Informationsintermediäre des Kapitalmarkts: private Marktzugangskontrolle durch Abschlussprüfung, Bonitätsrating und Finanzanalyse
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
[2017]
|
| Schriftenreihe: | Jus privatum
Band 222 |
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| Umfang: | XLII, 841 Seiten |
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VORWORT V
INHALTSUEBERSICHT IX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXV
EINFUHRUNG
1. KAPITEL: FORSCHUNGSFELD 3
A. INFORMATIONSINTERMEDIAERE DES KAPITALMARKTS 3
B. OFFENE WIRTSCHAFTSGESELLSCHAFT, PRIVATE MACHT UND VERANTWORTUNG 4
C. MARKTSTRUKTUR, INTERNATIONALISIERUNG UND NEUE INTERMEDIATIONSFELDER 6
D. ABSCHLUSSPRUEFUNG, BONITAETSRATING UND FINANZANALYSE ALS
UNTERSUCHUNGSFOKUS 9
E. GANG DER UNTERSUCHUNG 10
2. KAPITEL: BEGRIFF 11
A. EINGRENZUNGEN UND ANNAEHERUNGEN 11
I. INFORMATIONSINTERMEDIATION 12
II. KAPITALMARKTBEZUG 12
III. MARKTZUGANGSKONTROLLE 14
B. INFORMATIONSSAMMLUNG, -VERARBEITUNG UND -VERMITTLUNG 15
I. PRUEFUNGSSTANDARDS (IDWPS, ISA) 16
II. RATINGKRITERIEN UND -MODEILE 18
III. FINANZANALYSEMETHODEN 19
C. ZERTIFIZIERUNG, SUBSTITUIERUNG, EVALUATION 21
I. FORTBESTEHENSPROGNOSE (GOING CONCERN) 21
II. BONITAETSEINSTUFUNG (RATING GRADE) 23
III. ANALYSTENEMPFEHLUNG (BUY, HOLD, SELL) 24
3. KAPITEL: FUNKTIONEN 25
A. VERTRAGSERMOEGLICHUNG (CONTRACT GOVERNANCE) 25
I. WIRTSCHAFTSPRUEFERTESTATE (COMFORT LETTERS) 26
II. BONITAETSBEURTEILUNGEN (RATING TRIGGERS) 26
XII INHALTSVERZEICHNIS
III. FINANZANALYSEN (DEAL RELATED RESEARCH) 28
B. GESCHAEFTSLEITERUEBERWACHUNG (CORPORATE GOVERNANCE) 29
I. ABSCHLUSSPRUEFER ZWISCHEN VERBAND UND MARKT (PRUEFUNGSBERICHT) 30
II. RATINGBASIERTE UNTERNEHMENSFINANZIERUNG (RATING ENHANCEMENTS) 31
III. FINANZANALYSE UND MARKTVERBLEIB (NON-DEAL RELATED RESEARCH) 32
C. MARKTFUNKTIONSSCHUTZ (MARKET GOVERNANCE) 33
I. PFLICHTPRUEFUNG ZUR KRISENPRAEVENTION (INTERMEDIATIONSOBLIGATORIUM) 34
II. RATING ALS REGULIERUNGSSUBSTITUT (EIGENKAPITALBEMESSUNG) 35
III. FINANZANALYSE UND INFORMATIONSINTEGRITAET (REGULIERTE
INTERMEDIATION) ..36
4. KAPITEL: FORSCHUNGSPROGRAMM UND-ZIELE 39
A. GRUNDLAGEN 39
I. ENTWICKLUNGEN 39
II. OEKONOMIK 39
III. EMPIRIK 40
B. MARKTZUGANGSKONTROLLE 40
I. REGULATORISCHE INDIENSTNAHME 40
II. GRENZEN UND REGELUNGSFOLGEPFLICHTEN 41
III. RECHTLICHE GRUNDSTRUKTUREN 41
C. RECHTSRAHMEN 42
I. VERTRAG 42
II. PARTEI- UND DRITTHAFTUNG 43
III. BERUFSRECHT UND REGULIERUNG 44
ERSTER TEIL
INFORMATIONSINTERMEDIATION AM KAPITALMARKT
5- KAPITEL: ENTWICKLUNGEN 49
A. BERUFSSTAENDE 50
I. FRUEHFORMEN VOR DEM 19. JAHRHUNDERT 50
1. WANDERREVISOREN UND BUCHHALTER 51
2. KREDITAUSKUNFTEIEN UND BONITAETSBUECHER 54
3. WIRTSCHAFTSJOURNALISMUS 55
II. INTERNATIONALISIERUNG BIS INS 20. JAHRHUNDERT 55
1. INDUSTRIALISIERUNG UND AUSLANDSINVESTITIONEN 56
