Verfügbarkeit: Bankgeschäftliche Prüfungen im Rahmen der Bankenunion

Bankgeschäftliche Prüfungen im Rahmen der Bankenunion: Inhalte, Ablauf, Erkenntnisse

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Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Dietz, Thomas 1975- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Stuttgart Schäffer-Poeschel Verlag 2019
Ausgabe:	1. Auflage
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS ............................................................................................... 9 VORWORT ....................................................................................................................... 13 1 EINLEITUNG ...................................................................................................... 17 2 INSTITUTIONELLE AUSGESTALTUNG NATIONALER UND EUROPAEISCHER BANKENAUFSICHT .. 21 2.1 BANKENAUFSICHT IN DEUTSCHLAND ..................................................................... 24 2.2 BANKENAUFSICHT IN DER EU IM RAHMEN DER BANKENUNION ............................... 28 3 DAS BASELER RAHMENWERK ALS GRUNDLAGE BANKGESCHAEFTLICHER PRUEFUNGEN ... 37 3.1 DIE UMSETZUNG IN DER EU ............................................................................... 43 3.2 DIE UMSETZUNG IN DEUTSCHLAND .............................................................. 45 4 BANKGESCHAEFTLICHE PRUEFUNGEN ALS MITTEL DER INFORMATIONSGEWINNUNG FUER DIE BANKENAUFSICHT ........................................................................................ 51 4.1 GENERELLE KLASSIFIZIERUNG DURCHGEFUEHRTER PRUEFUNGEN ...................................... 51 4.1.1 ALLGEMEINER UEBERBLICK UEBER PRUEFUNGEN IN KREDITINSTITUTEN ................ 53 4.1.1.1 JAHRESABSCHLUSSPRUEFUNGEN ................................................... 53 4.1.1.2 EINLAGENSICHERUNGSPRUEFUNGEN .............................................. 55 4.1.1.3 AUSSENWIRTSCHAFTS- UND SONSTIGE PRUEFUNGEN .......................... 57 4.1.2 PRUEFUNGEN NACH §44 KWG BZW. ART. 12 SSM-VERORDNUNG ................... 58 4.1.3 BANKGESCHAEFTLICHE PRUEFUNGEN ........................................................... 62 4.2 INHALTE BANKGESCHAEFTLICHER PRUEFUNGEN ........................................................... 63 4.2.1 SAEULE-L-PRUEFUNGEN ............................................................................ 66 4.2.1.1 ZUR MODELLIERUNG ZUGELASSENE RISIKOARTEN ........................... 67 4.2.1.1.1 KREDITRISIKO ............................................................ 67 4.2.1.1.2 MARKTRISIKO ............................................................ 68 4.2.1.1.3 OPERATIONELLES RISIKO ............................................. 70 4.2.1.2 PARTIAL USE VERSUS FULL USE ..................................................... 74 4.2.1.3 ZU PRUEFENDE QUANTITATIVE UND QUALITATIVE MINDESTANFORDERUNGEN ......................................................... 77 4.2.1.4 POOL-PRUEFUNGEN ................................................................. 84 4.2.1.5 UEBER ERSTPRUEFUNGEN HINAUSGEHENDE PRUEFUNGSHANDLUNGEN. .. 86 4.2.1.6 VERBREITUNG INTERNER MODELLE ............................................... 87 4.2.2 SAEULE-2-PRUEFUNGEN ............................................................................ 89 4.2.2.1 GESCHAEFTSMODELLANALYSE ..................................................... 92 5 4.2.2.2 INTERNE GOVERNANCE .............................................................. 97 4.2.2.2.1 FESTLEGUNG GRUNDLEGENDER RAHMENBEDINGUNGEN DURCH DIE LEITUNGSEBENE ........................................ 101 4.2.2.2.2 UNABHAENGIGKEIT GARANTIERENDE AUFBAUORGANISATION BESONDERER FUNKTIONEN .......................................... 104 4.2.2.2.3 ABLAUFORGANISATION, DOKUMENTATION UND RICHTLINIEN, DATEN(QUALITAETS)MANAGEMENT, BERICHTERSTATTUNG UND RESSOURCEN...................................................... 110 4.2.2.2.4 RISIKOKULTUR ............................................................ 