Vorstandsverantwortlichkeit bei Kartellrechtsverstößen:
Gespeichert in:
Beteilige Person: | |
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Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
Sprache: | Deutsch |
Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main ; Berlin [u.a.]
Lang
2012
|
Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe 2, Rechtswissenschaft ; 5273 |
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adam_text | Titel: Vorstandsverantwortlichkeit bei Kartellrechtsverstößen
Autor: Hack, Frank Sebastian
Jahr: 2012
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis.......................................................................................19
1. Teil Einleitung.............................................................................................20
§ 1 Anlass, Gegenstand und Aufbau der Untersuchung.....................................21
§ 2 Themenabgrenzung und begriffliche Klärungen..........................................30
2. Teil Vorstandsverantwortlichkeit nach deutschem Recht............................31
§ 1 Der Kartellrechtsverstoß als Auslöser der Vorstandsverantwortlichkeit.....31
I. Ziel des deutschen und europäischen Kartellrechts..............................31
II. Überblick zum materiellen europäischen Kartellrecht..........................32
1. Einleitung........................................................................................32
2. Das Kartellverbot gem. Art. 101 Abs. 1 AEUV..............................33
3. Das Missbrauchsverbot gem. Art. 102 AEUV................................34
4. Verfolgungsinstanzen......................................................................37
III. Überblick zum materiellen deutschen Kartellrecht...............................38
1. Das Verhältnis von europäischem und deutschem Kartellrecht......38
2. Das Kartellverbot............................................................................38
3. Das Missbrauchsverbot...................................................................39
4. Verfolgungsinstanzen......................................................................40
§2 Zivilrechtliche Verantwortlichkeit...............................................................41
I. Haftung gegenüber der Gesellschaft.....................................................41
1. Einleitung........................................................................................41
2. Haftung gem. § 93 AktG.................................................................42
a) Einleitung..................................................................................42
b) Kartellrechtswidrige Verhaltensweisen als Pflichtverletzung... 43
aa) Verletzung der allgemeinen Sorgfaltspflicht i.S.v. § 93
Abs. 2 AktG und seiner Ausprägungen..............................43
(1) Einleitung.....................................................................43
(2) Sorgfaltspflicht i.e.S. (duty of care).............................43
(a) Legalitätspflicht als Teil der geschuldeten
Sorgfalt..................................................................43
(aa) Grundlagen....................................................43
(bb) Business Judgement Rule und Legalitäts-
pflicht - Geschäftsleiterermessen bei
unklarer Rechtslage.......................................45
(cc) Business Judgement Rule und Legalitäts-
pflicht - Geschäftsleiterermessen bei
nützlichen Pflichtverletzungen?....................49
(b) Überwachungspflicht als Teil der geschuldeten
Sorgfalt..................................................................50
(aa) Grundlagen....................................................50
(bb) Sachgerechte Organisation der Aufgaben-
delegation......................................................51
(cc) Überwachungspflicht als Gesamtaufgabe
des Vorstandes und horizontale Arbeits-
teilung (Ressortaufteilung)............................52
(dd) Inhaltliche Anforderungen an die
Überwachungspflicht bei vertikaler
Arbeitsteilung................................................53
(3) Treuepflicht (duty of loyalty).......................................57
(4) Verschwiegenheitspflicht.............................................58
bb) Weitere mögliche Pflichtverletzungen wegen eines
Kartellrechtsverstoßes.........................................................59
(1) Einleitung.....................................................................59
(2) Berichtspflicht..............................................................59
(a) Inhalt.....................................................................59
(b) Das Problem der Selbstbezichtigungspflicht
des Vorstandes......................................................60
(aa) Einleitung......................................................60
(bb) Die Selbstbezichtigungspflicht in der
Judikatur........................................................61
(cc) Die Selbstbezichtigungspflicht im
Rahmen des Anstellungsverhältnisses...........62
(dd) Die Selbstbezichtigungspflicht aufgrund
organschaftlicher Treuepflicht.......................63
(i) Die Auskunftspflicht als fiduzia-
risches Gebot..........................................63
(ii) Nemur tenetur Grundsatz........................64
(ee) Zwischenergebnis..........................................65
(c) Zusammenfassung.................................................65
(3) Kapitalerhaltungspflichten i.w.S..................................65
(a) Einleitung..............................................................65
(b) Kartellrechtliche Bilanzeffekte als allge-
meines Problem.....................................................67
(aa) Vorüberlegungen...........................................67
(bb) Bilanzielle Auswirkungen einzelner Fall-
gruppen..........................................................68
(i) Bußgelder und Schadensersatz-
forderungen.............................................68
(ii) Nichtige Verträge...................................70
(cc) Zusammenfassung.........................................71
(c) Ergebnis................................................................71
c) Verschulden...............................................................................71
d) Schaden.....................................................................................73
aa) Schadensumfang.................................................................73