2. DEUTSCH-AMERIKANISCHE TREUHAND VON 1890 61
3. BERUFSSTAENDE IM BEGINNENDEN 20. JAHRHUNDERT 63
III. PROFESSIONALISIERUNG BIS INS 21. JAHRHUNDERT 66
1. BERUFSZULASSUNG UND -AUSSCHLIESSLICHKEIT 67
2. BERUFSSTAENDISCHE AUFSICHT UND DISZIPLINIERUNG 69
INHALTSVERZEICHNIS XIII
3. BERUFSSTAENDE IN DER KRITIK 73
B. REGULIERUNG 78
I. AUFKOMMEN IM 20. JAHRHUNDERT 78
1. PFLICHTPRUEFUNG 79
A. NOTVERORDNUNG ZUR ABSCHLUSSPRUEFUNG VON 1931 79
B. VERGLEICHENDE EINORDNUNG 83
2. KAPITALMARKTVERHALTENSRECHT 86
A. US-AMERIKANISCHE SECURITIES LEGISLATION DER 1930ER-JAHRE 87
B. REZEPTION IN DER EUROPAEISCHEN UNION 90
3. ANERKENNUNGSERFORDERNISSE 93
A. US-AMERIKANISCHE NRSRO-REGISTRIERUNG 1973 93
B. EUROPAEISCHES REGISTRIERUNGSMODELL 2009 95
II. ROLLENAUSFORMUNGEN BIS INS 21. JAHRHUNDERT 97
1. ANTEILSEIGNERINTERESSEN (SHAREHOLDERS WATCHDOG) 98
2. OEFFENTLICHE INTERESSEN (PUBLIC WATCHDOG) 100
3. KRISENBEWAELTIGUNG (INSBESONDERE ENRON 2001) 104
III. WEICHENSTELLUNGEN IM 21. JAHRHUNDERT 109
1. VERDICHTUNG DER PFLICHTENGERUESTE, AUFSICHT UND SANKTION 109
2. RUECKBAU REGULATORISCHER RATINGINDIENSTNAHMEN (DODD-FRANK
ACT 2010) 110
3. WETTBEWERB UND SYSTEMSCHUTZ 114
C. MARKT 117
I. NACHFRAGESEITE 117
1. EMITTENTEN 117
2. ANLEGERPUBLIKUM 119
3. BANKEN 119
4. INSTITUTIONELLE INVESTOREN 122
II. ANGEBOTSSEITE 126
1. KONSOLIDIERUNG DES WIRTSCHAFTSPRUEFERMARKTS 126
2. ANFAENGLICHE KONZENTRATION DES RATINGMARKTS 128
3. WENDEPUNKTE IM MARKT FUER FINANZANALYSE 133
III. KOSTENTEILUNG 134
1. EMITTENTENFINANZIERUNG VON ABSCHLUSSPRUEFUNG UND RATING 134
2. INVESTORENFINANZIERUNG DER FINANZANALYSE 135
3. QUERSUBVENTIONIERUNGEN UND ANTEILSEIGNERSTRUKTUREN 138
D. ERFAHRUNGEN, ERKLAERUNGSSCHWAECHEN UND KLAERUNGSBEDARF
(ZUSAMMENFASSUNG) 143
6. KAPITEL: OEKONOMIK 147
A. INFORMATIONSEFFIZIENZ 148
I. EFFIZIENZ DES KAPITALMARKTS 148
II. RELATIVE INFORMATIONSEFFIZIENZ 152
XIV INHALTSVERZEICHNIS
III. AUSTAUSCH- UND INFORMATIONSMARKT 153
B. INTERMEDIATION UND FINANZSYSTEM 157
I. INFORMATIONSINTERNALISIERUNG UND -EXTERNALISIERUNG 158
II. INFORMATIONSINTERMEDIATION ALS SYSTEMDETERMINANTE 159
III. DISINTERMEDIATION UND SYSTEMWECHSEL 162
C. FINANZ- UND INFORMATIONSINTERMEDIATION 163
I. FINANZINTERMEDIAERE IM WEITEREN SINNE 164
II. INFORMATIONSINTERMEDIATION ALS ABGELEITETE UEBERWACHUNG 165
III. MULTILATERALES AGENTURVERHAELTNIS 168
D. INFORMATION, REPUTATION UND MARKT 169
I. INFORMATION ALS HYBRID PRIVAT-OEFFENTLICHES WIRTSCHAFTSGUT 169
II. GLAUBWUERDIGKEIT UND REPUTATION 171
III. INFORMATIONS- UND REPUTATIONSMARKT 173
E. ERTRAEGE DER THEORETISCHEN OEKONOMIK (ZUSAMMENFASSUNG) 175
7. KAPITEL: EMPIRIK 177
A. BEDEUTUNG 178
I. FINANZSYSTEM 178
1. SYSTEMEFFIZIENZ 178
2. MARKTEFFIZIENZ 180
3. UNTERNEHMENSUEBERWACHUNG 182
II. INVESTOREN 183
1. INFORMATIONSAUSWERTUNG 184
2. STANDARDERWARTUNG 184
