Grundriss des schweizerischen Kollektivanlagenrechts:
Gespeichert in:
| Beteiligte Personen: | , |
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| Format: | Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Bern
Stämpfli
2014
|
| Ausgabe: | 1., Auflage |
| Schriftenreihe: | Stämpflis juristische Lehrbücher
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS XIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXV
LITERATURVERZEICHNIS XLIII
MATERIALIENVERZEICHNIS LVII
REGULARIENVERZEICHNIS LIX
1. TEIL: GRUNDLAGEN 1
§ 1 EINFUHRUNG 1
I. ALLGEMEINES 1
II. KONZEPT DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 3
§ 2 GRUNDPRINZIPIEN 6
I. ALLGEMEINES 6
II. CHARAKTERISTIKA UND REGULIERUNGSKONZEPT 6
III. REGELUNGSZIELE 10
§3 RECHTSQUELLEN 16
I. ALLGEMEINES 16
II. GRUNDLAGEN AUF GESETZESSTUFE 16
III. VERORDNUNGSSTUFE 20
IV. SELBSTREGULIERUNG 21
V. BEHOERDENPRAXIS DER FINMA 23
VI. EUROPAEISCHES RECHT 24
§4 GELTUNGSBEREICH DES KOLLEKTIVANLAGENGESETZES 28
I. ALLGEMEINES 28
II. FUNKTIONEN DES GELTUNGSBEREICHS IM KAG 29
III. UNTERSTELLTE PRODUKTE 30
IV. REGULIERTE PERSONEN UND AKTIVITAETEN 45
V. AUSNAHMEBESTIMMUNGEN 47
§ 5 ANLEGERSCHUTZKONZEPT UND ANLEGERKATEGORIEN 54
I. DIFFERENZIERTER ANLEGERSCHUTZ 54
II. ANLEGERKATEGORIEN IM EINZELNEN 56
III. RECHTSFOLGEN 67
IV. SONDERFRAGEN 71
2. TEIL: REGULIERTE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN IM KAG 75
1. ABSCHNITT: OFFENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 75
§ 6 DAS OPEN-END-PRINZIP 75
I. INHALT UND ANWENDUNGSBEREICH 75
II. AUSNAHMEN UND EINSCHRAENKUNGEN 76
VII
HTTP://D-NB.INFO/1058833243
INHALTSUEBERSICHT
§7 VERTRAGLICHER ANLAGEFONDS 81
I. UEBERBLICK UEBER DAS KONZEPT 81
II. FONDSVERTRAG 83
III. MINDESTVERMOEGEN 90
IV. PROSPEKT UND VEREINFACHTER PROSPEKT 91
V. RECHTSSTELLUNG DER ANLEGER 95
VI. BUCHFUEHRUNG, BEWERTUNG UND RECHENSCHAFTSABLAGE 98
VII. SONDERFRAGEN 101
§ 8 INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT VARIABLEM KAPITAL (SICAV) 115
I. ALLGEMEINES 115
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 116
III. GRUENDUNG UND AUFLOESUNG 121
IV. DOKUMENTATION DER SICAV 124
V. GESELLSCHAFTSKAPITAL, AKTIEN UND AKTIONAERE 129
VI. TEILVERMOEGEN 141
VII. SELBSTVERWALTUNG UND FREMDVERWALTUNG 144
VIII. ORGANE DER SICAV 146
IX. BUCHFUEHRUNG, BEWERTUNG UND RECHENSCHAFTSABLAGE 155
X. SONDERFRAGEN 157
§9 ANLAGEVORSCHRIFTEN 159
I. ALLGEMEINES UND UEBERBLICK 159
II. EFFEKTENFONDS 160
III. IMMOBILIENFONDS 167
IV. UEBRIGE FONDS FUER TRADITIONELLE ANLAGEN 172
V. UEBRIGE FONDS FUER ALTERNATIVE ANLAGEN 174
2. ABSCHNITT: GESCHLOSSENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 178
§ 10 DAS CLOSED-END-PRINZIP 178
I. INHALT UND ANWENDUNGSBEREICH 178
II. SEKUNDAERMARKTHANDEL ALS AUSWEG? 179
§11 KOMMANDITGESELLSCHAFT FUER KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN (KGK) 181
I. ALLGEMEINES UND HINTERGRUND 181
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 183
III. GESELLSCHAFTER 188
IV. GESELLSCHAFTSVERTRAG UND PROSPEKT 199
V. ORGANISATION 202
VI. ZULAESSIGE ANLAGEN 205
VII. ENTSTEHUNG, BEENDIGUNG UND GESELLSCHAFTERWECHSEL 207
VIII. BUCHFUEHRUNG, RECHENSCHAFTSABLAGE UND PRUEFUNG 211
IX. SONDERFRAGEN 212
§ 12 DIE INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT FESTEM KAPITAL (SICAF) 214
I. ALLGEMEINES 214
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 218
III. BEWILLIGUNGS- UND GENEHMIGUNGSPFLICHT 220
VIII
INHALTSUEBERSICHT
IV. ABGRENZUNGEN 220
V. GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 239
VI. ZULAESSIGE ANLAGEN 240
VII. GESELLSCHAFTSKAPITAL UND AKTIEN 240
VIII. ORGANE DER SICAF 243
IX. BUCHFUEHRUNG, RECHENSCHAFTSABLEGUNG UND PRUEFUNG 245
X. ENTSTEHUNG UND BEENDIGUNG 245
XI. SONDERFRAGEN 246
3. ABSCHNITT: AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 248
§ 13 KONZEPT, VOLKSWIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG UND ENTWICKLUNG 248
I. DOMINANZ AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 248
II. AUFSICHTSRECHTLICHES KONZEPT FUER AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE
KAPITALANLAGEN 249
III. UEBERBLICK UEBER DAS REGULATORISCHE KONZEPT 250
§ 14 GELTUNGSBEREICH UND GENEHMIGUNG 252
I. BEGRIFF DER AUSLAENDISCHEN KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 252
II. GENEHMIGUNGSPFLICHT 258
III. GENEHMIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 264
IV. ABGRENZUNGSPROBLEME UND DEREN RECHTSFOLGEN 276
V. VERFAHRENSFRAGEN (HINWEIS) 277
VI. UEBERBLICK UND ZUSAMMENFASSUNG 278
3. TEIL: WEITERE ANLAGEPRODUKTE UND SONDERFAELLE 281
§ 15 INTERNE SONDERVERMOEGEN 281
I. ALLGEMEINES UND WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND 281
II. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 282
III. ORGANISATION 285
IV. RECHTSFOLGEN 288
§ 16 INVESTMENTCLUBS 290
I. HINTERGRUND UND KONZEPT 290
II. FUNKTION DER AUSNAHME 291
III. TATBESTANDSMERKMALE DER AUSNAHME 292
IV. RECHTSFOLGEN 301
§ 17 STRUKTURIERTE PRODUKTE 303
I. EINFUEHRUNG UND HINTERGRUND 303
II. BEGRIFFLICHES UND ABGRENZUNGEN 305
III. REGULATORISCHE BEHANDLUNG 315
IV. EXKURS: KOTIERUNG 320
§ 18 EXCHANGE TRADED FUNDS (ETFS) 323
I. EINFUEHRUNG 323
II. AUFSICHTSRECHTLICHE EINORDNUNG 328
III. AUFSICHTSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 330
IV. KOTIERUNG 333
IX
INHALTSUEBERSICHT
4. TEIL: REGULIERTE INSTITUTIONEN UND AKTIVITAETEN 335
§ 19 ALLGEMEINES UND UEBERBLICK 335
I. EINFUEHRUNG 335
II. AUFSICHTSRECHTLICH RELEVANTE HANDLUNGEN 336
III. BEWILLIGUNGSFAHIGE INSTITUTIONEN 336
IV. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 337
§ 20 ORIGINAERE VERWALTUNG 339
I. ALLGEMEINES 339
II. S1CAV, KGK UND SICAF 340
III. FONDSLEITUNG 340
§21 DERIVATIVE VERWALTUNG 359
I. ALLGEMEINES 359
II. GELTUNGSBEREICH 364
III. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 370
RV.
