Criminal Compliance:
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos-Verl.-Ges.
2013
|
| Ausgabe: | 2., unveränd. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schriften zu Compliance
1 |
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| Umfang: | 827 S. |
| ISBN: | 9783848710911 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
1. TEIL: CRIMINAL COMPLIANCE UND UNTERNEHMERISCHE TAETIGKEIT 19
1. ABSCHNITT: BEGRIFFLICHKEITEN - DER ANSATZ DER CRIMINAL COMPLIANCE 19
A. ZUM BEGRIFF DER COMPLIANCE, INSBESONDERE DER CRIMINAL
COMPLIANCE 19
B. BELASTUNGS- UND ENTLASTUNGSKRIMINALITAET - CRIMINAL COMPLIANCE
I.E.S. UND FRAUD PREVENTION 23
2. ABSCHNITT: THEORETISCHE AUSGANGSPUNKTE DER CRIMINAL COMPLIANCE 27
A. DIE RECHTSPOLITISCHEN PRAEMISSEN UND IHRE ZWEIFELHAFTIGKEIT 27
I. DER UNTERNEHMENSFUEHRER ALS BESONDERE KRIMINELLE
BEDROHUNG? - RISIKOHALTIGKEIT DER UNTERNEHMENSFUEHRUNG 27
1. ZUR STELLUNG DES UNTERNEHMENSVERBANDS IN DER
GESELLSCHAFT 27
2. MODERNE RISIKEN 30
A) EIN RISIKOORIENTIERTER DISKURS 30
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 36
3. SCHAEDEN DURCH WIRTSCHAFTSKRIMINALITAET 45
A) EIN SCHADENSORIENTIERTER DISKURS 45
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 49
4. GEWINNSTREBEN UND GELDGIER? 55
A) EIN PROFITORIENTIERTER DISKURS 55
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 56
5. LAUFENLASSEN DER GROSSEN? 63
A) EIN DISKURS ZUR STRAFGERECHTIGKEIT 63
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 71
II. UNTERNEHMENSORGANISATION UND ARBEITSTEILUNG ALS BESONDERE
KRIMINELLE BEDROHUNG? VERSAGEN DES INDIVIDUALSTRAFRECHTS? 77
1. EIN RISIKOORIENTIERTER DISKURS 77
A) ARBEITSTEILUNG, DELEGATION UND DEZENTRALISIERUNG 77
B) DIE SUCHE NACH EINER TATHANDLUNG 83
C) DIE WISSENSVERTEILUNG 84
2. GEBOTENE RELATIVIERUNG 87
III. DER UNTERNEHMENSMITARBEITER ALS BESONDERE KRIMINELLE
BEDROHUNG? - RISIKOHALTIGKEIT DER MITARBEITERBESCHAEFTIGUNG
AUFGRUND KOLLEKTIVER VERHALTENSMUSTER 92
1. ZUR KRIMINOGENEN WIRKUNG DER EINGLIEDERUNG IN EINE
ORGANISATION - DAS UNTERNEHMEN ALS BEEINTRAECHTIGUNG
DER FREIEN ENTSCHEIDUNG DER MITARBEITER 92
A) EIN RISIKOORIENTIERTER DISKURS 92
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 105
2. ZUR KRIMINOGENEN SCHUTZSCHILDWIRKUNG DES UNTER-
NEHMENS 116
A) EIN RISIKOORIENTIERTER DISKURS 116