3. DIFFERENZIERUNGEN (UNBEAUFTRAGTE UND BEAUFTRAGTE LEISTUNGEN) 185
III. EMITTENTEN 186
1. FREMDKAPITAL (RATING-HERABSTUFUNG VON THYSSENKRUPP 2003) 187
2. EIGENKAPITAL 187
3. KAPITALSTRUKTUR (RATING DRIVEN FINANCE) 189
B. VERSAGEN 189
I. BEURTEILUNGSSCHWAECHEN 190
1. ANPASSUNGSSCHWAECHEN 190
2. UEBEROPTIMISMUS 192
3. HERDENVERHALTEN 193
II. INTERESSENKONFLIKTE 193
1. ABSATZDRUCK (OPINION SHOPPING) 193
2. VERGUETUNG 194
3. LEISTUNGSKOMBINATIONEN (LOW-BALLING) 195
III. QUALITAETSSTAGNATION 197
C. DISZIPLINIERUNG 198
I. REPUTATION 198
II. HAFTUNG 200
INHALTSVERZEICHNIS XV
III. REGULIERUNG 200
D. BELEGE, FOLGERUNGEN UND FORTDAUERNDE SUCHE (ZUSAMMENFASSUNG) 201
ZWEITER TEIL
MARKTZUGANGSKONTROLLE DURCH PRIVATE DRITTE
8. KAPITEL: REGULATORISCHE INDIENSTNAHME PRIVATER
INFORMATIONSINTERMEDIAERE 205
A. GRUNDSATZFRAGEN 205
I. STEUERUNGSPROZESSE 206
1. TRANSFORMATION DER STEUERUNGSAUFGABEN 206
2. KOMPLEXITAET UND KOOPERATIVE REGULIERUNG 210
3. TRANSNATIONALE KONSTITUTIONALISIERUNG 212
II. REGELUNGSKONZEPTIONEN 214
1. ANREIZSTEUERUNG 215
A. WOHLVERHALTENSANREIZE STATT ABSCHRECKUNG 216
B. ANREIZHOMOGENITAET UND -HETEROGENITAET 217
C. REGULIERUNGSPARADOXON 218
2. METAREGULIERUNG 219
A. EINGEBETTETE SELBSTREGULIERUNG 220
B. VEREINNAHMUNGEN DURCH DAS REGELUNGSSUBJEKT 222
C. KOMPARATIVER INSTITUTIONENANSATZ 223
3. MARKT- UND RISIKOORIENTIERUNG 224
A. ANKNUEPFUNG AN ZAHLUNGSBEREITSCHAFTEN 225
B. RISIKOEXTERNALISIERUNG ALS FUNKTIONSGRENZE 226
C. LEISTUNGSGRENZEN DER MARKTKRAEFTE 227
III. VERFASSUNGSRECHT 228
1. GEWAEHRLEISTUNG KAPITALMARKDICHER INFORMATIONSINTEGRITAET 229
A. GEWAEHRLEISTUNGSVERANTWORTUNG 230
B. STAATLICHE GESTALTUNGSENTSCHEIDUNG 232
C. STAATLICHES UND PRIVATES ORDNUNGSWISSEN 233
2. STAATLICHE VERANTWORTUNG BEI HYBRIDER REGULIERUNG 234
A. INANSPRUCHNAHME PRIVATER DRITTER 234
B. FUNKTIONALE KOOPERATIONSVERHAELTNISSE 235
C. STAATLICHE EIGENWAHRNEHMUNG UND
KOMPLEXITAETSMINDERUNGEN 237
3. LEGITIMATION VON EXPERTENRECHT 238
A. SELBSTGESCHAFFENES RECHT DER WIRTSCHAFT 238
B. STEUERUNG PRIVATER STANDARDSETZUNG 241
C. LEGITIMATION TRANSNATIONALER STANDARDSETZUNG 243
XVI INHALTSVERZEICHNIS
4. ABWEHR-, SCHUTZ- UND GEWAEHRLEISTUNGSANSPRUECHE 247
A. INFORMATIONSINTERMEDIATION UND DASEINSVORSORGE 247
B. STAATLICHE SCHUTZPFLICHTEN 248
C. GRUNDRECHTLICHE DRITTWIRKUNGEN 249
B. TYPOLOGIE REGULATORISCHER INDIENSTNAHMEN 249
I. VERANTWORTUNGSZUWEISUNG (THIRD-PARTY POLICING) 250
1. EINORDNUNG 250
2. STEUERUNG KOMPLEXER INTERAKTION ZWISCHEN PRIVATEN 251
3. GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG ALS PARS PRO TOTO 252
II. RECHTSFOLGENANKNUEPFUNG (REGULATORY LICENSE) 253
1. EINORDNUNG 253
2. EXPLIZITE UND IMPLIZITE RECHTSFOLGENANKNUEPFUNG 254
3. BEWERTUNG DURCH WETTBEWERBSKRAEFTE BEI UMFELDKOMPLEXITAET 256