AUFGABEN UND DEREN DELEGATION
380
V. WECHSEL DES VERMOEGENS
VERWALTERS
384
VI. GRUPPEN-UND KONGLOMERATSAUFSICHT 384
§22 AUFBEWAHRUNG KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 385
I. ALLGEMEINES 385
II. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 386
III. AUFGABEN UND DEREN DELEGATION 388
IV. WECHSEL 391
§23 VERTRIEB KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 393
I. ALLGEMEINES 393
II. VERTRIEBSBEGRIFF 398
III. MIT DEM VERTRIEB BEFASSTE FINANZINTERMEDIAERE 415
IV. PROTOKOLLIERUNGSPFLICHT 423
V. EXKURS: VERTRIEB STRUKTURIERTER PRODUKTE 425
§ 24 VERTRETUNG AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 428
I. ALLGEMEINES 428
II. AUFGABEN 428
III. AUFSICHT 431
IV. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 431
5. TEIL: AUFSICHT, ENFORCEMENT UND VERFAHRENSRECHT 433
§ 25 AUFSICHTSBEHOERDE 433
I. HINTERGRUND UND GESCHICHTE 433
II. ZUSTAENDIGKEITSBEREICH UND AUFTRAG 435
III. GRUNDZUEGE DER ORGANISATION DER FINMA 437
IV. REGULIERUNGSGRUNDSAETZE 439
§ 26 BEWILLIGUNG UND GENEHMIGUNG 442
I. VERWALTUNGSRECHTLICHE EINORDNUNG 442
II. BEWILLIGUNG 443
X
INHALTSUEBERSICHT
III. GENEHMIGUNG 451
IV. AENDERUNG DER UMSTAENDE 452
V. BEWILLIGUNGS- UND GENEHMIGUNGSVERFAHREN 455
§ 27 VERHALTENSREGELN 459
I. ALLGEMEINES 459
II. RECHTSNATUR UND ANWENDUNGSBEREICH 461
III. VERHALTENSREGELN IM EINZELNEN 464
IV. RECHTSFOLGEN UND SANKTIONIERUNG 473
V. EXKURS: MARKTVERHALTENSREGELN IM EFFEKTENHANDEL 474
§28 ENFORCEMENT UND VERFAHRENSRECHT 476
I. ENFORCEMENT - BEGRIFF UND WESEN 476
II. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 477
III. EXKURS: AUFSICHTSRECHTLICHE GRUPPEN 492
IV. VERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDSAETZE 495
§ 29 INSOLVENZ UND KONKURS KOLLEKTIVER .KAPITALANLAGEN 503
I. VORBEMERKUNGEN 503
II. SPEZIALGESETZLICHE ORDNUNG 503
III. ALLGEMEINE GRUNDSAETZE 507
IV. KONKURSLIQUIDATOR 511
V. VERFAHREN 513
VI. KONKURSAKTIVEN UND KONKURSPASSIVEN 516
VII. VERWERTUNG 523
VIII. VERTEILUNG UND ABSCHLUSS 526
6. TEIL: VERANTWORTLICHKEIT UND STRAFBESTIMMUNGEN 533
§ 30 VERANTWORTLICHKEIT 533
I. ALLGEMEINES 533
II. AKTIVLEGITIMATION 534
III. PASSIVLEGITIMATION 534
IV. HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN 537
V. HILFSPERSONENHAFTUNG 539
VI. SOLIDARITAET UND RUECKGRIFF 540
VII. VERJAEHRUNG 540
VIII. ABGRENZUNGEN 541
IX. EXKURS: PROSPEKTHAFTPFLICHT BEI STRUKTURIERTEN PRODUKTEN 542
§ 31 STRAFBESTIMMUNGEN 545
I. ALLGEMEINES 545
II. EINZELNE STRAFTATBESTAENDE 546
III. STRAFPROZESSRECHT 549
STICHWORTVERZEICHNIS 553
XI
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSUEBERSICHT VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXV
LITERATURVERZEICHNIS XLIII
MATERIALIENVERZEICHNIS LVII
REGULARIENVERZEICHNIS LIX
1. TEIL: GRUNDLAGEN 1
§ 1 EINFUHRUNG 1
I. ALLGEMEINES 1
II. KONZEPT DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 3
§ 2 GRUNDPRINZIPIEN 6
I. ALLGEMEINES 6
II. CHARAKTERISTIKA UND REGULIERUNGSKONZEPT 6
1. RECHTSNATUR DES KAG 6
A) SCHNITTSTELLENERLASS 6
B) RAHMENGESETZ 7
2. REGULATORISCHES KONZEPT 8
III. REGELUNGSZIELE 10
1. ALLGEMEINES 10
2. ANLEGERSCHUTZ 11
A) DIFFERENZIERTER ANLEGERSCHUTZ 11
B) GLEICHBEHANDLUNG 12
3. FUNKTIONSFAHIGKEIT DER MAERKTE 13
4. TRANSPARENZ 14
§ 3 RECHTSQUELLEN 16
I. ALLGEMEINES 16
II. GRUNDLAGEN AUF GESETZESSTUFE 16
1. BUNDESGESETZ UEBER DIE KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGEN 16
2. WEITERE GESETZE 17
A) OBLIGATIONENRECHT 17
B) FINANZMARKTAUFSICHTSGESETZ (FINMAG) 18
C) AUSBLICK: FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ (FIDLEG) 18
III. VERORDNUNGSSTUFE 20
IV. SELBSTREGULIERUNG 21
V. BEHOERDENPRAXIS DER FINMA 23
VI. EUROPAEISCHES RECHT 24
1. ALLGEMEINES 24
2. AUTONOMER NACHVOLLZUG 25
3. EU-RICHTLINIEN IM UEBERBLICK 26
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
§4 GELTUNGSBEREICH DES KOLLEKTIVANLAGENGESETZES 28
I. ALLGEMEINES 28
II. FUNKTIONEN DES GELTUNGSBEREICHS IM KAG 29
III. UNTERSTELLTE PRODUKTE 30
1. BEGRIFF DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 30
A) ALLGEMEINES 30
B) EINZELNE BEGRIFFSMERKMALE 33
AA) VERMOEGEN 33
(1.) GENEHMIGUNGSPFLICHT 33
(2.) GENEHMIGUNGSFAHIGKEIT UND ANLAGE
VORSCHRIFTEN 35
BB) KAPITALANLAGE 35
(1.) DEFINITION 35
(2.) ABGRENZUNGEN 36
CC) GEMEINSCHAFTLICHKEIT DER ANLAGE 37
(1.) GENEHMIGUNGSPFLICHT 37
(2.) GENEHMIGUNGSFAEHIGKEIT 38
(3.) SONDERFALL EINANLEGERFONDS 39
DD) FREMD VERWALTUNG 40
EE) GLEICHMAESSIGE BEFRIEDIGUNG DER ANLAGE
BEDUERFNISSE 42
2. RAEUMLICHE ANKNUEPFUNG - SCHWEIZERISCHE UND AUSLAEN
DISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 42
3. SONDERFAELLE 44
A) STRUKTURIERTE PRODUKTE 44
B) EXCHANGE TRADED FUNDS (ETFS) 44
IV. REGULIERTE PERSONEN UND AKTIVITAETEN 45
V. AUSNAHMEBESTIMMUNGEN 47
1. ALLGEMEINES 47
2. AUSNAHMEN IM EINZELNEN 48
A) SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE INSTITUTE 48
B) OEFFENTLICH-RECHTLICHE KOERPERSCHAFTEN UND
ANSTALTEN 49
C) OPERATIVE GESELLSCHAFTEN UND KONZERNGESELL
SCHAFTEN 49
D) INVESTMENTCLUBS 50