B) GEBOTENE RELATIVIERUNG 119
IV. BEWEISSCHWIERIGKEITEN? 120
1. EIN PROBLEMORIENTIERTER DISKURS 121
2. GEBOTENE RELATIVIERUNG 124
A) VERANTWORTLICHKEIT IN DER ORGANISATION 124
B) BEWEISFUEHRUNGSMOEGLICHKEITEN 125
C) HINNAHME 128
B. DIE LEGITIMATION DER STRAFRECHTLICH DETERMINIERTEN AUFSICHT IN
UNTERNEHMEN - EWIGKEITSFRAGEN, GRUNDENTSCHEIDUNGEN UND
ZEITGEIST 129
I. STRAFE ALS PRAEVENTION UND VERGELTUNG 131
1. DER ZWECKGEDANKE IM STRAFRECHT; STRAFRECHT ALS MITTEL
DER LENKUNG 131
2. STRAFRECHT ALS VERKOERPERUNG DEMOKRATISCH-POLITISCHEN
WILLENS 136
3. STRAFRECHT ALS VOLKSPAEDAGOGIK? 139
4. STRAFE ALS PRAEVENTION DURCH VERGELTUNG DER SCHULD 141
II. DIE GRENZEN DER KRIMINALISIERUNG IM WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT 143
1. DIE ROLLE DES VERFASSUNGSRECHTS 143
A) GRUNDRECHTE UND VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZ 143
B) DER BESTIMMTHEITSGRUNDSATZ 148
C) ERGEBNIS 149
2. DIE ROLLE DER (KRIMINAL)POLITISCHEN ENTSCHEIDUNGEN 149
A) DIE FESTLEGUNG VON SCHULD - ZUM SCHULDGEHALT DER
WIRTSCHAFTSSTRAFTATEN, ZUR GEFAEHRLICHKEIT DES
WIRTSCHAFTSSTRAFTAETERS 151
B) WIRKSAMKEIT ALS KRITERIUM DER POLITISCHEN RICHTIGKEIT 172
C) KOSTEN UND NUTZEN - NUETZLICHKEIT UND SCHAEDLICHKEIT
ALS KRITERIUM DER POLITISCHEN RICHTIGKEIT 185
III. STRAFRECHT ALS SEKUNDAERE NORMENORDNUNG 192
1. ALLGEMEINES 192
2. REGULIERUNG DURCH ZIVILRECHT UND IHRE DEFIZITE 194
3. REGULIERUNG DURCH OEFFENTLICHES RECHT (WIRTSCHAFTS-
VERWALTUNGSRECHT) UND IHRE DEFIZITE 197
A) AUFNAHME-, AUSUEBUNGS-, BEENDIGUNGSUEBERWACHUNG 198
B) BEAUFTRAGTEN-UND VERANTWORTLICHENWESEN 199
C) SONSTIGES 202
4. SELBST- UND KOREGULIERUNG 204
A) ALLGEMEINES 204
B) FORMEN 206
C) VORTEILE 207
D) DEFIZITE 210
5. SELBSTSCHUTZ DER (POTENTIELLEN) OPFER UND SEINE DEFIZITE 215
A) ALLGEMEINES 215
B) INFORMATION 217
C) VORKEHRUNGEN 218
D) DEFIZITE 219
C. DIE NEUEN STEUERUNGSTHEORETISCHEN PRAEMISSEN DER COMPLIANCE
UND IHRE ZWEIFELHAFTIGKEIT 223
I. ZENTRALE UND DEZENTRALE STEUERUNG, FREMD- UND SELBST-
STEUERUNG 223
1. DER ANSATZ 223
2. KRITIK 226
A) AUFSICHT ALS SEKUNDAERE POENALISIERUNG UND ZU-
RECHNUNG 227
B) SELBSTSTEUERUNG? - WIRKSAMKEIT FUER DEN RECHTS-
GUETERSCHUTZ? 228
C) EXTENSION DER REGULIERUNG - BUEROKRATISIERUNG 233
II. KOSTENERSPARNIS 236
1. DER ANSATZ 236
2. KRITIK 237
III. BEWEISERLEICHTERUNG 238
