Die Rechtswirkungen der Leitlinien und Empfehlungen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde:
Gespeichert in:
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| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2012
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
50 |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 19
§ 1 EINFUEHRUNG 23
§ 2 DIE BEMUEHUNGEN UM EINE EUROPAEISCHE FINANZAUFSICHT 26
I. AUF DEM WEG ZUR VOLLHARMONISIERUNG 26
1. DAS LAMFALUSSY-VERFAHREN 26
A) HINTERGRUND: DER AKTIONSPLAN FUER FINANZDIENSTLEISTUNGEN 26 B) DIE
INTENDIERTE VOLLHARMONISIERUNG 27
C) DIE VIER EBENEN DER RECHTSSETZUNG UND -UEBERWACHUNG 28 AA) POLITISCHE
GRUNDLAGENENTSCHEIDUNGEN IM WEGE DES MITENTSCHEIDUNGSVERFAHRENS 28
(1) DIE MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 29
(2) DIE PROSPEKTRICHTLINIE 30
(3) DIEMIFID 31
(4) DIE TRANSPARENZRICHTLINIE 31
BB) TECHNISCHE DURCHFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN DER KOMMISSION 32 CC)
EMPFEHLUNGEN, LEITSAETZE, STANDARDS DES CESR 33 DD) UEBERWACHUNG DER
EINHALTUNG DURCH DIE KOMMISSION 34 2. DER LAROSIERE-REPORT 34
A) MAKROOEKONOMISCHE ASPEKTE 34
B) ROLLE DER RATINGAGENTUREN 35
C) VERSAGEN DER AUFSICHTSMECHANISMEN 35
D) ABHILFE DURCH KOHAERENTE AUFSICHT 36
3. DIE MITTEILUNG DER KOMMISSION EUROPAEISCHE FINANZAUFSICHT 37 4. DAS
RINGEN UM DIE EINRICHTUNG DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN 38 A) DIE
LEGISLATIVENTWUERFE DER KOMMISSION 38
B) DIE AUFSICHT DER ESMA NACH DEM VERORDNUNGSVORSCHLAG DER KOMMISSION 39
AA) RISIKOBEWERTUNG UND REGULIERUNG 39
(1) BEWERTUNG SYSTEMATISCHER RISIKEN 39
(2) ENTWICKLUNG VON ENTWUERFEN VERBINDLICHER TECHNISCHER STANDARDS 40
(3) ERLASS VON LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 40
(4) PEER REVIEWS 41
BB) EINGRIFFSBEFUGNISSE 41
(1) REGELFALL: DER 3 - STUFEN-MECHANISMUS 41
11
IMAGE 2
(A) ERSTE STUFE: UNVERBINDLICHE EMPFEHLUNG DER ESMA 42
(B) ZWEITE STUFE: VERBINDLICHE ENTSCHEIDUNG DER KOMMISSION 42 (C) DRITTE
STUFE: DURCHGRIFFSBEFUGNIS DER ESMA 42 (2) MASSNAHMEN IM KRISENFALL 43
(A) FESTSTELLUNG DES KRISENFALLES DURCH DIE KOMMISSION 43 (B)
EINZELENTSCHEIDUNG DER ESMA 44
CC) SCHLICHTUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN 44 C) POLITISCHES
TAUZIEHEN UND VERABSCHIEDUNG DURCH DAS PARLAMENT 45 II. DAS NEUE
EUROPAEISCHE SYSTEM DER FINANZAUFSICHT (ESFS) 47 1. AUFSICHTSBEHOERDEN ALS
TEIL EINES ZWEI-SAEULEN-SYSTEMS 47
2. DIE STRUKTUR DER EUROPAEISCHEN FINANZAUFSICHTSBEHOERDEN (ESA) 49 A) DIE
DREI EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN 49
B) DIE ORGANISATIONSSTRUKTUR DER ESMA 50
§ 3 DIE EUROPAEISCHE WERTPAPIER - UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE 52