E) VEREINE UND STIFTUNGEN IM SINNE DES ZGB 51
F) VERMOEGENSVERWALTER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 51
3. WEITERE AUSNAHMETATBESTAENDE 52
A) BEFREITE SICAF 52
B) INTERNE SONDERVERMOEGEN 53
§ 5 ANLEGERSCHUTZKONZEPT UND ANLEGERKATEGORIEN 54
I. DIFFERENZIERTER ANLEGERSCHUTZ 54
II. ANLEGERKATEGORIEN IM EINZELNEN 56
1. INSTITUTIONELLE ANLEGER 56
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
A) BEAUFSICHTIGTE FINANZINTERMEDIAERE 56
AA) ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 56
BB) ERFASSTE FINANZINTERMEDIAERE IM EINZELNEN 57
CC) NICHT ERFASSTE FINANZINTERMEDIAERE 59
B) ZENTRALBANKEN 60
C) BEAUFSICHTIGTE VERSICHERUNGSEINRICHTUNGEN 60
D) QUALIFIZIERTE ANLEGER MIT PROFESSIONELLER TRESORERIE .. 61
2. SONDERFAELLE 61
A) OPTING-IN FUER VERMOEGENDE PRIVATPERSONEN 61
AA) ALLGEMEINES 61
BB) BEGRIFF DER VERMOEGENDEN PRIVATPERSON 63
CC) OPTING-IN 65
B) VERMOEGENSVERWALTUNGSKUNDEN 65
III. RECHTSFOLGEN 67
1. ALLGEMEINES 67
2. ANWENDUNGSBEREICH DES-VERTRIEBSBEGRIFFS 68
3. AUFSICHTSVORSCHRIFTEN 68
A) RECHTSFORMBEZOGENE DIFFERENZIERUNGEN 68
B) VERFAHRENSBEZOGENE ERLEICHTERUNGEN 69
C) AUSNAHMEBEWILLIGUNGEN 70
IV. S ONDERFRAGEN 71
1. VORBEMERKUNG 71
2. URSPRUENGLICHES FEHLEN DER QUALIFIKATION 71
3. NACHTRAEGLICHER WEGFALL DER QUALIFIKATION 72
2. TEIL: REGULIERTE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN IM KAG 75
1. ABSCHNITT: OFFENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 75
§ 6 DAS OPEN-END-PRINZIP 75
I. INHALT UND ANWENDUNGSBEREICH 75
II. AUSNAHMEN UND EINSCHRAENKUNGEN 76
1. ERSCHWERTE BEWERTUNG/MARKTGAENGIGKEIT 76
2. BEFRISTETER AUFSCHUB DER RUECKZAHLUNG 77
3. IMMOBILIENFONDS 78
4. WEITERE AUSNAHMEN VOM OPEN-END-PRINZIP 79
§7 VERTRAGLICHER ANLAGEFONDS 81
I. UEBERBLICK UEBER DAS KONZEPT 81
II. FONDSVERTRAG 83
1. QUALIFIKATION DES FONDSVERTRAGS 83
2. INHALT 84
A) ALLGEMEINES 84
B) INHALTLICHE VORGABEN 85
3. AENDERUNGEN 88
4. AUFLOESUNG ; 89
III. MINDESTVERMOEGEN 90
IV. PROSPEKT UND VEREINFACHTER PROSPEKT 91
XV
INHALTSVERZEICHNIS
1. PROSPEKT 91
2. VEREINFACHTER PROSPEKT 92
3. KEY INVESTOR INFORMATION DOCUMENT (KJID) 93
V. RECHTSSTELLUNG DER ANLEGER 95
1. EIN- UND AUSZAHLUNG IN BAR 95
2. JEDERZEITIGES RUECKGABERECHT 96
3. ZWANGSRUECKKAUF. 96
4. NETTOINVENTARWERT 96
5. AUSKUNFTSRECHT 97
6. VERHALTENSPFLICHTEN DER FONDSLEITUNG 97
VI. BUCHFUEHRUNG, BEWERTUNG UND RECHENSCHAFTSABLAGE 98
1. BUCHFUEHRUNG 98
2. BEWERTUNG 98
3. RECHENSCHAFTSABLAGE 99
A) ALLGEMEINES 99
B) JAHRESBERICHT 99
C) HALBJAHRESBERICHT 100
D) BILANZ UND ERFOLGSRECHNUNG 100
VII. SONDERFRAGEN 101
1. ANLAGEFONDS MIT TEILVERMOEGEN 101
2. KOTIERUNG 101
3. UMSTRUKTURIERUNGEN 102
A) ALLGEMEINES 102
AA) VEREINIGUNG 103
BB) UMWANDLUNG 104
CC) ABGRENZUNGEN 105
B) FONDSLEITUNGSWECHSEL 106
AA) GELTUNGSBEREICH 106
BB) ANFORDERUNGEN UND GENEHMIGUNG 107
4. MASTER-FEEDER-STRUKTUR 107
A) ALLGEMEINES 107
B) DOKUMENTATION 108
C) BESONDERE PFLICHTEN 110
AA) PFLICHTEN DER FONDSLEITUNGEN 110
BB) PFLICHTEN DER DEPOTBANK 112
CC) PFLICHTEN DER PRUEFGESELLSCHAFT 112
D) AUFLOESUNG UND UMSTRUKTURIERUNG 113
AA) AUFLOESUNG 113
BB) UMSTRUKTURIERUNGEN 114
§ 8 INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT VARIABLEM KAPITAL (SICAV) 115
I. ALLGEMEINES 115
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 116
1. BEGRIFF 116
2. RECHTSNATUR UND DOGMATISCHE EINORDNUNG 117
3. AUFSICHTSRECHTLICHE EINORDNUNG 119
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
4. VERHAELTNIS ZU ANDEREN ERLASSEN 119
A) OBLIGATIONENRECHT 119
B) BOERSENGESETZ 120
III. GRUENDUNG UND AUFLOESUNG 121
1. GRUENDUNG 121
2. AUFLOESUNG 123
IV. DOKUMENTATION DER SICAV : 124
1. STATUTEN 124
2. ANLAGEREGLEMENT 126
A) ALLGEMEINES 126
B) INHALT 126
C) ZUSTAENDIGKEIT 127
3. PROSPEKT 128
4. ORGANISATIONSREGLEMENT 128
V. GESELLSCHAFTSKAPITAL, AKTIEN UND AKTIONAERE 129
1. KAPITALSTRUKTUR 129
A) VARIABLES KAPITAL 129
B) MINDESTEINLAGE 129
C) MINDESTVERMOEGENT 129
2. AKTIEN 131
A) EINHEITSAKTIE 131
B) UNTERNEHMERAKTIEN UND ANLEGERAKTIEN 133
C) VERSCHIEDENE AKTIENKATEGORIEN 133
D) AUSGABE- UND RUECKNAHMEPREIS 134
E) VINKULIERUNG 135
3. AKTIONAERE 135
A) ALLGEMEINES 135
B) UNTERNEHMERAKTIONAERE 136
AA) BEGRIFF UND FUNKTION 136
BB) RECHTE 137
CC) PFLICHTEN UND WEITERE EINSCHRAENKUNGEN 137
C) ANLEGERAKTIONAERE 138
D) MITGLIEDSCHAFTSRECHTE UND ANLEGERRECHTE 139
AA) ALLGEMEINES 139
BB) MITGLIEDSCHAFTSRECHTE 139
CC) ANLEGERRECHTE 141
VI. TEILVERMOEGEN 141
1. BEGRIFF UND WESEN 141
2. RECHTLICHE VERSELBSTSTAENDIGUNG 142
3. SCHAFFUNG UND AUFLOESUNG 143
VII. SELBSTVERWALTUNG UND FREMDVERWALTUNG 144
1. ALLGEMEINES 144
2. FREMDVERWALTUNG UND SELBSTVERWALTUNG IM BESONDEREN
KONTEXT DER SICAV 145
VIII. ORGANE DER SICAV 146
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
1. GENERALVERSAMMLUNG 146
A) ALLGEMEINES 146
B) KOMPETENZEN 146
C) TRAKTANDIERUNG 147
D) BESCHLUSSQUORUM 147
E) GENERALVERSAMMLUNG FUER EINZELNE TEILVERMOEGEN 148
2. VERWALTUNGSRAT 149
A) ALLGEMEINES 149
B) ZAHL DER VERWALTUNGSRAETE 149
C) UNABHAENGIGKEITSERFORDERNIS 150
D) BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 150
E) AUFGABEN 151
F) DELEGATION UND DELEGATIONSGRUNDSAETZE 152
AA) ALLGEMEINES 152
BB) ADMINISTRATION UND ANLAGEENTSCHEIDE 153
CC) UNDELEGIERBARE AUFGABEN 153
3. PRUEFSTELLE 154
4. DEPOTBANK 155
IX. BUCHFUEHRUNG, BEWERTUNG UND RECHENSCHAFTSABLAGE 155
X. SONDERFRAGEN 157
1. KOTIERUNG 157
2. UMSTRUKTURIERUNGEN 157
A) ALLGEMEINES 157
B) VEREINIGUNG UND UMWANDLUNG 157
C) VERMOEGENSUEBERTRAGUNG 158
§ 9 ANLAGEVORSCHRIFTEN 159
I. ALLGEMEINES UND UEBERBLICK 159
II. EFFEKTENFONDS 160
1. BEGRIFF 160
2. ZULAESSIGE ANLAGEN 160
A) ALLGEMEINES 160
B) FLUESSIGE MITTEL 160
C) ZIELFONDS 161
D) EINSCHRAENKUNGEN 162
3. ANLAGETECHNIKEN 163
A) UEBERSICHT 163
B) EFFEKTENLEIHE 163
C) PENSIONSGESCHAEFT 164
D) KREDITE UND BELASTUNG DES FONDSVERMOEGENS 164
4. DERIVATE 165
5. RISIKOVERTEILUNG 165
6. BESONDERE INFORMATIONSPFLICHTEN IM PROSPEKT 166
III. IMMOBILIENFONDS 167
1. BEGRIFF 167
2. ZULAESSIGE ANLAGEN 167
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
A) UEBERSICHT 167
B) MITEIGENTUM 168
C) SICHERSTELLUNG VON VERBINDLICHKEITEN 168
D) EINSATZ VON DERIVATEN 168
3. RISIKOVERTEILUNG 168
4. BESONDERHEITEN DES IMMOBILIENFONDS 169
A) BESONDERE PFLICHTEN : 169
AA) ABTRETUNGS- UND UEBERNAHMEVERBOT 169
BB) AUSNAHMEN 170
B) SCHAETZUNGSEXPERTEN 171
C) AUSGABE UND RUECKNAHME VON ANTEILEN 172
D) HANDEL VON IMMOBILIENFONDSANTEILEN 172
IV. UEBRIGE FONDS FUER TRADITIONELLE ANLAGEN 172
1. BEGRIFF 172
2. ZULAESSIGE ANLAGEN 173
3. ANLAGETECHNIKEN 174
4. AUSNAHMEN 174
V. UEBRIGE FONDS FUER ALTERNATIVE ANLAGEN 174
1. BEGRIFF 174
2. ZULAESSIGE ANLAGEN 175
3. ANLAGETECHNIKEN 176
4. AUSNAHMEN 176
5. TRANSPARENZVORSCHRIFTEN 176
2. ABSCHNITT: GESCHLOSSENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 178
§ 10 DAS CLOSED-END-PRINZIP 178
I. INHALT UND ANWENDUNGSBEREICH 178
II. SEKUNDAERMARKTHANDEL ALS AUSWEG? 179
§ 11 KOMMANDITGESELLSCHAFT FUER KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN (KGK) 181
I. ALLGEMEINES UND HINTERGRUND 181
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 183
1. BEGRIFF 183
A) ALLGEMEINES 183
B) RAHMENBEDINGUNGEN AKTIVER KAPITALANLAGE 184
2. RECHTSNATUR 186
A) VERHAELTNIS ZUM OR 186
B) DOPPELTE RECHTSNATUR DER KGK 187
3. FIRMA 188
III. GESELLSCHAFTER 188
1. KOMMANDITAERE 188
A) ALLGEMEINES 188
B) MINDESTANZAHL 189
C) RECHTSSTELLUNG DER KOMMANDITAERE 190
AA) ZUR KOMMANDITEINLAGE UND KOMMANDIT-
SUMME 190
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
BB) BEITRAGSPFLICHT 190
CC) HAFTUNG 191
DD) RECHTE DES KOMMANDITAERS 192
(1.) GESCHAEFTSFUEHRUNG UND VERTRETUNG 192
(2.) INFORMATIONSRECHTE 193
(3.) EINSCHRAENKUNG DES KONKURRENZVERBOTS... 194
(4.) VERMOEGENSRECHTE 194
2. KOMPLEMENTAERE 195
A) ALLGEMEINES 195
B) BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 196
C) RECHTSSTELLUNG DER KOMPLEMENTAERE 197
AA) GESCHAEFTSFUEHRUNG UND VERTRETUNG 197
BB) BEITRAGSPFLICHT UND KAPITALBETEILIGUNG 197
CC) KONKURRENZVERBOT 198
DD) VERMOEGENSRECHTE 198
EE) HAFTUNG 199
IV. GESELLSCHAFTSVERTRAG UND PROSPEKT 199
1. GESELLSCHAFTSVERTRAG 199
A) GENEHMIGUNGSPFLICHT 199
B) INHALT 199
AA) ALLGEMEINES 199
BB) ZWINGENDER INHALT 200
CC) BEDINGT NOTWENDIGER INHALT 200
C) FORM 201
2. PROSPEKT 201
A) PFLICHT ZUR ERSTELLUNG EINES PROSPEKTS 201
B) INHALT DES PROSPEKTS 201
V. ORGANISATION 202
1. GESCHAEFTSFUEHRUNG 202
2. GESELLSCHAFTERBESCHLUSS 203
3. PRUEFGESELLSCHAFT 204
4. DEPOT- UND ZAHLSTELLE 204
VI. ZULAESSIGE ANLAGEN 205
1. RISIKOKAPITAL 205
2. ANDERE ANLAGEN 206
VII. ENTSTEHUNG, BEENDIGUNG UND GESELLSCHAFTERWECHSEL 207
1. ENTSTEHUNG 207
2. BEENDIGUNG 207
3. GESELLSCHAFTERWECHSEL 207
A) EINTRITT VON GESELLSCHAFTERN 207
B) AUSSCHEIDEN VON GESELLSCHAFTERN 208
AA) ALLGEMEINES 208
BB) UNFREIWILLIGES AUSSCHEIDEN 209
CC) FREIWILLIGES AUSSCHEIDEN 209
C) RECHTSFOLGEN DES GESELLSCHAFTERWECHSELS 210
XX
INHALTSVERZEICHNIS
AA) ZIVILRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 210
BB) AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN DES GESELLSCHAFTER
WECHSELS 211
VIII. BUCHFUEHRUNG, RECHENSCHAFTSABLAGE UND PRUEFUNG 211
IX. SONDERFRAGEN 212
1. KOTIERUNG 212
2. UMSTRUKTURIERUNG : 212
A) ALLGEMEINES 212
B) VERMOEGENSUEBERTRAGUNG NACH FUSG 212
C) FUSIONEN, SPALTUNGEN UND UMWANDLUNGEN NACH
FUSG 213
§ 12 DIE INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT FESTEM KAPITAL (SICAF) 214
I. ALLGEMEINES 214
1. EINFUEHRUNG 214
2. TYPOLOGIE 215
3. RECHTSPOLITISCHER DISKURS 216
II. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 218
1. BEGRIFF 218
2. RECHTSNATUR 219
3. FIRMA 219
III. BEWILLIGUNGS-UND GENEHMIGUNGSPFLICHT 220
IV. ABGRENZUNGEN 220
1. ALLGEMEINES 220
2. IMPLIZITE AUSNAHMEN 222
A) AKZESSORISCHE KAPITALANLAGE 222
B) FREMDVERWALTUNG ALS ABGRENZUNGSKRITERIUM 222
C) OPERATIVE TAETIGKEIT 223
AA) ALLGEMEINES 223
BB) ABGRENZUNGSKRITERIEN 223
CC) ANWENDUNGSFALLE 227
(1.) IMMOBILIENGESELLSCHAFTEN 227
(2.) PRIVATE-EQUITY-GESELLSCHAFTEN 229
D) HOLDINGGESELLSCHAFTEN 230
AA) AUSGANGSLAGE 230
BB) BEGRIFF DER HOLDINGGESELLSCHAFT 231
