Repetitorium Finanzmarktrecht: kurz gefasste Darstellung mit Schemata, Übungen und Lösungen
Gespeichert in:
| Beteiligte Personen: | , , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Zürich
Orell Füssli
2015
|
| Ausgabe: | 2., überarbeitete Auflage |
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| Umfang: | 375 Seiten Illustrationen |
| ISBN: | 9783280073100 |
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Datensatz im Suchindex
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
VORWORT 5
INHALTSUEBERSICHT 6
INHALTSVERZEICHNIS 7
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 27
LITERATURVERZEICHNIS 33
1.TEIL EINFUEHRUNG 41
2. TEIL FINANZMARKTAUFSICHT 53
3. TEIL AUSBLICK: FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ (FIDLEG) 68
4. TEIL BANKENRECHT 77
5. TEIL VOM WERTPAPIER ZUR BUCHEFFEKTE 129
6. TEIL BOERSENRECHT 171
7. TEIL RECHT DER KOLLEKTIVEN
KAPITALANLAGEN 268
8. TEIL VERSICHERUNGSAUFSICHT 307
9. TEIL PFANDBRIEFGESETZ 324
10. TEIL BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI 329
LOESUNGEN 346
STICHWORTVERZEICHNIS 367
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT 5
INHALTSUEBERSICHT 6
INHALTSVERZEICHNIS 7
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 27
LITERATURVERZEICHNIS 33
1.TEIL EINFUEHRUNG 41
A. GRUNDBEGRIFFE DES FINANZMARKTRECHTS 41
1. FINANZMARKT 41
1.1 KAPITAL- UND GELDMARKT 41
1.2 KASSA- UND TERMINMARKT 42
1.3 PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT 42
2. FINANZMARKTRECHT 42
3. SUBJEKTE DES FINANZMARKTS 43
4. OBJEKTE DES FINANZMARKTS UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 44
5. RAHMENGESETZGEBUNG 44
6. SELBSTREGULIERUNG 44
B. RECHTSQUELLEN DES FINANZMARKTRECHTS 45
1. DE LEGE LATA
UND FERENDA: ARCHITEKTUR DES FINANZMARKTRECHTS 45
2. RECHTSNATUR 49
3. RAHMENGESETZGEBUNG ALS CHARAKTERISTIKUM 49
C. GRUNDINTERESSEN DES FINANZMARKTRECHTS 49
1. FUNKTIONSSCHUTZ 50
2. INDIVIDUAL- UND ANLEGERSCHUTZ 50
3. TRANSPARENZ 50
4. GLEICHBEHANDLUNG 51
D. UEBUNGEN ZUM 1. TEIL 51
2. TEIL FINANZMARKTAUFSICHT 53
A. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDKATEGORIEN 53
1. UEBERSICHT 53
2. BEWILLIGUNGSPFLICHT FUER BESTIMMTE TAETIGKEITEN IM FINANZMARKT 53
3. ANFORDERUNGEN AN DIE
PROFESSIONALITAET VON FINANZINTERMEDIAEREN 54
4. VERHALTENSVORSCHRIFTEN FUER FINANZINTERMEDIAERE 54
5. EIGENMITTEL-, LIQUIDITAETS- UND RISIKOVERTEILUNGSVORSCHRIFTEN 54
6. VORSCHRIFTEN ZUR RECHNUNGSLEGUNG 54
7. PUBLIZITAETSVORSCHRIFTEN 55
8. LAUFENDE STAATLICHE AUFSICHT UEBER FINANZINTERMEDIAERE UND BOERSEN 55
B. EIDGENOESSISCHE FINANZMARKTAUFSICHT (FINMA) 55
1. RUECKBLICK: AUS DREI MACH EINS: DIE EIDGENOESSISCHE
FINANZMARKTAUFSICHT 56
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES FINMAG: DIE SIEBEN
FINANZMARKTGESETZE 56
3. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES FINMAG 57
4. ZIELE DER FINANZMARKTAUFSICHT 57
5. AUFGABEN DER FINANZMARKTAUFSICHT 58
6. REGULIERUNGSGRUNDSAETZE 58
7. AUFSICHTSINSTRUMENTE 59
7.1 UEBERSICHT
59
7.2
NEUES, RISIKOORIENTIERTES AUFSICHTSKONZEPT 59
7.3
PRUEFUNG (FINMAG 24 FF.) 60
7.3.1 GRUNDSAETZE 60
7.3.2 PRUEFUNGEN DURCH DIE FINMA (DIREKTE AUFSICHT) 60
7.3.3 PRUEFUNG DURCH PRUEFGESELLSCHAFTEN
60
7.3.4 PRUEFUNG DURCH EXTERNE PRUEFBEAUFTRAGTE 60
7.3.5 AUSKUNFTSPFLICHTEN DER GEPRUEFTEN BEAUFSICHTIGTEN 61
7.3.6 PRUEFUNG IN DEN
EINZELNEN FINANZMARKTGESETZEN (UEBERSICHT) 61
7.4 WEITERE AUFSICHTSINSTRUMENTE
61
7.4.1 ALLGEMEINES 61
7.4.2 AUSKUNFTS- UND MELDEPFLICHT (FINMAG 29) 61
7.4.3 ANZEIGE DER EROEFFNUNG EINES VERFAHRENS (FINMAG 30)
62
7.4.4 WIEDERHERSTELLUNG DES
ORDNUNGSGEMAESSEN ZUSTANDS
(FINMAG 31) 62
7.4.5 FESTSTELLUNGSVERFUEGUNG (FINMAG 32) 62
7.4.6 BERUFSVERBOT (FINMAG 33) 62
7.4.7 EINZIEHUNG (FINMAG 35) 63
7.4.8 VEROEFFENTLICHUNG DER ENDVERFUEGUNG (FINMAG 34) 63
7.4.9 EINSETZUNG UNABHAENGIGER UNTERSUCHUNGSBEAUFTRAGTER
(FINMAG 36) 64
7.4.10
ENTZUG DER BEWILLIGUNG (FINMAG 37) 64
8. VERFAHRENSRECHTLICHES
65
9.
ZUSAMMENARBEIT DER FINANZMARKTAUFSICHT MIT ANDEREN BEHOERDEN 65
10. STRAFBESTIMMUNGEN
65
11. ORGANISATION DER FINANZMARKTAUFSICHT 66
12. EXKURS: FINANZMARKTENFORCEMENT 66
12.1 BEGRIFF 66
12.2 TYPISCHER ABLAUF EINES ENFORCEMENTVERFAHRENS 66
C.
UEBUNGEN ZUM 2. TEIL 67
3. TEIL AUSBLICK: FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ (FIDLEG) 68
A. EINFUEHRUNG
68
B. VERHALTENSREGELN 69
1. RECHTSNATUR 69
2. VERHALTENSREGELN IM BESONDEREN 69
2.1 UEBERSICHT 69
2.2 I NFORMATIONSPFL
ICHTEN 69
2.3 ERKUNDIGUNGSPFLICHT 70
2.3.1 EIGNUNGSPRUEFUNG (SUITABILITY) 70
2.3.2 ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG (APPROPRIATENESS) 70
3. ORGANISATION 70
4. KUNDENBERATER
71
C. PROSPEKTE UND BASISINFORMATIONSBLAETTER
71
1. UBERSICHT
71
2. PROSPEKT FUER EFFEKTEN 71
2.1 PROSPEKTPFLICHT 71
2.1.1 GRUNDSATZ: PROSPEKTPFLICHT FUER ALLE BETEILIGUNGS- UND
FORDERUNGSPAPIERE
71
2.1.2 AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT 71
2.2 FORMELLE UND INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DEN PROSPEKT 72
2.2.1 ANFORDERUNGEN 72
2.2.2 ERLEICHTERUNGEN
72
8
2.3 PRUEFUNG DES PROSPEKTS
72
3.
BASISINFORMATIONSBLATT 72
3.1 GRUNDSATZ 72
3.2 ANFORDERUNGEN 72
3.3 KEINE PRUEFUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS
72
D.
GRENZUEBERSCHREITENDE FINANZDIENSTLEISTUNGEN IN DER SCHWEIZ 73
E.
