS . 61 I. ALLGEMEINER KONNEX VON MARKT UND REGULIERUNG ALS AUSGANGSPUNKT . 61 II. SCHAFFUNG VON RAHMENBEDINGUNGEN . 62 III. POTENTIELLE NEGATIVE EXTEMALITAETEN . 63 1. PROBLEMSTELLUNG . 63 2. VORLIEGEN DER VORAUSSETZUNGEN EINER VORSORGEBASIERTEN REGULIERUNG? . 66 A FRAGESTELLUNG . 66 B RECHTSPOLITISCHER HINTERGRUND . 66 C VORAUSSETZUNGEN UND KONSEQUENZEN EINES RUECKGRIFFS AUF DAS VORSORGEPRINZIP . 68 D ALLGEMEINE LEITLINIEN EINER VORSORGEBASIERTEN REGULIERUNG IN DER EU . 72 E ANWENDUNG DER HERGELEITETEN KRITERIEN AUF DAS UNTERSUCHUNGSOBJEKT . 73 F ZWISCHENERGEBNIS . 76 D. ERGEBNIS . 77 § 4 BEDEUTUNG DER EU-TRANSPARENZVORSCHRIFTEN FUER DIE SCHWEIZ . 79 A. EINLEITUNG . 79 B. EU-AEQUI VALENZERFORDEMIS . 80 I. RATIO UND BEDEUTUNG . 80 II. BEDEUTENDE AEQUIVALENZBESTIMMUNGEN FUER SCHWEIZER HANDELSPLAETZE . 83 1. VORBEMERKUNG . 83 A WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN IN DER EU . 83 B DRITTLANDHANDELSPLAETZE . 83 2. DIE BEDEUTUNG DER EU -AKTIENHANDELSPFLICHT FUER SCHWEIZERISCHE HANDELSPLAETZE . 85 A AKTIENHANDELSPFLICHT NACH ART. 23 ABS. 1 MIFIR . 85 B MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN FUER DRITTLANDHANDELSPLAETZE . 85 C FORMELLE ASPEKTE . 87 III. ERGEBNIS . 88 C. INTERNATIONALE STANDARDS UND AUSLAENDISCHE RECHTSENTWICKLUNG . 89 XI INHALTSVERZEICHNIS I. PRAEMISSE . 89 II. INTERNATIONALE STANDARDS . 89 1. WESEN UND BEDEUTUNG . 89 A WESEN . 89 B BEDEUTUNG . 90 2. EINORDNUNG IM RAHMEN DES FINFRAG .92 3. KRITISCHE ANMERKUNG . 93 III. AUSLAENDISCHE RECHTSENTWICKLUNG . 93 IV. FAZIT . 94 D. ERGEBNIS . 94 TEIL II: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER EU . 95 § 5 NORMATIVE EINORDNUNG DER HANDELSLANDSCHAFT . 97 A. NORMATIVES GRUNDKONZEPT . 97 I. MIFID II/MIFIR ALS MARKTGESTALTENDES ELEMENT . 97 1. VORBEMERKUNG ZUR NEUGESTALTUNG DER MARKTSTRUKTUR . 97 2. HINTERGRUND - AUFSTIEG DER BCS? . 99 3. EINORDNUNG DER NEUGESTALTUNG DER MARKTSTRUKTUR . 101 4. AUSBLICK . 103 II. MOEGLICHE ORDNUNGSKRITERIEN IN DER SYSTEMATIK VON MIFID II/MIFIR . 104 1. BILATERALE UND MULTILATERALE SYSTEME . 104 A PROBLEMSTELLUNG: KATEGORISIERUNG VON SYSTEMEN MIT ODER OHNE MARKTPLATZFUNKTION . 104 B ANFORDERUNG AN EIN SYSTEM" . 106 C DAS KRITERIUM DER MULTILATERALITAET . 108 D ERGEBNIS . 116 2. DISKRETIONAERE UND NICHTDISKRETIONAERE SYSTEME . 116 A AUSGANGSPUNKT: ZUSAMMENFUHRUNG NACH NICHTDISKRETIONAEREN REGELN" . 116 B REGELUNGSADRESSATEN . 116 C BEDEUTUNG DER NICHTDISKRETIONARITAET IN ZEITLICHER HINSICHT . 118 D NICHTDISKRETIONARITAET AUS SACHLICH-GEGENSTAENDLICHER SICHT . 119 E ERGEBNIS . 122 3. BEDEUTUNG DER ORDNUNGSKRITERIEN I.R.V. MIFID II/ MIFIR . 122 B. MULTILATERALE SYSTEME: HANDELSPLAETZE . 123 I. VORBEMERKUNG ZU DEN MULTILATERALEN SYSTEMEN . 123 II. GEREGELTE MAERKTE . 123 XII INHALTSVERZEICHNIS III. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME . 128 IV. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME . 