Compliance in Energieversorgungsunternehmen: ein Praxishandbuch
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| Weitere beteiligte Personen: | , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
EW Medien und Kongresse
2011
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
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| Beschreibung: | Literaturverz. S. XXI-XXVI |
| Umfang: | XL, 436 S. graph. Darst. 210 mm x 145 mm, 632 g |
| ISBN: | 9783802208645 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
LITERATURVERZEICHNIS XXI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII
AUTORENVERZEICHNIS XXXVII
TEIL I COMPLIANCE IN DER VERSORGUNGSWIRTSCHAFT: HINTERGRUENDE UND
GRUNDLAGEN
KAPITEL 1 EINLEITUNG (ZENKE/SCHAEFER/BROCKE) 1
KAPITEL 2 COMPLIANCE - BEGRIFF, ENTWICKLUNG, FUNKTION (SCHAEFER/HOLZIN-
GER) 5
A. UEBERBLICK 5
B. DER BEGRIFF COMPLIANCE 5
I. DIE WOERTLICHE UEBERSETZUNG ALS ANHALTSPUNKT 6
II. COMPLIANCE IN DER MEDIZIN 6
III. ENGES VERSTAENDNIS VON COMPLIANCE 7
IV. WEITES VERSTAENDNIS VON COMPLIANCE 8
V. COMPLIANCE ALS MANAGEMENTFUNKTION 10
C. DIE HISTORISCHE ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE 11
I. DIE ENTWICKLUNG IN DEN USA 11
II. AUSSTRAHLUNG AUF EUROPA 13
III. COMPLIANCE: IN EUROPA NICHTS NEUES! 14
D. RECHTLICHE VERPFLICHTUNG ZUR ERRICHTUNG EINER COMPLIANCE-FUNKTION 16
I. AUSDRUECKLICHE GESETZLICHE VORGABE NUR IN EINZELFAELLEN 16
II. ALLGEMEINE VERPFLICHTUNG ZU COMPLIANCE? 17
1. GENERELLE VERPFLICHTUNG ZU COMPLIANCE? 18
2. KEINE VERPFLICHTUNG ZU COMPLIANCE? 19
3. EINZELFALLABHAENGIGE PFLICHT ZU COMPLIANCE 19
III. ZWISCHENFAZIT 20
E. FUNKTION VON COMPLIANCE 21
I. SCHUTZFUNKTION VON COMPLIANCE 21
II. IMAGEFUNKTION VON COMPLIANCE 24
TEIL II GESETZLICHE VORGABEN UND RAHMENBEDINGUNGEN FUER
VERSORGUNGSUNTERNEHMEN
KAPITEL 3 ARBEITSRECHTLICHE COMPLIANCE (EDER/SOETEBEER) 27
A. UEBERBLICK 27
B. RECHTSGRUNDLAGEN FUER COMPLIANCE-STRUKTUREN 28
I. ARBEITSSCHUTZ UND ARBEITSSICHERHEIT 28
VII
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/100991586X
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
II. SOZIALVERSICHERUNG 31
III. ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG 32
IV. BETRIEBSVERFASSUNGSRECHT 33
V. ALLGEMEINES GLEICHBEHANDLUNGSGESETZ [AGG) 33
1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES AGG 34
A) GESCHUETZTE PERSONEN 34
B) ADRESSATEN DES DISKRIMINIERUNGSVERBOTS 36
C) VERANTWORTLICHE NACH DEM AGG 36
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES AGG 36
3. FORMEN DER BENACHTEILIGUNG 37
A) UNMITTELBARE BENACHTEILIGUNG 37
B) MITTELBARE BENACHTEILIGUNG 38
C) BELAESTIGUNG 39
D) SEXUELLE BELAESTIGUNG 40
E) ANWEISUNG ZUR BENACHTEILIGUNG 40
4. MERKMALE DER BENACHTEILIGUNG 40
A) RASSE ODER ETHNISCHE HERKUNFT 40
B) GESCHLECHT 41
C) RELIGION ODER WELTANSCHAUUNG 41
D) BEHINDERUNG 42
E) SEXUELLE IDENTITAET 42
F) ALTER 43
5. AUSNAHMEN VOM VERBOT DER BENACHTEILIGUNG 43
A] POSITIVE MASSNAHMEN 43
B) BERUFLICHE ANFORDERUNGEN 44
6. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DAS VERBOT DER BENACHTEILIGUNG DURCH
