Das Kreditwesengesetz: Einführung und Erläuterungen für den Praktiker ; [unter Berücksichtigung von Basel II, BkRUG, SolvV, MaRisk, FkRUG, MiFID-FRUG, InvÄndG, FinDAG, AktG, DepotG, FkSolvV, GroMiKV, LiqV, KonÜV, AnzV, PrüfbV, RefiRegV]
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| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
Knapp
2008
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| Beschreibung: | Literaturverz. S. 218-223 |
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| adam_text | Inhaltsverzeichnis
A. Entstehung und Entwicklung der Institutsaufsicht ................ 1
B. Beaufsichtigungsstrukturen..................................... 11
I. Beaufsichtigungszwecke ....................................... 11
II. Aufsichtsadressaten ........................................... 15
1. Kreditinstitute ............................................ 17
2. Finanzdienstleistungsinstitute ............................... 28
3. Zweigstellen ausländischer Institute .......................... 38
4. Grenzüberschreitende Bank- oder Finanzdienstleistungen
aus Drittstaaten ........................................... 40
5. Verfolgung unerlaubter inländischer Bankgeschäfte oder
Finanzdienstleistungen ..................................... 42
6. Geschäftsleiter und Inhaber bedeutender Beteiligungen.......... 44
7. Gruppen- oder konglomeratszugehörige Nichtinstitute
und gemischte Unternehmen................................ 47
8. Auslagerungsunternehmen.................................. 49
9. Verwalter von Refinanzierungsregistern....................... 53
III. Aufsichtskompetenzen und Kooperationen ....................... 56
1. Abgrenzung zwischen Instituts- und Wertpapier-
dienstleistungsaufsicht ..................................... 56
2. Kompetenzen der Bundesanstalt im Rahmen der Institutsaufsicht . 57
3. Zusammenarbeit der Bundesanstalt
mit der Deutschen Bundesbank.............................. 62
4. Besondere Befugnisse der Bundesanstalt zur Gefahrenabwehr
und bei Liquidation........................................ 63
5. Kompetenzen auf Regierungsebene........................... 66
6. Europäische Zusammenarbeit der Institutsaufsichtsbehörden..... 67
C. Finanzielle Ausstattung von Instituten ........................... 75
I. Eigenmittelkomponenten (§ 10 KWG) ........................... 80
1. Kernkapital............................................... 82
2. Ergänzungskapital......................................... 85
3. Aufteilbare Eigenkapitalabzüge .............................. 87
4. Modifiziertes verfügbares Eigenkapital........................ 89
5. Drittrangmittel ........................................... 90
VIII Inhaltsverzeichnis
6. Verfügbare Eigenmittel..................................... 93
7. Solo-Konsolidierung (§ 10 XI KWG) ......................... 94
II. Eigenmittel von Instituts- und Finanzholding-Gruppen (§ 10a KWG) 94
1. Konsolidierungskreise...................................... 98
2. Aggregationsverfahren ..................................... 101
3. Nutzung internationaler Konzernabschlüsse ................... l 3
III. Eigenmittelanforderungen und Offenlegungen
nach der Solvabilitätsverordnung............................... 104
1. Eigenkapital- und Eigenmittelanforderungen .................. !06
2. Adressrisikokategorien ..................................... 107
3. Kreditrisiko-Standardansatz (KSA)........................... n0
4. Auf internen Ratings basierender Ansatz (IRBA) ............... H2
5. Kreditrisikominderungstechniken............................ 1
6. Verbriefungen ............................................ 116
7. Operationelles Risiko ...................................... 118
8. Marktrisiken.............................................. U9
9. Offenlegung.............................................. 124
IV. Solvenzaufsicht über Finanzkonglomerate ....................... l25
1. Vorliegen eines Finanzkonglomerats.......................... l2
2. Eigenmittelanforderung für Finanzkonglomerate (§ 10b KWG) ... l28
V. Beschränkungen der Beteiligungen von Instituten (§12 KWG) ...... l29
VI. Ausreichende Zahlungsbereitschaft nach der Liquiditätsverordnung .. 130
VII. Zinsänderungsrisiken des Anlagebuchs (§ 25a I 7 KWG)............ 134
D. Pflichten der Institute bei Kredit- und Finanzengagements ......... i37
I. Kreditarten im Sinne der §§ 15-18 KWG......................... 140
1. Barkredite................................................ 142
2. Forderungen aus Namensschuldverschreibungen ............... I4
3. Avalkredite............................................... I43
4. Wechselkredite........................................... 145
5. Leasing .................................................. I46
6. Anteilsbesitz.............................................. I47
II. Kreditarten im Sinne der §§ 13-14 KWG......................... 148
1. Bilanzaktiva mit Adressenausfallrisiko ........................ 15°
2. Traditionelle außerbilanzielle Geschäfte....................... 152
3. Adressenausfallrisiken bei Derivaten.......................... ^
Inhaltsverzeichnis IX
III. Kreditnehmereinheit (§ 19 II KWG) ............................ 159
IV. Kreditunterlagen (§ 18 KWG).................................. 162
V Organisatorische Mindestanforderungen
an das Kredit- und Handelsgeschäft (MaRisk BTO) ............... 170
VI. Großkredite eines Nichthandelsbuchinstituts (§ 13 KWG).......... 174
1. Großkreditdefinitionsgrenze................................ 175
2. Großkreditanzeigepflicht................................... 177
3. Beschlussfassungspflichten.................................. 178
4. Großkrediteinzelobergrenze ................................ 179
5. Großkreditsummenobergrenze.............................. 181
6. Freistellungen (§20c KWG) ................................ 181
VII. Großkredite eines Handelsbuchinstituts......................... 181
1. Systematik des § 13a KWG.................................. 182
2. Sonderbestimmungen der GroMiKV......................... 185
VIII. Konsolidierte Großkreditgewährungen (§ 13b KWG).............. 189
IX. Risikokonzentrationen auf Konglomeratsebene (§§ 13d, 64g KWG) .. 192
X. Bedeutende gruppeninterne Transaktionen (§§ 13c, 13d KWG) ..... 193
XI. Millionenkredite (§ 14 KWG).................................. 195
XII. Organkredite (§§ 15-17 KWG)................................. 198
1. Personalorgankredite ...................................... 199
2. Unternehmensorgankredite................................. 200
3. Beschlussfassungspflichten.................................. 205
E. Einlagensicherung und Anlegerentschädigung..................... 209
I. Sicherungseinrichtungen...................................... 211
II. Art der gesetzlich gesicherten Ansprüche ........................ 212
III. Umlagenproblematik......................................... 216
F. Wettbewerb der Institute ........................................ 21
Literaturhinweise.................................................... 218
Abkürzungsverzeichnis .............................................. 224
Anhang (Richtlinien der Europäischen Gemeinschaft) .................. 236
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