Kapitalmarktrechtliche Transparenzbestimmungen und die Offenlegung von Beteiligungsverhältnissen: eine rechtsvergleichende Untersuchung des europäischen, deutschen, englischen und US-amerikanischen Rechts
Gespeichert in:
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| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2006
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schriftenreihe zum Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
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TOBIAS A. HEINRICH KAPITALMARKTRECHTLICHE TRANSPARENZBESTIMMUNGEN UND
DIE OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGSVERHAELTNISSEN EINE RECHTSVERGLEICHENDE
UNTERSUCHUNG DES EUROPAEISCHEN, DEUTSCHEN, ENGLISCHEN UND
US-AMERIKANISCHEN RECHTS PETER LANG EUROPAEISCHER VERLAG DER
WISSENSCHAFTEN INHALTSVERZEICHNIS §1 EINLEITUNG 29 § 2 DIE OFFENLEGUNG
BETEILIGUNGSRELEVANTER SACHVERHALTS NACH EUROPAEISCHEM UND DEUTSCHEM A)
EUROPAEISCHES RECHT 32 I.) GRUNDLAGEN KAPITALMARKTRECHTLICHER
PUBLIZITAETSPFLICHTEN IM EUROPAEISCHEN GESELLSCHAFTS- UND
KAPITALMARKTRECHT 32 II.) RECHTSGRUNDLAGEN UND INSTRUMENTE DER
RECHTSANGLEICHUNG 35 1.) PRIMAERRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER
HARMONISIERUNGSBEMUEHUNGEN IM EUROPAEISCHEN KAPITALMARKT- UND
GESELLSCHAFTSRECHT 35 2.) SEKUNDAERRECHTLICHE REGELUNGSINSTRUMENTE DES
GEMEINSCHAFTSRECHTS 36 A) HARMONISIERUNG IM WEGE DER RECHTSANGLEICHUNG
DURCH EG- RICHTLINIEN 36 B) BESCHLEUNIGTE RECHTSSETZUNG IM WEGE DES
KOMITOLOGIEVERFAHRENS 38 3.) AUSLEGUNG EUROPAEISCHEN UND *ANGEGLICHENEN"
RECHTS 40 III. ) EINZELNE MASSNAHMEN UND VERBLEIBENDE
REGELUNGSINITIATIVEN IN BEZUG AUF DIE OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN AN
BOERSENNOTIERTEN GESELLSCHAFTEN.41 1.) REGELUNGEN UEBER DIE OFFENLEGUNG
VON BETEILIGUNGS- UND KONTROLLSTRUKTUREN 42 A) MELDE- UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN UEBER DEN ERWERB UND DIE VERAEUSSERUNG
BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN, ARTT. 85 BIS 97 DER BOERSEN- RICHTLINIE
2001/34/EG 42 AA) REGELUNGSKONTEXT UND -ZWECK 42 BB) GEGENSTAND DER
REGELUNGEN IM EINZELNEN 44 CC) NORMDURCHSETZUNG UND SANKTIONEN 48 B)
NEUREGELUNGEN DURCH DIE TRANSPARENZ-RICHTLINIE II 48 C) AKTIONSPLAN DER
EU-KOMMISSION ZUR MODERNISIERUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS UND DER
CORPORATE GOVERNANCE 51 D) ZWISCHENERGEBNIS 51 2.) EUROPAEISCHE
REGULIERUNG DES MARKTMISSBRAUCHS 52 A) VERBOT DES MISSBRAUCHS VON
INSIDERINFORMATIONEN UND MARKTMANIPULATION 54 AA) INSIDERHANDELSVERBOT
54 BB) MARKTMANIPULATIONSVERBOT 55 B) VERPFLICHTUNG ZUR OFFENLEGUNG VON
INSIDERINFORMATIONEN (SOG. AD-HOC-PUBLIZITAEL) 56 AA)
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTIGE INSIDERINFORMATIONEN 56 10 BB)
VEROEFFENTLICHUNGSZEITPUNKT UND -VERFAHREN 57 CC) EIGENVERANTWORTLICHER
AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG UND MASSNAHMEN ZUR GEHEIMHALTUNG 58
C)DIRECTORS' DEALINGS 59 B) DEUTSCHES RECHT
*»***********************»**»********************»****»*************61
I.) GRUNDLAGEN UND ENTWICKLUNGEN INFORMATIONELLER KAPITALMARKT-
REGULIERUNG 61 II.) KAPITALMARKTRECHTLICHE STIMMRECHTS- UND
BETEILIGUNGSPUBLIZITAET ALS BESTANDTEIL DER REGULIERUNG DES
SEKUNDAERMARKTES - UEBERBLICK UND SYSTEMATISIERUNG 62 III.) MITTEILUNGS-
UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN BEI VERAENDERUNGEN DER STIMMRECHTSANTEILE
AN BOERSENNOTIERTEN GESELLSCHAFTEN, §§ 21 FF. WPHG 64 1.) GESETZESZWECK
UND REGELUNGSKONTEXT 64 2.) SYSTEMATISCHER UEBERBLICK 66 3.)
