Der Interessenkonflikt im deutschen Privatrecht: eine Untersuchung zur Fremdinteressenwahrung und Unabhängigkeit
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2014
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| Schriftenreihe: | Jus privatum
183 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXV
EINLEITUNG 1
TEIL 1: INTERESSENKONFLIKTE - GRUNDLAGEN 9
$ 1 BEGRIFF, SYSTEMATISIERUNG UND RECHTLICHE VERANKERUNG 11
§ 2 OEKONOMISCHE ERWAEGUNGEN ZU NOTWENDIGKEIT UND GRENZEN
DER REGELUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 58
TEIL 2: ALLGEMEINE REGELN ZU INTERESSENKONFLIKTEN 87
§3 INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 89
§4 UNABHAENGIGKEIT 138
§5 UNABHAENGIGKEIT IN DEN EINZELNEN PRIVATRECHTSGEBIETEN 158
TEIL 3: BESONDERE REGELN ZU INTERESSENKONFLIKTEN 227
§ 6 SYSTEMATISIERUNG DER BESONDEREN REGELUNGEN 229
ABSCHNITT 1: KONFLIKTOFFENLEGUNG 245
§ 7 ANZEIGE- UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 245
ABSCHNITT 2: KONFLIKTVERMEIDUNG 293
S 8 ORGANISATIONSPFLICHTEN 293
§ 9 BESCHRAENKUNG DES HANDLUNGSSPIELRAUMS 324
§ 10 VORUEBERGEHENDE ERSETZUNG DES INTERESSENWAHRERS 346
§11 WETTBEWERBSVERBOTE 357
S12 VERBOT DER VERTRETUNG WIDERSTREITENDER INTERESSEN
IM BERUFSRECHT 379
§ 13 INHABILITAETSVORSCHRIFTEN UND EIGNUNGSPRUEFUNGEN 416
ABSCHNITT 3: KONFLIKTLOESUNG 459
§ 14 FORMALE KONFLIKTLOESUNGSPRINZIPIEN UND RANGBESTIMMUNGEN . . 459
§15 GESCHAEFTSCHANCENLEHRE* 483
§ 16 STIMM- UND TEILNAHMEVERBOTE BEI GREMIENENTSCHEIDUNGEN . . . 508
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X
INHALTSUEBERSICHT
§ 17 BEENDIGUNG DES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES 558
ABSCHNITT 4: SANKTIONEN UND GEWINNABSCHOEPFUNG 579
§ 18 SANKTIONEN 579
§19 GEWINNABSCHOEPFUNG 588
TEIL 4: ERGEBNISSE DER UNTERSUCHUNG 611
§ 20 ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE 613
LITERATURVERZEICHNIS 631
REGISTER 691
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXV
EINLEITUNG 1
I. PROBLEMSTELLUNG 2
II. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 4
III. METHODEN DER UNTERSUCHUNG 4
IV. GANG DER UNTERSUCHUNG 6
TEIL 1: INTERESSENKONFLIKTE - GRUNDLAGEN 9
§1 BEGRIFF, SYSTEMATISIERUNG UND RECHTLICHE VERANKERUNG 11
I. EINLEITUNG 11
II. BEGRIFF DES INTERESSENKONFLIKTS UND DOGMATISCHE VERORTUNG 11
1.) FEHLEN EINES EINHEITLICHEN RECHTLICHEN BEGRIFFS
DES INTERESSENKONFLIKTS 11
2.) INTERESSE 14
A.) DER BEGRIFF DES INTERESSES IM ALLGEMEINEN
UND RECHTLICHEN SPRACHGEBRAUCH 15
B.) INTERESSE UND RECHT: INTERESSENJURISPRUDENZ .... 15
C.) SUBJEKTIVES UND OBJEKTIVES INTERESSE 17
D.) INTERESSENTRAEGER UND UNTERNEHMENSINTERESSE ... 17
3.) INTERESSENKONFLIKT 21
A.) DER BEGRIFF DES INTERESSENKONFLIKTS IM SINNE
DER INTERESSENJURISPRUDENZ 22
B.) ABGRENZUNG ANHAND DER EINTEILUNG DER
RECHTSVERHAELTNISSE NACH IHRER INTERESSENSTRUKTUR . 22
C.) DIE DOGMATISCHE EINTEILUNG VON RECHTSVERHAELTNISSEN
NACH IHRER INTERESSENSTRUKTUR 23
(I) VERTRAEGE DES INTERESSENGEGENSATZES 24
(II) VERTRAEGE DER INTERESSENGEMEINSCHAFT 25
(III) VERTRAEGE DER FREMDINTERESSENWAHRUNG .... 25
D.) DIE ASYMMETRISCHE INTERESSENGEWICHTUNG BEI
VERTRAEGEN MIT FREMDINTERESSENWAHRUNGSCHARAKTER 26
E.) NICHT ERFASSTE INTERESSENKONFLIKTE 26
XII
INHALTSVERZEICHNIS
F.) DER INTERESSENKONFLIKT IM ENGEREN SINNE 27
G.) INTERESSENKONFLIKT UND BEFANGENHEIT 28
4.) INTERESSENWIDERSTREIT IM BERUFSRECHT 29
A.) SUBJEKTIVE BESTIMMUNG DER INTERESSEN 29
B.) BERUECKSICHTIGUNG AUCH *BLOSS WIRTSCHAFTLICHER
INTERESSEN 31
C.) BERUECKSICHTIGUNG EIGENER INTERESSEN
DES BERUFSTRAEGERS 33
D.) *WIDERSTREIT DER INTERESSEN 35
III. SYSTEMATISIERUNG DER INTERESSENKONFLIKTE 37
1.) UNTERSCHEIDUNG NACH DEN INTERESSEN 38
A.) EIGEN- VS. FREMDINTERESSE: INTERESSENKOLLISION I.E.S. 38
B.) FREMD- VS. FREMDINTERESSE: PFLICHTENKOLLISION ... 38
C.) FREMDINTERESSEN AUF DERSELBEN UND AUF
VERSCHIEDENEN MARKTSEITEN 39
D.) DURCH DIE RECHTSORDNUNG INHAERENT ANGELEGTE
INTERESSENKONFLIKTE 40
E.) INTERESSEN FRUEHERER GESCHAEFTSHERREN 40
2.) UNTERSCHEIDUNG NACH DER KONFLIKTDAUER: DAUERHAFTE
UND PUNKTUELLE KONFLIKTE 41
3.) ABSTRAKTE UND KONKRETE KONFLIKTE 41
4.) UNTERSCHEIDUNG NACH KONFLIKTURSACHEN 42
5.) IRRELEVANTE MERKMALE 44
IV. RECHTLICHE ANKNUEPFUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 45
1.) INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNIS UND TREUHAND 45
A.) DIE TREUHAND 46
B.) TREUHAND UND GESCHAEFTSBESORGUNGSVERHAELTNISSE
MIT *TREUHAENDERISCHEM CHARAKTER 48
C.) INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNIS ALS UEBERGREIFENDE
KATEGORIE 49
2.) RECHTLICHE REGELUNGEN ZUM UMGANG MIT
INTERESSENKONFLIKTEN 50
V. BESCHRAENKUNG AUF (MATERIELLE) GESCHAEFTSBESORGER 51
1.) ABGRENZUNG ZU RICHTERN UND NOTAREN 51
A.) RICHTER 51
B.) EINGESCHRAENKTE UEBERTRAGBARKEIT AUF
GESCHAEFTSBESORGER 52
C.) SCHIEDSRICHTER UND SACHVERSTAENDIGE 53
D.) NOTAR 54
2.) ABGRENZUNG ZU ELTERN 55
VI. ZUSAMMENFASSUNG 56
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
§ 2 OEKONOMISCHE ERWAEGUNGEN ZU NOTWENDIGKEIT UND GRENZEN
DER REGELUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 58
I. WIRTSCHAFTLICHE AUSWIRKUNGEN VON INTERESSENKONFLIKTEN 58
II. AGENCY-THEORIE 59
1.) GRUNDLEGENDE ANNAHMEN DER AGENCY-THEORIE 60
2.) PRINCIPAL-AGENT-MODELL 60
A.) ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM DES AGENT 61
B.) INFORMATIONSASYMMETRIE 61
(I) ADVERSE SELEKTION (ADVERSE SELECTION) 62
(II) MORALISCHES RISIKO (MORAL HAZARD) 62
3.) DIE VERRINGERUNG VON AGENCYKOSTEN 63
4.) FOLGERUNGEN FUER DIE REGELUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 64
III. STRATEGIEN ZUR UEBERWINDUNG VON INFORMATIONSASYMMETRIEN 66
1.) SIGNALISIEREN (SIGNALING) . 67
2.) SCREENING UND SELBSTSELEKTION 67
3.) GARANTIEN (BONDING) 68
4.) FOLGERUNGEN FUER DIE REGELUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 68
IV. UNVOLLSTAENDIGE VERTRAEGE 69
V. VERHALTENSOEKONOMIK (BEHAVIORAL ECONOMICS) 70
1.) VERHALTENSANOMALIEN BEI DER INFORMATIONSAUFNAHME . 71
A.) RAHMUNGSEFFEKT (FRAMING) 72
B.) SELEKTIVE WAHRNEHMUNG . . . .