DURCHSETZUNG ZIVILRECHTLICHER ANSPRUECHE 74
1. HERAUSGABE VON DOKUMENTEN
74
2.
OMBUDSSTELLEN
74
3. VERBANDSKLAGEN UND GRUPPENVERGLEICH 75
4. KEINE BEWEISLASTUMKEHR FUER EINHALTUNG
DER INFORMATIONSPFLICHTEN 75
5. KEIN SCHIEDSGERICHT UND
KEIN PROZESSKOSTENFONDS
75
F.
STRAFBESTIMMUNGEN 75
G. UEBUNGEN ZUM 3. TEIL 76
4. TEIL
BANKENRECHT
77
A. OEFFENTLICHES BANKENRECHT 77
1. BEGRIFF DER BANK 77
1.1 ALLGEMEINER BANKBEGRIFF: ZINSDIFFERENZGESCHAEFT 77
1.2 BANKBEGRIFF GEMAESS BANKENGESETZ UND BANKENVERORDNUNG 78
1.3 KEINE BANKEN I.S. DES BANKENGESETZES (NEGATIVKATALOG)
78
2. ARTEN VON BANKEN
79
2.1 MATERIALIEN
79
2.2 ALLGEMEINES 79
2.3 KANTONALBANKEN 79
2.4 GROSSBANKEN 80
2.5 REGIONALBANKEN UND SPARKASSEN
80
2.6 RAIFFEISENBANKEN
80
2.7 HANDELSBANKEN, BOERSENBANKEN, KLEINKREDITBANKEN
80
2.8 AUSLAENDISCHE BANKINSTITUTE 80
2.8.1 AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 80
2.8.2 UNSELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSSTELLEN AUSLAENDISCHER BANKEN 81
2.9 PRIVATBANKIERS 82
2.10 EXKURS: POSTFINANCE AG - INZWISCHEN AUCH EINE BANK 82
3. SYSTEMRELEVANTE BANKEN
83
3.1 HINTERGRUND: FINANZKRISE 2007/2008 83
3.2 REGULATORISCHE ANTWORTEN AUF DIE FINANZKRISE 83
3.3 SYSTEMRELEVANTE BANKEN UND SYSTEMRELEVANTE FUNKTIONEN
83
3.4 ZIELSETZUNGEN DER VORSCHRIFTEN UEBER SYSTEMRELEVANTE BANKEN UND
FUNKTIONEN 84
3.5 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN SYSTEMRELEVANTE BANKEN 84
4.
BANKBEWILLIGUNG 84
4.1 ALLGEMEINES ZUR BANKBEWILLIGUNG
84
4.2 VORAUSSETZUNGEN DER BANKBEWILLIGUNG 85
4.2.1 SPEZIFIZIERUNG DES GESCHAEFTSKREISES
85
4.2.2 VERWALTUNGSORGANISATION 85
4.2.3 MINDESTKAPITAL 86
4.2.4 GEWAEHR FUER EINE EINWANDFREIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT (SOG.
GEWAEHRSARTIKEL) 86
4.2.5 WOHNSITZPFLICHT FUER GESCHAEFTSLEITUNGSMITGLIEDER UND EFFEKTIVE
LEITUNG DER BANK VON DER SCHWEIZ AUS 88
4.3 ENTZUG DER BANKBEWILLIGUNG UND AUFSICHTSRECHTLICHE LIQUIDATION
88
9
4.4 AUSUEBUNG DER BANKENTAETIGKEIT OHNE BEWILLIGUNG
88
4.4.1 AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN
88
4.4.2 STRAFRECHTLICHE FOLGEN
89
4.5
EXKURS: AUSLAENDISCHE BANKINSTITUTE
89
4.5.1 ALLGEMEINE EINTEILUNG
89
4.5.2 AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN
89
4.5.3 ZWEIGNIEDERLASSUNGEN UND VERTRETUNGEN AUSLAENDISCHER BANKEN
90
4.6
EXKURS: KONSOLIDIERTE AUFSICHT: FINANZGRUPPEN UND FINANZKONGLOMERATE
90
5.
EIGENMITTELVORSCHRIFTEN
92
5.1 ALLGEMEINES ZU DEN EIGENMITTELN
92
5.2
EXKURS: BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT
92
5.3
DURCH EIGENMITTEL ZU DECKENDE RISIKEN
93
5.4
BEMESSUNG DER AKTIVEN
93
5.5
ERFORDERLICHE EIGENMITTEL
93
5.6
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
94
5.7
BESONDERE EIGENMITTELBESTIMMUNGEN FUER SYSTEMRELEVANTE BANKEN
95
5.7.1 RISIKOGEWICHTETE EIGENMITTELANFORDERUNGEN
95
5.7.2 UNGEWICHTETE EIGENMITTELANFORDERUNGEN: LEVERAGE RATIO
95
5.8 EXKURS: ZUSAETZLICHES KAPITAL
95
5.8.1 ALLGEMEINES
95
5.8.2 VORRATSKAPITAL
96
5.8.3 WANDLUNGSKAPITAL (BEDINGTE PFLICHTWANDELANLEIHEN
/ COCO-BONDS)
96
5.8.4 ANLEIHEN MIT
FORDERUNGSVERZICHT
96
6.
LIQUIDITAETSVORSCHRIFTEN
97
6.1 ALLGEMEINES
97
6.2
LIQUIDITAET AUF STUFE BANKENSYSTEM: MINDESTRESERVE BZW. KASSENLIQUIDITAET
97
6.3
LIQUIDITAET AUF STUFE BANKENINSTITUT
97
6.4
BESONDERE LIQUIDITAETSBESTIMMUNGEN FUER SYSTEMRELEVANTE BANKEN
98
7. RISIKOVERTEILUNGSVORSCHRIFTEN
98
7.1
PASSIVISCHES KLUMPENRISIKO
98
7.2 ORGANKREDITE
98
8.
RECHNUNGSLEGUNGSVORSCHRIFTEN
99
9. UEBERWACHUNG UND PRUEFUNG
99
9.1 ALLGEMEINES
100
9.2
ERSTE EBENE: INTERNE KONTROLLE (INTERNES KONTROLLSYSTEM)
100
9.3
ZWEITE EBENE: EXTERNE PRUEFUNG
101
9.3.1 PRUEFUNG DURCH PRUEFGESELLSCHAFTEN
101
9.3.2 DIREKTE PRUEFUNG DURCH DIE FINMA
101
9.4
DRITTE EBENE: EXTERNE REVISIONSUNTERNEHMEN
101
10.
BANKENINSOLVENZ
101
10.1
BEGRIFF DER BANKENINSOLVENZ
102
10.2
PRAEVENTIVE INSOLVENZRECHTLICHE MASSNAHMEN
BEI SYSTEMRELEVANTEN BANKEN
102
10.2.1 ALLGEMEINES
102
10.2.2 NOTFALLPLAENE
102
10.2.3 STABILISIERUNGS- UND ABWICKLUNGSPLAENE
102
10.3 MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR
103
10.3.1 BEGRIFF DER INSOLVENZGEFAHR
103
10.3.2 VORAUSSETZUNGEN
103
10.3.3 MASSNAHMEN (UEBERSICHT)
103
10.3.4 SCHUTZMASSNAHMEN
104
10.3.5 SYSTEMSCHUTZ
104
10.4 SANIERUNGSVERFAHREN
105
10.5
KONKURSLIQUIDATION DER BANK
(BANKENKONKURS) 105
10.5.1 ABGRENZUNG ZUR AUFSICHTSRECHTLICHEN LIQUIDATION 105
10.5.2 ALLGEMEINES ZUR KONKURSLIQUIDATION 105
10.5.3 EINLEGERSCHUTZ 106
10.5.4 ABSONDERUNG DER DEPOTWERTE 106
11. NACHRICHTENLOSE VERMOEGENSWERTE
107
12. VERANTWORTLICHKEITS- UND STRAFBESTIMMUNGEN 107
12.1 ZIVILRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 107
12.2
STRAFBESTIMMUNGEN 108
PRIVATES BANKENRECHT (SCHWERPUNKTE)
108
1. ALLGEMEINES 108
2.