bb) Kausalität............................................................................74
cc) Unternehmensgeldbußen als ersatzfähiger Schaden...........75
(1) Einleitung.....................................................................75
(2) Unternehmensgeldbußen nicht vom Schutzzweck
des § 93 Abs. 2 S. 1 AktG erfasst?...............................75
(a) Argumente gegen die Qualifikation als ersatz-
fähigen Schaden....................................................75
(b) Argumente für die Qualifikation als ersatz-
fähigen Schaden....................................................77
(3) Stellungnahme.............................................................78
dd) Vorteilsanrechnung bei der Bestimmung der Schadens-
höhe....................................................................................81
(1) Einleitung.....................................................................81
(2) Allgemeines zur Vorteilsanrechnung...........................82
(3) Vorteilsanrechnung bei Kartellrechtsverstößen...........82
(4) Zusammenfassung........................................................84
3. Bewertung.......................................................................................84
II. Haftung gegenüber Dritten...................................................................86
1. Einleitung........................................................................................86
2. Originär kartellrechtliche Außenhaftung gem. § 33 GWB.............87
a) Einleitung..................................................................................87
b) Das Problem der Passivlegitimation - Ist der Vorstand
Ersatzpflichtiger i.S.d. § 33 GWB?...........................................88
aa) Einleitung...........................................................................88
bb) Meinungsstand im Schrifttum.............................................89
(1) Die Ablehnung einer persönlichen kartellrecht-
lichen Schadensersatzhaftung von Geschäftsleitern.....89
(2) Die Befürwortung einer persönlichen kartellrecht-
lichen Schadensersatzhaftung von Geschäftsleitern.....90
cc) Stellungnahme....................................................................92
c) Ergebnis.....................................................................................95
3. Sonstige deliktsrechtliche Haftung als unmittelbare Folge.............96
a) Verhältnis zu der zivilrechtlichen Haftung gem. § 33 GWB.....96
b) § 826 BGB.................................................................................97
4. Derivative Haftungsfolgen eines Kartellrechtsverstoßes................97
a) § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. einem Schutzgesetz..........................97
aa) Aufsichtspflichtverletzung gem. § 130 OWiG...................97
bb) Falsche Angaben nach §§ 399 ff. AktG..............................98
cc) Insolvenzverschleppung nach § 92 Abs. 2 BGB.................98
dd) Submissionsbetrug..............................................................99
b) Sonderfall: Kapitalmarktrechtliche Haftung............................100
aa) Einleitung.........................................................................100
bb) Fehlerhafter Emissionsprospekte......................................100
cc) Falscher oder unterlassene Ad-hoc Meldungen................102
5. Bewertung.....................................................................................102
III. Zusammenfassende Bewertung..........................................................103
§ 3 Verantwortlichkeit nach Kartellordnungswidrigkeitenrecht......................104
I. Einleitung...........................................................................................104
II. Nach europäischem Kartellrecht.........................................................105
III. Nach deutschen Kartellrecht...............................................................106
1. Grundlagen....................................................................................106
2. Als unmittelbar handelnde Person.................................................109
3. Als Aufsichtspflichtiger................................................................110
IV. Die Drittleistung auf persönliche Bußgeldpflichten von
Vorständen..........................................................................................113
1. Die karteil-, gesellschafts- und zivilrechtliche Beurteilung..........114
a) Vorherige Erstattungszusage und nachträglich freiwillige
Leistung...................................................................................114
b) Freistellungsanspruch..............................................................116
2. Die ordnungswidrigkeiten- und strafrechtliche Beurteilung.........116
3. Zusammenfassung.........................................................................118
V. Bewertung...........................................................................................118
§ 4 Strafrechtliche Verantwortlichkeit.............................................................120
I. Einleitung...........................................................................................120
I. Betrug § 263 StGB............................... .. ...... ...... .........................I22
II. Submissionsbetrug § 298 StGB..........................................................123
III. Sonstige Straftatbestände....................................................................126
1. Sonstige Straftatbestände des StGB..............................................126
2. Sonstige Straftatbestände des AktG und HGB..............................127
IV. Bewertung...........................................................................................128
§ 5 Berufliche Aspekte.....................................................................................130
I. Einleitung...........................................................................................130
II. Kündigung des Anstellungsvertrags und korporationsrechtliche
Abberufung des Vorstandsmitglieds...................................................131
1. Einleitung......................................................................................131
2. Korporationsrechtliche Abberufung..............................................132
3. Fristlose Kündigung des Anstellungsvertrags...............................134