N
73
C.) VERFUEGBARKEITSHEURISTIK (AVAILABILITY BIAS) 73
2.) VERHALTENSANOMALIEN BEI DER INFORMATIONSVERARBEITUNG 74
A.) ANKEREFFEKT (ANCHORING) 74
B.) BESITZEFFEKT (ENDOWMENT EFFECT) 74
C.) VERLUSTAVERSION (LOSS AVERSION) 75
D.) PRAEFERENZ FUER DEN STATUS QUO (STATUS QUO BIAS) . . 76
3.) VERHALTENSANOMALIEN BEI DER ENTSCHEIDUNG 76
A.) AVERSION GEGEN EXTREME (EXTREMENESS AVERSION) . . 76
B.) AEHNLICHKEITSHEURISTIK (REPRESENTATIVENESS HEURISTIC) 77
C.) UEBERMAESSIGES SELBSTBEWUSSTSEIN (OVERCONFIDENCE
BIAS, OVEROPTIMISM) 77
D.) BEDUERFNIS NACH DISSONANZFREIHEIT (CONSERVATISM
BIAS UND CONFIRMATORY BIAS) 78
E.) DYNAMISCHE INKONSISTENZ (DYNAMIC INCONSISTENCY) 78
4.) PROSPECT THEORY 79
5.) FOLGERUNGEN AUS DER VERHALTENSOEKONOMIK FUER DIE
REGELUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 80
A.) VERHALTENSANOMALIEN AUF SEITEN DES
INTERESSENWAHRERS 80
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
(I) INTERESSENKONFLIKTE UND UEBERMAESSIGES
SELBSTVERTRAUEN SOWIE UEBEROPTIMISMUS .... 80
(II) INTERESSENKONFLIKTE UND DAS BEDUERFNIS
NACH DISSONANZFREIHEIT SOWIE DIE
VERFUEGBARKEITSHEURISTIK
82
(III) INTERESSENKONFLIKTE UND VERLUSTAVERSION
SOWIE BESITZEFFEKT 83
B.) VERHALTENSANOMALIEN AUF SEITEN DES GESCHAEFTSHERRN 84
(I) INTERESSENKONFLIKTE UND DIE PRAEFERENZ
FUER DEN STATUS QUO 84
(II) INTERESSENKONFLIKTE UND RAHMUNGSEFFEKT
SOWIE SELEKTIVE WAHRNEHMUNG 85
(III) INTERESSENKONFLIKTE UND VERLUSTAVERSION
SOWIE DYNAMISCHE INKONSISTENZ 85
VI. ZUSAMMENFASSUNG
86
TEIL 2: ALLGEMEINE REGELN ZU INTERESSENKONFLIKTEN 87
§ 3 INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 89
I. EINLEITUNG 89
II. OEKONOMISCHE RECHTFERTIGUNG
VON INTERESSENWAHRUNGSPFLICHTEN 90
III. RECHTLICH BEGRUENDUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT ... 91
1.) BISHERIGE ANSAETZE 91
A.) VERTRAUEN 91
B.) EINWIRKUNGSMACHT 91
C.) FEHLENDE GEGENLEISTUNG 93
D.) WEITERE ERKLAERUNGSANSAETZE 94
2.) DIE OEFFNUNG DER INTERESSENSPHAERE DURCH DEN
GESCHAEFTSHERRN 95
A.) ANKNUEPFUNG AN DIE INTERESSEN DES GESCHAEFTSHERRN 95
B.) DIE VERLETZBARKEIT DER INTERESSEN DES
GESCHAEFTSHERRN 96
C.) DIE OEFFNUNG DER INTERESSENSPHAERE ALS OBJEKTIVES
KRITERIUM 96
D.) UNTERSCHIEDLICHE INTENSITAET VON INTERESSENWAHRUNGS
PFLICHTEN UND -REGELUNGEN 97
IV. RECHTSGRUNDLAGE DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHTEN 98
1.) ABLEHNUNG VON $ 242 BGB ALS RECHTSGRUNDLAGE .... 98
2.) VERTRAGLICHE INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 100
A.) ALLGEMEINE VERTRAGLICHE INTERESSENWAHRUNGS-
VERHAELTNISSE 100
INHALTSVERZEICHNIS
XV
(I) AUFTRAG 101
(II) GESCHAEFTSBESORGUNGSVERTRAG 103
B.) VERTYPTE VERTRAGLICHE INTERESSENWAHRUNGS
VERHAELTNISSE 104
(I) DOGMATISCHE EINORDNUNG DER VERTYPTEN
INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE 104
(II) BEISPIELE FUER AUF LEDIGLICH EIN GESCHAEFT
BEZOGENE INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE . . 105
(1) MAKLER 105
(2) KOMMISSIONAER 106
(3) ANLAGEBERATER 107
(III) BEISPIELE FUER AUF DAUER EINGEGANGENE
INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE 108
(1) HANDELSVERTRETER 108
(2) VERTRAGSHAENDLER 110
(3) TREUHAENDER 112
3.) ORGANSCHAFTLICHE INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT/
TREUEPFLICHT 113
A.) ABGRENZUNG ZUR MITGLIEDSCHAFTLICHEN TREUEPFLICHT 113
B.) DIE ORGANSCHAFTLICHE TREUEPFLICHT 114
C.) UMFANG DER ORGANSCHAFTLICHEN TREUEPFLICHT .... 117
4.) BERUFS- UND AUFSICHTSRECHTLICHE INTERESSEN
WAHRUNGSPFLICHT 118
A.) DIE EINWIRKUNG BERUFSRECHTLICHER PFLICHTEN
AUF VERTRAGSPFLICHTEN AM BEISPIEL DES RECHTSANWALTS 119
B.) DIE EINWIRKUNG AUFSICHTSRECHTLICHER PFLICHTEN AUF
VERTRAGSPFLICHTEN AM BEISPIEL DER §§ 31 FF. WPHG . 119
5.) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT GESETZLICHER
INTERESSENWAHRER 121
V. INHALT UND KONKRETISIERUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 122
1.) INHALT UND UMFANG IM ALLGEMEINEN 122
2.) DIE KONKRETISIERUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT . . 125
A.) NOTWENDIGKEIT EINER KONKRETISIERUNG AUS
OEKONOMISCHER PERSPEKTIVE 125
B.) SYSTEMATISIERUNG DER KONKRETISIERENDEN REGELUNGEN
UND PFLICHTEN 126
(I) KONFLIKTOFFENLEGUNG, KONFLIKTVERMEIDUNG,
KONFLIKTLOESUNG 126
(II) DAUERHAFTE UND PUNKTUELLE INTERESSEN
KONFLIKTE 128
(III) ABSTRAKTE UND KONKRETE KONFLIKTE 128
3.) NACHWIRKUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 129
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
VI. ABDINGBARKEIT UND INTENSIVIERUNG
DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 129
1.) INTENSIVIERUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 129
2.) KEINE GAENZLICHE ABDINGBARKEIT DER INTERESSEN
WAHRUNGSPFLICHT 130
A.) RECHTSOEKONOMISCHE ERWAEGUNGEN 131
B.) RECHTLICHE ERWAEGUNGEN HINSICHTLICH DER
VERTRAGLICHEN INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 132
C.) RECHTLICHE ERWAEGUNGEN HINSICHTLICH DER
ORGANSCHAFTLICHEN INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT . . . 133
3.) ABDINGBARKEIT EINZELNER AUSPRAEGUNGEN
DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 135
VII. ZUSAMMENFASSUNG 137
§4 UNABHAENGIGKEIT 138
I. EINLEITUNG 138
II. BEGRIFF, ZWECK UND RECHTLICHE VERANKERUNG 139
1.) BEGRIFF DER UNABHAENGIGKEIT 139
2.) RECHTSGRUND VON UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSEN . . . 141
3.) ZWECK VON UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSEN 144
4.) NOTWENDIGKEIT EINER GESETZLICHEN VERANKERUNG