CC) BEGRIFF DES KONZERNS 231
(1.) ALTRECHTLICHE DEFINITION 231
(2.) NEURECHTLICHE DEFINITION 232
DD) DER BEGRIFF DER HOLDINGGESELLSCHAFT UND DES
KONZERNS IM KAG 232
3. EXPLIZITE AUSNAHMEN 234
A) BOERSENKOTIERTE INVESTMENTGESELLSCHAFTEN 234
AA) ALLGEMEINES 234
BB) BOERSENBEGRIFF 235
CC) KOTIERUNGSBEGRIFF 236
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
DD) AUSNAHME BEI NEUGRUENDUNGEN 236
B) INVESTMENTGESELLSCHAFTEN FUER QUALIFIZIERTE ANLEGER 237
AA) ALLGEMEINES 237
BB) AUFRECHTERHALTUNG DES ANLEGERKREISES 237
V. GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 239
1. STATUTEN 239
2. ANLAGEREGLEMENT 239
3. PROSPEKT 240
VI. ZULAESSIGE ANLAGEN 240
VII. GESELLSCHAFTSKAPITAL UND AKTIEN 240
1. KAPITALSTRUKTUR 240
2. AKTIEN UND AKTIONARIAT 242
A) AKTIEN 242
B) AKTIONARIAT 242
VIII. ORGANE DER SICAF 243
1. GENERALVERSAMMLUNG 243
2. VERWALTUNGSRAT 243
A) ALLGEMEINES 243
B) WAEHLBARKEITSVORAUSSETZUNGEN 243
C) DELEGATION DER GESCHAEFTSFUHRUNGSKOMPETENZ 244
3. PRUEFGESELLSCHAFT 244
4. DEPOTBANK 244
IX. BUCHFUEHRUNG, RECHENSCHAFTSABLEGUNG UND PRUEFUNG 245
X. ENTSTEHUNG UND BEENDIGUNG 245
XI. SONDERFRAGEN 246
1. KOTIERUNG 246
2. UMSTRUKTURIERUNGEN 247
3. ABSCHNITT: AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 248
§ 13 KONZEPT, VOLKSWIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG UND ENTWICKLUNG 248
I. DOMINANZ AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 248
II. AUFSICHTSRECHTLICHES KONZEPT FUER AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE
KAPITALANLAGEN 249
III. UEBERBLICK UEBER DAS REGULATORISCHE KONZEPT 250
§14 GELTUNGSBEREICH UND GENEHMIGUNG 252
I. BEGRIFF DER AUSLAENDISCHEN KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 252
1. ALLGEMEINES 252
2. ABGRENZUNG ZU DEN SCHWEIZERISCHEN KOLLEKTIVEN KAPITAL
ANLAGEN 253
A) ABGRENZUNGSKRITERIEN: SITZ UND HAUPTVERWALTUNG 253
AA) PROBLEMSTELLUNG UND ABGRENZUNGEN 253
BB) BEGRIFF UND LOKALISIERUNG VON SITZ UND HAUPT
VERWALTUNG 255
B) MOEGLICHE KONSTELLATIONEN 257
II. GENEHMIGUNGSPFLICHT 258
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
1. ALLGEMEINES 258
2. GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 258
A) GELTUNGSBEREICH 258
B) VERTRIEB ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT 261
AA) AUSGANGSLAGE 261
BB) VERHAELTNIS VON ART. 120 ZU ART. 3 KAG 261
3. ZUSAMMENFASSUNG 264
III. GENEHMIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 264
1. GENEHMIGUNGSFAHIGKEIT 264
A) ALLGEMEINES 264
B) OFFENE ANLAGEFORMEN 265
AA) VERTRAGLICHE FORMEN 265
BB) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE FORMEN 266
C) GESCHLOSSENE ANLAGEFORMEN 267
2. EINZELNE GENEHMIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 269
A) ALLGEMEINES 269
B) ANFORDERUNGEN AN DIE AUFSICHT 269
C) ORGANISATION, ANLEGERRECHTE UND ANLAGEPOLITIK 271
D) BEZEICHNUNG DER KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 273
E) VERTRETER UND ZAHLSTELLE 274
F) ZUSAMMENARBEITSVEREINBARUNG 276
IV. ABGRENZUNGSPROBLEME UND DEREN RECHTSFOLGEN 276
V. VERFAHRENSFRAGEN (HINWEIS) 277
VI. UEBERBLICK UND ZUSAMMENFASSUNG 278
3. TEIL: WEITERE ANLAGEPRODUKTE UND SONDERFALLE 281
§ 15 INTERNE SONDERVERMOEGEN 281
I. ALLGEMEINES UND WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND 281
II. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 282
1. BEGRIFF UND KONZEPT 282
2. VORAUSSETZUNGEN FUER DIE NICHTUNTERSTELLUNG 283
III. ORGANISATION 285
1. PRIVATAUTONOME GESTALTUNG 285
2. RECHTSZUSTAENDIGKEIT 287
3. DELEGATION 288
IV. RECHTSFOLGEN 288
1. NICHTUNTERSTELLUNG 288
2. UNTERSTELLUNG 289
§ 16 INVESTMENTCLUBS 290
I. HINTERGRUND UND KONZEPT 290
II. FUNKTION DER AUSNAHME 291
III. TATBESTANDSMERKMALE DER AUSNAHME 292
1. UEBERBLICK 292
2. VORAUSSETZUNGEN IM EINZELNEN 292
A) RECHTSFORM 292
XXIII
INHALTSVERZEICHNIS
B) STRUKTUR UND ZAHL DER ANLEGER 293
AA) QUALITATIV 293
BB) QUANTITATIV 293
C) SELBSTVERWALTUNG 294
AA) ALLGEMEINES 294
BB) BUNDESGERICHTSPRAXIS 294
(1.) DER FALL DISPO-AG 294
(2.) DER FALL DR. AMANN 296
D) DOKUMENTIERUNG DER MITGLIEDSCHAFTSRECHTE 297
E) INFORMATION DER ANLEGER 298
3. UMSETZUNG BEI EINZELNEN GESELLSCHAFTSFORMEN 298
A) PERSONENGESELLSCHAFTEN 298
B) KAPITALGESELLSCHAFTEN 299
AA) AG 299
BB) GMBH 300
CC) GENOSSENSCHAFTEN 300
C) SONDERFAELLE - VEREIN UND STIFTUNG 301
IV. RECHTSFOLGEN 301
1. WENN ART. 1 A KKV ERFUELLT IST 301
2. WENN ART. LA KKV NICHT ERFUELLT IST 301
§ 17 STRUKTURIERTE PRODUKTE 303
I. EINFUHRUNG UND HINTERGRUND 303
II. BEGRIFFLICHES UND ABGRENZUNGEN 305
1. BEGRIFF 305
A) AUSGANGSLAGE 305
B) KATEGORIEN 306
C) AUSFALLRISIKO 308
2. ABGRENZUNGEN 309
A) ABGRENZUNG GEGENUEBER DEN KOLLEKTIVEN KAPITAL
ANLAGEN 309
AA) ABGRENZUNG ANHAND VON ART. 7 ABS. 1 KAG 309
BB) PRAGMATISCHE FINMA-PRAXIS 311
(1.) GRUNDLAGEN 311
(2.) SONDERFALL SPECIAL PURPOSE VEHICLE
(SPV) 312
(3.) ANALYSE UND WUERDIGUNG 313
B) WEITERE ABGRENZUNGEN 314
III. REGULATORISCHE BEHANDLUNG 315
1. NICHTUNTERSTELLUNG ALS GRUNDSATZ 315
2. ZULAESSIGKEIT DES VERTRIEBS 315