130 1. EINFUEHRUNG EINER NEUEN HANDELSPLATTFORM . 130 2. EIGENSCHAFTEN VON OTF . 131 3. WERTENDE BETRACHTUNG . 135 C. BILATERALE SYSTEME: SYSTEMATISCHE INTEMALISIERER . 137 I. ORGANISIERTER HANDEL AUF BILATERALEN SYSTEMEN . 137 II. NEUFASSUNG DER LEGALDEFINITION VON SI . 138 1. VON QUALITATIVEN ZU QUANTITATIVEN KRITERIEN . 138 2. QUANTITATIVE KRITERIEN . 139 A HAEUFIGKEIT . 139 B ERHEBLICHKEIT . 141 3. VERHAELTNIS DER BEIDEN QUANTITATIVEN KRITERIEN ZUEINANDER . 142 4. ROLLE DER LIQUIDITAET . 143 5. ERGEBNIS . 144 III. QUANTITATIVE KRITERIEN IM EINZELNEN . 145 1. EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 145 2. NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 146 3. BERECHNUNG UND MASSGEBLICHE BEURTEILUNGSZEITRAEUME . 148 A BERECHNUNG DER SCHWELLENWERTE . 148 B MASSGEBLICHE BEURTEILUNGSZEITRAEUME . 150 IV. WERTENDE BETRACHTUNG DER BILATERALEN HANDELSSYSTEME UNTER MIFID II/MIFIR . 153 D. WERTENDE SCHLUSSBETRACHTUNG . 155 § 6 TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE . 159 A. EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 159 I. VORHANDELSTRANSPARENZ FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 159 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 159 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 160 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 160 B UEBER DIE SYSTEME MITGETEILT . 163 C VERBINDLICHE INTERESSENBEKUNDUNGEN . 166 3. VEROEFFENTLICHUNG DER AKTUELLEN GELD- UND BRIEFKURSE UND DER TIEFE DER HANDELSPOSITIONEN ZU DIESEN KURSEN . 168 A VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 168 B DIE ZU VEROEFFENTLICHENDE MARKTTIEFE: DIFFERENZIERUNG NACH MARKTMODELL . 170 C V EROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 198 XIII INHALTSVERZEICHNIS 4. AUSNAHMEN VON DEN VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 200 A PROLEGOMENA ZU DEN V ORHANDELSTRANSPARENZAUSNAHMEN . 200 B PREISIMPORTIERENDE SYSTEME . 202 C SYSTEME ZUR FORMALISIERUNG VON AUSGEHANDELTEN GESCHAEFTEN .208 D AUFTRAEGE MIT GROSSEM VOLUMEN IM VERGLEICH ZUM MARKTUEBLICHEN GESCHAEFTSUMFANG . 222 E AUFTRAGSVERWALTUNGSSYSTEME . 233 5. NEUES 66 VERFAHREN .239 A GEWAEHRUNG EINER AUSNAHME . 239 B RUECKNAHME EINER AUSNAHME . 241 C BEWERTUNG DES NEUEN VERFAHRENS . 242 6. DOUBLE VOLUME CAP: DER MECHANISMUS GEMAESS ART. 5 MIFIR . 244 A NORMZWECK . 244 B ANWENDUNGSBEREICH DER VOLUMENBEGRENZUNG . 245 C FUNKTIONSWEISE . 246 D KRITISCHE WUERDIGUNG . 251 7. WERTENDE ZUSAMMENFASSUNG ZUM REVIDIERTEN VORHANDELSTRANSPARENZREGIME FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 255 II. NACHHANDELSTRANSPARENZ FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE .258 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 258 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH .258 3. ANFORDERUNGEN AN DIE HANDELSPLAETZE . 260 A VEROEFFENTLICHUNGSINHALT . 