I. RECHTLICHE GRUNDLAGEN EINER EUROPAEISCHEN AUFSICHT 52
1. DAS PRINZIP DER BEGRENZTEN EINZELERMAECHTIGUNG DES ARTIKEL 5 ABS. 2
EUV 52
2. DIE HARMONISIERUNGSVORSCHRIFT DES ARTIKEL 114 AEUV 53 II. AUFGABEN
UND BEFUGNISSE DER ESMA 56
1. AUFGABEN DER ESMA 56
A) REGULIERUNG VON RATINGAGENTUREN 56
AA) TAETIGKEIT DER RATINGAGENTUREN 56
BB) ERFORDERNIS DER REGULIERUNG DES RATINGWESENS 56 (1) OLIGOPOLISTISCHE
MARKTSTRUKTUR 56
(2) KEINE HINREICHENDE VERMEIDUNG VON INTERESSENKON- FLIKTEN 57
(3) UNZUREICHENDE SELBSTREGULIERUNG 58
CC) DIE RATING- VO (EG) NR. 1060/2009 59
DD) DAS NEUE AUFSICHTSREGIME DER ESMA 61
B) ESMA ALS NACHFOLGERIN DES CESR 62
AA) GEMEINSAME REGULIERUNGS - UND AUFSICHTSKULTUR 62 BB) BEWERTUNG
SYSTEMATISCHER RISIKEN 63
CC) VERGLEICHENDE ANALYSEN 63
2. REGULIERUNGS - UND EINGRIFFSBEFUGNISSE DER WERTPAPIER - UND MARKT-
AUFSICHTSBEHOERDE 64
A) REGULIERENDE MASSNAHMEN 64
AA) ENTWICKLUNG TECHNISCHER REGULIERUNGS - UND DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS 64
BB) LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 66
B) EINGREIFENDE MASSNAHMEN 67
12
IMAGE 3
AA) SCHLICHTUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN MITGLIEDSSTAAT-
LICHER AUFSICHTSBEHOERDEN 67
BB) DREI -STUFEN - MECHANISMUS BEI VERLETZUNG VON GEMEINSCHAFTSRECHT 67
(1) ERSTE STUFE: UNVERBINDLICHE EMPFEHLUNG DER ESMA 67 (2) ZWEITE STUFE:
FOERMLICHE STELLUNGNAHME DER KOMMISSION 68 (3) DRITTE STUFE:
EINZELENTSCHEIDUNG DER ESMA 69
CC) MASSNAHMEN IM KRISENFALL 69
(1) FESTSTELLUNG DES KRISENFALLES DURCH DEN RAT 69
(2) EINZELENTSCHEIDUNG DER ESMA 70
3. RECHTSSCHUTZ GEGEN BESCHLUESSE DER ESMA 71
A) GEMEINSAMER BESCHWERDEAUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN 71
B) KLAGE VOR DEM GERICHTSHOF DER EUROPAEISCHEN UNION 72
4. SCHUTZKLAUSEL 72
III. DEFIZITE DER AUFSICHTSARCHITEKTUR 73
1. DEFIZITE VON AUFSICHT UND REGULIERUNG NACH DEM LAMFALUSSY-PMZCSS 73
A) UEBERWIEGEND POSITIVE BEWERTUNG 73
B) AUSGREIFENDE REGELUNGSDICHTE AUF EBENE 1 75
C) REGULATORISCHER OVERKILL 76
D) DEFIZITE BEI DER UMSETZUNG INS NATIONALE RECHT 16
AA) UNZUREICHENDE UMSETZUNG 77
BB) UNTERSCHIEDLICHE UMSETZUNG UNBESTIMMTER RECHTSBEGRIFFE 78 CC)
UEBERSCHIESSENDE UMSETZUNG - GOLD PLATING 78
E) UNTERSCHIEDE DER NATIONALEN AUFSICHTSSTRUKTUREN 81
F) UMSTRITTENE NORMKONKRETISIERUNGSKOMPETENZ BEI UNBESTIMMTEN
RECHTSBEGRIFFEN UND GENERALKLAUSELN DER LAM/AE/WS-SY-RICHTLINIEN 81 AA)
DIE DARSTELLUNG DER PROBLEMATIK AM BEISPIEL DER AD-HOC-
PUBLIZITAETSPFLICHT 82
(1) DER SACHVERHALT IM FALL SCHREMPP 82
(2) DER URSPRUNG DER PUBLIZITAETSPFLICHT IM EUROPARECHT 84 BB)
ZWISCHENBETRACHTUNG 85
G) FEHLENDE BINDUNGSWIRKUNG DER CESR- VERLAUTBARUNGEN 86 H)
ZWISCHENERGEBNIS UND STELLUNGNAHME 88
