Wertpapier-Compliance in der Praxis: eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
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Format: | Buch |
Sprache: | Deutsch |
Veröffentlicht: |
Berlin
Erich Schmidt Verlag
2019
|
Ausgabe: | 2., neu bearbeitete und erweiterte Auflage |
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adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT............................................................................................................................
V
AUTORENUEBERSICHT............................................................................................................
XI
TEIL I
THEORETISCHE GRUNDLAGEN, GESETZLICHE RAHMENBEDINGUNGEN UND
ALLGEMEINE NORMEN
1 COMPLIANCE IM RAHMEN EINER ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTSORGANISATION
HANS- GEORG BRETSCHNEIDER
.........................................................................................
3
2 DIE COMPLIANCE-ORGANISATION - WAHRNEHMUNG UND UMSETZUNG VON
AUFSICHTSRECHT IN ZEITEN WACHSENDEN DRUCKS AUF DIE UNTEMEHMENS-GUV
ANDREAS
MARBEITER....................................................................................................
33
3 COMPLIANCE UND OPERATIONELLE RISIKEN
THOMAS
STEIDLE..........................................................................................................
59
4 DER COMPLIANCE-BERICHT
JENS WELSCH, JULIA DO
ST............................................................................................
87
5 INTERNES KONTROLLSYSTEM COMPLIANCE - GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR
UEBERWACHUNG VON COMPLIANCE-GRUNDSAETZEN, -MITTELN UND -VERFAHREN
JENS WELSCH, UTE
FOSHAG........................................................................................
111
6 COMPLIANCERELEVANTE INSTITUTIONEN UND RECHTSINSTRUMENTE
GEORG
BAUR..............................................................................................................
137
7 DAS PFLICHTENPROGRAMM DES AKTG UND DES KWG
ERNST THOMAS EMDE, MARKUS
BENZING....................................................................
153
8 DIE COMPLIANCE-FUNKTION IN DEN MACOMP
LENNART DAHMEN, JOCHEN
KINDERMANN...................................................................
183
9 STRAFRECHTLICHE ASPEKTE DER COMPLIANCE IN KREDITINSTITUTEN
JUERGEN WESSING, HEINER HUGGER, HEIKO AHLBRECHT,
DAVIDPASEWALDT................... 205
10 ERBRINGUNG VON BANKGESCHAEFTEN UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN DURCH
AUSLAENDISCHE INSTITUTE IN DEUTSCHLAND
JOCHEN
KINDERMANN................................................................................................
257
TEIL II
PRAXISTEIL
A ANLEGERSCHUTZ UND BERATUNG IM KUNDENGESCHAEFT
1 RETAIL-COMPLIANCE - ORGANISATION UND FUNKTIONSWEISE VON COMPLIANCE
IM PRIVATKUNDENGESCHAEFT
DAVID PAAL, FLORIAN MAR
BEITER...............................................................................
285
2 PFLICHTEN ZUR INFORMATION DER KUNDEN
HAGEN CHRISTMANN, MAX KLEINHANS
........................................................................
315
3 KUNDEN- UND PRODUKTKLASSIFIZIERUNG
MICHAEL
BRINKMANN.................................................................................................
333
4 PRIIPS-BASISINFORMATIONSBLAETTER, WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN,
PRODUKTINFORMATIONSBLAETTER, VERMOEGENSANLAGEINFORMATIONSBLAETTER
GREGOR EVENKAMP, THOMAS PREUSSE
........................................................................
349
5 DOKUMENTATIONSPFLICHTEN
MICHAEL
BRINKMANN.................................................................................................
409
6 PRODUCT GOVEMANCE
FRANK MICHAEL
BAUER..............................................................................................
429
7 FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG
PAUL BERND
WITTNEBEL..............................................................................................
471
B SONSTIGE ORGANISATIONSPFLICHTEN
1 INTERESSENKONFLIKTE
HOLGER
SCHAEFER.........................................................................................................
495
2 ZUWENDUNGEN IM WERTPAPIERGESCHAEFT
BARBARA ROTH, DENISE
BLESSING...............................................................................
537
3 ANFORDERUNGEN AN DIE EIGNUNG VON MITARBEITERN
AXEL
SCHIEMANN.......................................................................................................
571
4 TRANSPARENZPFLICHTEN (VOR- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ UNTER MIFID II)
ERASMUS
FABER.........................................................................................................
603
5 ALGORITHMISCHER HANDEL UND HOCHFFEQUENZHANDEL
STEPHAN
PETERLEITNER...............................................................................................
633
6 MELDEPFLICHTEN (*TRANSACTION REPORTING*)
HILMAR
SCHWARZ.......................................................................................................
671
7 ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN/FINANZANALYSE
ANDREAS
GEHRKE.......................................................................................................
685
8 SCHUTZ DER FINANZINSTRUMENTE UND GELDER VON KUNDEN
LUDGER MICHAEL
MIGGE.............................................................................................
711
9 DATENSCHUTZRECHT UND SPEICHERLOESUNGEN FUER DOKUMENTE UND DATEN
KLAUS M.
BRISCH.......................................................................................................
793
10 MARKTAUFTRITT, WERBUNG UND PRODUKTKOMMUNIKATION
UWE
LUEKEN...............................................................................................................
827
C MARKTTRANSAKTIONEN
1 MARKTINFRASTRUKTUR
MICHAEL
LEIBOLD......................................................................................................
851
2 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 82 WPHG)
(BEST-EXECUTION)
DIRKHENSE, GIOVANNI PETRUZZELLI, CARSTEN LOESING
................................................
871
3 MARKTMISSBRAUCHSRECHT
OLIVER
KNAUTH..........................................................................................................
893
4 PERSOENLICHE GESCHAEFTE UND GESCHAEFTE VON FUEHRUNGSPERSONEN
CHRISTIAN
WAGEMANN...............................................................................................
971
5 M&A-TRANSAKTIONEN
TOBIAS NIKOLEYCZIK, BERND GRASSL
.........................................................................
1013
6 AD-HOC-PUBLIZITAET
ULRICH L.
GOERES......................................................................................................
1027
7 MITTEILUNGSPFLICHTEN (§§ 33 FF. WPHG)
SVEN H. SCHNEIDER, LUCINA
BERGER........................................................................
1047
D ARBEITSRECHT UND PERSONALWESEN
1 COMPLIANCE- UND UNTEMEHMENSRICHTLINIEN
PETRA SCHAFFNER, RICHARDMAYER-UELLNER
.............................................................
1083
2 ANTIKORRUPTIONS-COMPLIANCE FUER BANKEN
DAVID
PASEWALDT...................................................................................................
1107
3 DIE REGULIERUNG VON VERGUETUNGSSTRUKTUREN IN KREDITINSTITUTEN
KATHRIN BERBER ICH, PEGGY HACHENBERGER
.............................................................
1139
TEIL III
INTERNE REVISION UND COMPLIANCE
1 VERHAELTNIS VON WERTPAPIER-COMPLIANCE ZU ANDEREN FUNKTIONEN
DES RISIKOMANAGEMENTS
LARS ROEH, ROBERT
OPPENHEIM...............................................................................
1169
2 PRUEFUNGSHANDLUNGEN IM RAHMEN DER WERTPAPIER-COMPLIANCE DURCH DIE
INTERNE REVISION UNTER DEM MIFID II REGIME
OLIVER
WELP...........................................................................................................
1193
ANHANG
SYNOPSE
NORBERT
HAAK...............................................................................................................
1267
STICHWORTVERZEICHNIS...................................................................................................
1333
|
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