VORAUSSETZUNGEN DER MITTEILUNGSPFLICHTEN 67 A) ENTSTEHEN DER
MELDEPFLICHT 67 B) BERUEHREN DER SCHWELLENWERTE 69 C) ABGABE UND INHALT
DER MITTEILUNG 73 D) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 74 4.) ZURECHNUNG VON
STIMMRECHTEN DRITTER 75 A) GEGENSTAND UND ZWECK DER ZURECHNUNG 75 B)
ZURECHNUNGSTATBESTAENDE GEMAESS ABS. 1 77 AA) TOCHTERUNTERNEHMEN (SATZ 1
NR. 1 I.V.M. ABS. 3) 77 (1) EINHEITLICHE LEITUNG 78 (2) CONTROL-KONZEPT
80 A) MEHRHEIT DER STIMMRECHTE 80 SS) BESETZUNGSRECHT DER LEITUNGSORGANE
81 Y) BEHERRSCHUNGSVERTRAG ODER SATZUNGSBESTIMMUNG 82 (3) BEHERRSCHENDER
EINFLUSS 82 A) ANWENDUNG ALLGEMEINER KONZERNRECHTLICHER GRUNDSAETZE 83 SS)
EINFLUSSNAHME KRAFT BETEILIGUNG 85 Y) ABSICHERUNG DER
EINFLUSSMOEGLICHKEITEN 87 5) ABHAENGIGKEITSVERMUTUNG UND DEREN WIDERLEGUNG
89 E) MEHRMUETTERHERRSCHAFT 90 (4) ZWISCHENERGEBNIS 92 BB) FUER FREMDE
RECHNUNG GEHALTENE AKTIEN (SATZ 1 NR. 2) 92 (1) VORAUSSETZUNGEN DES
HALTENS FUER RECHNUNG 93 (2) EINZELNE ANWENDUNGSFAELLE 94 CC)
SICHERHEITSUEBERTRAGUNG (SATZ 1 NR. 3) 98 11 DD) NIESSBRAUCH (SATZ 1 NR.
4) 99 EE) GESICHERTE ERWERBSMOEGLICHKEIT (SATZ 1 NR. 5) 100 (1) ERWERB
DURCH EINE WILLENSERKLAERUNG 100 (2) SCHULDRECHTLICHE ERWERBSRECHTE 101
(3) BEHANDLUNG BOERSENFAEHIGER OPTIONEN 103 FF) VERWAHRUNGSVERHAELTNISSE
(SATZ 1 NR. 6) 104 C) ZURECHNUNG GEMAESS ABS. 2 (,ACTING IN CONCERT") 106
AA) VERHAELTNIS ZUM BISHERIGEN RECHT 106 BB) VORAUSSETZUNGEN DES ACTING
IN CONCERT 108 (1) ABSTIMMUNGSGEGENSTAND UND -HANDLUNG 108 (2)
GESELLSCHAFTSRECHTLICHER BEZUG DER EINFLUSSNAHME 110 (3) NACHHALTIGKEIT
UND BESTAENDIGKEIT DER EINFLUSSNAHME 112 (4) VERHALTENSABSTIMMUNG IN
EINZELFAELLEN (ABS. 2 SATZ 1, 2.HALBS.) 112 (5) ZURECHNUNGSUMFANG 114 CC)
EINZELNE ANWENDUNGSFAELLE 116 (1) STIMMBINDUNGS- UND POOLVEREINBARUNGEN
116 (2) EINFLUSSNAHME AUF DIE LEITUNGS- UND AUFSICHTSORGANE DER
ZIELGESELLSCHAFT 118 (3) VERHALTENSABSTIMMUNG INDIREKTER GESELLSCHAFTER
119 (4) PARALLELERWERB VON AKTIEN 120 (5) STANDSTILL- VEREINBARUNGEN 122
(6) VORVEREINBARUNGEN UND NEBENPFLICHTEN BEI PAKETKAUF- VERTRAEGEN
(JRREVOCABLE UNDERTAKINGS") 123 DD) ZWISCHENERGEBNIS 124 D)