2. KRITIK AN DER NEUEN FINANZAUFSICHTSARCHITEKTUR 89
A) AUFSICHT DER AUFSICHT 89
B) REGULIERUNG DURCH DIE ESMA 91
C) DURCHSETZUNGS- UND SANKTIONSMECHANISMUS 92
§ 4 DER ABSCHIED VON DER DICHOTOMIE DER RECHTSQUELLENLEHRE 93
I. DAS EXKLUSIVITAETSVERHAELTNIS VON RECHTSQUELLEN ZU UNVERBINDLICHEN
REGEL- UNGEN NACH TRADITIONELLER AUFFASSUNG 93
13
IMAGE 4
1. RECHTSQUELLEN UND RECHTSERKENNTNISQUELLEN 93
A) ALLGEMEINVERBINDLICHKEIT DER RECHTSQUELLEN 93
B) RECHTSERKENNTNISQUELLEN 94
2. SOFT LAW ALS UNVERBINDLICHER GEGENSATZ ZUR TRADITIONELLEN
RECHTSQUELLE 95 A) BEGRIFF 95
B) FUNKTION UND ANWENDUNGSBEREICH 96
II. SEKUNDAERE RECHTSQUELLEN ALS HYBRID VON VERBINDLICHER RECHTSQUELLE
UND UNVERBINDLICHEM SOFT LAW 98
1. BEGRIFF DER SEKUNDAEREN RECHTSQUELLE 98
A) NUMERUS CLAUSUS DER TRADITIONELLEN RECHTSQUELLENLEHRE 98 B) DIE
CHIMAERE DER SEKUNDAEREN RECHTSQUELLE 99
2. BEISPIELE SEKUNDAERER RECHTSQUELLEN IN DER RECHTSWIRKLICHKEIT 100 A)
DIE PRAEJUDIZIENVERMUTUNG VON RICHTERRECHT 100
AA) DIE AUFFASSUNG VON CANARIS 101
BB) DIE AUFFASSUNG VON KRIELE 101
CC) BYDLINSKIS THESE VON DEN SUBSIDIAEREN RECHTSQUELLEN 103 DD)
ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN KRITERIEN 104 B) DIE IMPLEMENTIERUNG
VON EXPERTENRECHT AM BEISPIEL DES DCGK 105 AA) RECHTSNATUR UND
URHEBERSCHAFT 105
BB) BINDUNGSWIRKUNG UND INTERPRETATIONSFUNKTION DES DCGK 107 (1)
FAKTISCHE BINDUNGSWIRKUNG 107
(2) DIE KODEXEMPFEHLUNGEN ALS INSTRUMENT DER GESETZESKONKRETISIERUNG 108
CC) § 161 AKTG UND VERMUTUNGSWIRKUNG 108
(1) COMPLY OR EXPLAIN-MECHANISMUS DES § 161 AKTG 108 (2)
VERMUTUNGSWIRKUNG 110
DD) ZUSAMMENFASSUNG UND STELLUNGNAHME 112
C) VERHALTENSSTEUERUNG DURCH UNGEREGELTE VOLLZUGSINSTRUMENTE AM BEISPIEL
DER BEKANNTMACHUNGEN DER KOMMISSION 113 AA) RECHTLICHE EINORDNUNG VON
MITTEILUNGEN UND LEITLINIEN 113 BB) BINDUNGSWIRKUNG VON MITTEILUNGEN UND
LEITLINIEN DER
KOMMISSION 114
(1) SELBSTBINDUNG DER KOMMISSION 114
(2) BINDUNG DER MITGLIEDSSTAATEN UND DER NATIONALEN GERICHTE 116
CC) STELLUNGNAHME 118
III. ZUSAMMENFASSUNG UND ZWISCHENERGEBNIS 119
§ 5 DIE LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN DER ESMA ALS SEKUNDAERE RECHTSQUELLEN
121
I. ANSATZPUNKTE ZUR BEGRUENDUNG VON RECHTSWIRKUNGEN DER LEITLINIEN UND
EMPFEHLUNGEN DER ESMA 121
1. METHODISCHE BETRACHTUNG DER ESMA-VO 121
14
IMAGE 5
A) DER PRIMAERRECHTLICHE BEGRIFF DER EMPFEHLUNG 121
B) WORTLAUT DER ESMA-VO UND FAKTISCHER BEFOLGUNGSZWANG 124 AA) WORTLAUT
DER ESMA-VO 124
BB) COMPLY OR EXPLAIN- MECHANISMUS UND SHAMING 125 C) SYSTEMATISCH-
TELEOLOGISCHE UNTERSUCHUNG 127
AA) UNTERSUCHUNG DER ERWAEGUNGSGRUENDE 127
BB) SYSTEMATIK DER ESMA-VO 128
(1) MISSACHTUNG SANKTIONSLOS 128
(2) BESCHWERDE UNSTATTHAFT 129
