Arbeitsbuch WpHG-Compliance:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
Finanz Colloquium Heidelberg
[2019]
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| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Arbeitsbuch Compliance, Konto/Wertpapier
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| Beschreibung: | Illustrationen, Diagramme |
| Umfang: | XII, 224 Seiten |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
A.
RECHTSUPDATE
(STRAENGER)
1
B.
RISIKOANALYSE
UND
UEBERWACHUNGSPLAN
(WEIDNER)
19
C.
EINBINDUNG
UND
BERATUNG
(STOVE
KEN)
59
D.
BERICHTSWESEN
(STOEVEKEN)
79
E.
AUSWIRKUNGEN
DER
MIFID
II-VOR
GABEN
AUF
DIE
VOR-ORT-
PRUEFUNGEN
DER
WERTPAPIER-COMPLIANCE-FUNKTION
(GSCHWIND)
97
F.
BESCHWERDEMANAGEMENT,
BEWERTEN
UND
BEARBEITEN
VON
COMPLIANCE-RELEVANTEN
KUNDENBESCHWERDEN
(REGENT)
133
G.
ANFORDERUNGSPROFIL/
FORTBILDUNGSMOEGLICHKEITEN
DES
BEAUFTRAGTEN
(REGENT)
147
H.
MITARBEITERSCHULUNGEN
(REGENT)
155
I.
SINGLE
OFFICER
IN
DER
PRAXIS
(REGENT)
167
J.
PRUEFUNGEN
COMPLIANCE,
DEPOT-/WPHG
(ZIMPFER)
175
K.
LITERATURVERZEICHNIS
221
V
INHALTSVERZEICHNIS
A.
RECHTSUPDATE
1
I.
NEUERUNGEN
AUS
WPHG
UND
MACOMP
KOMPAKT
1.
WPHG
UNTER
MIFID
II
2.
DIE
NEUEN
MACOMP
(MINDESTANFORDERUNGEN
COMPLIANCE)
II.
AUSWIRKUNGEN
DER
MIFID
II
*
VORGABEN
AUF
COMPLIANCE-RELEVANTE
PROZESSE
1.
PRODUCT
GOVERNANCE
*
EINBINDUNG
DER
COMPLIANCE-FUNKTION
2.
3.
MITARBEITERQUALIFIKATION
4.
GEEIGNETHEITSERKLAERUNG
UND
KUNDENINFORMATIONEN
5.
TELEFONISCHE
AUFZEICHUNGSPFLICHTEN
*
TAPING
III.
AKTUELLE
ENTWICKLUNG
AM
MARKT
3
3
6
9
9
10
12
13
15
16
B.
RISIKOANALYSE
UND
UEBERWACHUNGSPLAN
19
I.
RISIKOANALYSE
21
II.
RECHTSGRUNDLAGEN
21
III.
GRUNDLAGEN
DER
ERSTELLUNG
EINER
RISIKOANALYSE
26
1.
MESSUNG
VON
COMPLIANCE-RISIKEN
27
A)
RISIKOQUANTIFIZIERUNG
27
B)
SCORINGMODELLE
31
C)
MUSTER
DES
ERLAEUTERNDEN
TEILS
EINER
RISIKOANALYSE
(AUSZUG)
36
D)
RISK
ASSESSMENTS
38
2.
VERARBEITUNG
VON
RECHTLICHEN
NEUERUNGEN
41
IV.
DIE
WICHTIGSTEN
ANPASSUNGEN
DER
RISIKOANALYSE
IN
2018
44
1.
UEBERWACHUNG
VON
TELEFONAUFZEICHNUNGEN
44
2.
KOSTENINFORMATIONEN
44
VII
3.
PRODUKTFREIGABEVERFAHREN
45
V.
UEBERWACHUNGSPLAN
46
1.
UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN
47
2.
NACHVERFOLGUNG
DER
BESEITIGUNG
FESTGESTELLTER
MAENGEL
(FOLLOW-UP)
48
VI.
DIE
WICHTIGSTEN
ANPASSUNGEN
DES
UEBERWACHUNGSPLANES
IN
2018
49
1.
AUFZEICHNUNG
VON
TELEFONGESPRAECHEN
49
2.
BERICHTSPFLICHTEN
GEGENUEBER
DEN
KUNDEN
53
3.
PRODUKTUEBERWACHUNG
55
VII.