115 4.2.2.3 KAPITALRISIKEN UND ANGEMESSENHEIT DER EIGENKAPITALAUSSTATTUNG (ICAAP) ........................................... 118 4.2.2.3.1 KREDITRISIKO ............................................................ 121 4.2.2.3.2 MARKTRISIKO ............................................................ 134 4.2.2.3.3 ZINSAENDERUNGSRISIKO IM ANLAGEBUCH (IRRBB) ........ 136 4.2.2.3.4 OPERATIONELLES RISIKO ............................................. 141 4.2.2.3.5 RISIKO EINER UEBERMAESSIGEN VERSCHULDUNG ................ 155 4.2.2.3.6 ANGEMESSENHEIT DER EIGENKAPITALAUSSTATTUNG (ICAAP) ................................................................... 156 4.2.2.4 LIQUIDITAETS- UND FINANZIERUNGSRISIKEN UND ANGEMESSENHEIT DER LIQUIDITAETSAUSSTATTUNG (ILAAP) ........................................ 163 4.2.2.4.1 LIQUIDITAETSRISIKO ...................................................... 167 4.2.2.4.2 FINANZIERUNGSRISIKO ................................................ 169 4.2.2.4.3 LIQUIDITAETS- UND FINANZIERUNGSRISIKOMANAGEMENT . 170 4.2.2.4.4 ANGEMESSENHEIT DER LIQUIDITAETSAUSSTATTUNG (ILAAP) ................................................................... 171 4.2.2.5 STRESSTEST!NG.......................................................................... 175 4.2.2.6 KONZENTRATIONSRISIKEN ........................................................... 180 5 BANKGESCHAEFTLICHE PRUEFUNGEN IM MEHREBENENSYSTEM DER EU ...................... 187 5.1 GRENZUEBERSCHREITENDE PRUEFUNGEN INNERHALB DER EU ...................................... 187 5.2 PRUEFUNGEN IM AUFTRAG DER EZB ........................................................................ 188 5.2.1 RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN ...................................................... 188 5.2.2 UMFANG DER PRUEFUNGSAKTIVITAETEN ....................................................... 194 5.2.3 AUSMASS GRENZUEBERSCHREITENDER PRUEFUNGEN ...................................... 200 5.3 PRUEFUNGEN IM AUFTRAG DER BAFIN ......................................... 203 5.3.1 RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN ...................................................... 203 5.3.2 UMFANG DER PRUEFUNGSAKTIVITAETEN ....................................................... 207 6 6 DIE VERSCHIEDENEN PHASEN BANKGESCHAEFTLICHER PRUEFUNGEN .......................... 217 6.1 DIE MAKROPLANUNG .......................................................................................... 217 6.2 DIE MIKROPLANUNG ........................................................................................... 219 6.2.1 PRUEFUNGSVORBEREITUNG ....................................................................... 220 6.2.2 PRUEFUNGSDURCHFUEHRUNG (VOR-ORT-PHASE)............................................. 223 6.2.3 PRUEFUNGSNACHBEREITUNG (BERICHTSPHASE) ........................................... 226 6.2.4 PRUEFUNGSMAENGELVERFOLGUNG (FOLLOW-UP-PHASE) ................................. 229 7 BANKGESCHAEFTLICHE PRUEFUNGEN AUS SICHT DER BETROFFENEN ............................ 231 8 ERKENNTNISSE AUS BANKGESCHAEFTLICHEN PRUEFUNGEN ........................................ 247 8.1 ERKENNTNISSE AUS SL-PRUEFUNGEN ....................................................................... 248 8.2 ERKENNTNISSE AUS LSI-PRUEFUNGEN ..................................................................... 251 9 AUSBLICK ......................................................................................................... 259 LITERATURVERZEICHNIS .................................................................................................... 263 STICHWORTVERZEICHNIS .................................................................................................. 283 UEBER DEN AUTOR ............................................................................................................. 291 7
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