Rechtskraft und Innenbindung von Beschlüssen nach der ZPO-Reform:
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Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2006
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13 |
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adam_text | Inhaltsverzeichnis
A. Einleitung und Problemdarstellung 15
B. Die formelle Rechtskraft 16
C. Die Innenbindung 18
I. Begriff und Wirkung 18
1. Das Abänderangs- und Abweichungsverbot als Folge
der Innenbindung 18
2. Abweichende Meinungen 20
a) Die Unabänderlichkeit als Folge formeller Rechtskraft 20
b) Die Unabänderlichkeit als Folge materieller Rechtskraft 27
a) Unterscheidung beider Entscheidungswirkungen
im Urteilsverfahren 27
ß) Abgrenzung der unterschiedlichen Wirkungsräume im
Beschlussverfahren, die Wiederholung von Rechtsmitteln. 29
y) Die Fortgeltung der Innenbindung trotz Veränderung der
Sachlage, Ausnahmen (e.g. Rechtsmittelwiederholung
und Gegenvorstellung) 35
8) Ergebnis 40
c) Die Innenbindung letztinstanzlicher Entscheidung
gemäß §318 ZPO 40
d) Die Auswirkung einer sachlichen Rechtsmittelentscheidung.... 43
a) Die Abänderbarkeit einer erstinstanzlichen Entscheidung
nach sachlicher Rechtsmittelzurückweisung 43
ß) Die Auswirkung des Devolutiveffekts auf die
Abänderbarkeit der erstinstanzlichen Entscheidung
bzw. der Rechtsmittelentscheidung 49
Y) Das „mit der Sache befasst Sein als Grenze
der Abänderbarkeit 54
e) Das Wesen des Rechtsmittelzuges 56
cc) Die Bindung im Instanzenzug 56
ß) Die Bindung des letztinstanzlichen Gerichts
an seine Entscheidungen 58
3. Ergebnis 60
II. Die Innenbindung zivilprozessualer Beschlüsse vor Inkrafttreten
des ZPO-Reformgesetzes 60
1. Keine Schlussfolgerung aus den Vorschriften der
§§ 318,329 Abs. 2 ZPO 61
2. Die Innenbindung „urteilsähnlicher , „urteilsvertretender oder
„streitentscheidender Beschlüsse 62
3. Freie Abänderbarkeit prozessleitender Beschlüsse 66
8 Inhaltsverzeichnis
4. §§ 577 Abs. 3 und § 571 ZPO a.F. als Bestimmungen der
Innenbindung 66
a) Die Innenbindung der Beschlüsse, gegen welche das
Rechtsmittel der sofortigen Beschwerde gemäß
§ 577 ZPO a.F. stattfindet 67
b) Die Abänderbarkeit der Beschlüsse, gegen welche das
Rechtsmittel der einfachen Beschwerde gemäß
§ 567 ZPO a.F. stattfindet 73
III.Die Gesetzeslage nach der Neuregelung des Beschwerdeverfahrens
durch das Gesetz zur Reform des Zivilprozesses vom 27. Juli 2001
(BGB1.1S. 1887) 79
1. Die generelle Befristung der Beschwerde
gemäß §§ 567 Abs. 1, 569 Abs. 1 ZPO 79
2. Die Abhilfemöglichkeit des Ausgangsgerichts 80
3. Konsequenzen dieser Änderungen für die an §§571,577
Abs. 3 ZPO a.F. orientierte Methode der Ermittlung bindender
zivilprozessualer Beschlüsse 81
IV.RUckgriff auf die Auslegung des § 571 ZPO a.F 82
1. Der Wortlaut des § 572 Abs. 1 ZPO und die Begründung der
Neuregelung 82
2. Beispielhafte Regelungen in der Verwaltungsgerichtsordnung,
im Sozialgerichtsgesetz und in der Finanzgerichtsordnung 83
a) Die Abhilfebefugnis nach § 148 VwGO 84
b) Die Abhilfebefugnis nach § 174 SGG 93
c) Die Abhilfebefugnis nach § 130 Abs. 1 FGO 98
oc) Die formelle Rechtskraft als Regelung der Innenbindung... 99
ß) Die Selbstbindung des Gerichts als Folge materieller
Rechtskraft 100
Y) Die generelle Rechtskraftfähigkeit der
Beschwerdeentscheidungen des Bundesfinanzhofs 103
8) Die befristete Anfechtbarkeit als Kriterium
der Innenbindung 108
e) Das Kriterium der materiellen Rechtskraft
in der finanzgerichtlichen Literatur 109
0 Ergebnis 110
d) Ergebnis der verfahrensübergreifenden Betrachtung 111