4. PROSPEKTVERANTWORTLICHKEIT DER BANKEN ALS PARS PRO TOTO 257
III. MARKTZUGANGSKONTROLLE (GATEKEEPING) 258
1. EINORDNUNG 259
2. RELATIONALE UEBERWACHUNG DER MARKTTEILNAHME 262
3. SELBSTDURCHSETZENDE UEBERWACHUNG IN REPUTATIONSMAERKTEN 263
4. MEHREBENENSYSTEM DER MARKTZUGANGSKONTROLLE 265
5. ABSCHLUSSPRUEFUNG, BONITAETSRATING UND FINANZANALYSE ALS PARTES
PRO TOTO 268
C. GESTALTUNGSFAKTOREN 269
I. GRENZEN DER ABSCHRECKUNG PRIMAERVERANTWORTLICHER 270
II. FEHLENDE ANREIZE ZUM PRIVATEN SELBST- ODER FREMDSCHUTZ 271
III. VERHINDERUNGSMOEGLICHKEIT UND -ANREIZE DES PRIVATEN DRITTEN 273
IV. VERHAELTNISMAESSIGKEIT DER KOSTEN 276
D. FOLGEPROBLEME REGULATORISCHER INDIENSTNAHMEN (ZUSAMMENFASSUNG) 280
9. KAPITEL: GRENZEN DER PRIVATEN INFORMATIONSINTERMEDIATION
UND REGELUNGSFOLGEPFLICHTEN 283
A. FUNKTIONSGRENZEN 283
I. VERHALTENSANOMALIEN IN DER DISKUSSION 284
1. INFORMATIONSUNSICHERHEIT 285
2. ANOMALIEN 287
3. PROFESSIONALISIERUNG 288
II. SYSTEMATISCHE FEHLANREIZE 290
1. HETEROGENITAET DER PRAEFERENZEN 290
2. INDIVIDUELLE PRAEFERENZEN 291
3. ANREIZSTEUERUNG 291
III. MECHANISMUSINSTABILITAET 292
B. TYPOLOGIE DES INTERMEDIATIONSVERSAGENS 294
I. AUSBLEIBENDE INTERMEDIATION 294
INHALTSVERZEICHNIS XVII
1. ANGEBOTSFAKTOREN 294
2. NACHFRAGESTOERUNGEN 295
3. MARKTEINTRITTSBARRIEREN 296
II. FEHLERHAFTE INFORMATION 297
1. KOLLUSIONEN 298
2. AGENTURPROBLEME 298
3. OLIGOPOLE 301
III. SCHAEDLICHE FOLGEWIRKUNGEN 302
1. FOLGEWIRKUNG 303
2. SCHAEDLICHKEIT 304
3. PFADABHAENGIGKEIT 305
C. REGELUNGSEBENEN 307
I. PRIVATE STEUERUNG 307
1. VERTRAGSPRAXIS 308
2. KODEXREGELN 308
3. SCHWAECHEN 309
II. BERUFSRECHTLICHE KONKRETISIERUNG 310
1. SELBSTVERWALTUNG 310
2. GEFAHREN 311
3. FORTENTWICKLUNG 312
III. REGULATORISCHER EINGRIFF. 313
1. KONVENTIONELLE REGULIERUNG 313
2. UNBESTIMMTE RECHTSBEGRIFFE 314
3. DEREGULIERUNG 315
D. REGELUNGSPFLICHTEN INFOLGE VON FUNKTIONSGRENZEN DER
INFORMATIONSINTERMEDIATION (ZUSAMMENFASSUNG) 316
10. KAPITEL: GRUNDSTRUKTUREN EINES RECHTS DER KAPITALMARKT-
LICHEN INFORMATIONSINTERMEDIATION 319
A. GRUNDSTRUKTUREN (ANATOMY) 320
B. REGULATORISCHE RAHMENBEDINGUNGEN (REGULATORY STRATEGIES) 322
I. VERHALTENSPFLICHTEN (AGENT CONSTRAINTS) 323
1. VERHALTENSVORGABEN (RULES) 323
2. VERHALTENSSTANDARDS (STANDARDS) 325
II. EINBINDUNGSREGELN (AFFILIATION TERMS) 326
1. EINTRITT (ENTRY) 327
2. AUSTRITT (EXIT) 328
HI. DURCHSETZUNGSMODI (ENFORCEMENT) 330
C. STRUKTUREN PRIVATER AUSGESTALTUNG (GOVERNANCE STRATEGIES) 330
I. BESTELLUNGSRECHTE (APPOINTMENT RIGHTS) 331
1. AUSWAHL (SELECTION) 331
2. ABBESTELLUNG (REMOVAL) 332
INHALTSVERZEICHNIS
II. EINWIRKUNGSRECHTE (DECISION RIGHTS) 333
1. ERGEBNISVORGABE (INITIATION) 334
2. ERGEBNISBEEINFLUSSUNG (VETO) 335
III. ANREIZKONFORMITAET (AGENT INCENTIVES) 336
1. INTERESSENWAHRUNG UND REPUTATION (TRUSTEESHIP) 336
2. INTERESSENZUORDNUNG DURCH VERGUETUNG (REWARD) 337