DEN ARBEITGEBER 44
A) BESCHWERDERECHT 45
B) LEISTUNGSVERWEIGERUNGSRECHT 46
C) ENTSCHAEDIGUNG UND SCHADENSERSATZ 46
D) UNTERLASSUNGS- UND BESEITIGUNGSANSPRUCH 49
E) MASSREGELUNGSVERBOT 49
F) INFORMATION AN BETRIEBSRAT UND DIE ANTIDISKRIMINIERUNGSSTELLE DES
BUNDES 49
G) UNWIRKSAMKEIT VON VEREINBARUNGEN 49
H) ORGANISATIONSPFLICHTEN DES ARBEITGEBERS 50
C. EINFUEHRUNG UND DURCHSETZUNG VON COMPLIANCE-VORGABEN IM UNTERNEHMEN .
51 I. EINFUEHRUNG DURCH DIREKTIONSRECHT 52
II. EINFUEHRUNG DURCH INDIVIDUALVEREINBARUNG 53
IM. EINFUEHRUNG DURCH BETRIEBSVEREINBARUNG 54
KAPITEL 4 DATENSCHUTZRECHTLICHE COMPLIANCE (EDER/SOETEBEER) 55
A. UEBERBLICK 55
B. RECHTSGRUNDLAGEN FUER COMPLIANCE-STRUKTUREN 56
I. MATERIELLES DATENSCHUTZRECHT 56
1. VERTRIEBSPRODUKTE 56
VIII
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
2. AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG 59
II. ADRESSATEN DES DATENSCHUTZRECHTES UND RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN .
.. 60 1. ADRESSATEN DES DATENSCHUTZRECHTS 60
2. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN 61
C. EINFUEHRUNG UND DURCHSETZUNG VON COMPLIANCE-VORGABEN IM UNTERNEHMEN .
63 I. INBETRIEBNAHME VON VERFAHREN AUTOMATISIERTER VERARBEITUNGEN 64 II.
BESTELLUNG EINES BEAUFTRAGTEN FUER DEN DATENSCHUTZ 64
III. ERSTELLUNG VON VERFAHRENSUEBERSICHTEN 65
IV. VORABKONTROLLE 66
V. VERPFLICHTUNG AUF DAS DATENGEHEIMNIS 67
VI. TECHNISCHE UND ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 67
VII. SCHULUNG VON MITARBEITERN 68
KAPITEL 5 ENERGIEKARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE (ZENKE/HEYMANNJ 69
A. UEBERBLICK 69
B. KARTELLRECHT IM ENERGIEMARKT 69
C. DIE MOTIVATION KARTELLRECHTLICHER COMPLIANCE 72
D. ZIELE KARTELLRECHTLICHER COMPLIANCE 73
E. GRUNDZUEGE: WAS IST KARTELLRECHT? WOZU DIENT ES? WAS VERBIETET ES? WEN
BETRIFFT ES? 73
I. RECHTSGRUNDLAGEN, ANWENDUNGSBEREICH, ZIEL UND SYSTEMATIK DES KAR-
TELLRECHTS 74
II. DAS KARTELLVERBOT 75
III. DIE MISSBRAUCHSVERBOTE 77
IV. DIE FUSIONSKONTROLLE 78
V. PRAXISRELEVANTE BEISPIELE VON KARTELLVERSTOESSEN 79
1. KARTELLABSPRACHEN I.S.D. § 1 GWB 79
2. INFORMATIONSAUSTAUSCH 80
3. LANGFRISTIGE BEZUGSBINDUNGEN 81
4. VERSTOESSE GEGEN DAS MISSBRAUCHSVERBOT 82
5. VERSTOESSE GEGEN FUSIONSKONTROLLVORSCHRIFTEN 84
F. GEFAEHRDETE UNTERNEHMENSBEREICHE/PERSONEN 85
I. UNTERNEHMENSLEITUNG 85
II. HANDEL/VERTRIEB 86
III. VERTRAGSMANAGEMENT 86
G. ZU DEN FOLGEN VON KARTELLVERSTOESSEN: WAS PASSIERT BEI VERSTOESSEN GEGEN
DAS KARTELLRECHT? 86
I. ERMITTLUNGS-, AUSKUNFTS- UND BESCHLAGNAHMEBEFUGNISSE 87
II. ABSTELLUNGSVERFUEGUNGEN UND EINSTWEILIGE MASSNAHMEN 88
III. VERHAENGUNG VON BUSSGELDERN 89
1. BUSSGELDER GEGEN UNTERNEHMEN 90
A) BUSSGELDBEMESSUNG 90
B] STEUERLICHE BEHANDLUNG VON BUSSGELDERN 91
IX
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
2. BUSSGELDER GEGEN NATUERLICHE PERSONEN 91
A) BUSSGELDBEMESSUNG 92
B) VERSICHERUNGSRECHTLICHE BEHANDLUNG VON BUSSGELDERN 92 IV.
VORTEILSABSCHOEPFUNG DURCH DIE KARTELLBEHOERDEN ODER DURCH VERBAENDE... 92
V. SCHADENSERSATZ- UND UNTERLASSUNGSANSPRUECHE DER BETROFFENEN NACH DEM
GWB 93
1. PRIVATE KARTELLVERFOLGUNG 93
2. BINDUNGSWIRKUNG KARTELLBEHOERDLICHER ENTSCHEIDUNGEN 93
3. BESONDERHEITEN DER SCHADENSERMITTLUNG 94
VI. WEITERE KONSEQUENZEN 95
1. ZIVILRECHTLICHE UNWIRKSAMKEIT KARTELLRECHTSWIDRIGER RECHTSGESCHAEFTE
95 2. GESELLSCHAFTS- UND ARBEITSRECHTLICHE KONSEQUENZEN 96
H. HINWEISE ZUR KARTELLRECHTLICHEN COMPLIANCE 96
I. AUSGANGSPUNKT: BESTANDSAUFNAHME UND RISIKOBEWERTUNG 96 1.
REAKTIONSMOEGLICHKEITEN BEI FESTGESTELLTEN ZUWIDERHANDLUNGEN 97 A) DER
KARTELLVERSTOSS WIRD BISLANG KARTELLBEHOERDLICH NICHT VERFOLGT .. 98 B]
DER KARTELLVERSTOSS WIRD BEREITS KARTELLBEHOERDLICH VERFOLGT 98 2.