3. Praktische Konsequenzen einer an § 571 ZPO a.F.
orientierten Auslegung 111
a) Reichweite dieser Auslegung 111
b) Das Verhältnis einer allgemeinen Bindungsfreiheit zum
Abhilfeverbot im Rechtsbeschwerdeverfahren 113
c) Beispiele abänderbarer Beschlüsse 116
Inhaltsverzeichnis 9
4. Ergebnis 119
V. Die Unterteilung in urteilsähnliche bzw. streitentscheidende und
lediglich prozessleitende Beschlüsse 119
1. Die obligate Konvergenz von Abänderungs-und
Abhilfebefugnis als Prämisse eines systemgerechten
Konzepts der Innenbindung gerichtlicher Beschlüsse 120
2. Die Korrelation von Urteilsähnlichkeit und
Rechtskraftfähigkeit des Entscheidungsinhalts 123
3. Dogmatische Herleitung des Urteilsähnlichkeitskriteriums 124
a) Regelungslücke 124
b) Ähnlichkeit der Sachverhalte 125
a) Die verfahrensrechtliche Verselbständigung als
Kriterium der Urteilsähnlichkeit 128
ß) Der im bürgerlichen Recht begründete Anspruch
als urteilsähnlicher Beschlussgegenstand im Sinne
der materiellrechtlichen Rechtskrafttheorie 131
y) Der Ausspruch über eine beanspruchte Rechtsfolge
als urteilsähnlicher Beschlussgegenstand 132
8) Die Streitentscheidung als Kriterium der
Urteilsähnlichkeit 137
4. Ergebnis 146
VI.§ 572 Abs. 1 ZPO als abschließende Regelung der
Abänderbarkeit anfechtbarer Beschlüsse 147
l.Voriiberlegung 147
2. Die Begründung der generellen Abhilfebefugnis 147
a) Die Abhilfebefugnis als Möglichkeit zur Selbstkorrektur
innerhalb des Beschwerdeverfahrens nach der
Überlegung von Kunz 148
b) Die Einführung der generellen Abhilfebefugnis
als Forderung der Rechtspraxis 151
c) Die Abhilfe im Kostenfestsetzungsverfahren 153
d) Die Erinnerungsentscheidung des Gerichts gemäß
§§ 573 Abs. 1 S. 3, 572 Abs. 2 ZPO 157
e) Sonstige Äußerungen des Gesetzgebers hinsichtlich
der Abhilfemöglichkeit des Ausgangsgerichts 158
f) Ergebnis 158
3. Die Entscheidung des Gesetzgebers zur Innenbindung
anfechtbarer Beschlüsse 158
a) Die Begründung der generellen zeitlichen Befristung der
Beschwerde 159
b) Die Begründung der Anhörungsrüge (§ 321 a ZPO) 162
c) Die Zulassung der Rechtsbeschwerde 163
10 Inhaltsverzeichnis
4. Ergebnis l65
D. Die materielle Rechtskraft 167
I. Die materielle Rechtskraft im Urteilsverfahren 167
II. Die materielle Rechtskraft zivilprozessualer Beschlüsse 169
1. Innenbindung und formelle Rechtskraft als Voraussetzungen
der materiellen Rechtskraft 170
2. Die Rechtskraftfähigkeit des Beschlussinhalts 171
3. Das Bedürfnis nach Rechtskraft 172
4. Der Wirkungsraum als Voraussetzung der Einkehr
materieller Rechtskraft 173
5. Stellungnahme 173
a) Das Erfordernis eines Wirkungsraumes 174
b) Das Bedürfnis nach Rechtskraft 175
c) Die „rechtskraftähnliche Wirkung
des Rechtsschutzbedürfnisses 177
d) Ergebnis 179
6. Die Entscheidung des ZPO-Reformgesetzgebers zur generellen
Rechtskraftfähigkeit beschwerdefähiger Beschlüsse 180
a) Die Begrenzung der Rechtskraftfähigkeit auf urteilsähnliche
Beschlüsse als konkurrierender Lösungsansatz 180
b) Die Begründung des ZPO-Reformgesetzes 182
c) Die Einführung der Präklusion im Beschwerdeverfahren
(§ 571 Abs. 3 ZPO) 185
d) Ergebnis 189
7. Die Verfahrensausgestaltung als Kriterium
der Rechtskraftfähigkeit 189
a) Allgemeine Kontroverse um die Suffizienz
summarischer Verfahren 189
b) Die Wahrung rechtlichen Gehörs als notwendige
Voraussetzung der Rechtskraft 193
c) Der verfassungsrechtliche Anspruch auf rechtliches Gehör
und dessen Spannungsverhältnis zum einfachgesetzlichen
Präsenzerfordernis gemäß § 294 Abs. 2 ZPO 194