VON UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSEN 145
A.) GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT PRIVATVERTRAGLICHER
VEREINBARUNG VON UNABHAENGIGKEITSREGELUNGEN . . 145
B.) GRENZEN PRIVATER VEREINBARUNGEN VON
UNABHAENGIGKEITSREGELUNGEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG
RECHTSOEKONOMISCHER ERWAEGUNGEN 146
5.) GESETZLICHE VERANKERUNGEN 148
III. GRUNDZUEGE EINES ALLGEMEINEN TATBESTANDS
VON UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSEN FUER GESCHAEFTSBESORGER 148
1.) ANKNUEPFUNG AN DIE AEUSSERE UNABHAENGIGKEIT 149
2.) VEROBJEKTIVIERTE INDIKATOREN FUER FEHLENDE
UNABHAENGIGKEIT BZW. BEFANGENHEIT 149
3.) VERMUTUNGSREGELN 150
4.) ANKNUEPFUNG AN DIE ABSTRAKTE GEFAEHRDUNG VON DRITT
INTERESSEN - DAS VERHAELTNIS ZU INTERESSENKONFLIKTEN . . 151
5.) VORTEILE EINER ANKNUEPFUNG AN DIE ABSTRAKTE
INTERESSENGEFAEHRDUNG 152
6.) UNTERSCHIEDLICHE INTENSITAET VON UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSEN 152
IV. GRENZEN VON UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSEN 153
1.) NICHTERFASSUNG REIN *MENTALER ABHAENGIGKEITEN .... 153
INHALTSVERZEICHNIS
XVII
2.) UNABHAENGIGKEIT UND SACHKUNDE 154
3.) UNABHAENGIGKEIT UND KOSTEN 155
V. DAS UNABHAENGIGKEITSERFORDERNIS KONKRETISIERENDE
REGELUNGEN 156
VI. ZUSAMMENFASSUNG 157
§5 UNABHAENGIGKEIT IN DEN EINZELNEN PRIVATRECHTSGEBIETEN 158
I. EINLEITUNG 158
II. RECHTSANWALT 158
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 158
2.) SCHUTZZWECK DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . . . 159
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 159
A.) BEGRIFF DER *BINDUNG IN § 43A ABS. 1 BRAO . . . 159
(I) NICHT LEDIGLICH ALS *RECHTLICHE BINDUNG
ZU VERSTEHEN 160
(II) ERFASSUNG AUCH VON WIRTSCHAFTLICHEN
UND ANDEREN ABHAENGIGKEITEN 160
B.) *GEFAHR IM SINNE VON § 43A ABS. 1 BRAO .... 161
C.) VERSTAENDNIS DES ANWALTLICHEN UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES VOR DEM HINTERGRUND DER
RECHTSPRECHUNG DES BVERFG
163
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 165
A.) VERHAELTNIS ZUM MANDANTEN 165
(I) KEINE GEFAEHRDUNG ALLEIN DURCH AUFNAHME
UND BEENDIGUNG DES MANDATES 165
(II) WEISUNGEN 166
(III) HONORARVEREINBARUNG 166
(IV) WIRTSCHAFTLICHE BEZIEHUNGEN AUSSERHALB
DES MANDANTENVERTRAGES 168
(1) BETEILIGUNG AN EINEM MANDANTEN
UNTERNEHMEN 168
(2) TAETIGKEIT IN EINEM LEITUNGS- ODER
AUFSICHTSORGAN EINES MANDANTEN
UNTERNEHMENS, ZWEITBERUFE
169
(3) UEBERNAHME VON MANDANTENRISIKEN . . . 171
B.) VERHAELTNIS ZUM ARBEITGEBER BEI SYNDIKUS
ANWAELTEN, ANGESTELLTEN ANWAELTEN UND FREIEN
MITARBEITERN
171
C.) VERHAELTNIS ZU KANZLEIANGESTELLTEN 174
III. STEUERBERATER 175
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 175
2.) SCHUTZZWECK DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES .... 175
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 175
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 176
IV. WIRTSCHAFTSPRUEFER 176
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 176
2.) SCHUTZZWECK DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . . . 177
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 178
A.) BESONDERE UNABHAENGIGKEITSBEZOGENE REGELUNGEN
DERWIPRO 178
B.) DIE UNABHAENGIGKEITSREGELUNGEN DER BERUFSSATZUNG 179
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 180
V. RATINGAGENTUREN 181
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 181
2.) SCHUTZZWECK DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . . . 181
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 183
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 185
VI. INSOLVENZVERWALTER 185
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 185
2.) SCHUTZZWECK DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES .... 186
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 187
A.) KEINE KONKRETISIERUNG MIT HILFE DER ANWALTLICHEN
UNABHAENGIGKEITSVORSCHRIFTEN 187
B.) UNABHAENGIGKEIT UND INTERESSENAUSGLEICH 188
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 189
A.) GLAEUBIGER UND SCHULDNER 190
B.) INSBESONDERE: GESCHAEFTLICHE BEZIEHUNGEN VON
ERHEBLICHER BEDEUTUNG 191
C.) NAHESTEHENDE PERSONEN IM SINNE VON § 138 INSO . 192
D.) EIGENE VERMOEGENSINTERESSEN 193
E.) AUSGENOMMENE FAELLE GEMAESS § 56 ABS. 1 SATZ 3
INSO 193
5.) DAS UNABHAENGIGKEITSGEBOT IM EROEFFNUNGSVERFAHREN . . 194
VII. NACHLASS- UND ZWANGSVERWALTER, TESTAMENTSVOLLSTRECKER 194
VIII. COMPLIANCE-STELLE BZW. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 196
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG UND SCHUTZZWECK
DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES 196
2.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . . 197
INHALTSVERZEICHNIS
XIX
A.) UNABHAENGIGKEIT VON DER GESCHAEFTSFUEHRUNG .... 197
B.) UNABHAENGIGKEIT VON ANDEREN ABTEILUNGEN 199
C.) FINANZIELLE UNABHAENGIGKEIT 199
D.) WEITERE MOEGLICHE KONKRETISIERUNGEN 200
IX. AUFSICHTSRAT 201
1.) RECHTLICHE VERANKERUNG DES UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSES 201
2.) EINORDNUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES
FUER AUFSICHTSRAETE 201
A.) DAS BESONDERE SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN
UNABHAENGIGKEIT UND SACHKUNDE IM FALL
DES AUFSICHTSRATS 201
B.) EINFLUSS DES ANGLOAMERIKANISCHEN RECHTS:
DER *INDEPENDENT DIRECTOR 202
3.) SCHUTZZWECK DER UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSE .... 204
4.) KONKRETISIERUNG DER UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSE . . 205