4. Zwischenbewertung......................................................................135
III. Behördliche Abberufungsverlangen und Tätigkeitsverbote................137
1. Einleitung......................................................................................137
2. Spezialgesetzliche Regelungen.....................................................137
IV. Bewertung...........................................................................................139
§ 6 Whistleblowing und seine haftungsrechtlichen Auswirkungen.................140
I. Einleitung...........................................................................................140
II. Zum Inhalt der Bonusregelung des Bundeskartellamts......................142
III. Das Whistleblowing im körperschaftlichen Pflichtengefüge..............145
IV. Bewertung...........................................................................................150
§ 7 Fazit...........................................................................................................151
3. Teil Vorstandsverantwortlichkeit nach US-amerikanischem Recht als
Inspirationsquelle für eine optimierte Kartellrechtsdurchsetzung......155
§ 1 Der Kartellrechtsverstoß als Auslöser der director-Verantwortlichkeit.....155
I. Ziele des US-amerikanischen Kartellrechts........................................155
II. Überblick zum materiellen US-amerikanischen Kartellrecht.............157
1. Auf Bundesebene..........................................................................157
a) Einleitung................................................................................157
b) Der Sherman Antitrust Act......................................................158
aa) Kartellverbot - See. 1 Sherman Antitrust Act..................158
ee) Missbrauchsverbot - See. 2 Sherman Antitrust Act.........160
c) Der Clayton Act.......................................................................161
d) Der Robinson-Patman Antidiscrimination Act........................162
e) Der Federal Trade Commission Act........................................163
0 The Wilson Tariff Act.............................................................164
2. Auf Bundesstaatenebene...............................................................164
3. Verfolgungsinstanzen....................................................................165
§ 2 Zivilrechtliche Verantwortlichkeit.............................................................166
I. Haftung gegenüber der Gesellschaft...................................................166
1. Einleitung......................................................................................166
2. Fiduciary Duty Action (by Stockholder on behalf of fhe Corpo-
ration)............................................................................................167
3. (Derivative) Antitrust Suit (by Stockholder on behalf ofthe
Corporation)...................................................................................168
II. Haftung gegenüber Dritten.................................................................169
1. Treble Damages Claim gemäß See. 4 Clayton Act.......................169
2. Treble Damages Claim gemäß See. 4A Clayton Act....................170
3. Civil Fines gem. See. 5 FTCA......................................................171
4. Suits under See. 19 FTCA.............................................................172
III. Bewertung...........................................................................................172
§ 3 Strafrechtliche Verantwortlichkeit.............................................................173
I. Einleitung...........................................................................................173
II. See. 1 bis 3 Sherman Act....................................................................174
III. See. 3 Robinson-Patman Act..............................................................177
IV. See. 14 Clayton Act............................................................................177
V. Bewertung...........................................................................................178
§ 4 Berufliche Aspekte.....................................................................................178
I. Einleitung...........................................................................................178
II. Debarment in einzelnen Wirtschaftssektoren.....................................179
III. Debarment bei Kartellrechtsverstößen................................................180
IV. Bewertung...........................................................................................181
§ 5 Leniency.....................................................................................................181
I. Einleitung...........................................................................................181
II. Das Amnesty Program von 1978....................................................182
III. Die aktuellen Kronzeugenprogramme................................................183
1. Einleitung......................................................................................183
2. Die Leniency Policy for Individuais von 1994..........................184
3. Amnesty Plus und Penalty Plus ..............................................185
4. detrebling provision - Entschärfung der zivilrechtlichen
Haftung für Kronzeugen...............................................................185
IV. Bewertung...........................................................................................187
§ 6 Fazit...........................................................................................................188
4. Teil Ansätze einer verbesserten individuellen Vorstandsverantwortlich-
keit zur optimierten Kartellrechtsdurchsetzung in Deutschland..........191
§ 1 Einleitung...................................................................................................191
I. Erkenntnis der Untersuchung - es besteht Optimierungsbedarf.........191
II. Zivilrechtliche vs. staatliche Kartellrechtsdurchsetzung.....................195
1. Nachteile der privaten Kartellrechtsdurchsetzung........................195
2. Vorteile der staatlichen Kartellrechtsdurchsetzung.......................199
3. Ergebnis........................................................................................200