D. STRUKTURWANDEL - ZUM FORTGANG DER UNTERSUCHUNG 339
DRITTER TEIL
RECHT DER KAPITALMARKTLICHEN INFORMATIONSINTERMEDIATION
11. KAPITEL: VERTRAG 345
A. REGELUNGSPROBLEME, -BESTAND UND STRUKTURFRAGEN 345
I. REGELUNGSPROBLEME 346
1. VERTRAGSAUTONOMIE (MARKT STATT REGULIERUNG) 346
2. GRENZEN PRIVATER ORDNUNG (EXTERNALITAETEN) 348
3. FREIE RECHTSWAHL (RECHTSORDNUNGSARBITRAGE) 349
II. REGELUNGSBESTAND 352
1. ABSCHLUSSPRUEFUNG 352
2. BONITAETSRATING 353
3. FINANZANALYSE 356
III. STRUKTURFRAGEN 357
B. INTERMEDIATIONSABSPRACHE 358
I. PFLICHTENPROGRAMM 358
1. VERTRAGSWESENTLICHE PFLICHTEN (FREIZEICHNUNGSGRENZEN) 358
A. LEISTUNGSUMFANG 359
B. UMFASSENDE HAFTUNGSFREIZEICHNUNG 360
C. GROBE FAHRLAESSIGKEIT ALS FAKTISCHER SORGFALTSMASSSTAB 361
2. SORGFALT (STIFTUNG-WARENTEST-RECHTSPRECHUNG) 363
A. VERKEHRSUEBLICHE SORGFALT 363
B. NEUTRALITAET, SACHKUNDE UND OBJEKTIVITAET 364
C. BESTIMMBARKEIT 367
3. TREUE (INSBESONDERE VERTRAULICHKEIT) 368
A. VERTRAULICHKEIT ALS KORRELAT DES AUFTRAGGEBERVERTRAUENS 368
B. VERTRAULICHKEIT UND MARKDICHE INFORMATIONSERWARTUNG 369
C. INTERESSEN WAEHRUNG UND MARKTZUGANGSKONTROLLE 370
II. SELBSTBINDUNG 370
1. PRIVATE WOHLVERHALTENSREGELN (CODES OF CONDUCT) 371
2. BINDUNGSWIRKUNG (VERTRAGSMECHANISMUS) 372
3. EINSCHRAENKBARKEIT (DISCOUNT-BROKER-RECHTSPRECHUNG) 375
INHALTSVERZEICHNIS XIX
III. DRITTBINDUNG 375
1. ANSAETZE ZWISCHEN VERTRAG UND MARKT 376
2. DURCHBRECHUNGEN DES GRUNDSATZES CAVEAT INVESTOR 378
3. INTERESSENKONFLIKTE (GRUNDMODELL DES § 181 BGB) 379
C. NEBENABREDEN 380
I. MARKTFUNKTIONSSCHUETZENDE KLAUSELKONTROLLE (§§ 305 FF. BGB) 381
II. TRANSPARENZ (§ 307 ABS. 1 SATZ 2 BGB) 383
1. ZINSANPASSUNGSKLAUSELN IM FOKUS 383
2. INBEZUGNAHME EXTERNER RATINGS 384
3. INTRANSPARENTER VERHALTENSSTANDARD? 385
III. ANGEMESSENHEIT (§ 307 ABS. 1 SATZ 1 BGB) 386
1. NACHBESICHERUNGSPFLICHTEN ALS BEISPIEL 386
2. FRUEHWARNFUNKTION ALLEIN ZUGUNSTEN DES KREDITGEBERS 387
3. UNANGEMESSENE KLIPPEN- UND KASKADENEFFEKTE? 387
IV. DRITTINTERESSEN (§§ 307 ABS. 1 SATZ 1, 334 BGB) 388
1. AUSSCHLUSS VON DRITTINTERESSEN 388
2. BEGRENZUNG DER DRITTHAFTUNG 389
3. GRENZEN DES EINWENDUNGSDURCHGRIFFS 391
D. ABSPRACHEGRENZEN 392
I. SITTENWIDRIGKEIT (§ 138 BGB) 393
1. AUSNUTZUNG VON MACHTPOSITIONEN 394
2. STANDESWIDRIGES VERHALTEN 394
3. DRITTSCHAEDIGUNG (KOLLUSION) 394
II. UNLAUTERKEIT (§§ 1 FF. UWG I.V.M. §§ 134, 138 BGB) 395
1. MITBEWERBER 396
2. VERTRAGSPARTEIEN 398
3. INVESTOR 399
III. MARKTMANIPULATION (§ 134 BGB I.V.M. ART. 15
EU-MARKTMISSBRAUCHSVO) 400
E. LEISTUNGSGRENZEN DES VERTRAGSRECHTS (ZUSAMMENFASSUNG) 402
12. KAPITEL: PARTEI- UND DRITTHAFTUNG 405
A. REGELUNGSPROBLEME, -BESTAND UND STRUKTURFRAGEN 407
I. REGELUNGSPROBLEME 407
1. INTERMEDIAER-, EMITTENTEN- UND BERATERHAFTUNG
(MEHREBENENSYSTEM) 408
