Churning: das Phänomen der kapitalmarkt- und börsenrechtlichen Spesenschinderei und die Sanktionierung im Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht
Gespeichert in:
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| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
Müller
2015
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVIII
EINLEITUNG UND BEGRIFF DES CHURNING I
TEIL 1
DER KAPITALMARKT- UND BOERSENRECHTLICHE HINTERGRUND
A. DIE TERMINGESCHAEFTE 6
I. DIE FESTGESCHAEFTE 7
II. DIE OPTIONSGESCHAEFTE 9
B. DIE KASSAGESCHAEFTE 12
I. ALLGEMEINES 12
II. DIE OPTIONSSCHEINGESCHAEFTE 13
C. DER OVER-THE-COUNTER-MARKT (OTC-MARKT) 19
D. DIE ZENTRALEN FINANZDIENSTLEISTUNGEN DES WPHG 20
I. DIE FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 20
II. DIE ABSCHLUSSVERMITTLUNG 23
III. DIE ANLAGEBERATUNG 24
IV. DIE ANLAGEVERMITTLUNG 26
V. ZUSAMMENFASSUNG 27
TEIL 2
DAS PHAENOMEN CHURNING
A. DAS PHAENOMEN 28
B. MIT CHURNING POTENTIELL EINHERGEHENDE VERHALTENSWEISEN 29
I. DIE KICK-BACK ZAHLUNGEN 30
II. DIE RISIKOGESCHAEFTE 33
III. DAS STOP-LOSS-ORDER-FISHING 34
IV. SOG. BUCKET-SHOPS RESPEKTIVE BUCKET-ORDERS 34
V. DER HANDEL MIT SOG. *NACKTEN OPTIONEN 35
VI. FRONT-RUNNING 35
VII. SCALPING 36
XI
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INHALTSVERZEICHNIS
TEIL 3
DER NACHWEIS VON CHURNING
A. INDIZIEN FUER CHURNING 38
I. OBJEKTIVE INDIZIEN 40
1. DAS UEBERMAESSIGE UMSCHICHTEN, RESPEKTIVE EXCESSIVE-TRADING .... 41
A) SPEZIELL FUER TERMINGESCHAEFTE DIE
COMMISSION-TO-EQUITY-RATIO 42
B) SPEZIELL FUER KASSAGESCHAEFTE DIE COST-TO-EQUITY-RATE UND DER
UMSATZQUOTIENT 43
AA) COST-TO-EQUITY-RATE 44
BB) DER UMSATZQUOTIENT, RESPEKTIVE DIE TURN-OVER-RATE 45
(1) DIE EINFACHE LOOPER-METHODE 46
(2) DIE MODIFIZIERTE LOOPER-METHODE 46
C) GEMEINSAME INDIZIEN FUER TERMIN- UND KASSAGESCHAEFTE 47
AA) DIE EXTREM KURZEN HALTEZEITEN 47
(1) DIE DAY-TRADES 47
(2) DIE OVER-NIGHT-GESCHAEFTE 48
(3) IN-AND-OUT-TRADING 49
(A) DAS OVER-TRADING 50
(B) DAS SWITCHING 50
BB) DIE BREAK-EVEN-BETRACHTUNG 50
CC) DAS FEHLEN EINER HANDLUNGSSTRATEGIE 50
DD) DAS TAETIGEN WIRTSCHAFTLICH UNSINNIGER GESCHAEFTE 51
EE) DAS CROSS-TRADING 51
FF) DIE COMMISSION-TO-INVESTMENT-RATE 52
GG) DAS TRADING OHNE AUSREICHENDE SICHERHEITSRESERVEN 53
HH) DIE *UNREDLICHE STOP-LOSS-ORDER 53
2. DIE KONTROLLE DES ANLAGEKONTOS DURCH DEN VERMITTLER 53
A) DIE FORMELLE KONTROLLE 54
B) DIE FAKTISCHE KONTROLLE 54
3. DIE VERGUETUNG UND UMSATZVORGABEN 55
A) DIE PROVISIONSABHAENGIGE VERGUETUNG UND KICK-BACK
ZAHLUNGEN 55
B) DIE UMSATZVORGABEN AN MITARBEITER 57
II. SUBJEKTIVES INDIZ 58
B. FAZIT 59
XII
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL 4
DIE STRAFBARKEIT VON CHURNING
A. DIE DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 61
1. ABGRENZUNGSKRITERIEN FUER TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 62
II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE PHAENOMENOLOGIE DES CHUMING 63