BESTIMMUNG DES RELEVANTEN PERSONENKREISES UND DER WESENTLICHEN
INHALTE EINER KARTELLRECHTS-COMPLIANCE 99
II. INFORMATION UND SCHULUNG VON MITARBEITERN 99
III. ERSTELLUNG VON RICHTLINIEN BZW. CHECKLISTEN 100
IV. ORGANISATORISCHE VORKEHRUNGEN ZUR UEBERWACHUNG 100
V. DOKUMENTATION 101
VI. UMGANG MIT KARTELLRECHTLICH SENSIBLEN UNTERLAGEN 102
1. KORRESPONDENZ MIT EINEM EXTERNEN ANWALT 102
2. KORRESPONDENZ MIT SYNDIKUSANWAELTEN 103
KAPITEL 6 ENERGIEWIRTSCHAFTSRECHTLICHE COMPLIANCE (EDER/BLUMENTHAL-
BARBY] 105
A. ENTFLECHTUNGSVORGABEN DES ENWG 105
I. UEBERBLICK 105
1. EUROPARECHTLICHE GRUNDLAGEN UND DIE UMSETZUNG IM ENWG 105 2.
GESETZLICHE ZIELE DER ENTFLECHTUNGSVORGABEN 106
3. STUFENFOLGE DER UND AUSNAHMEN VON DEN ENTFLECHTUNGSVORGABEN 106 4.
AUSLEGUNG UND KONKRETISIERUNG DER ENTFLECHTUNGSVORGABEN 107 5.
WEITERENTWICKLUNG DER ENTFLECHTUNGSVORGABEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 108
II. VERTRAULICHKEITSVORGABEN 109
1. ZIELE DES § 9 ENWG 109
2. VERTRAULICHKEITSGEBOT, § 9 ABS. 1 ENWG 110
A) WELCHE UNTERNEHMEN SIND VERPFLICHTET? 110
B) UMFANG DER VERPFLICHTUNG 111
C) SICHERSTELLUNG DER VERTRAULICHKEIT IM UNTERNEHMEN 112
3. VERPFLICHTUNG ZUR NICHTDISKRIMINIERENDEN OFFENLEGUNG, § 9 ABS. 2 ENWG
114
A) WELCHE UNTERNEHMEN SIND VERPFLICHTET? 114
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
B] UMFANG DER VERPFLICHTUNG 114
C) SICHERSTELLUNG DER NICHTDISKRIMINIERENDEN OFFENLEGUNG 114 4.
FESTLEGUNGEN DER BUNDESNETZAGENTUR [GPKE, GELI GAS) 115 5. DOKUMENTATION
DER GESCHAEFTSPROZESSE 116
III. BUCHHALTERISCHE ENTFLECHTUNG 117
1. ZIELE DES § 10 ENWG 117
2. UMFANG DER VERPFLICHTUNG 118
IV. RECHTLICHE UND OPERATIONELLE ENTFLECHTUNG 120
1. RECHTLICHE ENTFLECHTUNG 120
A) INHALT DER VERPFLICHTUNG 120
B) ENERGIERECHTLICHE UMSETZUNG 121
C) ARBEITSRECHTLICHE UMSETZUNG 123
2. OPERATIONELLE ENTFLECHTUNG 124
A) BESTIMMUNGEN ZUR *PERSONELLEN ENTFLECHTUNG 124
B) AUSLEGUNGSVERSTAENDNIS DER REGULIERUNGSBEHOERDEN 127
C) GLEICHBEHANDLUNGSMANAGEMENT 128
3. AUSNAHMEREGELUNG: DE-MINIMIS-UNTERNEHMEN 129
B. ZUSAETZLICHE GRUNDLEGENDE VERPFLICHTUNGEN DES ENERGIEWIRTSCHAFTSRECHTS
. .. 130
C. CHECKLISTE 132
I. ENTFLECHTUNGSVORGABEN 132
1. VERTRAULICHKEIT, § 9 ENWG 132
2. BUCHHALTERISCHE ENTFLECHTUNG, § 10 ENWG 133
3. RECHTLICHE ENTFLECHTUNG, § 7 ENWG 133
4. OPERATIONELLE ENTFLECHTUNG, § 8 ENWG 133
II. ENERGIEWIRTSCHAFTSRECHT 134
KAPITEL 7 STROM- UND ENERGIESTEUERRECHTLICHE COMPLIANCE (GROSSE/LIEB-
HEIT) 135
A. UEBERBLICK 135
B. SYSTEMATISCHER UEBERBLICK 136
C. STROMSTEUERRECHT 137
I. UEBERSICHT ZUM INHALT DES STROMSTG 138
II. BESTEUERUNG VON STROM 139
1. STEUERENTSTEHUNG 139
2. STEUERSCHULDNER 140
3. VERSORGERERLAUBNIS 141
4. PFLICHTEN DES VERSORGERS 142
5. STROMSTEUERANMELDUNG 142
III. ENTNAHME STEUERBEFREITEN ODER STEUERBEGUENSTIGTEN STROMS UND STEUER-
ENTLASTUNG 143
1. ENTNAHME STEUERBEFREITEN ODER STEUERBEGUENSTIGTEN STROMS 144 A)
BEANTRAGUNG UND ERTEILUNG DER ERLAUBNIS 144
B) PFLICHTEN DES ERLAUBNISINHABERS 145
2. STEUERENTLASTUNG FUER UNTERNEHMEN DES PRODUZIERENDEN GEWERBES .. 145
A) UNTERNEHMEN DES PRODUZIERENDEN GEWERBES 145
XI
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS
B) STROMENTNAHME ZU BETRIEBLICHEN ZWECKEN 147
C) SOCKELBETRAG 147
3. SPITZENAUSGLEICH 147
4. STROMSTEUERBEFREIUNGEN 148
A) GRUENER STROM AUS GRUENEN NETZEN 149
B) STROM ZUR STROMERZEUGUNG 149
C) DEZENTRALE STROMERZEUGUNG UND-VERSORGUNG 150
IV. UEBERSICHT DER WICHTIGSTEN FRISTEN AUS DEM STROMSTEUERRECHT 151
D. ENERGIESTEUERRECHT 151
I. BESTEUERUNG VON ERDGAS 152
1. STEUERTARIFE 152
2. STEUERENTSTEHUNG (*ENTNAHME ZUM VERBRAUCH ) 153
3. KEINE STEUERENTSTEHUNG BEI ANSCHLIESSENDER STEUERFREIER VERWENDUNG 154
4. STEUERSCHULDNER 154
5. ANMELDUNG ALS LIEFERER 154
6. PFLICHTEN DES LIEFERERS 156
7. ERDGASSTEUERANMELDUNG 156
II. STEUERENTLASTUNGEN 157
1. ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN DER STEUERENTLASTUNGEN 157
A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN 157
B) FRISTEN 158
2. ENERGIESTEUERENTLASTUNGEN IM EINZELNEN 158
A) KEINE VERWENDUNG ALS KRAFT- ODER HEIZSTOFF 158