260 B VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 268 4. GENEHMIGUNG EINER ZEITVERSETZTEN PUBLIKATION . 270 A BEDEUTUNG UND ABGRENZUNG GEGENUEBER DEN AUSNAHMEN ZUR VORHANDELSTRANSPARENZ . 270 B AUFTRAEGE MIT GROSSEM VOLUMEN IM VERGLEICH ZUM UEBLICHEN GESCHAEFTSUMFANG . 272 5. VERFAHREN . 278 6. WERTENDE ZUSAMMENFASSUNG ZUM NEUEN NACHHANDELSTRANSPARENZREGIME FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 280 B . NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 281 I. BEDEUTUNG UND PROBLEMATIK DER AUSWEITUNG DES TRANSPARENZREGIMES AUF NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 281 II. VORHANDELSTRANSPARENZ FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 284 XIV INHALTSVERZEICHNIS 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 284 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 284 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 284 B UEBER IHRE SYSTEME MITGETEILT * .287 C VERBINDLICHE INTERESSENBEKUNDUNGEN . 287 D NICHTFINANZIELLE GEGENPARTEIEN .288 E GESCHAEFTE MIT EINEM MITGLIED DES ESZB . 289 3. VEROEFFENTLICHUNG DER AKTUELLEN GELD- UND BRIEFKURSEN UND DER TIEFE DER HANDELSPOSITIONEN ZU DIESEN KURSEN . 290 A VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 290 B DIE ZU VEROEFFENTLICHENDE MARKTTIEFE: DIFFERENZIERUNG NACH MARKTMODELL . 292 C V EROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 297 4. AUSNAHMEN VON DEN VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN .298 A V ORBEMERKUNG . 298 B LIQUIDITAET UND LIQUIDITAETSBEDINGTE AUSNAHMEN . 300 C AUSNAHME FUER GROSSVOLUMIGE GESCHAEFTE . 313 D AUSNAHMEN FUER AUFTRAGS VERWALTUNGSSYSTEME . 319 E AUSNAHMEN FUER IOI, DIE UEBER DEN TYPISCHEN UMFANG EINES FINANZINSTRUMENTS HINAUSGEHEN . 321 F AUSNAHMEN FUER EFP UND AUFTRAGSPAKETE . 326 5. VERFAHREN .332 6. AUSSETZUNG DER TRANSPARENZPFLICHTEN BEI KURZFRISTIGEM ABSINKEN DER LIQUIDITAET . 332 A SINN UND ZWECK DER NORM .332 B SCHWELLENWERTE . 333 C VERFAHREN UND RECHTSFOLGEN . 335 D WERTENDES RESUEMEE . 336 7. WERTENDE ANMERKUNGEN ZUM NEUEN VORHANDELSTRANSPARENZREGIME FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 337 III. NACHHANDELSTRANSPARENZ FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 340 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 340 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 340 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN .342 A GEGENSTAND DER VEROEFFENTLICHUNG .342 B VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 346 4. GENEHMIGUNG EINER VERZOEGERTEN PUBLIKATION . 347 A EINLEITENDE ANMERKUNGEN . 347 XV INHALTSVERZEICHNIS B LIQUIDITAETSBEDINGTE VERZOEGERTE VEROEFFENTLICHUNG . 349 C VERZOEGERTE VEROEFFENTLICHUNG AUFGRUND DES UMFANGS DER GESCHAEFTE . 350 D VERZOEGERTE VEROEFFENTLICHUNG BEI TRANSAKTIONSPAKETEN . 353 E RECHTSFOLGEN . 357 5. VERFAHREN . 357 6. MOEGLICHE FLANKIERENDE MASSNAHMEN . 