A) VERTRIEB ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT 315
B) ANFORDERUNGEN AN EMITTENT UND GARANTEN 316
AA) GRUNDSATZ 316
BB) SONDERFALL SPECIAL PURPOSE VEHICLE (SPV) 317
C) VEREINFACHTER PROSPEKT 317
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
AA) FUNKTION UND INHALT 317
BB) AUSNAHMEN 319
CC) ABGRENZUNGEN 319
DD) PROSPEKTHAFTPFLICHT 319
3. INDIREKTER VERTRIEB 319
IV. EXKURS: KOTIERUNG 320
1. REGULARIEN DER SIX SWISS EXCHANGE 320
2. RECHTSFOLGEN DER KOTIERUNG 322
§ 18 EXCHANGE TRADED FUNDS (ETFS) 323
I. EINFUHRUNG 323
1. ALLGEMEINES 323
2. AUSGABE UND RUECKNAHME VON ANTEILEN 325
3. INDEXREPLIKATION 326
A) ALLGEMEINES 326
B) PHYSISCHE REPLIKATION 326
C) SYNTHETISCHE REPLIKATION 326
4. EXCHANGE TRADED STRUCTURED FUNDS (ETSFS) 327
II. AUFSICHTSRECHTLICHE EINORDNUNG 328
1. AUSGANGSLAGE UND KONTROVERSE 328
2. FINMA-PRAXIS 330
III. AUFSICHTSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 330
1. ALLGEMEINES 330
2. GENEHMIGUNG UND BEWILLIGUNG 331
3. WEITERE BESONDERHEITEN 331
A) TAEUSCHUNGSVERBOT 331
B) TRANSPARENZ DER FONDSDOKUMENTE 332
IV. KOTIERUNG 333
4. TEIL: REGULIERTE INSTITUTIONEN UND AKTIVITAETEN 335
§ 19 ALLGEMEINES UND UEBERBLICK 335
I. EINFUHRUNG 335
II. AUFSICHTSRECHTLICH RELEVANTE HANDLUNGEN 336
III. BEWILLIGUNGSFAEHIGE INSTITUTIONEN 336
IV. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 337
§ 20 ORIGINAERE VERWALTUNG 339
I. ALLGEMEINES 339
II. SICAV, KGK UND SICAF 340
III. FONDSLEITUNG 340
1. ALLGEMEINES 340
2. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 341
A) ALLGEMEINES 341
B) RECHTSFORM UND ZWECK 341
C) SITZ UND HAUPTVERWALTUNG 343
D) ORGANISATION 345
AA) AKTIEN UND MINDESTKAPITAL 345
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
BB) EIGENMITTEL 345
CC) GEEIGNETE ORGANISATION 346
DD) UNABHAENGIGKEITSERFORDERNIS 348
3. AUFGABEN UND DEREN DELEGATION 349
A) AUFGABEN 349
B) DELEGATIONSGRUNDSAETZE 349
AA) ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 349
BB) ANLAGEENTSCHEIDE 352
CC) DELEGATION AN DIE DEPOTBANK 352
DD) DELEGIERBARKEIT VON AUFGABEN 353
(1.) UNDELEGIERBARE AUFGABEN 353
(2.) AN GESCHAEFTSLEITUNG DELEGIERBARE
AUFGABEN 354
(3.) AN DRITTE DELEGIERBARE AUFGABEN 355
(4.) DELEGATION INS AUSLAND 356
EE) WEITERDELEGATION 356
FF) VERHAELTNIS ZUM AUSLAENDISCHEN RECHT 357
GG) HAFTUNG DER FONDSLEITUNG 357
§21 DERIVATIVE VERWALTUNG 359
I. ALLGEMEINES 359
1. BEGRIFF UND KONZEPT 359
2. REGULATORISCHES KONZEPT 359
3. EINFLUSS DER ALFM-RL AUF DAS KAG 361
A) ALLGEMEINES 361
B) DRITTSTAATENREGELUNG 362
II. GELTUNGSBEREICH 364
1. SACHLICHER GELTUNGSBEREICH 364
2. RAEUMLICHER GELTUNGSBEREICH 366
3. AUSNAHMETATBESTAENDE 366
A) DE-MINIMIS-ANSATZ 366
B) WEITERE AUSNAHMEN 369
C) FREIWILLIGE UNTERSTELLUNG 369
III. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 370
1. NACH SCHWEIZERISCHEM RECHT ORGANISIERTE BEWILLIGUNGS
TRAEGER 370
A) ALLGEMEINES 370
B) RECHTSFORM 370
C) KAPITAL 371
AA) MINDESTKAPITAL UND SICHERHEITSLEISTUNG 371
BB) KAPITALBESTANDTEILE 371
D) EIGENMITTEL 372
AA) HOEHE. 372
BB) ANRECHENBARE EIGENE MITTEL 373
CC) ABZUEGE 374
E) UMSCHREIBUNG DES GESCHAEFTSBEREICHS 375
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
F) VEREINBARUNG 375
G) RICHTLINIEN VON BRANCHENORGANISATIONEN 376
H) RECHNUNGSLEGUNG 376
2. NACH AUSLAENDISCHEM RECHT ORGANISIERTE BEWILLIGUNGS
TRAEGER 376
A) BEWILLIGUNGSPFLICHT 376
B) BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 377
C) BESONDERE AUFSICHTSVORSCHRIFTEN 378
AA) MEHRERE ZWEIGNIEDERLASSUNGEN 378
BB) JAHRESRECHNUNG UND ZWISCHENABSCHLUESSE DER
ZWEIGNIEDERLASSUNG 378
CC) PRUEFBERICHT 379
DD) AUFHEBUNG EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG 380
IV. AUFGABEN UND DEREN DELEGATION 380
1. AUFGABEN 380
2. DELEGATION VON AUFGABEN 382
V. WECHSEL DES VERMOEGENSVERWALTERS 384
VI. GRUPPEN-UND KONGLOMERATSAUFSICHT 384
§ 22 AUFBEWAHRUNG KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 385
I. ALLGEMEINES 385
II. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 386
1. ALLGEMEINES 386
2. VERWALTUNG UND GESCHAEFTSFUEHRUNG 387
III. AUFGABEN UND DEREN DELEGATION 388
1. AUFGABEN 388
A) FORMELL-TECHNISCHE FUNKTION 388
B) KONTROLL-UND UEBERWACHUNGSFUNKTION 389
2. DELEGATION 390
IV. WECHSEL 391
§ 23 VERTRIEB KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 393
I. ALLGEMEINES 393
1. VERTRIEBSKONZEPTE IM FINANZMARKTRECHT 393
2. UEBERBLICK: VERTRIEB IM KOLLEKTIVANLAGENRECHT 395
A) ANWENDUNGSBEREICH 395
B) VERTRIEBSBEGRIFF 395
C) VERTRIEBSKONZEPT 396
AA) ANWENDUNGSBEREICH 396
BB) VERTRIEBSMODALITAETEN 397
D) MIT DEM VERTRIEB BEFASSTE FINANZINTERMEDIAERE 398
II. VERTRIEBSBEGRIFF 398
1. OEFFENTLICHE WERBUNG ALS HISTORISCHE AUSGANGSLAGE 398
A) OEFFENTLICHKEIT IM KAPITALMARKTRECHT IM ALLGE
MEINEN 398
B) OEFFENTLICHE WERBUNG GEMAESS AKAG 399
AA) BEGRIFF 399
XXVII
INHALTSVERZEICHNIS
BB) FUNKTION DES TATBESTANDES 400
2. VERTRIEB GEMAESS TEILREVIDIERTER FASSUNG 401
A) GRUNDTATBESTAND 401
AA) ALLGEMEINES 401
BB) BEGRIFF. 403
CC) ART UND FORM 404
B) VERTRIEB AN QUALIFIZIERTE ANLEGER 405