A.) VORSCHRIFTEN DES AKTIENGESETZES 205
B.) DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX (DCGK) 207
C.) KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 209
5.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 212
A.) (EHEMALIGE) VORSTANDSMITGLIEDER 213
B.) ARBEITNEHMER IM AUFSICHTSRAT 213
C.) VERTRETER DES MEHRHEITSAKTIONAERS IM AUFSICHTSRAT . 216
D.) FAMILIENMITGLIEDER 219
E.) BESONDERHEITEN BEI EXTERNEN KAPITALVERWALTUNGS
GESELLSCHAFTEN 220
6.) EXKURS: RECHTSFOLGEN BEI EINEM VERSTOSS
GEGEN § 100 ABS. 5 AKTG 220
X. MITGLIEDER DES GLAEUBIGERAUSSCHUSSES 223
1.) DER GLAEUBIGERAUSSCHUSS 223
2.) DAS UNABHAENGIGKEITSERFORDERNIS 224
3.) KONKRETISIERUNG DES UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES . 224
4.) BEZUGSPUNKTE FUER DIE UNABHAENGIGKEIT 226
TEIL 3: BESONDERE REGELN ZU INTERESSENKONFLIKTEN 227
§ 6 SYSTEMATISIERUNG DER BESONDEREN REGELUNGEN 229
I. EINLEITUNG 229
II. KONFLIKTOFFENLEGUNG - ANZEIGE- UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 230
III. KONFLIKTVERMEIDUNG 231
1.) ORGANISATIONSPFLICHTEN 232
2.) BEGRENZUNG DES HANDLUNGSSPIELRAUMS 234
XX
INHALTSVERZEICHNIS
3.) VORUEBERGEHENDE ERSETZUNG DES INTERESSENWAHRERS . . . 234
4.) WETTBEWERBSVERBOTE 235
5.) DAS VERBOT DER VERTRETUNG WIDERSTREITENDER INTERESSEN 236
6.) INHABILITAETSVORSCHRIFTEN UND EIGNUNGSPRUEFUNGEN . . . 237
7.) AUSSERDEM: SELBSTABLEHNUNGSRECHT WEGEN INTERESSEN
KONFLIKTS 238
8.) GRENZEN VON KONFLIKTVERMEIDUNGSPFLICHTEN 239
IV. KONFLIKTLOESUNG 240
1.) FORMALE KONFLIKTLOESUNGSPRINZIPIEN UND
RANGBESTIMMUNGEN 240
2.) GESCHAEFTSCHANCENLEHRE 241
3.) STIMM- UND TEILNAHMEVERBOTE BEI GREMIEN
ENTSCHEIDUNGEN 241
4.) BEENDIGUNG DES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES . . . 242
V. SANKTIONEN UND GEWINNABSCHOEPFUNG 243
VI. ZUSAMMENFASSUNG 244
ABSCHNITT 1: KONFLIKTOFFENLEGUNG 245
§ 7 ANZEIGE- UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 245
I. EINLEITUNG 245
II. GRUNDSATZ UND ZWECK VON ANZEIGE-
UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 245
III. RECHTSGRUNDLAGE DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 247
1.) OFFENLEGUNGSPFLICHT VERTRAGLICHER INTERESSENWAHRER . . 247
A.) § 666 FALL 1 BGB ALS ALLGEMEINE RECHTSGRUNDLAGE . 247
B.) IM VORVERTRAGLICHEN VERHAELTNIS,
SS 311, 241 ABS. 2 BGB 248
C.) BESONDERE REGELUNGEN 249
(I) OFFENLEGUNG BEI PUNKTUELLEN INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSEN AM BEISPIEL
DES KOMMISSIONAERS 249
(II) OFFENLEGUNG BEI DAUERHAFTEN INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSEN AM BEISPIEL
DES HANDELSVERTRETERS 250
(III) HERLEITUNG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI
FEHLENDER AUSDRUECKLICHER GESETZLICHER
REGELUNG AM BEISPIEL DES MAKLERS 250
(IV) HERLEITUNG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI
FEHLENDEN BESONDEREN GESETZLICHEN REGELUNGEN
AM BEISPIEL DES ANLAGEBERATERS 252
INHALTSVERZEICHNIS
XXI
(V) EXKURS: ZUR RECHTSPRECHUNG DES BGH
UEBER DIE OFFENLEGUNG VON RUECKVERGUETUNGEN . 252
(VI) OFFENLEGUNG BEI UNABHAENGIGKEITS
ERFORDERNISSEN AM BEISPIEL DES
ABSCHLUSSPRUEFERS 256
2.) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ORGANSCHAFTLICHER
INTERESSENWAHRER 257
3.) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN GESETZLICHER INTERESSENWAHRER . 259
A.) INSOLVENZVERWALTER 259
B.) TESTAMENTSVOLLSTRECKER 262
C.) ALLGEMEINE FOLGERUNGEN FUER GESETZLICHE
INTERESSENWAHRER 263
4.) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN AUFGRUND VON AUFSICHTS
ODER BERUFSRECHT 263
A.) ALLGEMEINE OFFENLEGUNGSPFLICHT NACH
§ 31 ABS. 1 NR. 2 WPHG 263
B.) AUFKLAERUNGSPFLICHT IM FALL VON ZUWENDUNGEN
DRITTER 264
C.) OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN AN
KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN 265
D.) OFFENLEGUNGSPFLICHT FUER FINANZANALYSTEN 266
E.) OFFENLEGUNGSPFLICHT FUER RATINGAGENTUREN 267
F.) SCHUTZMASSNAHMEN NACH § 22 ABS. 1
BERUFSSATZUNG WP/VBP 268
G.) ANZEIGEPFLICHT NACH § 7 UND § 4 ABS. 3
DER VID-BERUFSGRUNDSAETZE 268
IV. INHALT UND GRENZEN DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 269
1.) OFFENLEGUNG EX ANTE 269
A.) BESONDERHEITEN BEI GREMIENMITGLIEDERN
AM BEISPIEL DES AUFSICHTSRATS 270
B.) BESONDERHEITEN BEI GESETZLICHEN INTERESSENWAHRERN
AM BEISPIEL DES INSOLVENZVERWALTERS 271
2.) NACHTRAEGLICHE OFFENLEGUNG 271
3.) INHALT UND UMFANG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 272
A.) ALLGEMEINES 272
B.) ART UND HERKUNFT DES KONFLIKTS 274
C.) OFFENZULEGENDE BEZIEHUNGEN UND UMSTAENDE . . . 275
D.) EINDEUTIGKEIT DER DARLEGUNG 277
E.) OFFENSICHTLICHKEIT ODER ERKENNBARKEIT
DES INTERESSENKONFLIKTS 278
F.) VERALLGEMEINERUNG DER VORANGEGANGENEN BEFUNDE . 280
4.) GRENZEN VON OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 281
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
A.) OFFENLEGUNGSPFLICHT UND VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT. 281
B.) OFFENLEGUNGSPFLICHT UND GESETZLICHE VERBOTE . . . 283
C.) BESCHRAENKUNG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI
ANGEMESSENER ORGANISATION 284
5.) ABDINGBARKEIT DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 285
V. AUSKUNFTS- UND RECHENSCHAFTSANSPRUCH 287
1.) AUSKUNFTSANSPRUCH 287
2.) RECHENSCHAFTSANSPRUCH 289
VI. ZUSAMMENFASSUNG 290
ABSCHNITT 2: KONFLIKTVERMEIDUNG 293
§8 ORGANISATIONSPFLICHTEN 293
I. EINLEITUNG 293
II. GRUNDSATZ UND RECHTLICHE VERANKERUNG 293