358 A HINTERGRUND UND PROBLEMSTELLUNG . 358 B INHALTLICHE VORGABEN . 360 C ERMESSENSAUSUEBUNG DURCH DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 363 D BEWERTUNG . 364 7. AUSSETZUNG DER PUBLIKATIONSPFLICHTEN . 365 8. WERTENDES RESUEMEE . 365 C. SCHLUSSBEMERKUNG UND AUSBLICK . 366 § 7 TRANSPARENZ IM BILATERALEN HANDEL . 369 A. VORBEMERKUNG . 369 B. VORHANDELSTRANSPARENZBESTIMMUNGEN FUER SI . 370 I. QUOTIERUNGSPFLICHT DER SI FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 370 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 370 A SYSTEMATISCHE INTEMALISIERER . 370 B AUFTRAEGE BIS ZUR STANDARDMARKTGROESSE . 371 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 375 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE .375 B FUER DIE SIE EINE SYSTEMATISCHE INTERNALISIERUNG BETREIBEN" .377 3. DIE PFLICHT ZUR STELLUNG VERBINDLICHER KURSOFFERTEN . 378 A RECHTSNATUR DER QUOTIERUNGSPFLICHTEN . 378 B BESCHRAENKUNG DES ADRESSATENKREISES DES ANGEBOTS AD INCERTAS PERSONAS . 382 C MINDESTVOLUMEN DER KURSOFFERTEN . 384 D EIN- ODER ZWEISEITIGKEIT DER KURSOFFERTEN? . 386 E GESPALTENE KURSOFFERTEN . 387 4. DIE PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG DER VERBINDLICHEN KURSOFFERTEN .387 A VORBEMERKUNG: DIFFERENZIERUNG ANHAND DER LIQUIDITAET .387 B GRUNDREGEL .388 XVI INHALTSVERZEICHNIS C KEINE KONTINUIERLICHE VEROEFFENTLICHUNG VERBINDLICHER KURSOFFERTEN IN ILLIQUIDEN FINANZINSTRUMENTEN .392 5. AKTUALISIERUNG UND RUECKNAHME BEREITS VEROEFFENTLICHTER KURSOFFERTEN . 393 A AKTUALISIERUNG BEREITS VEROEFFENTLICHTER KURSOFFERTEN . 393 B RUECKNAHME BEREITS VEROEFFENTLICHTER KURSOFFERTEN .394 6. DIE MOEGLICHKEIT DER PREISVERBESSERUNG . 397 A VORBEMERKUNG . 397 B PREISVERBESSERUNG FUER KLEINANLEGER . 398 C PREIS VERBESSERUNG FUER PROFESSIONELLE KUNDEN . 399 D WERTENDE BETRACHTUNG . 399 7. ZUSAMMENFASSUNG UND WERTENDER AUSBLICK . 399 II. QUOTIERUNGSPFLICHTEN DER SI IN NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTEN . 400 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 400 A SYSTEMATISCHE INTEMALISIERER . 400 B AUFTRAEGE BIS ZUM TYPISCHEN GESCHAEFTSUMFANG . 401 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 402 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 402 B FUER DIE SIE EINE SYSTEMATISCHE INTERNALISIERUNG BETREIBEN" . 403 3. STELLUNG VERBINDLICHER KURSOFFERTEN .403 A VORAUSSETZUNGEN . 403 B RECHTSNATUR DER KURSOFFERTEN . 406 C FEHLENDES MINDESTVOLUMEN FUER DIE KURSOFFERTEN . 411 D EIN- ODER ZWEISEITIGKEIT DER KURSOFFERTEN . 412 E ZULAESSIGKEIT GESPALTENER KURSOFFERTEN . 412 4. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG VERBINDLICHER KURSOFFERTEN . 413 A V ORBEMERKUNG . 413 B LIQUIDE INSTRUMENTE .413 C ILLIQUIDE INSTRUMENTE . 414 D BEDEUTUNG DES VERWEISES VON ART. 18 ABS. 2 SATZ 2 MIFIR . 416 E ERGEBNIS . 419 5. AUSSETZUNG DER KURSSTELLUNGSPFLICHTEN BEI KURZFRISTIGEM LIQUIDITAETSVERLUST . 