1. ALLGEMEINES 238
2. KRITIK: FLAECHENDECKENDE UND VORVERLAGERTE TATBESTAENDE
IM VORFELD DER EIGENTLICHEN TAT 238
D. DIE RECHTSOEKONOMISCHEN PRAEMISSEN: AUSGANGSPUNKT KOSTEN-
ABWAEGUNG 243
2. TEIL: COMPLIANCE-VERANLASSUNGEN IM GELTENDEN RECHT - RISIKO-
KONTROLLE DURCH WILLENSBILDUNG DES UNTERNEHMENSFUEHRERS ZUR
RECHTSBEFOLGUNG 247
1. ABSCHNITT: NON-COMPLIANCE UND IHRE FOLGEN: DIE SANKTIONIERUNG DES
UNTERNEHMENS UND DER MITARBEITER 247
A. INTENSIVIERUNG DER STRAFRECHTLICHEN COMPLIANCE-VERANLASSUNGEN 247
I. ALLGEMEINES 247
II. STEIGERUNG DES MATERIELL-STRAFRECHTLICHEN RISIKOS 249
III. EXTENSION DER STRAFPROZESSUALEN EINGRIFFSBEFUGNISSE 252
IV. STEIGERUNG DER VERFOLGUNGSINTENSITAET 255
1. SENSIBILISIERUNG DER STAKEHOLDER 255
2. PROFESSIONALISIERUNG DER STRAFVERFOLGUNG 256
3. DIE STRAFVERFOLGUNGSFUNKTION DER FACHBEHOERDEN 259
4. DIE STRAFVERFOLGUNGSFUNKTION PRIVATER - KOOPERATION
PRIVATER MIT BEHOERDEN: MITWIRKUNGSPFLICHTEN 260
V. EXTENSION DURCH INTERNATIONALISIERUNG DES WIRTSCHAFTS-
STRAFRECHTS 261
B. NACHTEILE DES UNTERNEHMENS - BUSINESS RISKS 263
I. EIGENE AUFWENDUNGEN 263
II. KRIMINALSTRAFRECHTLICHE NACHTEILE 263
III. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 264
1. UNTERNEHMENSGELDBUSSE NACH § 30 OWIG 264
A) ALLGEMEINES 264
B) NORMADRESSATEN UND BETROFFENER PERSONENKREIS 266
C) ANKNUEPFUNGSTATEN 266
D) HOEHE DER GELDBUSSE 267
E) VERFAHREN 268
2. VERFALL NACH § 29A OWIG 268
IV. SONSTIGE RECHTLICHE NACHTEILE 268
V. REPUTATION 271
1. KUNDEN 273
2. LIEFERANTEN 273
3. FINANCIERS UND VERSICHERUNGEN 273
4. FINANZMAERKTE, INVESTOREN 274
5. SONSTIGE EXTERNE STAKEHOLDER 274
6. MITARBEITER 274
C. NACHTEILE DER MITARBEITER - PERSONAL RISKS 275
I. KRIMINALSTRAFRECHTLICHE NACHTEILE 275
II. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 276
III. SONSTIGE RECHTLICHE NACHTEILE 276
IV. REPUTATION 278
10
2. ABSCHNITT: RECHTSQUELLEN DER COMPLIANCE I.E.S.: DIE PFLICHT ZUR
COMPLIANCE-ORGANISATION UND IHRE SANKTIONIERUNG 278
A. STRAFRECHTLICHE DETERMINATION DER COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN -
NORMATIVE GRUNDLAGEN DER CRIMINAL COMPLIANCE DE LEGE LATA 281
I. DER STRAFTATBESTAND ALS COMPLIANCE- NORM 281
II. DER UNTERNEHMENSFUEHRER ALS RISIKOVERANTWORTLICHER (KRAFT
ORGANISATIONSHERRSCHAFT) 282
1. ALLGEMEINES 282
A) DER TOP-DOWN-ANSATZ ALS UNTERNEHMENSBEZOGENE