III. VERTRAULICHKEITSBEREICHE (INFORMATIONSBARRIEREN) 295
1.) FUNKTION VON INFORMATIONSBARRIEREN 295
2.) AUFBAU UND ELEMENTE VON VERTRAULICHKEITSBEREICHEN 296
3.) KEINE INFORMATIONSBARRIEREN AUF DER EBENE
DER GESCHAEFTSLEITUNG 299
4.) WALL CROSSING 301
A.) INFORMATIONSAUSTAUSCH 302
B.) PERSONALWECHSEL 303
5.) ZIVILRECHTLICHE BEDEUTUNG VON INFORMATIONSBARRIEREN . 304
A.) WISSENSZURECHNUNG 304
(I) ORGANMITGLIEDER 305
(II) MITARBEITER 306
(III) GESELLSCHAFTER VON PERSONENGESELLSCHAFTEN . . 307
B.) FOLGERUNGEN FUER DIE WIRKSAMKEIT VON
INFORMATIONSBARRIEREN 307
(I) AEUSSERE GRENZEN FUER DIE WISSENSZURECHNUNG -
UMSETZUNG VON WEITERGABEVERBOTEN 307
(II) ANERKENNUNG VON INFORMATIONSBARRIEREN
IN BEZUG AUF INTERESSENKONFLIKTE IM RAHMEN
DES KAPITALMARKTRECHTLICHEN AUFSICHTSRECHTS . 308
(III) UEBERTRAGUNG AUF ANDERE FAELLE DES BERUFS
UND AUFSICHTSRECHT 310
(IV) ABSICHERUNG MIT HILFE DES SCHWEIZER
ANSATZES: DAS BEI DRITTEN GEWECKTE VERTRAUEN 310
(V) VERALLGEMEINERUNG UEBER DAS AUFSICHTS- UND
BERUFSRECHT HINAUS; INFORMATIONSBARRIEREN
UND WISSENSORGANISATIONSPFLICHT 311
INHALTSVERZEICHNIS
XXIII
6.) AUSWIRKUNG AUF OFFENLEGUNGS- UND
AUFKLAERUNGSPFLICHTEN 313
IV. BEOBACHTUNGSLISTE, VERBOTS- ODER SPERRLISTE
UND KONFLIKTLISTE 314
1.) BEOBACHTUNGSLISTE (WATCH LIST) 314
2.) VERBOTS- BZW. SPERRLISTE (RESTRICTED LIST) 316
3.) KONFLIKTLISTE 318
V. COMPLIANCE 319
VI. AUSSCHUESSE ALS ORGANISATIONSMASSNAHME
GEGEN INTERESSENKONFLIKTE IM GESELLSCHAFTSRECHT 320
VII. ZUSAMMENFASSUNG 322
BESCHRAENKUNG DES HANDLUNGSSPIELRAUMS 324
I. EINLEITUNG 324
II. VERBOT DES INSICHGESCHAEFTS NACH § 181 BGB 324
1.) GRUNDSATZ UND ZWECK 324
2.) § 181 BGB ALS VERTRETUNGSBEZOGENE INTERESSEN-
KONFLIKTREGELUNG 326
A.) KEINE ALLGEMEINE INTERESSENKONFLIKTREGELUNG . . . 326
B.) § 181 BGB ALS VERTRETUNGSSPEZIFISCHE AUSPRAEGUNG
ALLGEMEINER RECHTSGEDANKEN ZUR INTERESSEN
WAHRUNG 327
3.) ANWENDUNGSBEREICH VON § 181 BGB 327
4.) AUSNAHMEN VON § 181 BGB 330
A.) GESTATTUNG 330
B.) ERFUELLUNG EINER VERBINDLICHKEIT 334
5.) TELEOLOGISCHE KORREKTUR VON § 181 BGB 335
A.) NORMRESTRIKTION, AUSWEITUNG DER AUSNAHMEN . . 336
B.) AUSWEITUNG VON § 181 BGB 337
6.) RECHTSFOLGE 338
III. MIT § 181 BGB VERGLEICHBARE BESCHRAENKUNGEN 339
1.) SELBSTEINTRITT DES KOMMISSIONAERS 339
2.) BESCHRAENKUNGEN DER TAETIGKEIT DES TESTAMENTS
VOLLSTRECKERS 340
IV. ZEITPUNKTBEZOGENE VERBOTE BESTIMMTER GESCHAEFTE .... 341
1.) VERBOTENES VORLAUFEN (FRONT RUNNING) 341
2.) ABGRENZUNG ZUM ERLAUBTEN EIGENHANDEL UND
EIGENGESCHAEFT 342
V. EXKURS: VORGABEN FUER DIE ART UND WEISE DER AUSFUEHRUNG
EINES GESCHAEFTS 343
VI. ZUSAMMENFASSUNG . - 344
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 10 VORUEBERGEHENDE ERSETZUNG DES INTERESSENWAHRERS 346
I. EINLEITUNG 346
II. GESETZLICHE INTERESSENWAHRER 346
1.) ERGAENZUNGSPFLEGER 346
2.) SONDERINSOLVENZVERWALTER 347
III. ORGANSCHAFTLICHE INTERESSENWAHRER 349
1.) VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT GEGENUEBER VORSTANDS
MITGLIEDERN 349
2.) ZUSTAENDIGKEITSVERLAGERUNG AUCH BEI GESCHAEFTEN MIT
AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN DE LEGE FERENDA 352
3.) WAHL UND BESTELLUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS 353
A.) GRUNDSATZ 354
B.) GRENZEN ABWEICHENDER SATZUNGSBESTIMMUNGEN
BEI DER GMBH 355
IV. ZUSAMMENFASSUNG 355
§ 11 WETTBEWERBSVERBOTE 357
I. EINLEITUNG 357
II. GRUNDSATZ, SCHUTZZWECKE UND DOGMATISCHE VERANKERUNG . 357
1.) GRUNDSATZ UND RECHTLICHE VERANKERUNG 357
2.) SCHUTZZWECKE DES WETTBEWERBSVERBOTS 358
3.) DER PRAEVENTIVE CHARAKTER VON WETTBEWERBSVERBOTEN . 359
4.) DAS WETTBEWERBSVERBOT ALS *VERDICHTETE INTERESSEN
WAHRUNGSPFLICHT 360
III. GESETZLICH NORMIERTE WETTBEWERBSVERBOTE 361
1.) DAS WETTBEWERBSVERBOT FUER VORSTAENDE IM AKTIENRECHT 361
2.) DAS WETTBEWERBSVERBOT FUER DEN HANDLUNGSGEHILFEN . . 364
IV. ANALOGE ANWENDUNG DER WETTBEWERBSVERBOTE 365
1.) KEINE ANALOGIE IM FALL DES KOMMISSIONAERS 366
2.) GMBH-GESCHAEFTSFUEHRER 367
3.) HANDELSVERTRETER 368
V. BESCHRAENKUNGEN UND ABDINGBARKEIT VON WETTBEWERBS
VERBOTEN 370
1.) ENGE AUSLEGUNG UND ZEITLICHE GRENZEN 370
2.) BEFREIUNG VON WETTBEWERBSVERBOTEN 372
A.) EINWILLIGUNG DES AUFSICHTSRATS BZW. DES PRINZIPALS 372
B.) VERSCHAERFUNG ODER ABBEDINGEN VON
WETTBEWERBSVERBOTEN 374
VI. WETTBEWERBSVERBOTE UND KONZERN 376
1.) KEIN UNMITTELBARES WETTBEWERBSVERBOT GEGENUEBER
DEN BEHERRSCHTEN UNTERNEHMEN 376
INHALTSVERZEICHNIS
XXV
2.) AUSWEITUNG DES WETTBEWERBSVERBOTS GEGENUEBER
DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 377
VII. ZUSAMMENFASSUNG 378
§ 12 VERBOT DER VERTRETUNG WIDERSTREITENDER INTERESSEN IM BERUFSRECHT
379
I. EINLEITUNG 379
II. VERTRETUNGSVERBOT FUER DEN RECHTSANWALT
NACH § 43A ABS. 4 BRAO 380
1.) ZWECK DER REGELUNG IN § 43A ABS. 4 BRAO 380
2.) *VERTRETEN 381
A.) WEITES BEGRIFFSVERSTAENDNIS 382
B.) KEINE ERSTRECKUNG AUF DIE ANBAHNUNG
VON MANDATSBEZIEHUNGEN 383
C.) DURCH DEN RECHTSANWALT 384
D.) UNABDINGBARKEIT DES VERTRETUNGSVERBOTS 384
3.) *DIESELBE RECHTSSACHE 386
4.) NICHTANWALTLICHE VORBEFASSUNG 388
III. STEUERBERATER 390
1.) BESCHRAENKUNG AUF *DIESELBE STEUERRECHTSSACHE .... 391
2.) UNABDINGBARKEIT DES VERTRETUNGSVERBOTS 392
3.) BEDEUTUNG FUER TAETIGKEITEN AUSSERHALB
DES VORBEHALTSBEREICHS 393
4.) INTERESSENKONFLIKTREGELUNG IN § 6 BOSTB 393
IV. WIRTSCHAFTSPRUEFER 395
1.) UNABDINGBARKEIT DES VERTRETUNGSVERBOTS VOR
DEM HINTERGRUND DES WORTLAUTS VON § 53 WIPRO . . . 395
2.) VERTRETUNG MEHRERER MANDANTEN, DEREN INTERESSEN
NICHT WIDERSTREITEN 398
V. ERSTRECKUNG AUF MITGLIEDER