1. (MIT-)TAETERSCHAFT DES BROKERS DURCH AKTIVES TUN 64
A) (MIT-)TAETERSCHAFT DES BROKERS AUFGRUND DER KICK-BACK VEREIN
BARUNG? 64
B) (MITTELBARE) TAETERSCHAFT UEBER DIE FIGUR DES TAETERS HINTER DEM
TAETER? 67
2. (MIT-)TAETERSCHAFT DES BROKERS DURCH UNTERLASSEN 67
III. ZUSAMMENFASSUNG 69
B. DIE TAETERSCHAFTLICHE BEGEHUNG DES FINANZDIENSTLEISTERS 69
I. DIE STRAFBARKEIT WEGEN UNTREUE NACH § 266 STGB 70
1. DER TATBESTAND 70
A) DER OBJEKTIVE TATBESTAND 70
AA) DIE VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT 71
(1) DIE VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT DES FINANZPORTFOLIO
VERWALTERS 71
(2) DIE VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT DES ANLAGEBERATERS.. 74
(3) DIE VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT DES
ABSCHLUSSVERMITTLERS 79
(4) DIE VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT DES
ANLAGEVERMITTLERS 80
(5) FAZIT 81
BB) DIE TATBESTANDSALTERNATIVEN DER UNTREUE 82
(1) DER MISSBRAUCHSTATBESTAND, § 266 ABS. 1
VAR. 1 STGB 82
(A) DIE VERFUEGUNGS- ODER VERPFLICHTUNGSBEFUGNIS .... 82
(B) DER MISSBRAUCH DER VERFUEGUNGS- ODER VERPFLICH
TUNGSBEFUGNIS 84
(C) DAS TATBESTANDSAUSSCHLIESSENDE EINVERSTAENDNIS .... 91
(2) DERTREUBRUCHTATBESTAND, § 266 ABS. 1 VAR. 2 STGB .. 93
(A) DAS TREUEVERHAELTNIS 93
(B) DIE VERLETZUNG EINER SPEZIFISCHEN BETREUUNGS
PFLICHT 93
CC) DER VERMOEGENSNACHTEIL 96
(1) DER VERMOEGENSBEGRIFF 97
(2) DER KONKRETE VERMOEGENSNACHTEIL 97
(A) DER VERMOEGENSNACHTEIL BEI OPTIONSGESCHAEFTEN 101
(AA) SPEKULATIONSUNTAUGLICHE OPTIONEN 104
(BB) SPEKULATIONSTAUGLICHE OPTIONEN 108
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
(B) DER VERMOEGENSNACHTEIL BEI FESTGESCHAEFTEN 109
(AA) SPEKULATIONSUNTAUGLICHE FESTGESCHAEFTE 110
(BB) SPEKULATIONSTAUGLICHE FESTGESCHAEFTE 111
(CC) WEITERER NACHTEILSPOSTEN BEI FEST
GESCHAEFTEN 112
(C) DIE GESAMTE INVESTITIONSSUMME ALS VERMOEGENS
NACHTEIL 112
B) DER SUBJEKTIVE TATBESTAND 113
2. DIE REGELBEISPIELE DES § 266 I.V.M. § 263 ABS. 3 STGB 115
3. KONKURRENZEN 118
4. ZUSAMMENFASSUNG 118
II. DIE STRAFBARKEIT WEGEN BETRUG NACH § 263 STGB 120
1. DER TATBESTAND 122
A) DER OBJEKTIVE TATBESTAND 122
AA) DIE TAEUSCHUNG UEBER TATSACHEN 122
(1) DER TATSACHENBEGRIFF 123
(A) DIE AEUSSEREN TATSACHEN 124
(AA) DIE GEWINNWAHRSCHEINLICHKEIT UND DAS
RISIKO EINES TOTAL
VERLUSTES
125
(BB) DIE HOEHE DER PRAEMIEN, PROVISIONEN
RESPEKTIVE GEBUEHREN 129
(CC) DIE BERUFLICHE QUALIFIKATION 130
(DD) DIE KURSPROGNOSEN UND KUENFTIGE
EREIGNISSE 131
(EE) DIE SONSTIGEN AEUSSEREN TATSACHEN 132
(B) DIE INNEREN TATSACHEN 133
(2) DAS TAEUSCHENDE VERHALTEN 135
(A) DIE TAEUSCHUNG DURCH AKTIVES TUN 135
(AA) DIE AUSDRUECKLICHE TAEUSCHUNG 136
(BB) DIE KONKLUDENTE TAEUSCHUNG 136
(B) DIE TAEUSCHUNG DURCH UNTERLASSEN 138
(AA) DIE GARANTENSTELLUNG INSGESAMT UND INSBE
SONDERE BEIM HANDELN MIT TERMIN
GESCHAEFTEN 140
(BB) DIE BESONDERHEITEN BEI DER SPESEN-
SCHINDEREI 142
(CC) DIE SPERRWIRKUNG DES § 266 STGB FUER DIE