INVOLVIERTE PERSONEN BEI EINER BANKBEZIEHUNG 108
2.1 BANK 108
2.2
VERTRAGSPARTNER 108
2.3
WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER 109
2.4 DRITTPERSONEN 109
3.
GESCHAEFTSBEZIEHUNG ZWISCHEN DEM KUNDEN UND DER BANK
109
3.1 KEIN ALLGEMEINER BANKVERTRAG IN DER SCHWEIZ 109
3.2 KONTO, KONTOKORRENT, GIRO 109
3.3 DEPOTVERTRAG
109
3.3.1 SAMMELVERWAHRUNG 110
3.3.2 DEPOTSTIMMRECHT 110
3.4
ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN DER BANKEN
110
3.4.1 ALLGEMEINES 110
3.4.2 MISSBRAEUCHLICHE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN (UWG 8) 110
3.4.3 AUSGEWAEHLTE KLAUSELN IN BANKEN-AGB 111
4.
BANKKUNDENGEHEIMNIS 113
4.1 BEGRIFF DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES
113
4.2
ABGRENZUNG VON ANDEREN GEHEIMNISSEN 113
4.2.1 ABGRENZUNG VOM GESCHAEFTSGEHEIMNIS I.S.V. STGB 162 113
4.2.2 ABGRENZUNG VOM BERUFSGEHEIMNIS I.S.V. STGB 321 113
4.3 GRUNDLAGEN DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES 113
4.4
SCHRANKEN DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES 114
4.4.1 PRIVATRECHTLICHE SCHRANKEN
114
4.4.2 OEFFENTLICH-RECHTLICHE SCHRANKEN 114
4.5 FOLGEN EINER VERLETZUNG DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES 116
4.5.1 PRIVATRECHTLICHE FOLGEN 116
4.5.2 STRAFRECHTLICHE FOLGEN: DIE REGELUNG IN BANKG 47 116
4.5.3 VERWALTUNGSRECHTLICHE FOLGEN 117
4.5.4 AUSBLICK: AUTOMATISCHER INFORMATIONSAUSTAUSCH (AIA) 118
5. GESCHAEFTE IM ZUSAMMENHANG MIT DER VERWALTUNG DES VERMOEGENS 118
5.1 UBERSICHT
118
5.2 VERMOEGENSVERWALTUNG 119
5.2.1 BEGRIFF 119
5.2.2 SELBSTREGULIERUNG IM BEREICH DER VERMOEGENSVERWALTUNG 119
5.2.3 FORM DES VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAGS
119
5.2.4 RECHTLICHE QUALIFIKATION DES VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAGS 119
5.2.5 PFLICHTEN DER BANK ALS VERMOEGENSVERWALTERIN 119
5.2.6 HAFTUNG DER BANK 120
5.2.7 UNECHTE VERMOEGENSVERWALTUNG (EXKURS)
121
11
5.2.8 EXTERNER VERMOEGENSVENWALTER (EXKURS)
122
5.3
RETROZESSIONEN
122
5.3.1 BEGRIFFE
122
5.3.2 HERAUSGABE VON RETROZESSIONEN
123
5.3.3 VERZICHT AUF HERAUSGABE
124
5.3.4 VERJAEHRUNG
124
5.3.5 NEUERE ENTWICKLUNGEN
124
5.4
ANLAGEBERATUNG
124
5.4.1 ALLGEMEINES
124
5.4.2 ABGRENZUNG DER ANLAGEBERATUNG VON DER VERMOEGENSVERWALTUNG
124
5.4.3 FORM UND ABSCHLUSS DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES
125
5.4.4 QUALIFIKATION DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS
125
5.4.5 AUSGESTALTUNG DER ANLAGEBERATUNG
125
5.4.6 PFLICHTEN DER BANK
125
5.4.7 HAFTUNG DER BANK
126
5.5
REINE KONTO-/DEPOTBEZIEHUNG (SOG. EXECUTION ONLY)
126
5.6
ZUSAMMENFASSEND: INFORMATIONSPFLICHTEN VON BANKEN UND
VERMOEGENSVERWALTERN
127
C.
UEBUNGEN ZUM 4. TEIL
127
5. TEIL VOM WERTPAPIER ZUR BUCHEFFEKTE
129
A.
IN EXTENSO: WERTPAPIERE
129
1. GRUNDSAETZLICHES ZUM WERTPAPIERRECHT
129
1.1
WERTPAPIERRECHT ALS SCHULDURKUNDENRECHT
129
1.2
LEGALDEFINITION DES WERTPAPIERS
129
1.3
RECHTSQUELLEN
130
1.4 GRUNDELEMENTE DER SCHULDURKUNDEN
130
1.4.1 DIE URKUNDE
130
1.4.2 VERBRIEFTES RECHT
131
1.4.3 URKUNDENKLAUSELN ZUR VERKNUEPFUNG VON RECHT UND URKUNDE
132
1.5
FAZIT: STUFENFOLGE DER SCHULDURKUNDEN
135
2. NAMENPAPIER
136
2.1 BEGRIFF
136
2.1.1 DEFINITION
136
2.1.2 MERKMALE
136
2.2
ENTSTEHUNG DES NAMENPAPIERS
136
2.3
GELTENDMACHUNG DES RECHTS
136
2.3.1 UNABDINGBARKEIT DER PAPIERVORLAGE
137
2.3.2 KEINE LEGITIMATION DURCH BLOSSE PAPIERVORLAGE
137
2.4
UEBERTRAGUNG DES VERBRIEFTEN RECHTS
137
2.4.1 UEBERTRAGUNG DER URKUNDE (TRADITION)
137
2.4.2 ABTRETUNG DER FORDERUNG (ZESSION)
137
2.5
GERINGE VERKEHRSFAEHIGKEIT DES NAMENPAPIERS
138
2.6
KRAFTLOSERKLAERUNG
138
2.7 SOG. HINKENDES INHABERPAPIER IM VERGLEICH
139
2.8
ABSCHLIESSENDE UEBERSICHT NAMENPAPIER
139
3. INHABERPAPIER
139
3.1
BEGRIFF
140
3.1.1 DEFINITION
140
3.1.2 MERKMALE
140
3.2
ENTSTEHUNG DES INHABERPAPIERS
140
3.2.1 AUSSTELLUNG DER URKUNDE ALS FAKTISCHER AKT
140
12
3.2.2 BEGEBUNG DES INHABERPAPIERS ALS
RECHTLICHER AKT
141
3.2.3 MANGELHAFTE ODER FEHLENDE BEGEBUNG
DES INHABERPAPIERS
141
3.3 GELTENDMACHUNG DES VERBRIEFTEN RECHTS
142
3.3.1 NOTWENDIGKEIT DER PAPIERVORLAGE
142
3.3.2 LEGITIMATION DURCH BLOSSE
PAPIERVORLAGE 142
3.3.3 BEDEUTUNG DES OR 966 ABS. 2 143
3.3.4 LEISTUNG AN DEN NICHT BERECHTIGTEN PAPIERBESITZER
143
3.4
UEBERTRAGUNG DES VERBRIEFTEN
RECHTS 143
3.4.1 ZUGRUNDE LIEGENDES VERPFLICHTUNGSGESCHAEFT
144
3.4.2 UEBERTRAGUNG DER URKUNDE (TRADITION)
144
3.4.3 KEINE FORDERUNGSABTRETUNG (ZESSION) 144
3.4.4 ERWERB VOM UNBERECHTIGTEN
144
3.5 KRAFTLOSERKLAERUNG 144
4. ORDREPAPIER 145
4.1 BEGRIFF 145
4.1.1 DEFINITION 145
4.1.2 MERKMALE 145
4.2
ENTSTEHUNG DES ORDREPAPIERS
146
4.3 GELTENDMACHUNG DES VERBRIEFTEN RECHTS 146
4.3.1 NOTWENDIGKEIT DER PAPIERVORLAGE 146
4.3.2 AUSWEIS UEBER DIE RECHTSZUSTAENDIGKEIT AM PAPIER 146
4.4
UEBERTRAGUNG DES VERBRIEFTEN RECHTS
147
4.4.1 ZUGRUNDE LIEGENDES VERPFLICHTUNGSGESCHAEFT
147
4.4.2 UEBERTRAGUNG DER URKUNDE (TRADITION)
147
4.4.3 INDOSSAMENT
147
4.4.4 ERWERB VOM UNBERECHTIGTEN 147
4.5 KRAFTLOSERKLAERUNG 148
5. VERKEHRSSCHUTZ BEIM INHABER- UND ORDREPAPIER 148
5.1 VERKEHRSSCHUTZ BEZUEGLICH DER RECHTSZUSTAENDIGKEIT DES VERAEUSSERERS
(GUTGLAUBENSSCHUTZ) 148
5.1.1 INHABERPAPIER
149
5.1.2 ORDREPAPIER 149
5.1.3 PRO MEMORIA: NACH ZESSIONSRECHT 149
5.2 VERKEHRSSCHUTZ BEZUEGLICH DES VERBRIEFTEN RECHTS (EINREDELEHRE)
150
5.2.1 EINREDEN UND EINWENDUNGEN GEGEN DIE GUELTIGKEIT DER URKUNDE 151
5.2.2 EINREDEN UND EINWENDUNGEN, DIE AUS DER URKUNDE SELBST
HERVORGEHEN
152
5.2.3 PERSOENLICHE EINREDEN UND EINWENDUNGEN DES SCHULDNERS
GEGEN DEN JEWEILIGEN WERTPAPIERINHABER 152
5.2.4 PERSOENLICHE EINREDEN UND EINWENDUNGEN AUFGRUND DER
UNMITTELBAREN BEZIEHUNG ZU EINEM FRUEHEREN WERTPAPIERINHABER 152
5.2.5 BLANKETTMISSBRAUCH 153
6. ABSCHLIESSENDE UEBERSICHT: INHABER- UND ORDREPAPIER
154
B.