B) BEGUENSTIGTE PROZESSE UND VERFAHREN 159
AA) ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 159
BB) MINERALOGISCHE VERFAHREN 159
CC) VERFAHREN DER METALLERZEUGUNG UND -BEARBEITUNG 160
DD) CHEMISCHES REDUKTIONSVERFAHREN 161
EE) ZWEIERLEI VERWENDUNGSZWECK (*DUAL USE ) 161
C) THERMISCHE ABFALL- UND ABLUFTBEHANDLUNG 161
D) STROMERZEUGUNG UND KRAFT-WAERME-KOPPLUNG 162
AA) STROMERZEUGUNG 162
BB) GEKOPPELTE ERZEUGUNG VON KRAFT UND WAERME 162
E) BEGUENSTIGUNG FUER UNTERNEHMEN DES PRODUZIERENDEN GEWERBES.. 163 AA)
*ERMAESSIGUNG DES STEUERSATZES 163
BB) SPITZENAUSGLEICH 163
III. EXKURS: BIOGAS 164
1. STEUERENTSTEHUNG 164
2. STEUERBEGUENSTIGUNG VON BIOGAS 165
A) STEUERBEFREIUNG 165
B) STEUERENTLASTUNG 165
IV. UEBERSICHT DER WICHTIGSTEN FRISTEN AUS DEM ENERGIESTEUERRECHT 166
KAPITEL 8 GESELLSCHAFTSRECHTLICHE COMPLIANCE (FUELLER) 167
A. SYSTEMATISCHER UEBERBLICK 167
XII
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS
B. PFLICHTEN DER UNTERNEHMENSLEITUNG 168
I. ORGANISATIONSPFLICHTEN 168
1. BEACHTUNG DES UNTERNEHMENSGEGENSTANDES 168
2. WAHRUNG DER KOMPETENZORDNUNG 169
3. ORGANISATIONSVERANTWORTUNG 170
4. BESONDERE LEGALITAETSPFLICHTEN 171
II. INFORMATIONS- UND BERICHTSPFLICHTEN 171
1. BERICHTSPFLICHTEN GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 171
2. BERICHTSPFLICHTEN GEGENUEBER DEN ANTEILSEIGNERN 172
3. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN GEGENUEBER DER ALLGEMEINHEIT 172
III. UNTERNEHMENSSTRATEGIE - UNTERNEHMERISCHES ERMESSEN 173
IV. PLANUNG UND FINANZIERUNG 175
1. PLANUNGS- UND FINANZVERANTWORTUNG 175
2. INSOLVENZANTRAGSPFLICHT 176
V. TREUEPFLICHTEN 177
1. BEGRIFF UND FALLGRUPPEN 177
2. INSBESONDERE: WETTBEWERBSVERBOTE 178
3. PFLICHT ZUR VERSCHWIEGENHEIT 179
VI. BESONDERHEITEN FUER DEN GMBH-GESCHAEFTSFUEHRER 181
VII. VERBUNDENE UNTERNEHMEN 182
C. PFLICHTEN DES AUFSICHTSORGANS 183
I. BILDUNG EINES AUFSICHTSORGANS - ARTEN 183
II. PERSOENLICHE EIGNUNG 184
III. UEBERWACHUNGSPFLICHT 185
1. AUFGABENDELEGATION UND ORGANVERANTWORTUNG 185
2. INSBESONDERE: PRUEFUNGSAUSSCHUSS 186
3. GEGENSTAND DER UEBERWACHUNG UND INFORMATIONSPFLICHT 187
4. UEBERWACHUNGSMITTEL 188
5. ERFUELLUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE 189
IV. WEITERE PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATES 190
1. EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 111 ABS. 3 AKTG) 190
2. BERICHTS-, PRUEFUNGS- UND MITWIRKUNGSPFLICHTEN 191
3. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE NACH § 111 ABS. 4 AKTG 191
V. TREUE- UND VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 193
1. LOYALITAET UND BINDUNG AN DAS UNTERNEHMENSINTERESSE 193
2. INHALT DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN 194
VI. FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT IN DER GMBH 196
VII. BESONDERHEITEN BEI KOMMUNALEN GESELLSCHAFTEN 196
KAPITEL 9 KAPITALMARKTRECHTLICHE COMPLIANCE (SCHAEFER/PAETZEL) 199
A. UEBERBLICK 199
B. INSIDERRECHT 201
I. UEBERBLICK 201
II. INSIDERINFORMATION 201
1. KONKRETE INFORMATION ; 202
2. NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE INFORMATION 203
XIII
IMAGE 8
INHALTSVERZEICHNIS
3. EMITTENTEN- ODER INSIDERPAPIER-BEZUG 203
4. EIGNUNG ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG 204
5. BEISPIELE 205
6. EXKURS 206
III. INSIDERPAPIERE 207
1. FINANZINSTRUMENTE 207
2. DERIVATE 207
IV. INSIDERHANDELSVERBOT 208
1. TATHANDLUNGEN 208
2. HANDELSVERBOT (NR. 1) 208
3. WEITERGABEVERBOT (NR. 2) 209
4. EMPFEHLUNGS- BZW. VERLEITUNGSVERBOT (NR. 3) 210
C. RECHT DER MARKTMANIPULATION 211
I. UEBERBLICK 211
II. INFORMATIONSGESTUETZTE MANIPULATIONEN 212
1. TATBESTAND 212
2. MACHEN UNRICHTIGER ODER IRREFUEHRENDER ANGABEN 213
3. VERSCHWEIGEN 214
III. HANDELSGESTUETZTE MANIPULATIONEN 215
1. TATBESTAND 215
2. ANZEICHEN NACH DER MAKONV 215
3. BEISPIELE NACH DER MAKONV 217
IV. SONSTIGE TAEUSCHUNGSHANDLUNGEN 217
1. TATBESTAND 217
2. BEISPIELE NACH DER MAKONV 218
D. UNTERSUCHUNG UND SANKTIONEN VON MARKTMISSBRAUCH 219
KAPITEL 10 PUBLIC CORPORATE GOVERNANCE KODEX (FUELLER/VON BLUMENTHAL)...