SONDERREGELUNGEN FUER KAPITALANLAGE- UND INVESTMENTGESELLSCHAFTEN. 126
AA) NICHTBERUECKSICHTIGUNG DER STIMMRECHTE GEGENUEBER MUTTERUNTERNEHMEN
126 BB) NICHTBERUECKSICHTIGUNG BEI ANTEILINHABERN 127 5.)
NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN, § 23 WPHG 129 A) HANDELSBESTAND
(ABS. 1) 130 B) SPEKULATIONSBESTAND (ABS. 2) 132 C) FEHLENDE ABSICHT
UNTERNEHMERISCHER EINFLUSSNAHME 132 D) PRUEFERVERMERK 134 E)
AUSUEBUNGSSPERRE 134 F) AUSWIRKUNGEN DER BEFREIUNG GEGENUEBER EINEM
DRITTEN ZUZU- RECHNENDEN STIMMRECHTEN 135 6.) ERFUELLUNG DER
MITTEILUNGSPFLICHT DURCH KONZEMUNTERNEHMEN 137 7.)
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DER GESELLSCHAFT 138 A) BEFREIUNG VON DER
GESETZLICHEN VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 140 12 B)
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN FUER GESELLSCHAFTEN MIT SITZ IM AUSLAND .141
8.) NACHWEIS MITGETEILTER BETEILIGUNGEN 142 9.) NORMDURCHSETZUNG UND
SANKTIONEN 144 A) VERLUST DER RECHTE AUS DEN AKTIEN, § 28 WPHG 144 AA)
NICHTERFUELLUNG DER MITTEILUNGSPFLICHTEN 146 BB) RECHTSFOLGEN: EINTRITT
DES RECHTSVERLUSTS 146 (1) BETROFFENE AKTIEN 147 (2) BETROFFENE RECHTE
148 (A) VERWALTUNGSRECHTE 148 (P) VERMOEGENSRECHTE 149 B) SONSTIGE
PRIVATRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 152 C) OEFFENTLICH-RECHTLICHE RECHTSFOLGEN
153 D) UEBERWACHUNG DER MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DURCH
DIE BAFIN 153 IV.) REGELUNGEN DES MARKTMISSBRAUCHS UND DER
AD-HOC-PUBLIZITAET 155 1.) INSIDERHANDELSVERBOT, §§ 12-14 WPHG 155 A)
REGELUNGSGEGENSTAND UND -KONTEXT 155 B) VORAUSSETZUNGEN DES
INSIDERHANDELSVERBOTS 156 C) ANWENDUNG DES INSIDERHANDELSVERBOTES BEI
SUKZESSIVEM BETEILIGUNGSERWERB 159 AA) SUKZESSIVER BETEILIGUNGSERWERB
DURCH DEN BIETER 160 (1) UMSETZUNG EIGENER ERWERBSABSICHTEN 160 (2)
INSIDERRECHTLICHE BEHANDLUNG DER VERLETZUNG DER §§ 21 FF. WPHG SOWIE DER
UEBEMAHMERECHTLICHEN PUBLIZITAETSPFLICHTEN NACHWPUEG 162 (3)
INSIDERRECHTLICHE BEHANDLUNG EINER VERLETZUNG DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN NACH DEM WPUEG 162 BB) EINSCHALTUNG AM
BETEILIGUNGSERWERB MITWIRKENDER DRITTER 163 CC) BEHANDLUNG DES ERWERBS
EINES KONKURRIERENDEN BIETERS 166 D) ZWISCHENERGEBNIS 167 2.)