RATIONALISIERUNGSBESTREBUNGEN BEI DER VENWAHRUNG, VERWALTUNG
UND VERAEUSSERUNG
VON WERTPAPIEREN
154
1. ALLGEMEINES ZUR MEDIATISIERUNG
154
2. IMMOBILISIERUNG DURCH SAMMELVERWAHRUNG 155
3. IMMOBILISIERUNG DURCH GLOBALURKUNDEN
155
4.
ENTMATERIALISIERUNG DURCH WERTRECHTE UND BUCHEFFEKTEN 155
C. WERTRECHTE 155
D.
BUCHEFFEKTEN UND BUCHEFFEKTENGESETZ 156
1. ALLGEMEINES ZUM BUCHEFFEKTENGESETZ 157
13
1.1 GRUENDE FUER DEN ERLASS EINES BUCHEFFEKTENGESETZES
157
1.2 GEGENSTAND DES BUCHEFFEKTENGESETZES
157
1.3 REGELUNGZIELE DES BUCHEFFEKTENGESETZES
157
1.4 GELTUNGSBEREICH DES BUCHEFFEKTENGESETZES 157
1.5 RECHTSNATUR DES BUCHEFFEKTENGESETZES 158
2. BEGRIFF DER BUCHEFFEKTEN
158
2.1 LEGALDEFINITION
158
2.2 EINIGE ABGRENZUNGEN
158
2.2.1 ABGRENZUNG ZUR SACHE I.S. DES SACHENRECHTS
158
2.2.2 ABGRENZUNG ZUM WERTPAPIER
158
2.2.3 ABGRENZUNG ZU DEN EFFEKTEN I.S.V. BEHG 2 LIT. A 159
2.2.4 ABGRENZUNG ZU DEN WERTRECHTEN
159
2.3 QUINTESSENZ
159
3. BETEILIGTE PARTEIEN
159
3.1 UBERSICHT
159
3.2 VERWAHRUNGSSTELLEN UND DRITTVERWAHRUNGSSTELLEN
160
3.3 KONTOINHABER
160
3.4 ANLEGER UND QUALIFIZIERTE ANLEGER 160
4. ENTSTEHUNG VON BUCHEFFEKTEN 160
5. UMWANDLUNG DER UNDERLYINGS
161
6. VERFUEGUNG UEBER BUCHEFFEKTEN
161
6.1 UEBERTRAGUNG DER VOLLEN RECHTSZUSTAENDIGKEIT 161
6.2 EINRAEUMUNG VON SICHERHEITEN UND NUTZNIESSUNG 162
6.2.1 SICHERHEITEN UND NUTZNIESSUNG ZUGUNSTEN VON DRITTPERSONEN 162
6.2.2 SICHERHEITEN ZUGUNSTEN DER VERWAHRUNGSSTELLE
162
7. STORNIERUNG 163
7.1 STORNIERUNG EINER BELASTUNG
163
7.2 STORNIERUNG EINER GUTSCHRIFT
163
8. GUTGLAUBENSSCHUTZ DRITTER
163
8.1 GUTGLAEUBIGER ERWERB
163
8.2 RUECKERSTATTUNGSPFLICHT BEI NICHT GESCHUETZTEM ERWERB 164
9.
REGELN ZUR RANGFOLGE 164
10. UNTERGANG VON BUCHEFFEKTEN 164
11. WEITERE THEMEN 165
11.1 RECHTE AUS DER VERWAHRUNG VON BUCHEFFEKTEN
165
11.1.1 RECHTE DER KONTOINHABER
165
11.1.2 RECHTE DER VERWAHRUNGSSTELLE
165
11.2 VERWERTUNG VON SICHERHEITEN
166
11.3 HAFTUNGSBESTIMMUNGEN
166
12. EXKURS: HAAGER WERTPAPIERUEBEREINKOMMEN /
INTERNATIONALPRIVATRECHTLICHE
ASPEKTE 167
E.
EXKURS: DERIVATE
167
1. ALLGEMEINER BEGRIFF UND LEGALDEFINITION
167
2.
UNBEDINGTE UND BEDINGTE TERMINGESCHAEFTE
168
3. STANDARDISIERTE UND NICHT STANDARDISIERTE PRODUKTE
168
F.
EXKURS: EFFEKTEN
169
1. ERSCHEINUNGSFORMEN UND GEGENSTAND DER EFFEKTEN 169
2. VEREINHEITLICHUNG UND EIGNUNG ZUM MASSENWEISEN HANDEL
169
3.
FAZIT 169
G.
UEBUNGEN ZUM 5. TEIL
170
14
6. TEIL
BOERSENRECHT
171
A.
RECHTSQUELLEN
171
1. BOERSENGESETZ ALS AUSGANGSPUNKT
171
1.1 THEMATISCHE GLIEDERUNG
171
1.2 KONZEPTION ALS RAHMENGESETZ
171
1.3 GELTUNGSBEREICH
171
1.4 GESETZESZWECK UND RECHTSNATUR
172
2. UEBERBLICK UEBER DIE RECHTSQUELLEN
172
B. AUSBLICK: FINANZMARKTINFRASTRUKTURGESETZ
173
1.
EINFUEHRUNG
173
2. ORGANISATION UND BETRIEB VON FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN
174
3.
REGULIERUNG DES DERIVATHANDELS 175
4. UEBRIGE REGELUNGSBEREICHE 176
C. EXKURS: PRIMAERMARKT UND
EMISSIONSGESCHAEFT
176
1. BEGRIFFLICHES UND ARTEN VON EMISSIONSGESCHAEFTEN 176
2. OEFFENTLICHE PLATZIERUNGEN
177
2.1 EMISSIONSVERFAHREN
177
2.2 PROSPEKTPFLICHT UND PROSPEKTHAFTUNG
178
2.2.1 EMISSION DURCH SCHWEIZERISCHE EMITTENTEN
178
2.2.2 EMISSION DURCH AUSLAENDISCHE EMITTENTEN
181
3. PRIVATPLATZIERUNGEN
182
3.1 EMISSIONSVERFAHREN
182
3.2 PROSPEKTPFLICHT UND PROSPEKTHAFTUNG
182
3.2.1 INLAENDISCHE PRIVATPLATZIERUNG 182
3.2.2 PRIVATPLATZIERUNG AUS DEM AUSLAND 182
D. BOERSEN 183
1. BOERSENBEGRIFF UND ARTEN VON BOERSEN 183
1.1 ALLGEMEINE BETRACHTUNGEN 183
1.2 EFFEKTENBOERSEN INSBESONDERE 184
1.2.1 IM ALLGEMEINEN UND NACH DER LEGALDEFINITION VON BEHG 2 LIT. B
184
1.2.2 STAKEHOLDER
184
1.2.3 ABGRENZUNG ZU BOERSENAEHNLICHEN EINRICHTUNGEN 185
1.3 SIX SWISS EXCHANGE AG INSBESONDERE
185
2. AUFGABEN DER BOERSE 185
3.