419 A SINN UND ZWECK DER NORM . 419 B KRITISCHE WUERDIGUNG . 420 XVII INHALTSVERZEICHNIS 6. AKTUALISIERUNG UND RUECKNAHME BEREITS VEROEFFENTLICHTER KURSOFFERTEN . 421 7. DIE MOEGLICHKEIT DER PREIS VERBESSERUNG . 422 8. WERTENDE ZUSAMMENFASSUNG . 422 III. ZWISCHENERGEBNIS ZU DEN NEUEN VERPFLICHTUNGEN DER SI . 423 C. NACHHANDELSTRANSPARENZ IM BILATERALEN HANDEL . 424 I. EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 425 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 425 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 426 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 426 B EINSCHRAENKUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS . 426 C TRANSAKTIONEN AUF DRITTLAND-HANDELSPLAETZEN . 428 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 429 A VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT UND -INHALT . 429 B VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 429 4. VERZOGENE VEROEFFENTLICHUNG . 431 5. FAZIT . 432 II. NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 432 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 432 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 432 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 432 B EINSCHRAENKUNG DES SACHLICHEN ANWENDUNGSBEREICHS . 433 C TRANSAKTIONEN AUF DRITTLAND-HANDELSPLAETZEN . 433 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 434 A VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT UND -INHALT . 434 B VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 434 4. VERZOEGERTE VEROEFFENTLICHUNG, FLANKIERENDE MASSNAHMEN UND ZEITWEILIGE AUSSETZUNG DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 435 5. FAZIT . 436 III. ERGEBNIS ZUR NACHHANDELSTRANSPARENZ IM BILATERALEN HANDEL . 437 D. WERTENDES ERGEBNIS . 437 TEIL III: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER SCHWEIZ . 439 § 8 NORMATIVE EINORDNUNG DER HANDELSLANDSCHAFT . 441 A. NORMATIVE GRUNDKONZEPTION . 441 I. VORBEMERKUNG . 441 II. ORDNUNGSKRITERIEN . 442 1. BI- UND MULTILATERALE HANDELSSYSTEME . 442 XVIII INHALTSVERZEICHNIS A ALLGEMEINES . 442 B BI- UND MULTILATERALITAET .443 C HANDELSSYSTEM . 444 2. DISKRETIONARITAET .445 A VORBEMERKUNG . 445 B REGELUNGSADRESSATEN .445 C ZEITLICHE UND INHALTLICHE ASPEKTE . 447 3. VERGLEICH MIT DER RECHTSLAGE IN DER EU . 447 4. ERGEBNIS . 448 B. HANDELSPLAETZE . 448 I. BOERSE . 448 1. FUNKTIONALE LEGALDEFINITION . 448 2. HANDEL MIT EFFEKTEN . 449 A EINRICHTUNG ZUM MULTILATERALEN HANDEL MIT EFFEKTEN . 449 B VERTRAGSABSCHLUSS INNERHALB DES HANDELSSYSTEMS . 451 C NICHTDISKRETIONAERE REGELN . 452 D BESCHRAENKUNG AUF TEILNEHMER . 452 3. KOTIERUNG VON EFFEKTEN . 452 4. ERGEBNIS . 453 II. MULTILATERALES HANDELSSYSTEM . 454 C. ORGANISIERTES HANDELSSYSTEM . 454 I. ALLGEMEINES . 454 II. MULTILATERALER HANDEL . 456 1. DISKRETIONAERER MULTILATERALER HANDEL VON EFFEKTEN UND FINANZINSTRUMENTEN . 