SICHTWEISE 283
B) KRITIK 287
2. MITTELBARE TAETERSCHAFT KRAFT ORGANISATIONSHERRSCHAFT 290
A) KLASSISCHE ORGANISATIONSHERRSCHAFT 291
B) DIE AUSWEITUNG DER ORGANISATIONSHERRSCHAFT IN DER
RECHTSPRECHUNG: MITTELBARE TAETERSCHAFT DURCH AUS-
NUTZEN VON DURCH ORGANISATIONSSTRUKTUREN GE-
SCHAFFENEN RAHMENBEDINGUNGEN 304
3. MITTAETERSCHAFT KRAFT ORGANISATIONSHERRSCHAFT 306
4. EINHEITSTAETERSCHAFT 308
III. BETEILIGUNG DER UNTERNEHMENSFUEHRUNG DURCH DAS VOR-
SAETZLICHE ODER FAHRLAESSIGE UNTERLASSEN VON ORGANISATIONS-
MASSNAHMEN 309
1. ABGRENZUNG VON TUN UND UNTERLASSEN, INSBESONDERE
BEIM FAHRLAESSIGKEITSDELIKT 310
2. DAS VORSAETZLICHE UNTERLASSUNGSDELIKT 311
A) DER ERFOLGSEINTRITT 311
B) RECHTLICH DAFUER EINZUSTEHEN HABEN (SOG. GARANTEN-
STELLUNG): BETRIEBSFUNDIERTE GARANTENSTELLUNG DER
UNTERNEHMENSFUEHRUNG - GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 312
C) UNTERLASSEN DER ERFOLGSABWENDUNG: FEHLEN EINES
DEM TAETER MOEGLICHEN ERFOLGSABWENDUNGSVERSUCHES 341
D) HYPOTHETISCHE (QUASI-)KAUSALITAET 342
E) ZUR BEDEUTUNG DER ENTSPRECHUNGSKLAUSEL 345
F) UNTERSCHEIDUNG VON TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 345
G) SUBJEKTIVER TATBESTAND 346
H) RECHTSWIDRIGKEIT UND SCHULD 346
3. DAS FAHRLAESSIGE UNTERLASSUNGSDELIKT 347
IV. UNTREUE (§ 266 STGB) ALS SEKUNDAERE POENALISIERUNG VON
ORGANISATIONSMAENGELN - UNTREUE DURCH AUFSICHTSPFLICHT-
VERLETZUNG 350
1. OBJEKTIVER TATBESTAND 350
A) PFLICHTVERLETZUNG 351
11
B) VERMOEGENSNACHTEIL 353
2. SUBJEKTIVER TATBESTAND 354
V. SANKTIONENRECHT ALS COMPLIANCE-VERANLASSUNG 355
1. DIE STRAFZUMESSUNG 356
A) ALLGEMEINES 356
B) OBLIEGENHEITEN IM EIGENEN INTERESSE:
KRONZEUGENREGELUNGEN, SELBSTANZEIGEN, BONUS-
REGELUNGEN 358
2. § 73C STGB 362
VI. STRAFPROZESSNORMEN ALS COMPLIANCE-VERANLASSUNG 363
VII. § 130OWIG 364
1. TAETERKREIS 364
2. AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG 366
3. PFLICHTEN, DIE DEN INHABER TREFFEN 369
4. ZUWIDERHANDLUNG 370
5. WESENTLICHES ERSCHWEREN 372
6. BEMESSUNG DER GELDBUSSE 373
7. EXKURS: DIE UMWANDLUNG IN EINEN STRAFRECHTSTATBESTAND 373
B. AUSBLICK: UNTERNEHMENSSTRAFE - STRAFRECHTLICHE ENTINDIVIDUALI-
SIERUNG DER COMPLIANCE? 374
I. ALLGEMEINES 374
II. DE LEGE LATA 376
III. DE LEGE FERENDA 378
1. BEGRUENDUNGEN 379
A) UNTERNEHMENSHANDLUNGS-, -SCHULD-, -STRAFFAEHIGKEIT;