KURZER ABRISS DER BOERSENGESCHICHTE, INSBESONDERE IN DER SCHWEIZ 186
4. BEWILLIGUNGSPFLICHT UND BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 187
4.1 BOERSEN NACH SCHWEIZERISCHEM RECHT 187
4.2 AUSLAENDISCHE BOERSEN 187
5.
PFLICHT ZUR SELBSTREGULIERUNG 188
6.
ORGANISATION DES HANDELS 189
7. UEBERWACHUNG DES HANDELS
189
8. ZULASSUNG VON EFFEKTENHAENDLERN 190
9.
ZULASSUNG VON EFFEKTEN (KOTIERUNG) 191
9.1 EINFUEHRUNG
191
9.2 REGULATORISCHE SEGMENTIERUNG DES MARKTS
191
9.3 RECHTSQUELLE KOTIERUNGSREGULARIUM 192
9.4 REGULATORY BOARD (EHEMALS ZULASSUNGSSTELLE) 193
9.5 KOTIERUNGSVERFAHREN 194
9.5.1 KOTIERUNGSGESUCH
194
9.5.2 PRUEFUNG UND ENTSCHEID DURCH DAS REGULATORY BOARD 194
9.5.3 GESUCH UM PROVISORISCHE ZULASSUNG
195
15
9.5.4 KOTIERUNGSPROSPEKT UND OFFIZIELLE MITTEILUNG 195
9.6
VORAUSSETZUNGEN UND BEDINGUNGEN FUER DIE KOTIERUNG UND FUER DEREN
AUFRECHTERHALTUNG 196
9.6.1 VORAUSSETZUNGEN FUER DIE KOTIERUNG 196
9.6.2 BEDINGUNGEN FUER DIE AUFRECHTERHALTUNG DER KOTIERUNG 196
9.7 AD-HOC-PUBLIZITAET INSBESONDERE
197
9.7.1 RECHTSQUELLEN
197
9.7.2 ABGRENZUNG VON ANDEREN MELDEPFLICHTEN UND REGELUNGSZWECK 197
9.7.3 BEKANNTGABEPFLICHTIGE PERSONEN 198
9.7.4 ENTSTEHUNG UND AUFSCHUB DER PUBLIKATIONSPFLICHT 199
9.7.5 GLEICHBEHANDLUNG DER MARKTTEILNEHMER DURCH DEN EMITTENTEN 199
9.7.6 VERBREITUNG UND INHALT DER MITTEILUNG 199
9.7.7 HAFTUNG DES EMITTENTEN 200
9.8 SISTIERUNG DES HANDELS SOWIE AUFHEBUNG UND STREICHUNG DER
KOTIERUNG (DEKOTIERUNG)
200
9.9
BESCHWERDEVERFAHREN 201
9.10
SANKTIONEN BEI VERLETZUNG DES KOTIERUNGSREGLEMENTARIUMS 202
10. PRUEFUNG
202
E. IN BREVI: ABWICKLUNG VON BOERSENTRANSAKTIONEN (CLEARING UND
SETTLEMENT)
202
F.
EFFEKTENHAENDLER 204
1. BEGRIFF DES EFFEKTENHAENDLERS 204
2. BEWILLIGUNGSPFLICHT UND BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 206
2.1
EFFEKTENHAENDLER NACH SCHWEIZERISCHEM RECHT 206
2.1.1 GRUNDSAETZLICH: VERHAELTNIS VON BOERSEN- UND BANKENRECHT
HINSICHTLICH DER BEWILLIGUNGSPFLICHT 206
2.1.2 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN IM ALLGEMEINEN 206
2.1.3 KONKRETISIERUNG DER BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 206
2.2
AUSLAENDISCHE EFFEKTENHAENDLER 209
2.2.1 BEGRIFF NACH BEHV 38 209
2.2.2 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN IM ALLGEMEINEN
209
2.2.3 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN ZUR ERRICHTUNG EINER
ZWEIGNIEDERLASSUNG
210
2.2.4 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN ZUR ERRICHTUNG EINER VERTRETUNG 211
2.2.5 BEWILLIGUNG ALS
REMOTE MEMBER
AN EINER
SCHWEIZERISCHEN BOERSE 212
3. VERHALTENSREGELN 212
3.1 IM ALLGEMEINEN 212
3.2 SBVG-VERHALTENSREGELN 213
3.3 INFORMATIONSPFLICHT
214
3.4 SORGFALTSPFLICHT 215
3.5 TREUEPFLICHT
216
3.6 RECHTSFOLGEN BEI VERLETZUNG DER VERHALTENSREGELN
217
4. EIGENMITTEL, RISIKOVERTEILUNG UND RECHNUNGSLEGUNG 217
5. JOURNALFUEHRUNGS- UND MELDEPFLICHTEN 218
6. PRUEFUNG 219
7. PFLICHTVERLETZUNGEN DES EFFEKTENHAENDLERS 219
G. EXKURS: RECHTSGESCHAEFTE DES SEKUNDAERMARKTS 219
1. EFFEKTENKOMMISSION 219
2. VERPFAENDUNG VON EFFEKTEN 220
3. SECURITIES LENDING AND
BORROWING 220
4.
REPURCHASE AGREEMENTS (SOG. REPOS)
222
H.
OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN
(BEHG 20)
223
1. RECHTSQUELLEN 223
16
1.1 UEBERBLICK
223
1.2
BEHG 20 F.
INSBESONDERE
223
2. REGELUNGSZWECK
224
3. EXKURS: VERWANDTE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN
224
3.1 AKTIENRECHTLICHE OFFENLEGUNGS-
UND MELDEPFLICHTEN
224
3.2 BANKENRECHTLICHE MELDEPFLICHTEN
225
3.3 MELDEPFLICHTEN MIT BEZUG AUF BETEILIGUNGEN AN EFFEKTENHAENDLERN
225
4. MELDEPFLICHT
226
4.1 MELDEPFLICHTIGE TITEL
226
4.2 RELEVANTE GRENZWERTE
227
4.2.1 GRENZWERTE IM EINZELNEN
227
4.2.2 BERECHNUNG DER GRENZWERTE
227
4.3 MELDEPFLICHTIGE TATBESTAENDE
229
4.3.1 DIREKTER UND INDIREKTER ERWERB/VERAEUSSERUNG VON AKTIEN ODER
AKTIENAEHNLICHEN ANTEILEN
229
4.3.2 ERWERBA/ERAEUSSERUNG SOWIE AUSUEBUNG/NICHTAUSUEBUNG VON
FINANZINSTRUMENTEN I.S.V. BEHV-FINMA 15 229
4.3.3 UMWANDLUNG VON PARTIZIPATIONS- UND GENUSSSCHEINEN 229
4.3.4 NUTZNIESSUNG
230
4.3.5 EFFEKTENLEIHE UND VERGLEICHBARE GESCHAEFTE 230
4.3.6 WEITERE ZU MELDENDE TATBESTAENDE
230
4.4 ENTSTEHUNG DER MELDEPFLICHT 230
4.5 MEIDEPFLICHTIGE PERSONEN 231
4.5.1 AKTIEN UND AKTIENAEHNLICHE ANTEILE SOWIE FINANZINSTRUMENTE I.S.V.
BEHV-FINMA 15
231
4.5.2 EFFEKTENLEIHE UND VERGLEICHBARE GESCHAEFTE 231
4.5.3 KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN
231
4.6
GRUPPENTATBESTAENDE 231
4.7 AUSNAHMEN VON DER MELDEPFLICHT 233
5. VORABENTSCHEID DER OFFENLEGUNGSSTELLE 233
6. MELDUNG UND VEROEFFENTLICHUNG
234
6.1 ADRESSATEN 234
6.2 INHALT DER MELDUNG
234
6.3 FRISTEN 234
6.4 VEROEFFENTLICHUNG
235
7. UEBERWACHUNG DER OFFENLEGUNG 235
7.1 ORGANISATION UND AUFGABEN DER OFFENLEGUNGSSTELLE 235
7.2 VERFAHREN 235
7.3
UNTERSUCHUNGEN 236
8.