C) AUSNAHMETATBESTAENDE 406
AA) ALLGEMEINES 406
BB) EIGENINITIATIVE DES ANLEGERS 407
CC) SCHRIFTLICHER VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAG 408
DD) PUBLIKATION BESONDERER DATEN 409
EE) MITARBEITERBETEILIGUNGSPLAENE 409
D) INDIREKTER VERTRIEB 410
3. EXKURS: VERTRIEB IM INTERNET 410
A) ALLGEMEINES 410
B) ALLGEMEINE REGELN 411
C) VERTRIEB AN QUALIFIZIERTE ANLEGER 413
AA) ALLGEMEINES 413
BB) VERTRIEBSTRAEGERBEWILLIGUNG 413
CC) AUSGESTALTUNG DER INTEMETSEITE 413
D) VERTRIEB AN PUBLIKUMSANLEGER 414
AA) ALLGEMEINES 414
BB) VERTRIEBSTRAEGERBEWILLIGUNG 414
CC) AUSGESTALTUNG DER INTERNETSEITE 415
III. MIT DEM VERTRIEB BEFASSTE FINANZINTERMEDIAERE 415
1. VERTRIEB DURCH EM ITTENTEN 415
2. VERTRIEB DURCH VERTRIEBSTRAEGER 416
A) ALLGEMEINES 416
B) GELTUNGSBEREICH 417
C) EINSCHRAENKUNGEN GEMAESS ART. 8 KKV 418
D) BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 419
AA) ALLGEMEINE GRUNDSAETZE 419
BB) VERTRIEB AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITAL
ANLAGEN DURCH FINANZINTERMEDIAERE 420
E) EXKURS: RETROZESSIONEN IM FONDSVERTRIEB 421
IV. PROTOKOLLIERUNGSPFLICHT 423
1. ALLGEMEINES 423
2. FORM UND INHALT 424
V. EXKURS: VERTRIEB STRUKTURIERTER PRODUKTE 425
§ 24 VERTRETUNG AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 428
I. ALLGEMEINES 428
II. AUFGABEN 428
1. ALLGEMEINES 428
XXVIII
INHALTSVERZEICHNIS
2. PFLICHTEN DES VERTRETERS BEIM VERTRIEB AN QUALIFIZIERTE
ANLEGER 429
3. PUBLIKATIONS-UND MELDEVORSCHRIFTEN 429
4. DELEGATION VON AUFGABEN 430
III. AUFSICHT 431
IV. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 431
5. TEIL: AUFSICHT, ENFORCEMENT UND VERFAHRENSRECHT 433
§ 25 AUFSICHTSBEHOERDE 433
I. HINTERGRUND UND GESCHICHTE 433
II. ZUSTAENDIGKEITSBEREICH UND AUFTRAG 435
1. ZIELE DER FINANZMARKTAUFSICHT 435
2. AUFGABEN DER FINMA 435
3. KREIS DER BEAUFSICHTIGTEN 436
III. GRUNDZUEGE DER ORGANISATION DER FINMA 437
1. ALLGEMEINES 437
2. VERWALTUNGSRAT 437
3. GESCHAEFTSLEITUNG 438
4. REVISIONSSTELLE 438
5. PERSONAL 438
IV. REGULIERUNGSGRUNDSAETZE 439
1. INSTRUMENTE 439
A) ALLGEMEINES 439
B) VERORDNUNGEN DER FINMA 439
C) RUNDSCHREIBEN 439
2. GRUNDSAETZE 440
3. SELBSTREGULIERUNG 441
§ 26 BEWILLIGUNG UND GENEHMIGUNG 442
I. VERWALTUNGSRECHTLICHE EINORDNUNG 442
II. BEWILLIGUNG 443
1. BEWILLIGUNGSPFLICHTIGE INTERMEDIAERE 443
2. ALLGEMEINE BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 445
A) ALLGEMEINES 445
B) GEWAEHR FUER EINWANDFREIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT 445
AA) ALLGEMEINES 445
BB) SACHLICHER GELTUNGSBEREICH 446
CC) PERSOENLICHER GELTUNGSBEREICH 447
C) QUALIFIZIERTE BETEILIGTE 447
D) ORGANISATION 448
E) FINANZIELLE GARANTIEN 449
F) ZUSAETZLICHE BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 450
G) INTERNATIONALE ENTWICKLUNGEN, BERUFSHAFTPFLICHTVER
SICHERUNG, NACHWEIS FINANZIELLER GARANTIEN 450
H) EINHALTUNG VON VERHALTENSREGELN EINER BRANCHEN
ORGANISATION 450
XXIX
INHALTSVERZEICHNIS
3. EINZUREICHENDE UNTERLAGEN 451
4. BEWILLIGUNGSERTEILUNG ALS VORAUSSETZUNG FUER DEN
HANDELSREGISTEREINTRAG 451
III. GENEHMIGUNG 451
1. GENEHMIGUNGSPFLICHTIGE DOKUMENTE 451
2. GENEHMIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 452
IV. AENDERUNG DER UMSTAENDE 452
1. GRUNDSATZ 452
2. MELDEPFLICHTEN 453
V. BEWILLIGUNGS- UND GENEHMIGUNGSVERFAHREN 455
1. ABLAUF UND VERFAHRENSSTADIEN 455
2. BESONDERHEITEN: VEREINFACHTE VERFAHREN 456
A) ALLGEMEINES 456
B) AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 457
3. VERFAHREN BEI DER AENDERUNG DER UMSTAENDE 458
§ 27 VERHALTENSREGELN 459
I. ALLGEMEINES 459
II. RECHTSNATUR UND ANWENDUNGSBEREICH 461
1. RECHTSNATUR 461
A) ALLGEMEINES 461
B) OEFFENTLICH-RECHTLICHE BEDEUTUNG 461
C) ZIVILRECHTLICHE BEDEUTUNG 462
2. ANWENDUNGSBEREICH 463
III. VERHALTENSREGELN IM EINZELNEN 464
1. ALLGEMEINE VERHALTENSGRUNDSAETZE 464
A) TREUEPFLICHT 464
AA) ALLGEMEINES 464
BB) ENTSCHAEDIGUNGEN UND DELEGATION 464
CC) BESONDERHEITEN BEI IMMOBILIENANLAGEN 465
DD) DOUBLE DIP 465
EE) GLEICHBEHANDLUNGSPFLICHT 466
FF) WEITERE ASPEKTE 466
B) SORGFALTSPFLICHT 466
C) INFORMATIONSPFLICHT 467
2. BESONDERE VERHALTENSPFLICHTEN 469
A) VERMOEGENSANLAGE 469
AA) ANLAGEPOLITIK 469
BB) VERGUETUNGEN, RETROZESSIONEN, ANDERE VERMOE
GENSVORTEILE 470
CC) SELBSTKONTRAHIEREN UND DOPPELVERTRETUNG 471
B) EFFEKTENHANDELSGESCHAEFTE 471
C) AUSUEBUNG VON MITGLIEDSCHAFTS- UND GLAEUBIGER
RECHTEN 472
D) VERTRIEB 472
IV. RECHTSFOLGEN UND SANKTIONIERUNG 473
XXX
INHALTSVERZEICHNIS
1. ALLGEMEINES 473
2. AUFSICHTSRECHT 473
3. ZIVILRECHT 474
V. EXKURS: MARKTVERHALTENSREGELN IM EFFEKTENHANDEL 474
§28 ENFORCEMENT UND VERFAHRENSRECHT 476
I. ENFORCEMENT-BEGRIFF UND WESEN 476
II. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 477
1. PRUEFUNG 477
A) GESETZLICHE GRUNDLAGEN 477
B) PFLICHT ZUR ERNENNUNG EINER PRUEFGESELLSCHAFT 478
C) PFLICHTEN DES GEPRUEFTEN BEAUFSICHTIGTEN GEGENUEBER
DER PRUEFGESELLSCHAFT 479
D) AUFGABEN DER PRUEFGESELLSCHAFT 479
E) KOSTENTRAGUNG 480
2. WEITERE AUFSICHTSINSTRUMENTE 481
A) ALLGEMEINES R 481