EINER BERUFSAUSUEBUNGSGEMEINSCHAFT 399
1.) RECHTSANWAELTE 399
A.) TELEOLOGISCHE EXTENSION VON § 43A ABS. 4 BRAO . 400
B.) AUSNAHME BEI BEAUFTRAGUNG EINES BESTIMMTEN
SOZIETAETSMITGLIEDS DURCH DEN MANDANTEN 402
C.) UEBERTRAGUNG AUF ANDERE RECHTSFORMEN
DER BERUFLICHEN ZUSAMMENARBEIT 404
D.) WECHSEL DER BERUFSAUSUEBUNGSGEMEINSCHAFT -
*SOZIETAETSWECHSEL 406
(I) WECHSEL DES VORBEFASSTEN ANWALTS 406
(II) WECHSEL DES NICHT VORBEFASSTEN ANWALTS . . . 408
E.) REGELUNG IN § 3 ABS. 2 UND ABS. 3 BORA 409
2.) STEUERBERATER 411
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
3.) WIRTSCHAFTSPRUEFER 413
VI. ZUSAMMENFASSUNG 414
§ 13 INHABILITAETSVORSCHRIFTEN UND EIGNUNGSPRUEFUNGEN 416
I. INHABILITAETSVORSCHRIFTEN 416
1.) ABSCHLUSSPRUEFER 416
A.) RECHTLICHE VERANKERUNG UND SCHUTZZWECK .... 416
(I) DIE REGELBEISPIELE IN § 319 ABS. 3 HGB . . . 417
(II) DIE REGELBEISPIELE IN § 319A ABS. 1 HGB . . . 421
B.) DER INTERESSENKONFLIKT DES *RICHTENS
IN EIGENER SACHE - ABGRENZUNG VON *MITWIRKUNG
UND *BERATUNG 423
C.) DAS SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN INTERESSEN
KONFLIKT UND SACHKUNDE 426
(I) VERHALTENSOEKONOMISCHE BEFUNDE 427
(II) PARALLELE BERATUNG 428
(1) GEFAHREN DER BERATUNG FUER DIE ABSCHLUSS
PRUEFUNG 428
(2) ABLEHNUNG EINES BERATUNGSVERBOTS .... 429
(3) OFFENLEGUNGSPFLICHT UND BESCHRAENKUNG
DER MOEGLICHEN EINNAHMEN 431
(4) KEINE UEBERTRAGUNG DER ZUSTAENDIGKEIT
AUF DEN AUFSICHTSRAT 432
(III) PRUEFERROTATION 433
D.) WIEDERKEHRENDE BESTELLUNG, HONORAR UND
SOG. LOW BALLING 436
2.) AUFSICHTSRAT 437
A.) DER INTERESSENKONFLIKT WEGEN RICHTENS
IN EIGENER SACHE 438
(I) KEINE SELBSTUEBERWACHUNG 438
(II) KEINE UEBERWACHUNG DES UEBERGEORDNETEN
EIGENEN UEBERWACHERS 440
(III) KEINE UEBERKREUZUEBERWACHUNG 441
B.) INTERESSENKONFLIKT VERSUS SACHKUNDE:
DER WECHSEL VOM VORSTAND IN DEN AUFSICHTSRAT . . 442
C.) INHABILITAET BEI DER KGAA 446
D.) KEINE UNGESCHRIEBENE INHABILITAET AM BEISPIEL DER
AUFSICHTSRATSMANDATE IN KONKURRENZUNTERNEHMEN 446
3.) MITGLIEDER DES WEG-VERWALTUNGSBEIRATS 448
4.) ALLGEMEINE FOLGERUNGEN FUER INHABILITAETSVORSCHRIFTEN 449
II. GERICHTLICHE EIGNUNGSPRUEFUNGEN 451
1.) VORMUND 451
INHALTSVERZEICHNIS
XXVII
2.) BETREUER 453
3.) PFLEGER 455
4.) INSOLVENZVERWALTER 455
III. AUFSICHTSBEHOERDLICHE EIGNUNGSPRUEFUNGEN 455
IV. ZUSAMMENFASSUNG 457
ABSCHNITT 3: KONFLIKTLOESUNG 459
§ 14 FORMALE KONFLIKTLOESUNGSPRINZIPIEN UND RANGBESTIMMUNGEN . . 459
I. EINLEITUNG 459
II. REGELUNG VON VERTEILUNGSKONFLIKTEN 459
1.) KONFLIKTE ZWISCHEN INTERESSEN VERSCHIEDENER
GESCHAEFTSHERREN AUF DERSELBEN *MARKTSEITE 459
2.) UEBERBLICK UEBER DIE LOESUNGSMOEGLICHKEITEN 460
III. PRIORITAETSPRINZIP 462
1.) OEKONOMISCHE BEDEUTUNG 463
2.) RECHTLICHE VERANKERUNG 463
A.) RECHTLICHE VERANKERUNG IM FALL DER KOMMISSION . 464
B.) UEBERTRAGUNG AUF ANDERE VERTRAGLICHE INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSE 465
C.) DER PRIORITAETSGRUNDSATZ IM WPHG 466
3.) GELTUNGSGRUND IM FALL GESETZLICHER INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSE 467
4.) BESTIMMUNG DES FUER DAS PRIORITAETSPRINZIP RELEVANTEN
ZEITPUNKTS 468
5.) PFLICHT ZUR *RANGGERECHTEN ERFUELLUNG UND IHRE GRENZEN 469
6.) DAS PRIORITAETSPRINZIP UND EIGENINTERESSEN
DES INTERESSENWAHRERS 470
7.) ERLAUBTE ABWEICHUNGEN VOM PRIORITAETSPRINZIP 473
IV. GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ UND PRO RATA VERTEILUNG . . . 475
1.) BESCHRAENKTE GELTUNG DES GLEICHBEHANDLUNGS
GRUNDSATZES 475
2.) GLEICHBEHANDLUNGSPFLICHT DES INTERESSENWAHRERS . . . . 476
A.) KEINE RECHTFERTIGUNG MITTELS VERGLEICHS
MIT BESCHRAENKTEN GATTUNGSSCHULDEN 476
B.) IM SELBEN ZEITPUNKT ENTSTANDENE GLEICHGERICHTETE
PFLICHTEN 477
C.) VERTRAGLICH UEBERNOMMENE VERPFLICHTUNG
ZUR GLEICHBEHANDLUNG 478
D.) AUSWIRKUNG VON ORGANISATORISCHEN TRENNUNGEN
AUF DEN GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ 479
E.) QUOTENMAESSIGE VERTEILUNG, LOSENTSCHEID 479
XXVIII
INHALTSVERZEICHNIS
V. ZUSAMMENFASSUNG 481
§ 15 GESCHAEFTSCHANCENLEHRE 483
I. EINLEITUNG 483
II. GRUNDSATZ UND RECHTLICHE VERANKERUNG 484
III. SCHUTZZWECK IM VERGLEICH ZU WETTBEWERBSVERBOTEN .... 484
1.) GEMEINSAMKEITEN UND UNTERSCHIEDE VON
GESCHAEFTSCHANCENLEHRE UND WETTBEWERBSVERBOT .... 485
2.) GESCHAEFTSCHANCENLEHRE UND WETTBEWERBSVERBOTE
ALS UNTERSCHIEDLICHE VERBOTE VON GESCHAEFTSBEZOGENEN
INTERESSENKONFLIKTEN
486
IV. ZUORDNUNG DER GESCHAEFTSCHANCE ZUR GESELLSCHAFT 487
1.) ZUORDNUNG IM US-AMERIKANISCHEN RECHT 487
2.) ZUORDNUNG IM DEUTSCHEN RECHT 490
A.) ABGRENZUNG ANHAND KONKRETER GESCHAEFTSAUSSICHTEN 490
B.) KEINE ABGRENZUNG ANHAND DES TAETIGKEITSBEREICHS . 492
C.) KEINE ABGRENZUNG ANHAND DER *WESENTLICHKEIT
FUER DIE GESELLSCHAFT 493
D.) GESCHAEFTSCHANCEN UND KONZERN 494
E.) ABGRENZUNG ZU ANDEREN INTERESSENWAHRUNGS
PFLICHTVERLETZUNGEN 494
3.) DIFFERENZIERTE ANWENDUNG DER GESCHAEFTSCHANCENLEHRE 495
A.) NICHT NACH GESELLSCHAFTSFORMEN 495
B.) NACH DER STELLUNG DES INTERESSENWAHRERS 496
C.) NACH DER OEFFNUNG DER INTERESSENSPHAERE 497
D.) GESCHAEFTSCHANCENLEHRE UND KOLLISION MEHRERER
INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE AM BEISPIEL
KOLLIDIERENDER AUFSICHTSRATSMANDATE
497
V. ZUORDNUNG VON GESCHAEFTSCHANCEN ZUM INTERESSENWAHRER . 499
1.) UNVERMOEGEN DER CHANCENNUTZUNG, INSBESONDERE
NICHT AUSREICHENDE FINANZMITTEL 499
2.) PRIVATE KENNTNISERLANGUNG 500
3.) WAHRNEHMUNG NACH BEENDIGUNG DES INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSES 502
4.) FREIGABE DURCH DEN GESCHAEFTSHERRN BZW.