VERLETZUNG VON MELDEPFLICHTEN 236
8.1
ZIVILRECHTLICHE STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG UND ZUKAUFSVERBOT 236
8.2 STRAFRECHTLICHE SANKTIONIERUNG 236
OEFFENTLICHE KAUFANGEBOTE 237
1. RECHTSQUELLEN 237
1.1 UEBERBLICK 237
1.2 REGELUNGSZWECK 237
1.3
GELTUNGSBEREICH 238
1.3.1 OEFFENTLICHES KAUFANGEBOT 238
1.3.2 ARTEN VON OEFFENTLICHEN ANGEBOTEN 238
1.3.3 RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH 239
1.3.4 RUECKKAUF EIGENER BETEILIGUNGSPAPIERE 239
2. UBERSICHT UEBER
DEN CHRONOLOGISCHEN
ABLAUF DES
(FREIWILLIGEN) ANGEBOTS 240
17
3. PFLICHTEN DES ANBIETERS
240
3.1 PROSPEKTPFLICHT
240
3.2 GLEICHBEHANDLUNG DER AKTIONAERE
241
3.3 HANDELN IN GEMEINSAMER ABSPRACHE ODER ALS ORGANISIERTE GRUPPE
242
3.4 ANGEBOTSPREIS
242
3.5 PRUEFUNG DES ANGEBOTS
242
3.6 DAUER DES ANGEBOTES
243
3.7 VEROEFFENTLICHUNG DES ERGEBNISSES UND NACHFRIST
243
4. PFLICHTEN DER ZIELGESELLSCHAFT
243
4.1 EINSCHRAENKUNG DER ABWEHRMASSNAHMEN
243
4.2 BERICHT DES VERWALTUNGSRATS
244
4.2.1 INHALT
244
4.2.2 VEROEFFENTLICHUNG
244
4.2.3 PFLICHTVERLETZUNGEN DURCH DIE ZIELGESELLSCHAFT
245
5. KONKURRIERENDE ANGEBOTE
245
6. POTENZIELLES ANGEBOT
245
7.
MELDEPFLICHT
245
7.1 MELDEPFLICHTIGE PERSONEN
245
7.2 MELDEPFLICHTIGE TATBESTAENDE UND EINZELHEITEN DER MELDUNG
246
7.3 ANZEIGEPFLICHT DER ZIELGESELLSCHAFT UND DER BOERSEN 246
7.4 VERLETZUNG VON MELDEPFLICHTEN
246
8.
PFLICHT ZUR UNTERBREITUNG EINES ANGEBOTS (PFLICHTANGEBOT)
247
8.1 ZUSAMMENFASSENDE UEBERSICHT UEBER DEN CHRONOLOGISCHEN ABLAUF VON
PFLICHTANGEBOTEN
247
8.2 VORAUSSETZUNGEN
247
8.3 DIE MOEGLICHKEITEN DES OPTING OUT, OPTING IN UND OPTING UP
248
8.4 AUSNAHMEN
249
8.5 ANGEBOTSPREIS
249
8.6 STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG UND ZUKAUFSVERBOT
249
9. KRAFTLOSERKLAERUNG DER RESTLICHEN BETEILIGUNGSPAPIERE (SOG. SQUEEZE
OUT)
250
9.1 GRENZWERT 250
9.2 VERFAHREN
250
10. UEBERNAHMEKOMMISSION (UEK) 251
10.1 ORGANISATION UND KOMPETENZEN
251
10.2 VERFUEGUNGSKOMPETENZ UND VERFAHREN 252
J.
AUFSICHTSRECHTLICH UNZULAESSIGES MARKTVERHALTEN 253
1.
EINFUEHRUNG
253
2. AUSNUETZEN VON INSIDERINFORMATIONEN 254
3. MARKTMANIPULATION
255
4. ORGAN
ISATIONSPFL
ICHTEN
255
K. AUFSICHT
256
L. INTERNATIONALE AMTSHILFE UNTER FINANZMARKTAUFSICHTSBEHOERDEN 257
1. IM ALLGEMEINEN
257
2. VORAUSSETZUNGEN UND
SCHRANKEN
257
3.
GRENZUEBERSCHREITENDE PRUEFUNGEN (SOG. VOR-ORT-KONTROLLEN) INSBESONDERE
258
M.
STRAFBESTIMMUNGEN
259
1.
EINFUEHRUNG
259
2.
VERLETZUNG VON MELDEPFLICHTEN (BEHG 41)
259
3. VERLETZUNG DER ANGEBOTSPFLICHT (BEHG 41A)
259
4. PFLICHTVERLETZUNGEN DURCH
DIE ZIELGESELLSCHAFT (BEHG 42) 260
5. PFLICHTVERLETZUNGEN DES EFFEKTENHAENDLERS (BEHG 42A)
260
18
6. VERLETZUNG DES BERUFSGEHEIMNISSES
(BEHG 43) 260
6.1 EINFUEHRUNG
260
6.2 GESETZESBESTIMMUNG 261
6.3
OBJEKTIVER TATBESTAND 261
6.4 SUBJEKTIVER TATBESTAND 261
6.5
VERFAHREN
262
7. AUSNUTZEN VON INSIDERINFORMATIONEN
(INSIDERHANDEL, BEHG 40) 262
7.1
VORBEMERKUNG
262
7.2 GESETZESWORTLAUT 262
7.3 TATOBJEKT: INSIDERINFORMATIONEN 262
7.4
STRAFBARES VERHALTEN DES PRIMAERINSIDERS (ABS. 1) 263
7.4.1 OBJEKTIVER TATBESTAND 263
7.4.2 SUBJEKTIVER TATBESTAND 264
7.4.3 QUALIFIZIERTER TATBESTAND 264
7.5 STRAFBARES VERHALTEN VON SEKUNDAERINSIDERN SOWIE VON DRITTPERSONEN
(ABS. 3 UND 4) 264
7.5.1 OBJEKTIVER T ATBESTAND 264
7.5.2 SUBJEKTIVER TATBESTAND
264
8. KURSMANIPULATION (BEHG 40A) 264
8.1 VORBEMERKUNG 265
8.2 GESETZESWORTLAUT
265
8.3 GESCHUETZTES RECHTSGUT 265
8.4
OBJEKTIVER TATBESTAND 265
8.4.1 TAETER 265
8.4.2 TATOBJEKT 265
8.4.3 TATHANDLUNG 265
8.5 SUBJEKTIVER TATBESTAND 266
N.
UEBUNGEN ZUM 6. TEIL 266
7. TEIL RECHT DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGEN
268
A.