d) Das Recht zur Beweisführung in einzelnen summarischen
Verfahren 199
oc) Das Verfahren über den Arrest bzw. die
einstweilige Verfügung 199
ß) Die summarischen Zwischenentscheidungen und die
Kostengrundentscheidungen gemäß §§ 91 a
Abs. 1, 269 Abs. 3 S. 3 und Abs. 4 ZPO 202
e) Ergebnis 210
8. Ergebnis 211
Inhaltsverzeichnis 11
E. Die inner- und außerprozessuale Bindungswirkung
einzelner Beschlüsse 211
I. Die Beschlüsse im Prozesskostenhilfeverfahren 211
1. Die einzelnen Beschlüsse und deren Anfechtbarkeit 212
2. Die Innenbindung 214
3. Die materielle Rechtskraft 216
a) Die materielle Rechtskraft der Zurückweisung
des Prozesskostenhilfegesuchs 216
a) Rechtskraftfähigkeit 216
ß) Grenzen des Wiederholungsverbots 219
y) Der sozialhilferechtliche Charakter
der Prozesskostenhilfe 221
8) Verfassungsrechtliche Bedenken gegen die endgültige
Versagung der Prozesskostenhilfe durch einen von
vorneherein unanfechtbaren Beschluss 225
b) Die materielle Rechtskraft der Prozesskostenhilfe-
bewilligung bzw. des Beiordnungsbeschlusses 230
c) Die materielle Rechtskraft einer Abänderungs¬
entscheidung (§ 120 Abs. 4 ZPO) 230
d) Die materielle Rechtskraft einer Aufhebungs¬
entscheidung (§ 120 Abs. 4 ZPO) 231
II. Die im Aussetzungsverfahren ergehenden Beschlüsse 232
1. Die Innenbindung 232
a) Die Aussetzung von Amts wegen 232
a) Ermessensentscheidungen (§§ 148,149,247 ZPO) 232
ß) Die gesetzlich vorgeschriebene Aussetzung
gemäß §§ 614 Abs. 1,2, 640 f, 953 ZPO 235
b) Die Aussetzung auf Antrag 236
a) Ermessensentscheidung (§ 65 ZPO) 236
ß) Die gesetzlich vorgeschriebene Aussetzung
gemäß §§ 152, 153, 154, 246, 614 Abs. 3 ZPO 236
2. Die materielle Rechtskraft 238
III.Die im Zwangsvollstreckungsverfahren ergehenden Beschlüsse 239
1. Einführung 239
2. Das Erinnerungsverfahren abschließende Beschlüsse 241
a) Der erinnerungszurückweisende Beschluss 241
a) Die inner- und außerprozessuale Bindungswirkung 241
ß) Erstreckung der materiellen Rechtskraft auf
erinnerungsbefugte Dritte 243
Y) Die präjudizielle Wirkung außerhalb
vollstreckungsrechtlicher Erinnerungsverfahren 245
12 Inhaltsverzeichnis
b) Die stattgebende Erinnerungsentscheidung 248
3. Die Beschlüsse im Vollstreckungsschutzverfahren
gemäß § 765 a ZPO 249
4. Die Beschlüsse des Prozessgerichts gemäß §§ 887,
888, 890 ZPO 251
a) Die Ermächtigung zur Ersatzvornahme (§ 887 ZPO) 252
b) Zur Erwirkung unvertretbarer Handlungen (§ 888
Abs. 1 ZPO) und zur Erzwingung von Unterlassungen
und Duldungen (§ 890 ZPO) ergehende Beschlüsse 255
5. Die im Verfahren zur Abnahme der eidesstattlichen
Versicherung ergehenden Beschlüsse (§§ 899 ff. ZPO) 255
6. Die im Verfahren zur Erteilung der Vollstreckungsklausel
ergehenden Beschlüsse 257
a) Die Klauselerteilung durch den Urkundsbeamten der
Geschäftsstelle des Prozessgerichts (§ 724 Abs. 2 ZPO)
bzw. den Rechtspfleger (§ 20 Nr. 12 RPflG) 257
b) Die Anordnung der Klauselerteilung durch das
Beschwerdegericht 257
c) Die Ablehnung der Klauselerteilung durch den Urkunds¬
beamten der Geschäftsstelle des Prozessgerichts (§ 724
Abs. 2 ZPO) bzw. den Rechtspfleger (§ 20 Nr. 12 RPflG) 259
d) Die Zurückweisung der Erinnerung (§ 732 ZPO) 261
e) Die Stattgabe der Erinnerung (§ 732 ZPO) 264
IV.Die im Verfahren des Arrests und der einstweiligen Verfügung
ergehenden Beschlüsse 264
1. Die einzelnen Beschlüsse und die insoweit statthaften
Rechtsbehelfe 264
2. Die Innenbindung 266
a) Die Innenbindung der den Arrest anordnenden Beschlüsse.... 266
a) Die Aufhebung wegen veränderter Umstände
(927 ZPO) als Ausdruck einer rebus sie stantibus
ergangenen Entscheidung 267