MUSTER
UEBERWACHUNGSPLAN
56
1.
EINLEITUNG
56
2.
AUSZUG
UEBERWACHUNGSPLAN
57
C.
EINBINDUNG
UND
BERATUNG
59
I.
QUALIFIKATION
DER
MITARBEITER/SCHULUNGEN
62
II.
BERATUNG
UND
UNTERSTUETZUNG
63
1.
NEUE-PRODUKTE-PROZESS
(NPP)
64
2.
AENDERUNG
BETRIEBLICHER
PROZESSE
UND
STRUKTUREN
(AEBPS)
65
III.
COMPLIANCE-RELEVANZ
VON
MITARBEITERN
UND
VERTRAULICHKEITSBEREICHE
66
IV.
VERTRIEBSZIELE
UND
VERGUETUNGSSYSTEM
68
V.
BESTMOEGLICHE
AUFTRAGSAUSFUEHRUNG
69
VI.
PRODUCT
GOVERNANCE
UND
PRODUKTUEBERWACHUNGSPROZESS
70
VII.
INFORMATIONEN
AN
KUNDEN
71
VIII.
ZUWENDUNGEN
75
D.
BERICHTSWESEN
79
I.
GRUNDLAGEN
81
II.
PRAKTISCHE
UMSETZUNG
82
VIII
1.
GRUNDLAGE
84
2.
UEBERWACHUNGSHANDLUNG
A)
DARSTELLUNG
DER
DURCHGEFUEHRTEN
84
UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN
84
B)
FESTSTELLUNGEN
UND
MASSNAHMEN
87
3.
ERGEBNIS
88
4.
AUSWIRKUNGEN
AUF
RISIKOANALYSE
UND
UEBERWACHUNGSHANDLUNG
88
III.
MUSTER-JAHRESBERICHT
89
E.
AUSWIRKUNGEN
DER
MIFID
II-VOR
GABEN
AUF
DIE
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
DER
WERTPAPIER-COMPLIANCE-FUNKTION
97
I.
URSPRUNG
UND
AUFSICHTSRECHTLICHE
GRUNDLAGEN
99
II.
AUFGABEN
DER
COMPLIANCE-FUNKTION
101
1.
UEBERWACHUNGSAUFGABEN
*
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
103
A)
NOTWENDIGKEIT
UND
INHALT
DER
COMPLIANCE-RISIKOANALYSE
105
B)
RISIKOORIENTIERTER
UEBERWACHUNGSPLAN
106
C)
UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN
DER
COMPLIANCE-FUNKTION
108
2.
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
ALS
SPEZIELLE
UEBERWACHUNGSTAETIGKEIT
DER
COMPLIANCE-FUNKTION
110
A)
AUSLEGUNG
DURCH
DIE
AUFSICHT
111
B)
ZIELSETZUNG
UND
HINTERGRUND
DER
VOR-ORT-
PRUEFUNGEN
AUS
SICHT
DER
BAFIN
112
C)
KONKRETISIERUNGEN
BEZUEGLICH
AUSWAHL,
FREQUENZ
UND
INHALTE
DER
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
113
D)
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
IN
DER
COMPLIANCE-PRAXIS
116
III.
NEUERUNGEN
DURCH
DIE
MIFID
II
UND
IHRE
BERUECKSICHTIGUNG
IM
RAHMEN
DER
VOR-ORT-PRUEFUNGEN
120
1.
MARGINALE
AENDERUNGEN
BEI
WERBEMITTELN
UND
V
ERTRIEBS
VORGABEN
121
2.
PRODUCT
GOVERNANCE
121
IX
3.
ERWEITERTE
SACHKUNDEANFORDERUNGEN
123
4.
AUFZEICHNUNG
TELEFONISCHER
UND
ELEKTRONISCHER
KOMMUNIKATION
125
5.
GEEIGNETHEITSERKLAERUNG
ERSETZT
BERATUNGSPROTOKOLL
127
6.
EX
ANTE-KOSTENINFORMATION
129
F.
BESCHWERDEMANAGEMENT,
BEWERTEN
UND
BEARBEITEN
VON
COMPLIANCE-RELEVANTEN
KUNDENBESCHWERDEN
133
I.
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
BESCHWERDEMANAGEMENT
135
II.
MACOMP
136
III.
MELDEPFLICHTEN
BERATERREGISTER
BAFIN
143
IV.