GARANTENSTELLUNG BEI FEHLENDER VERMOEGENS-
BETREUUNGSPFLICHT? 143
(DD) DIE MODALITAETENAEQUIVALENZ NACH § 13
ABS. 1 STGB 143
BB) DER IRRTUM 144
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
CC) DIE VERMOEGENSVERFUEGUNG 146
DD) DER VERMOEGENSSCHADEN 148
(1) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM OPTIONSGESCHAEFT 149
(A) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM EINGEHUNGSBETRUG .. 150
(B) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM ERFUELLUNGSBETRUG ... 153
(AA) SPEKULATIONSUNTAUGLICHE OPTIONEN 155
(BB) SPEKULATIONSTAUGLICHE OPTIONEN 156
(2) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM FESTGESCHAEFT 156
(A) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM EINGEHUNGSBETRUG .. 156
(B) DER VERMOEGENSSCHADEN BEIM ERFUELLUNGSBETRUG ... 157
(AA) SPEKULATIONSUNTAUGLICHES FESTGESCHAEFT 157
(BB) SPEKULATIONSTAUGLICHES FESTGESCHAEFT 158
B) DER SUBJEKTIVE TATBESTAND 158
AA) DER VORSATZ 158
BB) DIE RECHTSWIDRIGE UND STOFFGLEICHE BEREICHERUNGSABSICHT . 159
(1) DIE STOFFGLEICHHEIT 161
(2) DIE RECHTSWIDRIGKEIT DER BEREICHERUNGSABSICHT 163
2. DIE REGELBEISPIELE DES § 263 ABS. 3 STGB 164
3. DIE QUALIFIKATION DES § 263 ABS. 5 STGB 165
4. DIE KONKURRENZEN 165
5. ZUSAMMENFASSUNG 166
III. SONSTIGE STRAFTATBESTAENDE 168
1. DER KAPITALANLAGEBETRUG, § 264A STGB 168
2. DER KREDITBETRUG, § 265B STGB 169
3. DER STRAFBARE INSIDERHANDEL 171
A) ERWERBS- RESPEKTIVE VERAEUSSERUNGSVERBOT, § 38 ABS. 1 NR. 1
I.V.M. § 14 ABS. 1 NR. 1 WPHG 173
B) WEITERGABEVERBOT, § 38 ABS. 1 NR. 2 I.V.M. § 39 ABS. 2 NR. 3
I.V.M. § 14 ABS. 1 NR. 2 WPHG 174
C) EMPFEHLUNGSVERBOT, § 38 ABS. 1 NR. 2 I.V.M. § 39 ABS. 2 NR. 4
I.V.M. § 14 ABS. 1 NR. 3 WPHG 175
4. DIE STRAFBARE MARKTMANIPULATION, § 38 ABS. 2 I.V.M. § 39 ABS. 1
NR. 1 ODER 2 ODER ABS. 2 NR. 11 WPHG 176
5. DAS VERLEITEN ZUR BOERSENSPEKULATION, §§ 49 I.V.M. 26 BOERSG .... 179
6. DIE DEPOTUNTERSCHLAGUNG, § 34 DEPOTG 181
7. ZUSAMMENFASSUNG 182
C. DIE TEILNAHMESTRAFBARKEIT DES BROKERS 182
I. DER OBJEKTIVE TATBESTAND DES § 27 ABS. 1 STGB 183
1. DIE VORSAETZLICHE RECHTSWIDRIGE HAUPTTAT 183
2. DAS HILFELEISTERI 183
II. DER SUBJEKTIVE TATBESTAND DES § 27 ABS. 1 STGB 185
III. GGF. EINE STRAFRAHMENVERSCHIEBUNG NACH § 28 ABS. 1 STGB 186
XV
INHALTSVERZEICHNIS
IV. DIE ANWENDBARKEIT DEUTSCHEN STRAFRECHTS ALS OBJEKTIVE BEDINGUNG DER
STRAFBARKEIT 187
V. ZUSAMMENFASSUNG 189
D. FAZIT 190
TEILS
DIE AHNDBARKEIT VON CHURNING
A. DIE AHNDBARKEIT NACH DEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENGESETZ 191
I. DIE GRUNDSAETZLICHE BEDEUTUNG DES ORDNUNGSWIDRIGKEITENGESETZES FUER
DAS WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT 191
II. DIE VERLETZUNG EINER AUFSICHTSPFLICHT IM SINNE DES § 130 OWIG 193
1. DER OBJEKTIVE TATBESTAND 193
A) DIE TAETERQUALIFIKATION 194
B) DIE TATHANDLUNG IM SINNE DES UNTERLASSENS EINER AUFSICHTS
MASSNAHME 195
2. DER SUBJEKTIVE TATBESTAND 196
3. DIE OBJEKTIVEN BEDINGUNGEN DER AHNDUNG 196