ALLGEMEINES ZUM RECHT
DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGEN 268
1. EINFUEHRUNG 268
2. RECHTSGRUNDLAGEN 269
3. BEGRIFFE UND GELTUNGSBEREICH
269
3.1 BEGRIFF DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 269
3.1.1 UEBERSICHT
269
3.1.2 VERMOEGEN
270
3.1.3 ZWEITES ELEMENT: GEMEINSCHAFTLICHE KAPITALANLAGE
270
3.1.4 DRITTES ELEMENT: FREMDVERWALTUNG
271
3.1.5 VIERTES ELEMENT: BEFRIEDIGUNG DER ANLEGERBEDUERFNISSE IN
GLEICHMAESSIGER WEISE 271
3.2 FORMEN DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 271
3.2.1 ALLGEMEINES 271
3.2.2 OFFENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 271
3.2.3 GESCHLOSSENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 272
3.3 AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 272
3.4 BEWILLIGUNGSPFLICHTIGE HANDLUNGEN 273
3.4.1 ALLGEMEINES 273
3.4.2 DIE VERWALTUNG
273
3.4.3 DIE AUFBEWAHRUNG 274
3.4.4 DER VERTRIEB 274
3.5 AUSNAHMEN VOM GELTUNGSBEREICH 275
19
3.5.1 GESETZLICHE AUSNAHMEN 275
3.5.2 AUSNAHMEN AUFGRUND DES BEGRIFFS DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 276
3.5.3 DE-MINIMIS-REGEL FUER VERMOEGENSVERWALTER 276
3.5.4 INVESTMENTGESELLSCHAFTEN 276
3.6 REGULIERTE, ABER NICHT UNTERSTELLTE ANLAGEFORMEN 277
3.6.1 INTERNE SONDERVERMOEGEN 277
3.6.2 STRUKTURIERTE PRODUKTE 277
3.7 UEBERSICHT 280
4. ANLEGERKATEGORIEN 280
4.1 ALLGEMEINES ZUM ANLEGERSCHUTZKONZEPT DES KOLLEKTIVANLAGENGESETZES
280
4.2 QUALIFIZIERTE ANLEGER 281
4.2.1 RELEVANZ 281
4.2.2 BEGRIFF 281
4.3 PUBLIKUMSANLEGER 282
5. BEWILLIGUNG UND GENEHMIGUNG 282
5.1 DOPPELTE BEWILLIGUNGSPFLICHT 282
5.2 BEWILLIGUNGSPFLICHTIGE SUBJEKTE 282
5.3 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 283
5.4 GENEHMIGUNGSPFLICHT 283
5.4.1 DOKUMENTE 283
5.4.2 VEREINFACHTES BEWILLIGUNGSVERFAHREN 284
5.4.3 BEZEICHNUNGSSCHUTZ 284
B. VERTRIEBSTRAEGER 284
C. VERHALTENSREGELN 285
1. ALLGEMEINES 285
2. VERHALTENSREGELN IM EINZELNEN 285
2.1 TREUEPFLICHT 285
2.1.1 INTERESSENKONFLIKTE 285
2.1.2 UEBEREINSTIMMUNG DER EFFEKTIVEN ANLAGEPOLITIK MIT DER
KOMMUNIZIERTEN ANLAGEPOLITIK 285
2.1.3 RETROZESSIONEN UND WEITERE VERGUETUNGEN 285
2.1.4 SELBSTKONTRAHIEREN UND DOPPELVERTRETUNG 286
2.1.5 DOUBLE DIP 286
2.1.6 GLEICHBEHANDLUNG 286
2.1.7 BEST EXECUTION FUER EFFEKTENHANDELSGESCHAEFTE UND SONSTIGE
TRANSAKTIONEN 286
2.1.8 AUSUEBUNG VON MITGLIEDSCHAFTS- UND GLAEUBIGERRECHTEN 286
2.2 SORGFALTSPFLICHT 286
2.3 INFORMATIONSPFLICHT 286
3. VERHALTENSREGELN IM VERTRIEB 287
D. VERMOEGENSVERWALTER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 287
E. OFFENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 287
1. VERTRAGLICHER ANLAGEFONDS 287
1.1 BEGRIFF UND GRUNDSTRUKTUR 287
1.2 FONDSLEITUNG 288
1.3 DEPOTBANK 288
1.4 FONDSVERTRAG 288
1.5 PROSPEKT 289
1.6 STELLUNG DER ANLEGER 289
1.7 UEBERSICHT ZUM VERTRAGLICHEN ANLAGEFONDS 290
2. INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT VARIABLEM KAPITAL (SICAV) 290
2.1 BEGRIFF UND WESEN 290
20
2.2 GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 291
2.2.1 UEBERBLICK 291
2.2.2 STATUTEN 291
2.2.3 REGLEMENTE 291
2.2.4 PROSPEKTE 292
2.3 AKTIONAERE 292
2.3.1 ANLEGERAKTIONAERE 292
2.3.2 UNTERNEHMERAKTIONAERE 292
2.4 STRUKTUR UND ORGANISATION 292
2.4.1 KAPITALSTRUKTUR 292
2.4.2 AKTIEN 293
2.4.3 TEILVERMOEGEN 293
2.4.4 ORGANISATION 293
2.5 GRUENDUNG UND AUFLOESUNG 295
2.6 UEBERSICHT ZUR SICAV 295
F. GESCHLOSSENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 296
1. KOMMANDITGESELLSCHAFT FUER KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 296
1.1 BEGRIFF UND WESEN 296
1.2 GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 296
1.2.1 GESELLSCHAFTSVERTRAG 296
1.2.2 PROSPEKT 296
1.3 GESELLSCHAFTER 297
1.3.1 ALLGEMEINES 297
1.3.2 KOMPLEMENTAERE 297
1.3.3 KOMMANDITAERE 298
1.4 ORGANISATION 298
1.4.1 GESELLSCHAFTERBESCHLUESSE 298
1.4.2 GESCHAEFTSFUEHRUNG 298
1.4.3 PRUEFGESELLSCHAFT 298
1.4.4 DEPOT- UND ZAHLSTELLE 298
1.5 GRUENDUNG UND AUFLOESUNG 299
1.5.1 GRUENDUNG 299
1.5.2 AUFLOESUNG 299
1.6 UEBERSICHT ZUR KGK 299
2. INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT FIXEM KAPITAL (SICAF) 299
2.1 BEGRIFF UND UNTERSTELLUNG 299
2.2 GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 300
2.3 AKTIEN UND AKTIONAERE 300
2.4 ORGANISATION 300
2.5 DEPOTBANK 301
2.6 PRUEFGESELLSCHAFT 301
2.7 ENTSTEHUNG UND BEENDIGUNG 301
2.8 UEBERSICHT ZUR SICAF 301
G. AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 301
H. AUFSICHT 302
1. AUFSICHTSBEHOERDE 302
2. MASSNAHMEN 302
3. AUSKUNFT UND INFORMATION 302
I. VERANTWORTLICHKEIT UND STRAFBESTIMMUNGEN 303
1. ALLGEMEINES 303
2. VERANTWORTLICHKEIT 303
21
3.
STRAFBESTIMMUNGEN
303
J.
UEBUNGEN ZUM 7. TEIL
304
8. TEIL
VERSICHERUNGSAUFSICHT
307
A. ALLGEMEINES
307
1.
RECHTSQUELLEN 307
2. GRUENDE FUER EINE
VERSICHERUNGSAUFSICHT
307
3.
GELTUNGSBEREICH DES VERSICHERUNGSAUFSICHTSGESETZES 308
3.1 VERSICHERUNGSBEGRIFF 308
3.2 ARTEN VON VERSICHERUNGEN 309
3.3 SCHWEIZERISCHE VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 309
3.4 AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 309
3.4.1 VERSICHERUNGSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ
309
3.4.2 VERSICHERUNGSTAETIGKEIT VON DER SCHWEIZ AUS
309
3.5 VERSICHERUNGSVERMITTLER
310
3.6 VERSICHERUNGSGRUPPEN UND VERSICHERUNGSKONGLOMERATE 310
3.7 AUSNAHMEN VON DER AUFSICHT 310
B. BEWILLIGUNGSPFLICHT UND BEWILLIGUNGSERTEILUNG
311
1. BEWILLIGUNGSTRAEGER
311
2. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN
311
2.1 RECHTSFORM 311
2.2 MINDESTKAPITAL 311
2.3 EIGENMITTEL
312
2.4 ORGANISATIONSFONDS
312
2.5 VERSICHERUNGSFREMDES GESCHAEFT 312
2.5.1 VERBOT DER VERSICHERUNGSFREMDEN TAETIGKEIT 312
2.5.2 MELDEPFLICHT BEIM ERWERB VON BETEILIGUNGEN 312
2.6 SPARTENTRENNUNG 313
2.7 ORGANISATORISCHE MINIMALANFORDERUNGEN BEI AUFNAHME DER
VERSICHERUNGSTAETIGKEIT 313
2.7.1 GEWAEHR FUER EINWANDFREIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT
313
2.7.2 KONTROLLORGANE 313
3.