MASSNAHMEN
UND
ANALYSE
144
G.
ANFORDERUNGSPROFIL/FORTBILDUNGSMOEGLICHKEITEN
DES
BEAUFTRAGTEN
147
I.
ANFORDERUNGSPROFIL
DER
COMPLIANCE-FUNKTION
149
II.
FACHLICHE
EIGNUNG/SACHKUNDE
DES
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN
150
1.
RECHTLICHE
KENNTNISSE
150
2.
FACHLICHE
KENNTNISSE:
151
III.
ZUVERLAESSIGKEIT
153
IV.
FORTBILDUNGSMOEGLICHKEITEN
153
H.
MITARBEITERSCHULUNGEN
155
I.
AUFBAU
UND
TURNUS
EINER
COMPLIANCE-SCHULUNG
157
II.
MUSTERINHALTE
GRUNDLAGENSCHULUNG
158
III.
SACHKUNDE
DES
ANLAGEBERATERS
159
1.
KUNDENBERATUNG
160
2.
RECHTLICHE
GRUNDLAGEN
160
3.
FACHLICHE
GRUNDLAGEN
160
4.
INTERNE
ANWEISUNGEN
161
X
I.
SINGLE
OFFICET
IN
DER
PRAXIS
167
I.
ZUORDNUNG
DER
FUNKTION
DES
SINGLE
OFFICERS
BEIM
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN
169
II.
ZUORDNUNG
DER FUNKTION
BEI
DER
LEITUNG
MARKTFOLGE
PASSIV/LEITUNG
WERTPAPIERABWICKLUNG
170
J.
PRUEFUNGEN
COMPLIANCE,
DEPOT-/WPHG
175
I.
HINWEISE
AUS
PRUEFUNGEN
177
1.
UEBERBLICK
177
2.
BEHANDLUNG
VON
KUNDENBESCHWERDEN
178
3.
SACHKUNDE
UND
ZUVERLAESSIGKEIT
(INKL.
ANZEIGEN
NACH
WPHGMAANZV)
183
A)
ANLAGEBERATER/VERTRIEBSMITARBEITER
UND
DEREN
SACHKUNDE
183
B)
VERTRIEBSBEAUFTRAGTE
UND
DEREN
SACHKUNDE
187
C)
MITARBEITER
DER
FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG
UND
DEREN
SACHKUNDE
188
D)
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN
UND
DEREN
SACHKUNDE
188
E)
MITARBEITER
DER
PRODUCT
GOVERNANCE
UND
DEREN
SACHKUNDE
188
F)
ZUVERLAESSIGKEIT
190
G)
ANZEIGE
191
4.
PRODUCT
GOVERNANCE
ANFORDERUNGEN
AN
DEN
VERTRIEB
VON
FINANZINSTRUMENTEN
193
A)
VERTRIEB
VON
FINANZINSTRUMENTEN
UND
STRUKTURIERTEN
EINLAGEN
195
B)
PRODUKTUEBERPRUEFUNGSPROZESS
198
II.
FIT
FUER
DIE
44ER
*
TIPPS
UND
PRUEFUNGSERKENNTNISSE
199
1.
UEBERBLICK
UEBER
DIE
PRUEFUNGSMOEGLICHKEITEN
DER
BAFIN
199
2.
MOTIVATION
UND
VORGEHEN
DER
BAFIN
BEI
DER
AUFSICHT
VOR
ORT
200
3.
INHALTE
DER
VOR-ORT-PRUEFUNG
202
4.
MOEGLICHE
GESPRAECHSINHALTE
MIT
EINEM
ANLAGEBERATER
203
XI
5.
WEITERE
INHALTE
EINER
SONDERPRUEFUNG DURCH
DIE
AUFSICHT
204
A)
ANLAGEBERATUNG
206
B)
GEEIGNETHEITSERKLAERUNG
209
C)
AUFZEICHNUNG
BESTIMMTER
TELEFONATE,
ELEKTRONISCHER
KOMMUNIKATION
UND
INTERNER
KOMMUNIKATION
210
D)
KOSTENTRANSPARENZ
(EX-ANTE
UND
EX-POST
KOSTENINFORMATION)
214
E)
VERTRIEBSVORGABEN
217
6.
MOEGLICHE
SANKTIONEN
DURCH
DIE
BAFIN
219
K.
LITERATURVERZEICHNIS
221
XII
|
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