ZUSAETZLICHE COMPLIANCE-VERANLASSUNG 379
B) TAETER UEBER DEM TAETER: KRIMINOGENITAET UND KRIMINELLE
VERBANDSATTITUEDE 394
C) LUECKEN DES INDIVIDUALSTRAFRECHTS; ENTLASTUNG DES
INDIVIDUALSTRAFRECHTS; BEHEBUNG DER LUECKENHAFTIG-
KEIT BISHERIGER UNTERNEHMENSSANKTIONIERUNG 396
2. KRITIK 399
A) INDIVIDUALITAET UND AUTONOMIE DES EINZELNEN 400
B) INDIVIDUALSCHULD 401
C) SCHULDERFORDERNIS 406
D) SANKTIONEN EIGENER ART (ZWEITE SPUR)? 410
E) SANKTIONIERUNGS-UND VERFOLGUNGSNOTSTAND? 411
F) BESTRAFUNGSGERECHTIGKEIT 415
3. KONSTRUKTIONEN UND PROZESSUALES 420
4. ZUR GRUNDLAGE DER STRAFZUMESSUNG 423
12
5. RECHTSFOLGEN 425
A) GELDSTRAFE 425
B) VERMOEGENSSTRAFE 426
C) WEISUNGEN (STEUERNDE AUFSICHTSMASSNAHMEN) 427
D) (ZEITWEISES) VERBOT BESTIMMTER BETRIEBLICHER TAETIG-
KEITEN, SUSPENSION 428
E) ZWANGSVERWALTUNG (KURATEL, TREUHAENDER, TEMPORAERE
SEQUESTRATION) 429
F) (VORUEBERGEHENDE) SCHLIESSUNG DES BETRIEBS 431
G) OEFFENTLICHE BEKANNTMACHUNG VON ENTSCHEIDUNGEN 432
H) ENTFERNUNG DES INDIVIDUALTAETERS, AUSSCHLUSS VON
VERBANDSMITGLIEDERN 434
C. ZU BEACHTENDES AUSLAENDISCHES RECHT 435
D. EUROPAEISCHES STRAFRECHT 435
3. ABSCHNITT: EXKURS: BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHES - NACHHALTIGKEIT
UND PRODUKTIVITAET 438
A. VERMOEGENSSICHERUNG, KOSTENVORTEILE 439
B. PRODUKTIVITAETSSTEIGERUNG 440
C. ABSATZSTEIGERUNG 442
3. TEIL: GRUNDPROBLEME DER BESTIMMUNG DER COMPLIANCE-SCHULD -
ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE IMPLEMENTIERUNG ALS
ORGANISATORISCHE ERFUELLUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN 443
1. ABSCHNITT: GENERALKLAUSEL VS. RECHTSSICHERHEIT 444
A. GESETZGEBER: KOMPLEXITAET UND VIELFALT 447
B. SCHUTZ DER UNTERNEHMER DURCH RECHTSSICHERHEIT 450
I. RECHTSPRECHUNG 450
II. PARADIGMA § 130 OWIG 456
C. SCHUTZ DER UNTERNEHMEN BEI NORMEN MIT FAKTISCHER BEWEIS-
LASTUMKEHR 458
2. ABSCHNITT: GRUNDSATZ DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT - MOEGLICHKEIT,
ERFORDERLICHKEIT, ZUMUTBARKEIT 460
A. MOEGLICHKEIT 461
B. ERFORDERLICHKEIT 462
I. GEEIGNETHEIT 462
II. DER GESCHULDETE EIGNUNGSGRAD 463
III. DIE WAHL DES GEEIGNETSTEN MITTELS 464
IV. DER GRUNDSATZ DES FUER DEN TAETER MILDESTEN MITTELS 464
13
C. ZUMUTBARKEIT (ALS NUTZENUEBERSCHUSS) 465
I. ALLGEMEINES 465
II. WAHRSCHEINLICHKEIT, DASS NACHTEILE DURCH EINE STRAFTAT EINES