(3) TATBESTANDLICHE UMGRENZUNGSFUNKTION DER EMPFEHLUNG 129 2. DIE THESE
DER RECHTLICHEN BEACHTLICHKEIT VON EMPFEHLUNGEN UND LEITLINIEN IN DER
RECHTSPRECHUNG DES EUGH 130
A) EMPFEHLUNGEN 131
B) LEITLINIEN 132
C) ZWISCHENERGEBNIS 133
3. VERGLEICH MIT DEN CESR-VERLAUTBARUNGEN 133
A) NORMKONKRETISIERENDE VERWEISUNG 133
B) VERMUTUNGSWIRKUNG 135
4. LEITLINIEN ALS KODIFIZIERTER VERWALTUNGSGEBRAUCH 136
5. DIE KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ DES EUGH UND DER BEURTEILUNGS-
SPIELRAUM DER ESMA 138
A) KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS AUSLEGUNGSBEDUERFTIGER BEGRIFFE 138 AA) DIE
AUSSCHLIESSLICHE KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ DES EUGH 138 BB)
AUSSCHLIESSLICHE KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS DER MITGLIEDS- STAATEN 139
CC) DIFFERENZIERUNG NACH DER REICHWEITE DER GEMEINSCHAFTSRECHTLICHEN
VORGABEN 140
B) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DEN BEREICH DES LAMFALUSSY- VERFAHRENS 144 AA)
VOLLHARMONISIERENDER CHARAKTER DES LAMFALUSSY- VERFAHRENS 144 BB)
HARMONISIERUNGSINTENSITAET ALS MASSSTAB FUER KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ 146
CC) STELLUNGNAHME 147
C) BEURTEILUNGSSPIELRAUM DER ESMA 148
AA) KONKRETISIERUNGSBEFUGNIS UND BEURTEILUNGSSPIELRAUM 148 BB)
DELEGATION DER KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ 149
CC) GEWAEHRUNG EINES LETZTVERANTWORTUNGSSPIELRAUMES 150 II. DIE
REICHWEITE DER BINDUNGSWIRKUNG 153
1. SELBSTBINDUNG DER ESMA AN DIE LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 153 A)
SELBSTBINDUNG AN DIE LEITLINIEN 153
AA) VERTRAUENSSCHUTZPRINZIP UND GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ 153 BB)
VERTRAUENSSCHUTZ BEI RECHTSWIDRIGEN LEITLINIEN 154 CC) GRENZEN DER
SELBSTBINDUNG 155
B) SELBSTBINDUNG AN DIE EMPFEHLUNGEN 157
AA) VERGLEICHBARKEIT MIT DEN LEITLINIEN DER ESMA 157
15
IMAGE 6
BB) BINDUNGSWIRKUNG AUFGRUND TATBESTANDLICHER
UMGRENZUNGSFUNKTION 158
C) ZWISCHENERGEBNIS 160
2. BINDUNG DER GEMEINSCHAFTSGERICHTE 160
A) BINDUNG AN DIE INTERPRETATION DER VERWALTUNGSPRAXIS 161
B) UMFASSENDE KONTROLLE DER GEMEINSCHAFTSGERICHTE 161
C) VERMITTELNDE ANSICHTEN DER LITERATUR 161
D) STELLUNGNAHME 162
3. BINDUNGSWIRKUNG GEGENUEBER MITGLIEDSSTAATLICHEN GERICHTEN UND
NATIONALEN AUFSICHTSBEHOERDEN 164
A) BINDUNG DER MITGLIEDSSTAATLICHEN GERICHTE 164
AA) BINDUNG AN DIE EMPFEHLUNGEN 164
BB) BINDUNG AN DIE LEITLINIEN 166
CC) STELLUNGNAHME 167
B) BINDUNG DER NATIONALEN AUFSICHTSBEHOERDEN 169
AA) UNVERBINDLICHKEIT DER CESR-VERLAUTBARUNGEN 169
BB) FEHLENDE RECHTSSETZUNGSKOMPETENZ DER ESMA 169
CC) COMPLY OR EXPLAIN-MECHANISMUS UND INKLUSION 170
DD) FAKTISCHE RELEVANZ DER LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 171 4.