III. Notwendigkeit der Sanktionierung der Einzelperson als
Lösungsansatz.....................................................................................200
§ 2 Kriminalisierung des Kartellrechts............................................................203
I. Einleitung...........................................................................................203
II. Historischer Überblick........................................................................204
1. Die Anfänge..................................................................................204
2. Alliiertes Dekartellierungsrecht....................................................206
3. Das GWB......................................................................................207
III. Gründe für eine Kriminalisierung des Kartellrechts...........................210
1. Argumente gegen eine Kriminalisierung des Kartellrechts...........210
a) Bestandskraft der Beweggründe des historischen Gesetz-
gebers ......................................................................................210
b) Chilling effects und die Beschränkung auf horizontale
Hardcore Kartelle....................................................................211
c) Relativität des Schutzgutes......................................................212
d) Fehlende Spezialisierung und Zuständigkeitskonflikte?.........212
e) Negative Auswirkungen auf die Rechtsfortbildung?...............213
f) Nachteilige Auswirkungen für Leniency-Programme.............213
g) Opportunitäts- versus Legalitätsprinzip...................................214
h) Verdeckungsmaßnahmen und Grenzabschreckung (marginal
deterrence)...............................................................................215
i) Verschlechterung des Verhältnisses zwischen Unternehmen
und Behörde............................................................................215
j) Abkoppelung von anderen EU-Staaten?..................................215
2. Argumente für eine Kriminalisierung des Kartellrechts...............216
a) Überwindung von Insolvenz-Grenzen und Principal-Agent
Problemen................................................................................216
b) Sanktionsstrukturelles Gegengewicht zu hohen Unter-
nehmensgeldbußen..................................................................217
c) Effektive Abschreckung..........................................................217
d) Prägung eines allgemeinen Problembewusstseins und
positive Generalprävention......................................................219
e) Stärkung von Leniency-Programmen......................................220
f) Bessere Ermittlungsmöglichkeiten..........................................221
g) Kohärenz der Rechtsordnung..................................................221
h) Vermeidung des forum Shopping............................................224
3. Ergebnis........................................................................................224
IV. Normative Rahmenbedingungen für eine Kriminalisierung des
Kartellrechts........................................................................................225
1. Rechtliche Grenzen auf europäischer Ebene.................................225
a) Keine originäre Kompetenz zur kartellrechtlichen Straf-
gesetzgebung...........................................................................225
b) Anweisungskompetenz zur nationalen Strafgesetzgebung......226
2. Rechtliche Grenzen auf nationaler Ebene.....................................227
V. Ausgestaltung und Anwendungsbereiche...........................................228
1. Beschränkung auf Hardcore-Kartelle............................................228
2. Tauglicher Täterkreis....................................................................229
VI. Verfolgungszuständigkeit...................................................................230
VII. Auswirkungen auf Leniency-Programme...........................................233
§ 3 Berufliche Sanktionierung.........................................................................234
I. Tätigkeitsverbote als alternative bzw. ergänzende Sanktionsform.....234
II. Gründe für ein Tätigkeitsverbot bei Kartellrechtsverletzungen..........234
III. Tätigkeitsverbote de lege lata.............................................................236
1. Directors Disqualification im Vereinigten Königreich als
mögliches Vorbild.........................................................................236
2. Berufsbezogene Sanktionsanordnungen im deutschen Recht.......237
a) Aktienrechtliche Bestellungshindernisse und Tätigkeits-
verbote.....................................................................................237
b) Behördliches Tätigkeitsverbot im Kredit- und Finanzdienst-
leistungssektor.........................................................................238
c) Behördliches Tätigkeitsverbot im Versicherungssektor..........238
d) Strafrechtliches Berufsverbot gem. § 70 StGB........................239
IV. Ausgestaltung und Anwendungsbereiche...........................................239
V. Verfolgungszuständigkeit...................................................................240
VI. Auswirkungen auf Leniency-Programme...........................................240
§ 4 Personal Shaming.......................................................................................241
I. Shaming als Lenkungsinstrument.......................................................241
II. Gründe für ein personal shaming........................................................242
III. Veröffentlichungsanordnungen im deutschen Recht de lege lata -
§40bWpHG.......................................................................................244
IV. Ausgestaltung und Anwendungsbereiche...........................................244
V. Verfolgungszuständigkeit...................................................................245
VI. Auswirkungen auf Leniency-Programme...........................................245
5. Teil Ergebnisse...........................................................................................247
Literaturverzeichnis..........................................................................................253
Materialverzeichnis...........................................................................................283
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