B) AUSKUENFTE- UND MELDEPFLICHT 481
AA) NACHFINMAG 481
BB) NACH KAG 482
C) ANZEIGE DER EROEFFNUNG EINES VERFAHRENS 482
D) WIEDERHERSTELLUNG DES ORDNUNGSGEMAESSEN
ZUSTANDES 482
E) FESTSTELLUNGSVERFUGUNG 483
F) BERUFSVERBOT 483
G) VEROEFFENTLICHUNG DER AUFSICHTSRECHTLICHEN
VERFUGUNG 484
H) EINZIEHUNG 484
I) UNTERSUCHUNGSBEAUFTRAGTER 485
J) BEWILLIGUNGSENTZUG 486
AA) ENTZUG ALS AUFSICHTSINSTRUMENT 486
BB) RECHTSFOLGEN DES ENTZUGS 486
CC) TAETIGKEIT OHNE BEWILLIGUNG, GENEHMIGUNG,
ANERKENNUNG, ZULASSUNG ODER REGISTRIERUNG 487
K) SICHERHEITSLEISTUNG 487
1) ERSATZVORNAHME 488
M) AUFSICHTSINSTRUMENTE BEI IMMOBILIENFONDS UND
IMMOBILIENINVESTMENTGESELLSCHAFTEN 488
3. EXKURS: INTERNE UNTERSUCHUNGEN ALS AUFSICHTSINSTRUMENT... 488
4. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN 490
A) ZUSAMMENARBEIT MIT INLAENDISCHEN BEHOERDEN 490
AA) STRAFBEHOERDEN 490
BB) ANDERE INLAENDISCHE BEHOERDEN 490
B) ZUSAMMENARBEIT MIT AUSLAENDISCHEN BEHOERDEN 491
III. EXKURS: AUFSICHTSRECHTLICHE GRUPPEN 492
1. ALLGEMEINES 492
XXXI
INHALTSVERZEICHNIS
2. RECHTSFOLGEN 493
3. ANWENDUNG IM KOLLEKTIVANLAGENRECHT 494
IV. VERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDSAETZE 495
1. ANWENDBARKEIT DES VWVG 495
2. ERSTINSTANZLICHES VERFAHREN 496
3. RECHTSSCHUTZVERFAHREN 497
A) ALLGEMEINES 497
B) BUNDESVERWALTUNGSGERICHT 498
C) BUNDESGERICHT 499
4. VERHAELTNIS ZUM ZIVIL- UND STRAFVERFAHREN 500
A) ZIVILVERFAHREN 500
B) STRAFVERFAHREN 501
§ 29 INSOLVENZ UND KONKURS KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 503
I. VORBEMERKUNGEN 503
II. SPEZIALGESETZLICHE ORDNUNG 503
1. ALLGEMEINES UND HINTERGRUENDE 503
A) SCHAFFUNG EINES SPEZIALGESETZLICHEN KONKURS
VERFAHRENS 503
B) RECHTLICHER RAHMEN DES KONKURSVERFAHRENS NACH
KAG 504
2. ZWECK UND REGELUNGSZIELE DER KAKV-FINMA 505
A) ZWECK DER KAKV-FINMA 505
B) REGELUNGSZIELE DER KAKV-FINMA 505
C) STRUKTURMERKMALE DER KAKV-FINMA 506
3. GELTUNGSBEREICH DER KAKV-FINMA 506
III. ALLGEMEINE GRUNDSAETZE 507
1. UNIVERSALITAET 507
2. OEFFENTLICHE BEKANNTMACHUNG 508
3. AKTENEINSICHT 508
4. ANZEIGE AN DIE FINMA 509
5. KONKURSORT 510
6. ANERKENNUNG AUSLAENDISCHER KONKURSDEKRETE UND MASS
NAHMEN 510
IV. KONKURSLIQUIDATOR 511
1. EINSETZUNG 511
2. AUFGABEN 512
A) ALLGEMEINE AUFGABEN 512
B) ZUSAETZLICHE AUFGABEN BEIM KONKURS EINER SICAV.... 512
V. VERFAHREN 513
1. ALLGEMEINES 513
2. KONKURSEROEFFNUNG 513
3. PUBLIKATION UND SCHULDENRUF 513
4. GLAEUBIGERVERSAMMLUNG UND GLAEUBIGERAUSSCHUSS 514
A) ALLGEMEINES 514
B) GLAEUBIGERVERSAMMLUNG 515
XXXII
INHALTSVERZEICHNIS
C) GLAEUBIGERAUSSCHUSS 515
VI. KONKURSAKTIVEN UND KONKURSPASSIVEN 516
1. KONKURSAKTIVEN 516
A) ALLGEMEINES 516
B) INVENTAR 516
C) HERAUSGABE-UND MELDEPFLICHT 517
D) ABSONDERUNG DES FONDSVERMOEGENS 518
E) AUSSONDERUNG 518
F) GUTHABEN, ADMASSIERUNG UND ANFECHTUNG 518
G) HAENGIGE VERFAHREN 519
H) EINSTELLUNG MANGELS AKTIVEN 520
2. KONKURSPASSIVEN 520
A) ALLGEMEINES 520
B) PRUEFUNG DER FORDERUNGEN 520
C) KOLLOKATION 521
AA) ALLGEMEINES...^ 521
BB) HAENGIGE VERFAHREN 522
CC) EINSICHT IN DEN KOLLOKATIONSPLAN 522
DD) KOLLOKATIONSKLAGE 523
VII. VERWERTUNG 523
1. ALLGEMEINES 523
2. ART DER VERWERTUNG 523
3. VERWERTUNG IM KONKURS DER FONDSLEITUNG/S IC AV 524
4. OEFFENTLICHE VERSTEIGERUNG 525
5. ABTRETUNG VON RECHTSANSPRUECHEN 525
6. ANFECHTUNG VON VERWERTUNGSHANDLUNGEN 526
VIII. VERTEILUNG UND ABSCHLUSS 526
1. ALLGEMEINES 526
2. MASSAVERPFLICHTUNGEN 527
3. VERTEILUNG 528
A) GRUNDSAETZE 528
B) VERTEILUNG BEI DER FONDSLEITUNG 528
C) VERTEILUNG BEI DER SICAV 529
4. SCHLUSSBERICHT UND HINTERLEGUNG 529
5. VERLUSTSCHEIN 530
6. AKTENAUFBEWAHRUNG 530
7. NACHTRAEGLICH ENTDECKTE VERMOEGENSWERTE 531
6. TEIL: VERANTWORTLICHKEIT UND STRAFBESTIMMUNGEN 533
§ 30 VERANTWORTLICHKEIT 533
I. ALLGEMEINES 533
II. AKTIVLEGITIMATION 534
III. PASSIVLEGITIMATION 534
IV. HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN 537
1. ALLGEMEINES 537
XXXIII
INHALTSVERZEICHNIS
2. SCHADEN 537
3. PFLICHTVERLETZUNG 538
4. KAUSALZUSAMMENHANG 538
5. VERSCHULDEN 538
V. HILFSPERSONENHAFTUNG 539
VI. SOLIDARITAET UND RUECKGRIFF 540
VII. VEIJAEHRUNG 540
VIII. ABGRENZUNGEN 541
1. VERTRAGLICHE ANSPRUECHE 541
2. VERANTWORTLICHKEIT DER ORGANE DER FONDSLEITUNG, DER
SICAV UND DER SICAF 541
3. VERANTWORTLICHKEIT DER KGK 541
4. KLAGE AUF RUECKERSTATTUNG 542
IX. EXKURS: PROSPEKTHAFTPFLICHT BEI STRUKTURIERTEN PRODUKTEN 542
§ 31 STRAFBESTIMMUNGEN 545
I. ALLGEMEINES 545
II. EINZELNE STRAFTATBESTAENDE 546
1. VERGEHEN 546
A) VERLETZUNG DER BEWILLIGUNGS- UND GENEHMIGUNGS
VORSCHRIFTEN 547
B) INFORMATIONSDELIKTE 547
C) VERLETZUNG DES KUNDENGEHEIMNISSES 548
D) FAHRLAESSIGE BEGEHUNG UND WIEDERHOLUNG 548
2. UEBERTRETUNGEN 548
III. STRAFPROZESSRECHT 549
1. ALLGEMEINES 549
2. ZUSTAENDIGKEITEN 549
3. ANWENDBARE VERFAHRENSVORSCHRIFTEN 550
4. BESONDERHEITEN BEI GESCHAEFTSBETRIEBEN 550
A) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 550
B) SUBSIDIAERE STRAFBARKEIT DES UNTERNEHMENS 551
STICHWORTVERZEICHNIS 553
XXXIV
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