RECHTSWIRKUNGEN FUER DIE FINANZMARKTTEILNEHMER 171
A) KEINE ZWINGENDE BEFOLGUNGSPFLICHT 171
B) BEFOLGUNGSOBLIEGENHEIT 172
C) VERTRAUENSSCHUTZ BEI BEFOLGUNG DER ESMA-VERLAUTBARUNGEN 174 AA) DER
GRUNDSATZ DES VERTRAUENSSCHUTZES IM GEMEINSCHAFTS- RECHT 174
(1) SCHUTZ VOR SANKTIONEN 174
(2) HAFTUNG FUER RECHTSWIDRIGES HOHEITLICHES HANDELN 175 (A) HAFTUNG DER
MITGLIEDSSTAATEN 175
(AA) FEHLERHAFTE RICHTLINIENUMSETZUNG DER MITGLIEDS- STAATEN 175
(BB) HAFTUNG FUER JUDIKATIVUNRECHT 176
(B) AUSSERVERTRAGLICHE HAFTUNG DER UNION GEMAESS ARTIKEL 340II AEUV 177
(AA) FEHLERHAFTE AMTSTAETIGKEIT IM NICHTVERTRAGLICHEN BEREICH 177
(BB) ANSPRUCHSVORAUSSETZUNGEN 178
BB) DIE LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN DER ESMA ALS SICHERER HAFEN 179
(1) SAFE HARBOUR RULE DES CESR 179
(2) FORTGELTUNG DER SAFE HARBOUR RULE 180
(A) SCHUTZWIRKUNG 181
(AA) VERMUTUNGSWIRKUNG GEGENUEBER DER ESMA 181 (BB) VERMUTUNGSWIRKUNG
GEGENUEBER DEN MITGLIEDSSTAAT- LICHEN AUFSICHTSBEHOERDEN 182
16
IMAGE 7
(CC) VERMUTUNGSWIRKUNG IM VERHAELTNIS ZU DRITTEN 183
(AAA) HAFTUNGSRELEVANZ DER BAFIN-AEUSSER- UNGEN 183
(BBB) HAFTUNGSRELEVANZ DER CESR-VERLAUTBAR- UNGEN 185
(CCC) HAFTUNGSRELEVANZ DER LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN DER ESMA 185
(B) ANSPRUCH AUF KOMPENSATION 187
5. ZWISCHENERGEBNIS 190
§ 6 DIE VEREINBARKEIT DER LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN ALS SEKUNDAERE
RECHTSQUELLEN MIT DEM GEMEINSCHAFTSRECHT 192
I. DIE ABSTRAKTE ZULAESSIGKEIT ATYPISCHER HANDLUNGSINSTRUMENTE 192 II.
WESENTLICHKEITSVORBEHALT, DEMOKRATIEDEFIZIT UND INSTITUTIONELLES
GLEICHGEWICHT 192
1. WESENTLICHKEITSVORBEHALT 192
A) KODIFIZIERUNG DURCH DEN VERTRAG VON LISSABON 192
B) KRITIK AM LAMFALUSSY- VERFAHREN 194
C) DIE GELTUNG DES WESENTLICHKEITSVORBEHALTS FUER SOFT LAW 195 2. DIE
AUSLEGUNGS-UND KONKRETISIERUNGSHOHEIT DES EUGH 196 III. KOMPETENZ
VERSTOSS GEGENUEBER DEN MITGLIEDSSTAATEN 198
IV. GEBOT DES EFFEKTIVEN RECHTSSCHUTZES 199
1. RECHTSSCHUTZ ALS ELEMENTARER GRUNDPFEILER DES GEMEINSCHAFTSRECHTS 199
A) PRIMAER- UND SEKUNDAERRECHTSSCHUTZ 199
B) DAS ERFORDERNIS DER RECHTSWIRKUNG GEGENUEBER DRITTEN 200 2.
BESCHWERDEMECHANISMUS DER ESMA-VO 201
A) BESCHWERDEMECHANISMUS BEI VERBINDLICHEN BESCHLUESSEN 201 B)
RECHTSSCHUTZERFORDERNIS BEI LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN? 202 AA) KEINE
BINDENDE AUSSENWIRKUNG DER LEITLINIEN UND EMPFEHL- UNGEN 202
BB) RECHTLICHE RELEVANZ DER LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN 202 CC) DIE
ANFECHTBARKEIT VON KOMMISSIONSVERLAUTBARUNGEN UND AGENTURHANDELN 203
(1) RECHTSSCHUTZ GEGEN KOMMISSIONS VERLAUTBARUNGEN 203 (2) RECHTSSCHUTZ
GEGEN DAS HANDELN EUROPAEISCHER AGENT- UREN 205
DD) ZUSAMMENFASSUNG UND STELLUNGNAHME 207
17
IMAGE 8
§7 ZUSAMMENFASSUNG DER THESEN 210
LITERATURVERZEICHNIS 213
STICHWORTVERZEICHNIS 227
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