2. FUNKTIONSSCHUTZ DURCH HAFTUNG (GATEKEEPER LIABILITY) 413
3. VERMOEGENSSCHAEDEN DRITTER (PURE ECONOMIC LOSS) 419
4. VERSCHULDENSMASSSTAEBE BEI PARTEI- UND DRITTHAFTUNG 424
5. VERANTWORTUNGSTEILUNG (COMPARATIVE NEGLIGENCE,
PROPORTIONATE LIABILITY) 425
6. HAFTUNGSHOECHSTSUMMEN (LIABILITY CAPS) 430
XX INHALTSVERZEICHNIS
7. ANWENDBARES RECHT (DIVERGENZEN DES SCHUTZNIVEAUS) 434
8. INSBESONDERE: HAFTUNG INTERNATIONALER RATINGAGENTUREN 438
9. INSBESONDERE: LOKALISIERUNG REINER VERMOEGENSSCHAEDEN 441
II. REGELUNGSBESTAND ^^
1. ABSCHLUSSPRUEFER 445
2. RATING 450
3. FINANZANALYSE 457
III. STRUKTURFRAGEN 461
B. PARTEIEN 462
I. EMITTENT 464
1. PROGNOSEHAFTUNG 464
2. EINSEITIGE PFLICHTENENTLASTUNG (BESPEAKS DOCTRINE) 466
3. STEUERUNGSAUSFALL DER HAFTUNG 467
II. ABONNENTEN 468
1. FINANZANALYSEN (BOERSENDIENST-URTEIL) 469
2. RATINGS 470
C. DRITTE 472
I. STAND UND WANDEL DER DISKUSSION 473
II. EMITTENT 475
1. KREDIT- UND BETRIEBSSCHUTZ (§§ 823 ABS. 1, 824 BGB) 476
2. VERMOEGENSSCHUTZ (§ 826 BGB) 479
3. WETTBEWERBSSCHUTZ (§§ 8 FF. UWG) 481
III. ANLEGER 482
1. VERTRAUENSSCHUTZ 482
A. VERTRAUENSTYPISIERUNG (PROSPEKTHAFTUNG I.E.S.) 483
B. INDIVIDUALVERTRAUEN (VERTRAG MIT SCHUTZWIRKUNG) 487
C. SONDERVERTRAUEN (SACHWALTERHAFTUNG) 493
2. VERMOEGENSSCHUTZ 496
A. SPEZIALGESETZE (§ 21 WPPG UND ART. 35A EG-RATINGVO) 497
B. SCHUTZGESETZE (§§ 323 HGB, ART. 6 FF. EG-RATINGVO,
§ 34B WPHG) 503
C. SITTENWIDRIGKEIT (§ 826 BGB) 507
D. SCHADEN, KAUSALITAET, BEWEISLAST 511
I. KURSDIFFERENZSCHADEN 512
1. VERTRAGSABSCHLUSS- UND KURSDIFFERENZSCHADEN 513
2. ZWEI-PERSONEN- UND MARKTVERHAELTNIS 515
3. BEGRENZUNG AUF DEN KURSDIFFERENZSCHADEN 516
II. PREISKAUSALITAET 5 J
1. PREISBEEINTRAECHTIGUNG STATT VERTRAUENSVERLETZUNG 517
2. FOLGEN FUER DIE KAUSALITAETSKETTE (FRAUD ON THE MARKET THEORY) 518
3. INFORMATIONSINTEGRITAET ALS SCHUTZGUT 520
III. BEWEISLAST 520
1. KAUSALITAETSNACHWEIS (ANSCHEINSBEWEIS) 521
INHALTSVERZEICHNIS XXI
2. BEWEISNOT (*BERUECKSICHTIGUNG , ART. 35A EG-RATINGVO) 523
3. DARLEGUNG (ERLEICHTERUNGEN?) 524
E. HAFTUNGSHOECHSTSUMMEN 526
I. GESETZ 527
1. BEMESSUNG (VERSICHERBARKEIT) 527
2. BEZUGSGROESSE (ABSOLUT ODER RELATIV) 530
3. DRITTWIRKUNG (WERTENTSCHEIDUNG) 532
II. VERTRAG 533
1. BESCHLUSS UND OFFENLEGUNG (LEGITIMATION) 534
2. GERICHTLICHE KONTROLLE (ANGEMESSENHEIT) 535
3. ZWINGENDER DRITTSCHUTZ (VERBOTE) 537
III. SELBSTBEHALT - KORRELAT DER HAFTUNGSHOECHSTSUMME 538
F. HAFTUNGSAUSSCHLUSS UND -MINDERUNG 539
I. EINWILLIGUNG DES EMITTENTEN (VOLENTI NON FIT INIURIA) 540
II. MITVERSCHULDEN DES EMITTENTEN 541
III. MITVERSCHULDEN DES DRITTGESCHAEDIGTEN 547
G. GESAMTSCHULD UND RUECKGRIFF 548
I. INTERMEDIAER UND EMITTENT 549
II. INTERMEDIAERE UNTEREINANDER (MULTIPLE GATEKEEPERS) 550
H. INTERMEDIAERHAFTUNG ALS GESTALTUNGSAUFGABE (ZUSAMMENFASSUNG) 552