221
A. UEBERBLICK 221
B. GRUNDLAGEN UND STRUKTUR 223
I. QUELLEN 223
II. ZIELE UND REGELUNGSTECHNIK 224
III. ANWENDUNGSBEREICH 225
C. VORGABEN FUER DIE GESCHAEFTSLEITUNG 226
I. LEITUNGSAUFGABE 226
II. VERGUETUNG 227
III. INTERESSENKONFLIKTE 229
D. AUFSICHT UND ZUSAMMENARBEIT DER ORGANE 230
I. UEBERBLICK 230
II. AUFSICHT IN UNTERNEHMEN DES BUNDES 231
III. ZUSAMMENSETZUNG UND INTERESSENKONFLIKTE 232
E. EMPFEHLUNGEN AN DIE ANTEILSEIGNER 233
F. TRANSPARENZ UND RECHNUNGSLEGUNG 234
XIV
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS
I. JAEHRLICHER BERICHT 234
II. RECHNUNGSLEGUNG 235
III. ABSCHLUSSPRUEFUNG 236
KAPITEL 11 STRAFRECHTLICHE COMPLIANCE [BROCKE/DESSAU] 237
A. UEBERBLICK 237
B. VORTEILSANNAHME UND VORTEILSGEWAEHRUNG GEGENUEBER AMTSTRAEGERN 238 I.
TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 238
1. AMTSTRAEGER 238
2. VORTEIL 241
3. UNRECHTSVEREINBARUNG 242
II. HANDLUNGSEMPFEHLUNG 243
C. BESTECHLICHKEIT IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 245
I. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 245
II. HANDLUNGSEMPFEHLUNG 246
D. WETTBEWERBSBESCHRAENKENDE ABSPRACHE BEI AUSSCHREIBUNGEN 248 I.
TATBESTAND 249
1. AUSSCHREIBUNG UEBER WAREN ODER GEWERBLICHE LEISTUNG 249
2. RECHTSWIDRIGE ABSPRACHE 249
3. ABGEBEN EINES ANGEBOTES ALS STRAFBARE TATHANDLUNG 249
II. HANDLUNGSEMPFEHLUNG 250
E. STEUER(STRAF) RECHT 251
I. AUSWIRKUNGEN FUER DEN ZUWENDENDEN 251
II. AUSWIRKUNGEN FUER DEN ZUWENDUNGSEMPFAENGER 252
F. UNTREUE 252
I. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 253
1. MISSBRAUCH 253
2. TREUEBRUCH 253
3. PFLICHTWIDRIGKEIT 255
4. EINVERSTAENDNIS DES VERMOEGENSINHABERS 256
5. VERMOEGENSNACHTEIL 257
6. VORSATZ 257
II. AKTUELLE PROBLEME 258
1. SPONSORING 258
2. SCHMIERGELDZAHLUNGEN 259
3. SCHWARZE KASSEN 260
4. RISIKOGESCHAEFTE 261
5. UNTREUE IM KONZERN 262
6. EXKURS: § 130 OWIG 262
III. HANDLUNGSEMPFEHLUNG 263
G. STRAFRECHTLICHE GARANTENPFLICHTEN DES COMPLIANCE-OFFICERS 264
KAPITEL 12 STEUERSTRAFRECHT (MUELLER-JACOBSEN) 267
A. UEBERBLICK 267
XV
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS
B. MATERIELLES STEUERSTRAFRECHT 269
I. DER TATBESTAND DER STEUERHINTERZIEHUNG 269
1. STEUERHINTERZIEHUNG DURCH AKTIVES TUN (§ 370 ABS. 1 NR. 1 AO) 270 A)
FALSCHE ANGABEN UEBER TATSACHEN 270
B) ABGRENZUNG ZU RECHTSAUFFASSUNGEN 271
C) KEINE BEWEISLAST DES ERKLAERENDEN 271
D) STEUERBERATER 272
2. STEUERHINTERZIEHUNG DURCH UNTERLASSEN (§ 370 ABS. 1 NR. 2 AO) 272 A)
ERKLAERUNGSPFLICHTIGER 272
B) BERICHTIGUNGSPFLICHT 274
3. STEUERVERKUERZUNG 274
A) ALLGEMEINES 274
B) STEUERVERKUERZUNG AUF ZEIT 275
C) UNGERECHTFERTIGTER STEUERVORTEIL 275
D) ERMITTLUNG DES STEUERSCHADENS 276
E) KOMPENSATIONSVERBOT 276
II. DER SUBJEKTIVE TATBESTAND DER STEUERHINTERZIEHUNG 277
III. VERSUCHTE STEUERHINTERZIEHUNG 278
IV. RECHTSFOLGEN DER STEUERHINTERZIEHUNG 278
1. KRIMINALSTRAFE 278
2. VERFAHRENSEINSTELLUNG 280
3. BUSSGELDRECHTLICHE SANKTIONEN 281
4. STEUERRECHTLICHE KONSEQUENZEN 281
V. SONSTIGE STEUERSTRAFTATBESTAENDE/STEUERORDNUNGSWIDRIGKEITEN 282 VI.
SELBSTANZEIGE 283
1. POSITIVE VORAUSSETZUNGEN FUER DIE WIRKSAMKEIT EINER SELBSTANZEIGE...
284 2. AUSSCHLUSS DER WIRKSAMKEIT EINER SELBSTANZEIGE 285
C. STEUERSTRAFVERFAHREN 286
I. ALLGEMEINE HINWEISE 286
II. EINZELHEITEN DES VERFAHRENS 287
1. KEIN ZWANG ZUR MITWIRKUNG NACH EINLEITUNG EINES STRAFVERFAHRENS...
288 2. STRAFPROZESSUALE ZWANGSMASSNAHMEN 289
3. VERHALTENSEMPFEHLUNGEN 290
TEIL III COMPLIANCE-MANAGEMENT IN VERSORGUNGSUNTERNEHMEN
KAPITEL 13 DIE ORGANISATION VON COMPLIANCE (SCHAEFER/PAETZELJ 293 A.