ERFORDERNISSE BEI
AUSLAENDISCHEN VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN
314
4. DIE BEWILLIGUNGSERTEILUNG 314
4.1 GESUCH UND GESCHAEFTSPLAN
314
4.2 ERTEILUNG DER BEWILLIGUNG 314
C.
MATERIELLE VORSCHRIFTEN FUER DIE AUSUEBUNG DER VERSICHERUNGSTAETIGKEIT 315
1. ALLGEMEINES 315
2. FINANZIELLE AUSSTATTUNG 315
2.1 ALLGEMEINES 315
2.2 SOLVABILITAET 315
2.3 VERSICHERUNGSTECHNISCHE RUECKSTELLUNGEN 315
2.4 GEBUNDENES VERMOEGEN 315
3.
RISIKOMANAGEMENT 316
4. RECHNUNGSLEGUNG, BERICHTERSTATTUNG UND PRUEFUNG
316
5.
SCHUTZ VOR MISSBRAEUCHEN 316
5.1 ALLGEMEINES 316
5.2 SYSTEMATISCHE BENACHTEILIGUNG 317
5.3 UNGERECHTFERTIGTE UNGLEICHBEHANDLUNG 317
6. AENDERUNG DES GESCHAEFTSPLANS
317
7. BESONDERE BESTIMMUNGEN FUER EINZELNE VERSICHERUNGSZWEIGE 318
D.
VERSICHERUNGSVERMITTLER 318
22
1. EG-RICHTLINIE UEBER DIE VERSICHERUNGSVERMITTLER ALS ANSTOSS 318
2. REGISTEREINTRAG 319
2.1 VORAUSSETZUNGEN FUER DEN
EINTRAG 319
2.2 INHALT, OEFFENTLICHKEIT UND AENDERUNGEN 319
3. INFORMATIONSPFLICHT GEGENUEBER KUNDEN 319
4. AUSBLICK 320
E. BEENDIGUNG DER VERSICHERUNGSTAETIGKEIT 320
1. ALLGEMEINES 320
2. VERZICHT 320
3. BEWILLIGUNGSENTZUG 320
F. AUFSICHT 320
1. AUFGABEN DER AUFSICHTSBEHOERDE 320
2. SICHERNDE MASSNAHMEN 321
G. UEBUNGEN ZUM 8. TEIL 321
9. TEIL PFANDBRIEFGESETZ 324
A. ALLGEMEINES 324
1. RECHTSGRUNDLAGEN 324
2. PFANDBRIEFGESETZ ALS FINANZMARKTGESETZ 324
3. BEGRIFF DES PFANDBRIEFS 324
4. MERKMALE DES PFANDBRIEFS 324
B. BETEILIGTE PARTEIEN UND IHRE RECHTSVERHAELTNISSE UNTEREINANDER 325
C. SICHERHEITSKONZEPT 326
D. AUFSICHTSRECHTLICHE BESTIMMUNGEN 327
1. ALLGEMEINES 327
2. PRUEFUNG 327
3. AUSHAENDIGUNG DER DECKUNGSWERTE 327
4. ENTZUG DER ERMAECHTIGUNG 327
E. VERWEIS AUF BESTIMMUNGEN
DER BANKENINSOLVENZ 327
F. VERANTWORTLICHKEITS- UND STRAFBESTIMMUNGEN 328
G. UEBUNGEN ZUM 9. TEIL 328
10. TEIL BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI 329
A. UEBERSICHT 329
1. ALLGEMEINE UMSCHREIBUNG DER GELDWAESCHEREI 329
2. UEBERBLICK UEBER DIE RECHTSQUELLEN 329
B. VEREINBARUNG UEBER DIE
STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT DER BANKEN, VSB 330
1. ALLGEMEINES ZUR VSB 330
2. IDENTIFIZIERUNG DES VERTRAGSPARTNERS 330
3. FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 330
4. UEBRIGE BESTIMMUNGEN 331
C. STRAFNORMEN (STGB 305
A
S
UND
305 *) 331
1. GELDWAESCHEREI (STGB 305
BIS
) 331
1.1 GESETZESWORTLAUT 331
1.2 GESCHUETZTES RECHTSGUT 332
1.3 OBJEKTIVER TATBESTAND 332
1.3.1 TAETER 332
1.3.2 TATOBJEKT 332
1.3.3 TATHANDLUNG 333
1.4 SUBJEKTIVER T ATBESTAND 333
1.5 QUALIFIKATIONEN 333
1.6 VORTATEN IM AUSLAND 334
23
2. MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN (STGB 305
TER
) 334
2.1 GESETZESWORTLAUT 334
2.2
GESCHUETZTES RECHTSGUT 334
2.3 OBJEKTIVER TATBESTAND 334
2.3.1 TAETER
334
2.3.2 TATHANDLUNG 335
2.4
SUBJEKTIVER TATBESTAND 335
2.5 MELDERECHT 335
GELDWAESCHEREIGESETZ (GWG) 336
1. MATERIALIEN
336
2. GESETZLICHE GRUNDLAGEN
336
3. ALLGEMEINES 336
4. PERSOENLICHER GELTUNGSBEREICH: FINANZINTERMEDIAERE UND HAENDLER 337
4.1 FINANZINTERMEDIAERE
337
4.2 HAENDLER 338
5.
REGELUNGSBEREICH
338
6. OERTLICHER GELTUNGSBEREICH 338
7.
HAUPTPFLICHTEN DER FINANZINTERMEDIAERE 338
7.1
SORGFALTSPFLICHTEN 338
7.1.1 IDENTIFIKATION DER VERTRAGSPARTEI
UND FESTSTELLUNG DES
WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN
338
7.1.2 INSB.: POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN (PEPS) 338
7.1.3 BESONDERE SORGFALTSPFLICHTEN
339
7.1.4 DOKUMENTATIONSPFLICHT 339
7.1.5 VERMOEGENSWERTE VON GERINGEM WERT (SOG. BAGATELLKLAUSEL) 339
7.1.6 ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 339
7.2 PFLICHTEN BEI GELDWAESCHEREIVERDACHT
340
7.2.1 MELDEPFLICHT
340
7.2.2 KUNDENAUFTRAEGE UND VERMOEGENSSPERRE
340
7.2.3 INFORMATIONSVERBOT 340
7.2.4 STRAF- UND HAFTUNGSAUSSCHLUSS
ZUGUNSTEN DES
FINANZINTERMEDIAERS 341
8.
SORGFALTSPFLICHTEN DER HAENDLER
341
9. AUFSICHT 342
9.1
ZUSTAENDIGKEITEN
342
9.2 BEWILLIGUNGS- UND ANSCHLUSSPFLICHT
342
9.3 AUFSICHT UEBER FINANZINTERMEDIAERE I.S.V. GWG 2 ABS. 2
343
9.4 AUFSICHT UEBER FINANZINTERMEDIAERE I.S.V. GWG 2 ABS. 3
343
9.5 MELDESTELLE FUER GELDWAESCHEREI (MROS) 343
9.6 SELBSTREGULIERUNGSORGANISATIONEN (SRO) 343
10.
AMTSHILFE
344
E. EXKURS: GELDWAESCHEREIVERORDNUNG-FINMA 344
F. UEBUNGEN ZUM 10. TEIL
345
LOESUNGEN 346
LOESUNGEN ZUM 1. TEIL
346
LOESUNGEN ZUM 2. TEIL 347
LOESUNGEN ZUM 3. TEIL
348
LOESUNGEN ZUM 4. TEIL
350
LOESUNGEN ZUM 5. TEIL
351
LOESUNGEN ZUM 6. TEIL
352
LOESUNGEN ZUM 7. TEIL
355
LOESUNGEN ZUM 8. TEIL
361
24
LOESUNGEN ZUM 9. TEIL
364
LOESUNGEN ZUM
10. TEIL
365
STICHWORTVERZEICHNIS
367
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