A) DIE BEGEHUNG EINER MIT STRAFE ODER GELDBUSSE BEDROHTEN
ZUWIDERHANDLUNG 197
B) DER ZURECHNUNGSZUSAMMENHANG 198
C) ANWENDBARKEIT DEUTSCHEN ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS 198
4. DIE RECHTSFOLGE 200
5. ZWISCHENERGEBNIS 200
III. DIE VERBANDSGELDBUSSE NACH § 30 OWIG 201
1. DER NORMADRESSAT 202
2. DER TAETERKREIS DER BEZUGSTAT 203
3. DIE ANKNUEPFUNGSTAT 204
A) DIE TATBESTANDSMAESSIGE, RECHTSWIDRIGE UND SCHULDHAFTE/VORWERF
BARE SOWIE VERFOLGBARE STRAFTAT/ORDNUNGSWIDRIGKEIT 204
B) DAS HANDELN ALS ORGAN, VORSTAND, VERTRETUNGSBERECHTIGTER
GESELLSCHAFTER, BEVOLLMAECHTIGTER ODER LEITUNGSPERSON 205
C) DER VERBANDSBEZUG IM SINNE EINES PFLICHTVERSTOSSES
(§ 30 ABS. 1 VAR. 1 OWIG) ODER BEREICHERUNG DES VERBANDES
(§ 30 ABS. 1 VAR. 2 OWIG) 206
4. DIE ANWENDBARKEIT DEUTSCHEN ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS 207
5. DIE RECHTSFOLGE 208
6. ZWISCHENERGEBNIS 208
B. BEBUSSBARE VERSTOESSE GEGEN WERTPAPIERHANDELSRECHTLICHE, ALLGEMEINE
VERHALTENSREGELN 209
C. ZUSAMMENFASSUNG 210
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL 6
STELLUNGNAHME 211
TEIL 7
EINE HANDLUNGSEMPFEHLUNG FUER DEN PRAKTIKER ZUR VERMEIDUNG
DES CHURNING-VORWURFS 213
ANLAGE: EINSCHLAEGIGE JUDIKATE 215
ALLGEMEINES SCHRIFTTUMSVERZEICHNIS
220
STICHWORTVERZEICHNIS
233
XVII
Der im internationalen Vergleich recht junge Kontakt der
deutschen Rechtstheorie und -praxis mit dem Phänomen des
Chumings und insbesondere die fehlende einschlägige straf-
gerichtliche Befassung mit dieser Thematik macht die Klä-
rung der Frage erforderlich, ob die deutschen straf- sowie
ordnungswidrigkeitenrechtlichen Vorschriften eine wirksame
Handhabe gegen die „Spesenschinderei“ bieten.
Zu Beginn wird ein kapitalmarkt- und börsenrechtliches Fun-
dament unter Berücksichtigung der Termin- sowie Kassage-
schäfte einschließlich der zentralen Finanzdienstleistungen
des Wertpapierhandelsgesetzes gelegt. Im Anschluss wird das
Phänomen des Chuming im Detail beschrieben. Den Schwer-
punkt der Arbeit bilden zwei Aspekte: Zum einen der Nach-
weis der Spesenschinderei anhand objektiver und subjektiver
Indizien. Zum anderen die Prüfung sowohl des Untreue-
(§ 266 StGB) sowie des Betrugstatbestandes (§ 263 StGB) als
auch der „drei Musketiere“ des Ordnungswidrigkeitengesetzes
(§§ 9,30,130 OWiG). Die Arbeit kommt zu dem Ergebnis, dass
nicht jeder Fall von Chuming vom deutschen Kemstraffecht
erfasst wird und eine Sanktionierung über das Ordnungswid-
rigkeitenrecht praktische Vorzüge aufweist.
Dem Praktiker wird daran anschließend eine Leitlinie in Form
einer präzisen Handlungsanweisung zur Vermeidung des
Chuming-Verdachts geboten. Insbesondere werden die Kenn-
zahlen gebündelt dargestellt, ab denen Chuming derzeit als
indiziert gilt. Zudem wird eine für das schnelle Auffinden
hilfreiche Auflistung einschlägiger nationaler zivilgericht-
V
licher Judikate abgebildet.
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