VERAENDERUNGEN DER AKTIONAERSSTRUKTUR ALS GEGENSTAND DER AD-HOC-
PUBLIZITAET, § 15 WPHG 168 A) REGELUNGSGEGENSTAND UND -KONTEXT 168 B)
VORAUSSETZUNGEN DER REGELUNG IM EINZELNEN 170 C) AUFSCHUB DER
AD-HOC-PUBLIZITAET, § 15 ABS. 3 WPHG 171 D) ANWENDBARKEIT DER
AD-HOC-PUBLIZITAET BEI ERWERB UND VERAEUSSERUNG WESENTLICHER BETEILIGUNGEN
173 AA) ERWERB UND VERAEUSSERUNG DER ANTEILE DURCH DEN EMITTENTEN 173 BB)
WESENTLICHE VERAENDERUNGEN IN DER AKTIONAERSSTRUKTUR DES EMITTENTEN 176 13
E) ZWISCHENERGEBNIS 177 3.) DIRECTORS' DEALINGS, § 15A WPHG 178 A)
GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT 178 B) TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 180
AA) SACHLICHER UND PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 180 BB)
UMGEHUNGSTATBESTAENDE 182 CC) BEGRUENDUNG DER PUBLIZITAETSPFLICHT 183 C)
AUSNAHMEN VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 184 D) VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHREN
184 E) NORMDURCHSETZUNG UND SANKTIONEN 184 F) ZWISCHENERGEBNIS 185 4.)
VERBOT DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION, § 20A WPHG 186 A)
GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT 186 B) VORAUSSETZUNGEN UND ANWENDUNG
AUF DIE VERLETZUNG VON PUBLIZITAETSPFLICHTEN 187 C) NONNDURCHSETZUNG UND
SANKTIONEN 189 D) ZWISCHENERGEBNIS 190 V.) SPEZIELLE UEBEMAHMERECHTLICHE
PUBLIZITAETSPFLICHTEN 190 1.) VEROEFFENTLICHUNG DER ENTSCHEIDUNG ZUR
ABGABE EINES ANGEBOTES ALS SONDERTATBESTAND DER AD-HOC-PUBLIZITAET, § 10
WPUEG 191 2.) OFFENLEGUNG DER GEHALTENEN STIMMRECHTE UND WERTPAPIERE IM
RAHMEN DER ANGEBOTSUNTERLAGE, § 11 ABS. 4 NR. 1 WPUEG I. V.M. § 2 NR. 5
WPUEG-ANGEBOTSVO 195 3.) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN DES BIETERS NACH ABGABE
DES UEBERNAHMEANGEBOTES, § 23 WPUEG 195 §3 DIE OFFENLEGUNG
BETEILIGUNGSRELEVANTER SACHVERHALTE NACH ANGLO-AMERIKANISCHEM RECHT*198
A) ENGLISCHES RECHT 198 I.) GRUNDLAGEN UND ENTWICKLUNGEN
INFORMATIONELLER KAPITALMARKT- REGULIERUNG 198 II.)
OFFENLEGUNGSPFLICHTEN VON INTERESTS IN SHARES NACH DEM CA 1985 200 1.)
GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT 200 2.) SYSTEMATISCHER UEBERBLICK 203
3.) VORAUSSETZUNGEN UND GEGENSTAND DER MITTEILUNGSPFLICHTEN 204 A)
ENTSTEHEN DER MELDEPFLICHT 204 B) ABGABE DER MITTEILUNG UND GEGENSTAND
DER OFFENLEGUNGSPFLICHTEN, SEE. 202 CA 1985 206 AA) ABGABE UND INHALT
DER MITTEILUNG 206 14 BB) GEGENSTAND DER MITTEILUNGSPFLICHT (INTEREST IN
SHARES), SEE. 208 CA 1985 207 (1) TREUHANDVERHAELTNISSE 208 (2) PUT- UND
CALL-OPTIONEN 208 (3) IRREVOCABLE UNDERTAKINGS 208 (4) WANDEL-, OPTIONS-
UND UMTAUSCHANLEIHEN 209 C) ZURECHNUNG INDIREKT GEHALTENER ANTEILE 210
AA) ZURECHNUNG DER ANTEILE FAMILIENANGEHOERIGER UND KONZERNVERBUNDENER
UNTERNEHMEN (FAMILY AND CORPORATE INTERESTS), SEE. 203 CA 1985 210 (1)
FAMILIY INTERESTS 210 (2) CORPORATE INTERESTS 211 BB) ABGESTIMMTES
VERHALTEN (ACTING IN CONCERT), SEE. 204 (1) CA1985 212 (1) BESCHRAENKUNG
AUF DEN ABGESTIMMTEN (PARALLEL-)ERWERB VON WERTPAPIEREN 212 (2) FORM DER
VEREINBARUNG 215 D) BEFREIUNGEN VON DER OFFENLEGUNGSPFLICHT (.INTERESTS
TO BE DISREGARDED), SEE. 209 CA 1985 215 4.) INFORMATIONSRECHTE DER
GESELLSCHAFT, SEE. 212 CA 1985 217 A) VORAUSSETZUNGEN UND GEGENSTAND DES
AUSKUNFTSANSPRUCHS 218 B) INHALT DES AUSKUNFTSANSPRUCHS 220 C)
BESTIMMUNG EINES ANGEMESSENEN ZEITRAUMS 221 5.) NORMDURCHSETZUNG UND
SANKTIONEN 222 III.) RULES GOVERNING SUBSTANTIAL ACQUISITIONS OF SHARES
222 1.) REGELUNGSGEGENSTAND UND -KONTEXT 222 2.) ERWERBSBESCHRAENKUNGEN
UND VERPFLICHTUNG ZUR OFFENLEGUNG DES ERWERBS SUBSTANTIELLER
AKTIENPAKETE 223 IV.) DIRECTORS' DEALINGS, SEES. 324-329 CA 1985 225 1.)
GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT 225 2.) VORAUSSETZUNGEN DER
MELDEPFLICHTEN 228 3.) VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHREN 230 4.)
NORMDURCHSETZUNG UND SANKTIONEN 230 B) US-AMERIKANISCHES RECHT
.230
I.) GRUNDLAGEN UND ENTWICKLUNGEN INFORMATIONELLER KAPITALMARKT-
REGULIERUNG 230 II.) OFFENLEGUNG DES BENEFICIAL OWNERSHIP, SEE. 13 (D)
SEA 1934 233 1.) GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT .*. 233 15 2.)
SYSTEMATISCHER UEBERBLICK 236 3.) VORAUSSETZUNGEN UND GEGENSTAND DER
MITTEILUNGSPFLICHTEN 236 A) ENTSTEHEN DER MELDEPFLICHT 236 B) ABGABE UND
INHALT DER OFFENLEGUNGSPFLICHTEN, SCHEDULE 13D 238 C) SHORT FORM
ACQUISITION STATEMENT, SCHEDULE 13G 242 4.) ZURECHNUNG VON ANTEILEN
DRITTER 244 A) BENEFICIAL OWNERSHIP 244 B) ABGESTIMMTES VERHALTEN -
ACTING IN CONCERT 245 AA) GEGENSTAND DER VEREINBARUNG 245 BB) FORM DER
VEREINBARUNG 248 C) MANAGEMENT GROUPS 248 D) BESTIMMUNG DES FUER DIE
ENTSTEHUNG DER MELDEPFLICHT MASSGEBENDEN ZEITPUNKTES 249 5.) BEFREIUNGEN
VON DER OFFENLEGUNGSPFLICHT, SEE. 13(D)(6) SEA 1934 250 6.)
NORMDURCHSETZUNG UND SANKTIONEN 251 A) INSTITUTIONELLE GRUNDLAGEN UND
BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE SEC 251 B) NORMDURCHSETZUNG DURCH PRIVATE
KLAGERECHTE 251 III.) OFFENLEGUNG DER TRANSAKTIONEN EINES JEN PERCENT
BENEFICIAL OWNERS", SEE. 16(A) SEA 1934 255 IV.) DIRECTORS' DEALINGS,
SEE. 16(A) SEA 1934 256 1.) GESETZESZWECK UND REGELUNGSKONTEXT 256 2.)
VORAUSSETZUNGEN DER MELDEPFLICHTEN 257 3.) NORMDURCHSETZUNG UND
SANKTIONEN 258 § 4 RECHTSVERGLEICHENDE GESAMTBETRACHTUNG BETREFFEND DIE
REGELUNGEN DER STIMMRECHTS- UND BETEILIGUNGSPUBLIZITAET 259 A) GEGENSTAND
UND REICHWEITE DER MITTEILUNGSPFLICHTEN.*.*.259 B)
ZURECHNUNG VON ANTEILEN DRITTER. .
.*.*260 C) NONNDURCHSETZUNG UND
SANKTIONEN.*.*.*.****.262 § 5 ZUSAMMENFASSENDE
THESEN 264 |
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