456 2. NICHTDISKRETIONAERER MULTILATERALER HANDEL VON FINANZINSTRUMENTEN . 457 III. BILATERALER HANDEL . 458 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 460 D. WERTENDES ERGEBNIS . 460 § 9 TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE .463 A. V ORHANDELSTRANSPARENZ . 463 I. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 463 II. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 464 1. ERFASSTE INSTRUMENTE . 464 A AKTIEN . 464 B ANDERE EFFEKTEN . 464 C WERTENDE BETRACHTUNG . 473 2. VORHANDELSTRANSPARENZ NUR FUER KOTIERTE AKTIEN? . 473 XIX INHALTSVERZEICHNIS A PROBLEMSTELLUNG . 473 B KOTIERUNG UND HANDELSZULASSUNG VON EFFEKTEN AN SCHWEIZER HANDELSPLAETZEN . 475 C STELLUNGNAHME . 476 3. VERBINDLICHE INTERESSENBEKUNDUNGEN . 477 4. AUSNAHMEN 66 NACH ART. 29 ABS. 3 LIT. B FINFRAG I.V.M. ART. 29 FINFRAV . 478 A RECHTSNATUR UND RATIO DER AUSNAHME . 478 B ALLGEMEINE REGELUNG . 480 C MOEGLICHE ERWEITERUNG AUF WEITERE STELLEN . 482 D VERGLEICH MIT DER REGELUNG NACH ART. 1 ABS. 6 F. MIFIR . 483 E FAZIT . 484 5. RECHTS VERGLEICHENDES FAZIT . 485 III. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 486 1. V ORBEMERKUNG . 486 2. ZU VEROEFFENTLICHENDE VORHANDELSTRANSPARENZDATEN UND MARKTTIEFE . 487 3. VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 489 4. RECHTSVERGLEICHENDES FAZIT . 492 IV. AUSNAHMEN VON DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT . 493 1. EINLEITENDE ANMERKUNGEN . 493 A TELOS . 493 B VERHAELTNIS RAHMENGESETZ UND VERORDNUNG . 494 C LEGALITAETSPRINZIP . 495 2. DIE EINZELNEN AUSNAHMETATBESTAENDE . 497 A REFERENZKURSSYSTEME . 497 B FORMALISIERUNG AUSGEHANDELTER GESCHAEFTE . 503 C AUFTRAGSVERWALTUNGSSYSTEME . 506 D AUFTRAEGE MIT GROSSEM VOLUMEN IM VERGLEICH ZUM MARKTUEBLICHEN GESCHAEFTSUMFANG . 513 E RECHTS VERGLEICHENDES FAZIT .518 3. WEITERE AUSNAHMETATBESTAENDE DE LEGE FERENDA? . 519 V. VERFAHREN ZUR GEWAEHRUNG DER AUSNAHMEN . 520 1. ZUSTAENDIGKEIT DER HANDELSPLAETZE? . 520 2. WERTENDER VERGLEICH MIT DER REGELUNG IN DER EU . 520 3. FAZIT . 521 VI. FEHLEN EINER VOLUMENBEGRENZUNG . 521 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 523 B . NACHHANDELSTRANSPARENZ . 524 I. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 524 XX INHALTSVERZEICHNIS II. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 525 1. ERFASSTE INSTRUMENTE: EFFEKTEN . 525 2. ERFASSTE ABSCHLUESSE: GESCHAEFTE IN ZUM HANDEL ZUGELASSENEN EFFEKTEN . 525 A ALLGEMEINES . 525 B MELDUNG UND VEROEFFENTLICHUNG VON ABSCHLUESSEN AN DER SIX SWISS EXCHANGE . 526 3. AUSNAHMEN * NACH ART. 29 ABS. 3 LIT. B FINFRAG I.V.M. ART. 29 FINFRAV .528 III. TRANSPARENZANFORDERUNGEN . 528 1. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN UND -INHALT . 528 A GESETZLICHE VORGABEN AN DIE NACHHANDELSDATEN . 528 B KONKRETISIERENDE VORGABEN DER SIX SWISS EXCHANGE . 