MITARBEITERS ENTSTEHEN (EINTRITTSWARRRSCHEINLICHKEIT) 470
III. UMFANG DER DURCH EINE STRAFTAT EINES MITARBEITERS ANZU-
RICHTENDEN EVENTUELLEN NACHTEILE (SCHADENSUMFANG) 471
IV. WAHRSCHEINLICHKEIT EINER STRAFTATVERMEIDUNG DURCH DIE
AUFSICHTSMASSNAHME (EIGNUNGSGRAD) - ERKENNTNISSE ZUR
RISIKOVERRINGERUNG DURCH AUFSICHT 472
1. OPERABILITAET 473
2. MESSBARKEIT UND UEBERPRUEFBARKEIT 475
V. NACHTEILE DER ERGRIFFENEN AUFSICHTSMASSNAHME 476
1. UNTERNEHMER- UND UNTERNEHMENSINTERESSEN 476
A) ALLGEMEINES 476
B) INCOMPLIANT COMPLIANCE 478
2. MITARBEITERINTERESSEN 480
3. DRITTE: GESELLSCHAFTLICHE INTERESSEN 480
VI. DAS ERGEBNIS DER ABWAEGUNG 482
VII. EXKURS: SORGFALTSMASSNAHMEN DES OPFERS 483
D. UNTERNEHMENSBEZOGENE KRITERIEN ALS OPERATIONALISIERUNG DER
ZUMUTBARKEIT ZUR BESTIMMUNG DER COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN:
DIE EINFLUSSFAKTOREN DES SCHADENSERWARTUNGSWERTS 484
I. VON DER MASSFIGUR ZUR GESCHULDETEN SENKUNG DES
SCHADENSERWARTUNGSWERTS 484
II. DAS VORGELAGERTE PROBLEM: DER RECHTLICH TOLERIERTE
SCHADENSERWARTUNGSWERT DER EINZELNEN STRAFRECHTSRELEVANTEN
HANDLUNG 486
III. DIE BEEINFLUSSUNG DER EINTRITTSWAHRSCHEINLICHKEIT 489
1. DIE ANZAHL DER STRAFRECHTSRELEVANTEN MITARBEITER-
HANDLUNGEN 489
2. DIE WAHRSCHEINLICHKEIT EINER STRAFBARKEIT PRO EINZELNER
MITARBEITERHANDLUNG 492
A) REGULIERUNGSINTENSITAET 493
B) HANDLUNGSKOMPLEXITAET 494
C) MITARBEITERQUALITAET 496
D) BESONDERE SITUATIONEN 504
IV. DIE BEEINFLUSSUNG DES SCHADENSUMFANGS 505
V. DIE DECKELUNG DES AUFWANDS 507
3. ABSCHNITT: BEURTEILUNGSFEHLER - VOM ERFOLG ZUR PFLICHTVERLETZUNG?;
EX POST VS. EX ANTE 508
14
3. ABSCHNITT: BEURTEILUNGSFEHLER - VOM ERFOLG ZUR PFLICHTVERLETZUNG?;
EX POST VS. EX ANTE 506
4. ABSCHNITT: NORMATIVE KONKRETISIERUNGSANSAETZE 511
A. OEFFENTLICH-RECHTLICHE ORGANISATIONSGESETZGEBUNG 512
I. ALLGEMEINES 512
II. BANK- UND KAPITALMARKTRECHT; GELDWAESCHEPRAEVENTION 517
III. VERSICHERUNGSRECHT 523
IV. UMWELTRECHT 524
V. ARBEITSSCHUTZ 526
VI. BAURECHT 527
VII. DATENSCHUTZRECHT 530
VIII. GESUNDHEITSRECHT 531
IX. VERGABERECHT 533
X. AUSSENWIRTSCHAFTSRECHT 535
XL ARZNEIMITTELRECHT 536
XII. ALLGEMEINES POLIZEI- UND ORDNUNGSRECHT 537
B. VERKEHRSNORMEN UND BRANCHENSTANDARDS 537
I. ALLGEMEINES 537
II. KRITIK 539
C. BEHOERDLICHE ENTSCHEIDUNGEN UND ANORDNUNGEN 542
D. SPEZIELLE STRAFRECHTLICHE TATBESTAENDE 546