13. KAPITEL: BERUFSRECHTLICHE UND REGULATORISCHE PFLICHTEN 557
A. BERUFSZUGANG UND VERHALTENSPFLICHTEN 557
I. REGELUNGSPROBLEME, -BESTAND UND STRUKTURFRAGEN 558
1. REGELUNGSPROBLEME 558
A. ROLLENAUSFORMUNGEN 558
B. SACHKENNTNIS, SORGFALT UND GEWISSENHAFTIGKEIT 561
C. BERUFSRECHT UND REGULIERUNG 563
2. REGELUNGSBESTAND 565
A. ABSCHLUSSPRUEFUNG 565
B. BONITAETSRATING 567
C. FINANZANALYSE 569
3. STRUKTURFRAGEN 572
II. BERUFSZUGANG 572
1. ORGANISATION DER MITARBEITERSTRUKTUR 572
2. OFFENLEGUNG DER MARKTTEILNAHME 574
3- VERBOT DER LEISTUNGSERBRINGUNG OHNE ZULASSUNG 575
4. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 577
III. VERHALTENSPFLICHTEN 578
1. ORGANISATION DES INTERMEDIATIONSPROZESSES 579
A. QUELLENPRUEFUNG (NACHFORSCHUNG) 579
B. AUSWERTUNG (METHODENVERANTWORTUNG) 583
XXII INHALTSVERZEICHNIS
C. BERICHTIGUNG UND AKTUALISIERUNG (NACHVERFOLGUNG) 585
2. DARBIETUNG UND KENNZEICHNUNG 587
A. MASSSTAB (ADRESSATENBEZOGENHEIT) 587
B. STANDARDANGABEN (INFORMATIONSQUELLEN UND METHODEN) 589
C. BESONDERE KENNZEICHNUNG (VERLAESSLICHKEIT) 590
3. VEROEFFENTLICHUNGSGEBOTE UND -VERBOETE 591
A. VEROEFFENTLICHUNGSVERBOT BEI ZWEIFELN 591
B. UNBEDINGTE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT? 592
C. VERBOT DES STILLEN LEISTUNGSABBRUCHS? 593
4. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 595
IV. RECHTE DES EMITTENTEN 597
1. STELLUNGNAHMEN DES EMITTENTEN 598
2. OEFFENTLICHER WIDERSPRUCH UND UNTERSAGUNGSVERLANGEN 601
3. VERBOT DER ERSTELLUNG UNTER ERGEBNISVORGABE 603
4. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 604
V. ZUSAMMENFUEHRUNG DER ERGEBNISSE 605
B. UNABHAENGIGKEIT 607
I. REGELUNGSPROBLEME, -BESTAND UND STRUKTURFRAGEN 607
1. REGELUNGSPROBLEME 608
A. INTERESSENWAHRUNG UND INFORMATIONSINTEGRITAET 608
B. UNBEFANGENHEIT, UNABHAENGIGKEIT UND INTERESSENKONFLIKTE 611
C. ORGANISATION, OFFENLEGUNG UND LEISTUNGSVERBOT 614
2. REGELUNGSBESTAND 616
A. ABSCHLUSSPRUEFUNG 617
B. BONITAETSRATING 621
C. FINANZANALYSE 623
3. STRUKTURFRAGEN 625
II. EIGENVERANTWORTLICHKEIT UND UNBEFANGENHEIT 626
1. EIGENVERANTWORTLICHKEIT 626
A. ORGANISATION 627
B. OFFENLEGUNG 629
C. VERBOT NACHGELAGERTER TAETIGKEITEN (ABKUEHLUNGSPHASE?) 629
2. UNBEFANGENHEIT 631
A. ORGANISATION (INTERNE ROTATION) 633
B. OFFENLEGUNG (TRANSPARENTE ROTATION?) 638
C. LEISTUNGSVERBOT (EXTERNE ROTATION) 638
3. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 641
III. PERSONELLE UND FINANZIELLE VERFLECHTUNG 642
1. PERSONELLE VERFLECHTUNG 642
A. ORGANISATIONSPFLICHTEN ALS UNGEEIGNETE LOESUNG 643
B. OFFENLEGUNG ALS MINDESTVERHALTENSPFLICHT 644
C. LEISTUNGSVERBOT FUER UNAUSWEICHLICHE KONFLIKTLAGEN 644
2. FINANZIELLE VERFLECHTUNGEN 645
INHALTSVERZEICHNIS XXIII
A. ORGANISATION ALS MITTELBARE COMPLIANCE-PFLICHT 646
B. OFFENLEGUNG WESENTLICHER EIGENBETEILIGUNGEN 647
C. LEISTUNGSVERBOT BEI EIGENBETEILIGUNG 648