DIE GESELLSCHAFT 504
5.) ABDINGBARKEIT DES VERBOTS, GESCHAEFTSCHANCEN
WAHRZUNEHMEN 505
VI. ZUSAMMENFASSUNG 506
INHALTSVERZEICHNIS
XXIX
§16 STIMM- UND TEILNAHMEVERBOTE BEI GREMIENENTSCHEIDUNGEN . . . 508
I. EINLEITUNG 508
II. ALLGEMEINES ZU STIMMVERBOTEN 508
1.) WILLENSBILDUNG BEI GREMIEN - BESCHLUSS
UND STIMMRECHT 508
2.) ZWECK VON STIMMVERBOTEN 509
3.) STIMMVERBOT ALS MASSNAHME BEI PUNKTUELLEN
INTERESSENKONFLIKTEN 510
III. RECHTSGRUNDLAGE FUER STIMMVERBOTE 511
1.) STIMMVERBOT FUER DEN VEREINSVORSTAND 511
2.) STIMMVERBOTE FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
UND IHRE RECHTSGRUNDLAGE 512
A.) STIMMVERBOTE NACH § 142 ABS. 1 AKTG
UND § 285 ABS. 1 AKTG 513
B.) GRUNDSATZ VON TREU UND GLAUBEN SOWIE § 181 BGB 514
C.) GESETZESANALOGIE ZU § 34 BGB 515
D.) RECHTSANALOGIE 516
E.) VERGLEICH GESETZES- UND RECHTSANALOGIE 517
3.) KEIN ALLGEMEINES STIMMVERBOT BEI INTERESSENKONFLIKTEN
FUER AUFSICHTSRAETE 518
4.) STIMMVERBOTE FUER VORSTANDSMITGLIEDER DER AG .... 520
5.) STIMMVERBOTE FUER MITGLIEDER DES GLAEUBIGERAUSSCHUSSES 521
A.) BESONDERHEITEN BEI INTERESSENKONFLIKTEN
VON GLAEUBIGERN 521
B.) BEDUERFNIS UND RECHTSGRUNDLAGE FUER STIMMVERBOTE 521
IV. ZUM ANWENDUNGSBEREICH VON STIMMVERBOTEN 523
1.) ANKNUEPFUNG AN ABSTRAKTE INTERESSENKONFLIKTE 523
A.) INSICHGESCHAEFTE BZW. RECHTSGESCHAEFTE MIT DER
GESELLSCHAFT 523
B.) RICHTEN IN EIGENER SACHE UND RECHTSSTREIT
MIT DER GESELLSCHAFT 524
2.) STIMMVERBOTE ERFORDERNDE NAEHEVERHAELTNISSE
BEI AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN 526
A.) ERFORDERNIS DER BERUECKSICHTIGUNG VON NAEHE
VERHAELTNISSEN FUER STIMMVERBOTE 526
B.) DRITTER ALS VERTRETER DES BETROFFENEN AUFSICHTSRATS
MITGLIEDS 527
C.) VERTRAG ZUGUNSTEN DRITTER UND BUERGSCHAFT 527
D.) AUFSICHTSRATSMITGLIED ALS GLEICHZEITIGER VERTRETER
EINER DRITTGESELLSCHAFT ODER EINES SONSTIGEN DRITTEN
MIT KOLLIDIERENDEN INTERESSEN 528
E.) BEHERRSCHUNG DER DRITTGESELLSCHAFT 530
XXX
INHALTSVERZEICHNIS
F.) DIE IN § 115 AKTG GENANNTEN PERSONEN 531
G.) ENTSENDER 532
H.) BEFREIUNG VOM WETTBEWERBSVERBOT NACH § 88 AKTG
UND RUECKWIRKUNGEN AUF DARAN INTERESSIERTE
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 533
I.) NAEHEVERHAELTNISSE, DIE KEINE STIMMVERBOTE
BEGRUENDEN 534
3.) STIMMVERBOTE ERFORDERNDE NAEHEVERHAELTNISSE
BEI GLAEUBIGERAUSSCHUSSMITGLIEDERN 535
V. BESONDERHEITEN BEI ORGANAKTEN 537
1.) GRUNDSAETZLICHE HERANGEHENSWEISE BEI ORGANAKTEN . . 537
2.) AUSNAHME IM FALL DER ABBERUFUNG AUS WICHTIGEM
GRUND 538
VI. WAHL EINES AUFSICHTSRATSMITGLIEDS IN DEN VORSTAND .... 540
VII. RECHT ZUR STIMMENTHALTUNG 543
1.) PFLICHT ZUR ABSTIMMUNG VERSUS MOEGLICHKEIT
DER STIMMENTHALTUNG 543
2.) ORIENTIERUNG AN DEN INTERESSEN DER GESELLSCHAFT .... 544
VIII. TEILNAHMEVERBOT 546
1.) KEIN AUTOMATISCHER TEILNAHMEAUSSCHLUSS
IM AUFSICHTSRAT 547
2.) TEILNAHMEAUSSCHLUSS IM AUFSICHTSRAT BEI KONKRETER
GEFAHR FUER DIE ZU SCHUETZENDEN INTERESSEN 548
3.) ERMOEGLICHUNG EINER UNBEFANGENEN DISKUSSION 549
4.) TEILNAHMEAUSSCHLUSS IM GLAEUBIGERAUSSCHUSS 550
IX. VERFAHRENSFRAGEN UND RECHTSFOLGEN 550
1.) ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE FESTSTELLUNG VON STIMMVERBOTEN 550
A.) AUFSICHTSRAT 550
B.) GLAEUBIGERAUSSCHUSS 551
2.) DROHENDE BESCHLUSSUNFAEHIGKEIT DES GREMIUMS .... 552
3.) AUSWIRKUNGEN AUF DEN BESCHLUSS BEI ABSTIMMUNG
TROTZ STIMMVERBOTS 553
A.) AUFSICHTSRAT 553
B.) GLAEUBIGERAUSSCHUSS 554
4.) ENTFALLEN DER BUSINESS JUDGMENT RULE 554
X. ZUSAMMENFASSUNG 555
§ 17 BEENDIGUNG DES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES 558
I. EINLEITUNG 558
II. BEENDIGUNG DURCH DEN GESCHAEFTSHERRN 558
1.) VERTRAGLICHE INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE 558
A.) WIDERRUF ODER KUENDIGUNG 558
INHALTSVERZEICHNIS
XXXI
B.) TEILBEENDIGUNG 560
2.) DAS ERSETZUNGSVERFAHREN IM FALL DES ABSCHLUSSPRUEFERS 561
3.) ORGANSCHAFTLICHE BZW. GREMIENBEZOGENE INTERESSEN
WAHRUNGSVERHAELTNISSE 563
A.) ABBERUFUNG VON AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN 563
B.) ENTLASSUNG EINES MITGLIEDS DES GLAEUBIGER
AUSSCHUSSES 564
4.) GESETZLICHE INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSE 565
A.) INSOLVENZVERWALTER 565
B.) VORMUND 566
C.) BETREUER 567
D.) PFLEGER 568
E.) TESTAMENTSVOLLSTRECKER 568
III. BEENDIGUNG DURCH DEN INTERESSENWAHRER 569
1.) BEENDIGUNGSRECHT DES INTERESSEN WAHRERS 570