UEBERBLICK 293
B. ORGANISATORISCHE AUSGESTALTUNG 294
I. VERANTWORTLICHKEITSZUORDNUNG 294
II. ORGANISATORISCHE LOESUNGEN 296
IM. AUFGABEN, QUALIFIKATION UND RECHTSSTELLUNG DES
COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN 301
1. AUFGABEN 301
A) BERATUNG 301
B) ENTWICKLUNG UND UMSETZUNG INTERNER REGELWERKE 302
XVI
IMAGE 11
INHALTSVERZEICHNIS
C) SCHULUNGEN/INFORMATIONEN 302
D) KONTROLLE/AUFDECKUNG/SANKTIONIERUNG 302
2. QUALIFIKATION 302
3. RECHTSSTELLUNG 304
IV. AUSLAGERUNG 306
1. ZULAESSIGKEIT 306
2. AUSGESTALTUNG 307
V. SCHNITTSTELLEN MIT ANDEREN UNTERNEHMENSINTERNEN
ORGANISATIONSEINHEITEN 308
VI. COMPLIANCE-AUDIT 310
C. PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 310
I. MITARBEITERHANDBUCH 311
II. (MITARBEITER-)SCHULUNGEN 312
IM. BERATUNGSANGEBOTE FUER MITARBEITER. 314
IV. SONSTIGE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 315
D. UEBERWACHUNG/AUFDECKUNG 316
I. UEBERWACHUNG 317
II. HINWEISGEBERSYSTEME (WHISTLE-BLOWING) 318
E. SANKTIONEN 320
I. UNTERNEHMENSINTERNE SANKTIONEN 321
II. BEHOERDLICHE SANKTIONEN GEM. §§ 30,130 OWIG 322
1. UEBERBLICK 322
2. § 130 ABS. 1 OWIG 324
A) NORMADRESSATEN 324
B) ERFORDERLICHE/ZUMUTBARE AUFSICHTSMASSNAHMEN 325
C) VERSTOSS GEGEN BETRIEBSBEZOGENE PFLICHTEN 326
3. § 30 OWIG 326
A) NORMADRESSATEN 327
B) TAETERKREIS DER BEZUGSTAT 327
C) BEZUGSTAT 328
AA) BETRIEBSBEZOGENE PFLICHT 328
BB) BEREICHERUNG 328
KAPITEL 14 MASSNAHMEN UND REGELN (SCHAEFER/PAETZEL) 329
A. UEBERBLICK 329
B. ETHIKREGELN (CODE OF CONDUCT) 330
I. ZIELSETZUNG/FUNKTION 330
II. WESENTLICHE REGELUNGSINHALTE 331
C. VERHALTEN BEI BEHOERDLICHEN DURCHSUCHUNGEN 332
I. ZIELSETZUNG/FUNKTION 332
II. WESENTLICHE REGELUNGSINHALTE 333
1. ANKUNFT DER DURCHSUCHUNGSPERSONEN IM UNTERNEHMEN 334
2. VORBEREITUNG DER DURCHSUCHUNGSMASSNAHMEN 334
3. DURCHSUCHUNG VON RAEUMEN/BEFRAGUNG VON PERSONEN 335
XVII
IMAGE 12
INHALTSVERZEICHNIS
4. VERSIEGELUNG VON RAEUMLICHKEITEN 336
5. NACHBEREITUNG DER DURCHSUCHUNG IM UNTERNEHMEN 336
D. BEAUFTRAGUNG VON EXTERNEN DIENSTLEISTERN 336
I. ZIELSETZUNG/FUNKTION 336
II. WESENTLICHE REGELUNGSINHALTE 337
1. ANWENDUNGSBEREICH 337
2. SCHWELLENWERTE 337
3. ANGEBOTSEINHOLUNG 337
4. CHECKLISTE 338
5. UEBERPRUEFUNG 338
6. DOKUMENTATION VON VERTRAGSVERHANDLUNGEN/VERGABEENTSCHEIDUNG/
BEAUFTRAGUNG 339