I. AMTSDELIKTE 546
II. PRESSESTRAFRECHT 547
III. WEHRSTRAFRECHT 552
1. ALLGEMEINES 552
2. §§30,31,33WSTG 553
3. §41WSTG 554
IV. VOELKERSTRAFRECHT 556
1. ALLGEMEINES: DIE VORGESETZTENVERANTWORTLICHKEIT IM
VOELKERSTRAFRECHT 556
2. §4VSTGB 560
3. § 13VSTGB 561
4. § 14VSTGB 563
E. ZIVILRECHT UND ZIVILRECHTLICHE RECHTSPRECHUNG 564
I. ALLGEMEINES 564
II. BUERGERLICHES RECHT 566
1. §831 BGB 566
2. §8231 BGB 567
3. SONSTIGES 568
15
III. GESELLSCHAFTSRECHT 569
1. ALLGEMEINE LEITUNGSPFLICHT, §§ 76 I, 93 I AKTG, 37 I,
43 I GMBHG 569
2. §91 II AKTG 572
3. ZUR BEDEUTUNG DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE
KODEXES (DCGK): NUMMERN 3.4 II; 4.1.3; 4.1.4; 5.3.2 574
IV. ARBEITSRECHT 575
F. REZEPTION AUSLAENDISCHER, INSBESONDERE US-AMERIKANISCHER
STANDARDS? 576
G. WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHE KONKRETISIERUNG 580
H. ERGEBNIS 583
4. TEIL: BAUSTEINE DER IMPLEMENTIERUNG HINREICHENDER CRIMINAL
COMPLIANCE - DIE EINZELNEN ORGANISATIONS- UND
AUFSICHTSMASSNAHMEN 585
1. ABSCHNITT: STRAFRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN EIN BETRIEBSINTERNES
RECHTSRISIKOMANAGEMENT 586
A. ALLGEMEINES 586
B. STRAFRECHTLICHE RISIKOANALYSE UND CRIMINAL-COMPLIANCE-
AUDIT/REVIEW 588
I. RISIKOIDENTIFIKATION(SPFLICHT) 588
II. RISIKOBEURTEILUNG(SPFLICHT) 595
III. RISIKOKOMMUNIKATION UND -DOKUMENTATION 599
C. RISIKOSTRATEGIE UND UNTERNEHMENSPOLITIK - RISIKOBEWAELTIGUNG 599
2. ABSCHNITT: PERSONALVERANTWORTUNG 600
A. ALLGEMEINES 600
I. DIE ZULAESSIGKEIT DER DELEGATION 601
II. PERSOENLICHE UND DELEGIERTE AUFSICHT 604
III. FORMALES 607
B. AUFGABENSTEUERUNG 607
I. ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG UND AUSSTATTUNGEN 608
1. STELLENPLANUNG, PERSONELLE UND SACHLICHE AUSSTATTUNG 608
2. ARBEITSABLAEUFE UND KOMPETENZZUWEISUNGEN 611
3. INKOMPATIBILITAETEN 613
4. DOKUMENTATION 616
II. WISSENSMANAGEMENT 618
C. DIE EINZELNEN PERSONALFUEHRUNGSPFLICHTEN 621
I. EINSTELLUNG UND AUSWAHL (CURA BZW. CULPA IN ELIGENDO) -
DIE QUALIFIKATION DES DELEGATEN 622
16
1. ALLGEMEINES 622
2. ANFORDERUNGEN AN DIE AUSWAHLVERANTWORTLICHEN 623
3. STELLENDOTIERUNG 624
4. MITARBEITERSUCHE 624
5. BEWERBERAUSWAHL 625
A) ALLGEMEINES 625
B) KRITERIEN 626
II. EINWEISUNG, ANLEITUNG; INSTRUKTION (CURA BZW. CULPA IN
INSTRUENDO): INTERNE KOMMUNIKATION (AUS- UND FORTBILDUNG) 636