A.) KUENDIGUNG BEI VERTRAGLICHEN INTERESSENWAHRUNGS
VERHAELTNISSEN 570
B.) AMTSNIEDERLEGUNG BEI ORGANSCHAFTLICHEN
INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSEN 570
C.) BEENDIGUNG BEI GESETZLICHEN INTERESSENWAHRUNGS
VERHAELTNISSEN 571
D.) DER BESONDERE FALL DER KUENDIGUNG DURCH
DEN ABSCHLUSSPRUEFER 572
E.) DER WICHTIGE GRUND BEI DER BEENDIGUNG DURCH
DEN INTERESSENWAHRER 573
2.) BEENDIGUNGSPFLICHT DES INTERESSENWAHRERS 574
A.) RECHTSANWALT 574
B.) WIRTSCHAFTSPRUEFER 575
C.) AUFSICHTSRATSMITGLIED 575
D.) EINORDNUNG DER BEENDIGUNGSPFLICHT 576
IV. ZUSAMMENFASSUNG 577
ABSCHNITT 4: SANKTIONEN UND GEWINNABSCHOEPFUNG 579
§18 SANKTIONEN 579
I. EINLEITUNG 579
II. SCHADENSERSATZHAFTUNG 579
1.) SPEZIELLE GESETZLICHE SCHADENSERSATZREGELUNGEN .... 579
2.) ALLGEMEINE SCHADENSERSATZREGELUNGEN 580
A.) NICHT NACHHOLBARE INTERESSENWAHRNEHMUNG .... 580
B.) NACHHOLBARE INTERESSENWAHRNEHMUNG 581
C.) VERTRETENMUESSEN 582
XXXII
INHALTSVERZEICHNIS
III. VERWIRKUNG DER VERGUETUNG 583
IV. BEENDIGUNG DES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES
ALS SANKTION 584
V. OEFFENTLICHRECHTLICHE UND STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN .... 585
VI. ZUSAMMENFASSUNG 587
§19 GEWINNABSCHOEPFUNG 588
I. EINLEITUNG 588
II. GRUNDSATZ UND GESETZLICHE VERANKERUNG
DER GEWINNHERAUSGABEPFLICHT 588
1.) GRUNDNORM IN § 667 FALL 2 BGB 588
2.) § 687 ABS. 2 BGB ALS UNGEEIGNETE RECHTSGRUNDLAGE
FUER
DIE
GEWINNABSCHOEPFUNG 590
III. ZWECK DER GEWINNHERAUSGABEPFLICHT 590
IV. VORAUSSETZUNGEN, UMFANG, ANALOGE ANWENDUNG 591
1.) VORAUSSETZUNGEN 591
A.) BESTEHEN EINES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES . . 591
B.) *AUS DER GESCHAEFTSBESORGUNG ERLANGT 592
(I) *INNERER ZUSAMMENHANG MIT DER GESCHAEFTS
BESORGUNG 592
(II) GEFAHR EINES INTERESSENKONFLIKTS ALS
VORAUSSETZUNG 593
C.) KEIN VERSCHULDEN ERFORDERLICH 594
2.) UMFANG DER HERAUSGABEPFLICHT 596
3.) ANALOGE ANWENDUNG 597
A.) GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT EINER RECHTSANALOGIE . 597
B.) GEWINNHERAUSGABE BEIM HANDELSVERTRETER .... 598
V. EINZELHEITEN AM BEISPIEL DER HERAUSGABE VON DURCH DRITTE
GELEISTETEN PROVISIONEN 600
1.) KEINE VERDRAENGUNG DURCH PRIVATRECHTLICHE PFLICHTEN . . 601
A.) KEINE VERDRAENGUNG DURCH SCHADENSERSATZPFLICHT . 601
B.) KEINE BESCHRAENKUNG DURCH VERTRIEBSVEREINBARUNG 602
C.) KEINE VERDRAENGUNG DURCH AUFKLAERUNGSPFLICHT . . . 603
(I) AUFKLAERUNGSPFLICHT BEI ZUWENDUNGEN .... 604
(II) AUSWIRKUNGEN DER AUFKLAERUNG AUF DIE
HERAUSGABEPFLICHT 605
(III) VERHALTENSOEKONOMISCHE ERWAEGUNGEN 606
2.) KEINE EINSCHRAENKUNG DURCH AUFSICHTS-
UND EUROPARECHT 607
A.) KEINE BESCHRAENKUNG VON § 384 HGB DURCH
§ 31D WPHG - 607
INHALTSVERZEICHNIS
XXXIII
B.) KEINE BESCHRAENKUNG DURCH EUROPARECHTLICHE
VORGABEN 609
VI. ZUSAMMENFASSUNG 610
TEIL 4: ERGEBNISSE DER UNTERSUCHUNG 611
$20 ZUSAMMENFASSUNG DER
WESENTLICHEN ERGEBNISSE 613
I. GRUNDLAGEN 613
II. ALLGEMEINE REGELUNGEN 614
1.) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 614
2.) UNABHAENGIGKEIT 614
III. SYSTEMATISIERUNG DER BESONDEREN REGELUNGEN
FUER
INTERESSENKONFLIKTE 615
IV. KONFLIKTOFFENLEGUNG: ANZEIGE- UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN . 616
V. KONFLIKTVERMEIDUNG 617
1.) ORGANISATIONSPFLICHTEN 617
2.) BESCHRAENKUNGEN DES HANDLUNGSSPIELRAUMS 618
3.) VORUEBERGEHENDE ERSETZUNG DES INTERESSENWAHRERS . . . 619
4.) WETTBEWERBSVERBOTE 620
5.) DAS VERBOT DER VERTRETUNG WIDERSTREITENDER INTERESSEN
IM BERUFSRECHT 621
6.) INHABILITAETSREGELN UND EIGNUNGSPRUEFUNGEN 622
VI. KONFLIKTLOESUNG 623
1.) FORMALE KONFLIKTLOESUNGSPRINZIPIEN UND
RANGBESTIMMUNGEN 623
2.) GESCHAEFTSCHANCENLEHRE 624
3.) STIMM- UND TEILNAHMEVERBOTE BEI
GREMIENENTSCHEIDUNGEN 625
4.) BEENDIGUNG DES INTERESSENWAHRUNGSVERHAELTNISSES . . . 626
VII. SANKTIONEN UND GEWINNABSCHOEPFUNG 627
LITERATURVERZEICHNIS 631
REGISTER
691
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| spellingShingle | Kumpan, Christoph 1974- Der Interessenkonflikt im deutschen Privatrecht eine Untersuchung zur Fremdinteressenwahrung und Unabhängigkeit Jus privatum Interessenkollision (DE-588)4027285-0 gnd Interessenvertretung (DE-588)4120500-5 gnd Interessenkonflikt (DE-588)4123438-8 gnd Privatrecht (DE-588)4047304-1 gnd |
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