7. VERWENDUNG VON MUSTERVERTRAEGEN 339
8. VERTRAGSARCHIVIERUNG/VERTRAGSCONTROLLING 340
E. UMGANG MIT EINLADUNGEN, GESCHENKEN UND SONSTIGEN VORTEILEN (SOG.
INCENTIVE-RICHTLINIEN) 341
I. ZIELSETZUNG/FUNKTION 341
II. WESENTLICHE REGELUNGSINHALTE 341
1. ANWENDUNGSBEREICH 341
2. SCHWELLENWERTE 342
3. ZUWENDUNGSBERECHTIGTE 342
4. ZUWENDUNGSVERFAHREN 343
5. REGISTRIERUNG VON ZUWENDUNGEN/BERICHTERSTATTUNG 344
6. VERWENDUNG VON SACHZUWENDUNGEN 344
7. CHECKLISTE 344
F. UMGANG MIT DER OEFFENTLICHKEIT 345
I. ZIELSETZUNG/FUNKTION 345
II. WESENTLICHE REGELUNGSINHALTE 345
1. ANWENDUNGSBEREICH 345
2. VERANTWORTLICHKEITEN 346
3. DELEGATION 346
III. ERGAENZENDE MASSNAHMEN IM KRISENFALL 347
IV. LITIGATION-PR 347
G. SONSTIGE PRAXISRELEVANTE REGELWERKE (UEBERSICHT) 349
I. UNTERSCHRIFTEN-ZZEICHNUNGSRICHTLINIEN 349
II. TELEKOMMUNIKATIONS-/IT-RICHTLINIEN 349
III. RICHTLINIEN ZUM UMGANG MIT DOKUMENTEN (SOG. CLEAN DESK POLICY) 350
IV. VERHALTENSREGELN FUER EINZELNE OPERATIVE EINHEITEN 350
V. GRUNDSAETZE ZUR WAHRNEHMUNG VON NEBENTAETIGKEITEN 350
VI. SPENDEN-/SPONSORINGRICHTLINIE 351
KAPITEL 15 COMPLIANCE IN DER ABSCHLUSSPRUEFUNG (GOLD/STRASSER) 353
A. UEBERBLICK 353
XVIII
IMAGE 13
INHALTSVERZEICHNIS
B. AUSWIRKUNGEN DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX AUF DIE PFLICH-
TEN DES ABSCHLUSSPRUEFERS 354
C. PFLICHTEN DES ABSCHLUSSPRUEFERS IM ZUSAMMENHANG MIT DER ABZUGEBENDEN
ENTSPRECHENSERKLAERUNG 355
I. RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER ABGABE UND VEROEFFENTLICHUNG DER ENTSPRE-
CHENSERKLAERUNG 355
II. BINDUNGSWIRKUNG DES DCGK 356
III. PRUEFUNGSGEGENSTAND 357
IV. PRUEFUNGSDURCHFUEHRUNG UND PRUEFUNGSHANDLUNGEN 358
V. BERICHTERSTATTUNG 359
1. BESTAETIGUNGSVERMERK 359
2. PRUEFUNGSBERICHT 360
D. ABGABE DER UNABHAENGIGKEITSERKLAERUNG NACH NR. 7.2.1 DCGK 361
I. INHALT DER ERKLAERUNG 362
1. ANGABEN ZU GESCHAEFTLICHEN, FINANZIELLEN, PERSOENLICHEN UND SONSTIGEN
BEZIEHUNGEN 362
2. HONORARANGABEN 363
II. SONSTIGE ERKLAERUNGEN 363
E. AUFTRAGSGEMAESSE ERWEITERUNG DER BERICHTSPFLICHTEN DES ABSCHLUSSPRUEFERS
NACH NR. 7.2.3 DCGK 364
F. PRUEFUNG VON COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMEN 364
TEIL IV VERSICHERUNGSLOESUNGEN FUER VERSORGUNGSUNTERNEHMEN
KAPITEL 16 ABSICHERUNG DURCH VERSICHERUNGSLOESUNGEN (PISANI/JANGNER)...