ß) Die Widerspruchsentscheidung gemäß § 925
Abs. 2 ZPO als konstitutive Regelung der Abänder-
barkeit eines stattgebenden Beschlusses im Arrest-
und einstweiligen Verfügungsverfahren 272
b) Die Innenbindung der den Arrest ablehnenden Beschlüsse.... 274
c) Die Innenbindung der Anordnung der Klageerhebung 274
d) Die Innenbindung der Beschlüsse zur Aufhebung
der Arrestvollziehung 278
3. Die materielle Rechtskraft 279
Inhaltsverzeichnis 13
a) Die materielle Rechtskraft der den Arrest anordnenden
Beschlüsse 284
b) Die materielle Rechtskraft der ablehnenden Beschlüsse 286
c) Die materielle Rechtskraft der Anordnung
der Klageerhebung 286
d) Die materielle Rechtskraft der Beschlüsse zur
Aufhebung der Arrestvollziehung 287
V.Ergebnis 287
F. Die Überwindung inner- bzw. außerprozessualer Bindung
bei Verfahrensgrundrechtsverletzungen 288
I. Die außerordentliche Beschwerde 289
1. Anwendungsbereich 289
a) Die außerordentliche Beschwerde gegen
greifbar gesetzeswidrige Entscheidungen 289
b) Die außerordentliche Beschwerde und die Verletzung
von Verfahrensgrundrechten 292
2. Die verschiedenen Ansätze der dogmatischen Legitimierung
der außerordentlichen Beschwerde 294
a) Die Grundrechtswidrigkeit einer Entscheidung bzw.
die Subsidiarität der Verfassungsbeschwerde als
Legitimation außerordentlicher fachgerichtlicher
Entscheidungskontrolle (Pawlowski/Schneider) 294
b) Die außerordentliche Beschwerde als Ergebnis
richterlicher Rechtsfortbildung (Kley/Tappeiner) 297
c) Der Anspruch auf einmalige Überprüfung eines
Richterakts auf Rechtsfragen gemäß Art. 19 Abs. 4 GG
(Voßkuhle) 300
d) Das rechtliche Gehör als Konstituens von Rechtsprechung
im Sinne des Art. 19 Abs. 4 GG (S. Pawlowski) 302
3. Ergebnis 303
II. Die Gegenvorstellung 303
1. Anwendungsbereich 303
2. Rechtliche Begründung 305
III.Auswirkungen des ZPO-Reformgesetzes auf die Statthaftigkeit
außerordentlicher Rechtsbehelfe im Beschlussverfahren 307
1. Die Verfahrensgrundrechtsverletzung als Gegenstand
des ZPO-Reformgesetzes 307
2. Schlussfolgerung der Rechtsprechung 308
a) Höchstrichterliche Rechtsprechung 308
b) Obergerichtliche Rechtsprechung 309
3. Reaktionen in der Literatur auf die Rechtsprechungsänderung.... 310
4. Stellungnahme 311
14 Inhaltsverzeichnis
IV.Das rechtsstaatliche Gebot der fachgerichtlichen Abhilfe
entscheidungserheblicher Verstöße gegen Verfahrensgrund¬
rechte nach dem Plenarbeschluss des Bundesverfassungsgerichts
vom 30. April 2003 315
1. Kernaussagen des Plenarbeschlusses 315
2. Konsequenzen des Plenarbeschlusses 317
a) Das Gebot der Rechtsmittelklarheit als verfassungs¬
rechtliche Schranke für Gegenvorstellung und
außerordentliche Beschwerde 317
b) Der Justizgewährungsanspruch als Garantie einmaliger
gerichtlicher Entscheidung über eine behauptete
Verletzung von Verfahrensgrundrechten 318
c) Die analoge Anwendung des § 321 a ZPO als Weg zur
fachgerichtlichen Selbstkorrektur? 321
3. Kritische Betrachtung des Plenarbeschlusses 322
a) Der Justizgewährleistungsanspruch und die Rechtsweg¬
garantie des Art. 19 Abs. 4 GG als deckungsgleiche
Verfahrensgarantien 322
b) Die Gefahr eines Rechtswegs ad infinitum 324
c) Die Verfassungsbeschwerde als unzureichender
Rechtsbehelf gegen Verfahrensgrundrechtsverletzungen
im fachgerichtlichen Verfahren 325
4. Selbstkontrolle des erlassenden Gerichts versus
Fremdkontrolle durch eine übergeordnete Instanz 327
V.Ergebnis 331
G. Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse 331
Literaturverzeichnis 335
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