1. ALLGEMEINES 636
2. LEHRPERSONAL 638
3. EMPFANGER 640
4. INHALT 642
A) ALLGEMEINES 642
B) INSBESONDERE: DER RECHTSUNTERRICHT 643
C) EXKURS: DAS ANDROHEN VON SANKTIONEN 666
5. DAUER UND FREQUENZ 667
6. METHODEN 670
A) VERKOERPERT 670
B) MUENDLICH 672
7. UEBERWACHUNG DER INSTRUKTION 674
8. DOKUMENTATION 674
III. UEBERWACHUNG NACH DELEGATION: KONTROLLE UND KONTROLLFEHLER
(CURA BZW. CULPA IN CUSTODIENDO SIVE INSPICIENDO) 675
1. ALLGEMEINES 675
2. HORIZONTALE DELEGATION (GESCHAEFTSVERTEILUNG, RESSORT-
BILDUNG) 677
A) ALLZUSTAENDIGKEIT UND GESAMTVERANTWORTUNG 677
B) DAS RESSORTPRINZIP 678
C) VERTRAUENSGRUNDSATZ UND ERLAUBTES RISIKO 681
D) DIE UEBERWACHUNGSANFORDERUNGEN IM NORMALFALL 688
E) BESONDERE UEBERWACHUNGSANFORDERUNGEN: WIEDER-
AUFLEBEN DER ALLZUSTAENDIGKEIT UND GESAMTVER-
ANTWORTUNG 690
F) PFLICHTENINHALT: GREMIENENTSCHEIDUNGEN VON
KOLLEGIALORGANEN 693
3. VERTIKALE DELEGATION (UEBERWACHUNG DURCH VORGESETZTE) 704
A) ALLGEMEINES 704
B) VERTRAUENSGRUNDSATZ 707
C) DIE UEBERWACHUNGSANFORDERUNGEN 711
4. EXTERNE (ZWISCHENBETRIEBLICHE) DELEGATION: OUTSOURCING 722
IV. EINSCHREITEN UND SANKTIONEN 724
17
1. DIE PFLICHT ZUM EINSCHREITEN 724
2. SANKTIONEN 726
3. EXKURS: ANREIZE 730
4. REFORMEN DES INSTRUMENTARIUMS 731
3. ABSCHNITT: ERRICHTUNG EINES HINWEISGEBERSYSTEMS (WHISTLEBLOWING,
NOTIFICATION SYSTEM) 732
A. ALLGEMEINES 732
I. DAS HINWEISGEBER-SYSTEM ALS AUFSICHTSMASSNAHME 732
II. DIE LAGE DER ARBEITNEHMER 735
B. HINWEISGEBERSCHUTZ 737
4. ABSCHNITT: DOKUMENTATION 740
5. ABSCHNITT: VERBESSERUNGSVERFAHREN - BACKTESTING, EVALUATION UND
ITERATION 742
6. ABSCHNITT: COMPLIANCE-ABTEILUNG (-STELLE, -FUNCTION) UND
COMPLIANCE OFFICERS 744
A. ALLGEMEINES - AUFSICHTSABTEILUNGEN IN UNTERNEHMEN 744
B. ORGANISATION UND AUSSTATTUNG 746
I. AUFGABEN 746
II. ANBINDUNG AN DIE UNTERNEHMENSSPITZE 750
III. EINBINDUNG IN DAS UNTERNEHMEN 751
1. PERMANENTE VERANTWORTLICHKEIT 751
2. FREIHEIT VON LINIENVERANTWORTUNG; AUTONOMES KARRIERE-
INTERESSE 752
3. AUSLAGERUNG UND EXTERNE BERATUNG 753
IV. PERSONELLE UND SACHLICHE AUSSTATTUNG; UNABHAENGIGKEIT 756
V. BEFUGNISSE 759
VI. EXKURS: HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICERS 760
C. KONTROLLE 762
5. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 764
LITERATURVERZEICHNIS 795
18
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