367
A. UEBERBLICK 367
B. D&O-VERSICHERUNG 368
I. ALLGEMEINES 368
II. GEGENSTAND DER DECKUNG 369
III. VERSICHERUNGSNEHMER UND VERSICHERTER PERSONENKREIS 369
IV. VERSICHERTE HAFTUNGSTATBESTAENDE 370
1. INNENANSPRUECHE 371
2. AUSSENANSPRUECHE 372
A) KARTELLRECHT 372
B) UMWELTRECHT 373
C) PATENTVERLETZUNG 374
3. CLAIMS-MADE-PRINZIP 375
V. ABGRENZUNG ZU SONSTIGEN VERSICHERUNGEN (SOG.
SUBSIDIARITAETSKLAUSELN).. 376 VI. AUSSCHLUESSE 377
1. VORSATZAUSSCHLUSS 377
2. KEINE DECKUNG IM ZUSAMMENHANG MIT BESTECHUNG, SCHENKUNGEN, SPENDEN
ODER AEHNLICHEN ZUWENDUNGEN 378
VII. SELBSTBEHALT DES ORGANS 379
1. VORSTAG 380
XIX
IMAGE 14
INHALTSVERZEICHNIS
2. AUSWIRKUNGEN FUER DEN EINZELNEN VORSTAND 381
A) UNKLARHEITEN DES GESETZESTEXTES 382
B) VERSICHERUNGSTECHNISCHE PROBLEME 384
3. LOESUNGSMODELLE 385
A) ANRECHNUNGSMODELLE 385
B) EIGENSTAENDIGE SELBSTBEHALTS-VERSICHERUNG 386
C) VERMITTELNDE LOESUNG 387
4. AUSWIRKUNGEN 387
5. BEWERTUNG 388
VIII. VERSICHERUNGSSUMMEN 388
IX. BEWERTUNG 389
C. DIE RECHTSSCHUTZVERSICHERUNG 390
I. GEGENSTAND DER DECKUNG 390
II. UMFANG DER DECKUNG 390
III. BEWERTUNG 391
KAPITEL 17 NOTWENDIGKEIT VON RUECKWAERTS- UND NACHMELDEFRISTDECKUNG IN DER
D&O-VERSICHERUNG (GEHRKEJ 393
A. UEBERBLICK 393
I. VORVERLEGUNG MITTELS RUECKWAERTSDECKUNG 394
II. STRETCHEN MITTELS NACHMELDEFRISTDECKUNG 395
III. VERHAELTNIS ZWISCHEN RUECKWAERTS- UND NACHMELDEFRISTDECKUNG 396 IV.
ANZEIGEPFLICHTEN SIND ZU ERFUELLEN, OBLIEGENHEITSVERLETZUNGEN ZU VERMEI-
DEN 397
V. UMSTANDSMELDUNG: VORSORGLICH UND ORDENTLICH 399
VI. WARRANTY STATEMENT (GARANTIEERKLAERUNG): WENN NOTWENDIG UND DANN
ABGESTIMMT 400
VII. EXKURS: VVG-NEUREGELUNGEN 401
B. FAZIT 402
TEIL V RESUEMEE/AUSBLICK (ZENKE/SCHAEFER)
A. ZWOELF GOLDENE REGELN ZUR COMPLIANCE 403
B. AUSBLICK 407
I. KOMMUNALE UNTERNEHMEN IM MEDIENFOKUS 407
II. MACOMP ALS KUENFTIGER ORGANISATIONSMASSSTAB 407
III. ERHEBLICHER NACHHOLBEDARF BEI MITTELSTAENDISCHEN
VERSORGUNGSUNTERNEHMEN BEIM THEMA COMPLIANCE 408
IV. ENTERPRISE 2.0 UND COMPLIANCE 408
ENTSCHEIDUNGSVERZEICHNIS 411
STICHWORTVERZEICHNIS 421
XX
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