528 2. VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 529 A ALLGEMEINE VORGABEN ZU DEN V EROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 529 B ZEITLICHE VORGABEN . 530 3. VERGLEICH MIT DER NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER EU . 532 A V ORBEMERKUNG . 532 B VEROEFFENTLICHUNGSINHALT . 532 C V EROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN . 533 D V EROEFFENTLICHUNGSFRIS TEN . 533 E FAZIT . 534 IV. VEROEFFENTLICHUNGSAUFSCHUB . 534 1. VORBEMERKUNG . 534 2. AUSNAHMETATBESTAENDE . 535 A GESCHAEFTE MIT GROSSEM VOLUMEN IM VERGLEICH ZUM MARKTUEBLICHEN UMFANG . 535 B UEBER EINEN FUER DIE EFFEKTE TYPISCHEN UMFANG HINAUSGEHENDE GESCHAEFTE .537 C GESCHAEFTE IN EFFEKTEN OHNE EINEN LIQUIDEN MARKT . 539 D AUFSCHUBSFRISTEN . 540 E VEROEFFENTLICHUNGSAUFSCHUB AN DER SIX SWISS EXCHANGE . 541 F RECHTSVERGLEICHENDES FAZIT . 544 V. VERFAHREN ZUR GEWAEHRUNG EINES VEROEFFENTLICHUNGSAUFSCHUBS . 545 VI. WERTENDES RESUEMEE . 545 C. WERTENDE BETRACHTUNG . 546 XXI INHALTSVERZEICHNIS §10 TRANSPARENZ FUER OHS . 549 A. VORHANDELSTRANSPARENZ FUER OHS . 549 I. *SINNGEMAESSE 66 ANWENDUNG VON ART. 27 UND 29 FINFRAV. 549 II. ANWENDUNGSBEREICH . 550 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 550 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 551 III. MULTILATERALER HANDEL . 551 IV. BILATERALER HANDEL . 552 1. PROBLEMSTELLUNG . 552 2. RECHTSNATUR DER KURSOFFERTEN .555 A ARGUMENTE FUER EINE VERBINDLICHKEIT DER KURSOFFERTEN . 555 B MOEGLICHE ARGUMENTE GEGEN EINE VERBINDLICHKEIT DER KURSOFFERTEN . 556 C ZWISCHENERGEBNIS . 560 3. NOTWENDIGKEIT EINES INTERESSENAUSGLEICHS . 560 A VORBEMERKUNG . 560 B LIQUIDER MARKT I.S.V. ART. 42 FINFRAV . 561 C ERMESSENSSPIELRAEUME ZUGUNSTEN DER BILATERALEN OHS . 562 4. WERTENDES RESUEMEE .568 V. ZWISCHENERGEBNIS . 569 B. NACHHANDELSTRANSPARENZ FUER ORGANISIERTE HANDELSPLAETZE . 569 I. ANWENDUNGSBEREICH . 569 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 569 A NORMADRESSATEN . 569 B VERGLEICH MIT DER EU-REGELUNG . 569 2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 570 A ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE . 570 B VERGLEICH MIT DER EU-REGELUNG . 570 II. MULTILATERALER HANDEL . 571 1. SINNGEMAESSE ANWENDUNG DER BESTIMMUNGEN FUER HANDELSPLAETZE . 571 2. ABWEICHUNGEN VON DEN BESTIMMUNGEN FUER HANDELSPLAETZE . 572 3. FAZIT . 572 III. BILATERALER HANDEL . 572 1. NACHHANDELSTRANSPARENZ FUER BILATERALE OHS . 572 2. RECHTS VERGLEICHENDE ANMERKUNGEN . 573 3. FAZIT . 574 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 574 XXII INHALTSVERZEICHNIS C. WERTENDE BETRACHTUNG . 574 FAZIT . 577 A. VORBEMERKUNG . 577 B. TEIL I: GRUNDLAGEN . 578 C. TEIL II: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER EU . 579 D. TEIL III: VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ IN DER SCHWEIZ . 581 E. ABSCHLIESSENDE BETRACHTUNG . 583 XXIII
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