D. LEISTUNGSVERBOT BEI FREMDBETEILIGUNG 649
3. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 650
IV. GESCHAEFTLICHE BEZIEHUNGEN 650
1. FINANZIELLE ABHAENGIGKEIT 651
A. ORGANISATIONSPFLICHTEN ALS UNZUREICHENDE LOESUNG 652
B. OFFENLEGUNG DER EINNAHMEN 652
C. LEISTUNGSVERBOT BEI UMSATZABHAENGIGKEIT 655
2. LEISTUNGSKOMBINATIONEN 657
A. ORGANISATION DER INFORMATIONSFLUESSE (CHINESE WALLS BZW.
SCREENS) 659
B. OFFENLEGUNG VON ZUSATZLEISTUNGEN 662
C. VERBOT EINZELNER ZUSATZLEISTUNGEN 665
D. VERBOT ZUM SCHUTZ DES MARKTVERTRAUENS 668
E. VERBOT DER SELBSTPRUEFUNG 670
F. VERBOT STRATEGISCHER KOMBINATIONEN (LOW-BALLING) 671
G. VOLLSTAENDIGES BERATUNGSVERBOT 673
H. FORTBESTEHENDE PROBLEME BEIM RATING 677
3. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 680
V. ZUSAMMENFUEHRUNG DER ERGEBNISSE 682
C. VERGUETUNG 684
I. REGELUNGSPROBLEME, -BESTAND UND STRUKTURFRAGEN 685
1. REGELUNGSPROBLEME 685
A. VERGUETUNG, REPUTATION UND INTERESSENKONFLIKTE 685
B. VERGUETUNGSMODELLE (ISSUER PAY V. INVESTOR PAY) 688
C. MARKT ODER REGULIERUNG? 692
2. REGELUNGSBESTAND 695
A. ABSCHLUSSPRUEFUNG 695
B. BONITAETSRATING 697
C. FINANZANALYSE 698
3. STRUKTURFRAGEN 698
II. VERGUETUNGSVERHANDLUNG UND -GESTALTUNG 699
1. VERGUETUNGSVERHANDLUNG MIT DEM EMITTENTEN 699
A. ORGANISATION AUF EMITTENTENSEITE (AUDIT COMMITTEE,
FINANCIAL EXPERT) 700
B. OFFENLEGUNG DER AUFSICHTSRATSBETEILIGUNG 703
C. TEILNAHMEVERBOTE AUF INTERMEDIAERSEITE 703
2. INTERMEDIAERINTERNE VERGUETUNGSGESTALTUNG 705
A. ORGANISATION INTERNER VERGUETUNGSVERHANDLUNGEN
(REMUNERATION COMMITTE) 705
B. OFFENLEGUNG DER VERGUETUNGSSTRUKTUREN 705
XXIV INHALTSVERZEICHNIS
C. VERBOT ERFOLGSABHAENGIGER VERGUETUNGEN 706
3. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 710
III. MISSBRAEUCHLICHE VERGUETUNGSABSPRACHEN 711
1. PROVISIONSORIENTIERTE VORABLEISTUNGEN (OPINION SHOPPING) 711
A. ORGANISATIONSPFLICHTEN ALS UNGEEIGNETE LOESUNG 711
B. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ALS UNVOLLSTAENDIGER ANSATZ 712
C. VERGUETUNGSZWANG FUER VORABBEWERTUNGEN (FEE FOR SERVICE) 714
2. VERGUETUNGSERZWINGUNG DURCH UNBEAUFTRAGTE LEISTUNGEN
(UNSOLICITED RATING) 715
A. ORGANISATIONSPFLICHTEN ALS UNZUREICHENDE LOESUNG 716
B. OFFENLEGUNG UNBEAUFRRAGTER LEISTUNGEN 717
C. LEISTUNGSVERBOT BEI MISSBRAUCH 718
3. GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE 719
IV. ZUSAMMENFUEHRUNG DER ERGEBNISSE 721
ZUSAMMENFASSUNG
EINFUEHRUNG: FORSCHUNGSFELD, BEGRIFF, FUNKTIONEN 724
ERSTER TEIL: INFORMATIONSINTERMEDIATION AM KAPITALMARKT 727
ZWEITER TEIL: MARKTZUGANGSKONTROLLE DURCH PRIVATE DRITTE 731
DRITTER TEIL: RECHT DER KAPITALMARKTLICHEN INFORMATIONSINTERMEDIATION
736
LITERATURVERZEICHNIS 747
RECHTSPRECHUNGSVERZEICHNIS 811
SACHVERZEICHNIS 817
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