Hochschule und Finanzautonomie: Grundlagen und Anwendung einer politisch-ökonomischen Theorie der Hochschule
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
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| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main ; Berlin ; Bern ; New York ; Paris ; Wien
Lang
1998
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| Ausgabe: | 2., durchges. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Kollektive Entscheidungen, Wirtschaftspolitik und öffentliche Finanzen
5 |
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| Umfang: | 306 S. graph. Darst. |
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INHALTSVERZEICHNIS
ABBILDUNGSVERZEICHNIS 14
ABKORZUNGSVERZEICHNIS 17
SYMBOLVERZEICHNIS 18
I EINFÜHRUNG 20
1 Hochschulen und Hochschulökonomie in der aktuellen Diskussion 20
2 Ziele und Gang der Untersuchung 22
II GRUNDLAGEN DER THEORETISCHEN ANALYSE VON
HOCHSCHULEN UND AUTONOMIE 24
1 Wesen, Bereiche und systematische Einordnung der
Hochschulautonomie 24
2 Der ökonomische Ansatz zur Analyse der Autonomie 28
2.1 Grundlegende Merkmale des Ökonomischen Ansatzes 28
2.2 Defizite vorliegender Ökonomischer Analysen zur
positiven Theorie der Hochschule 33
2.3 Effizienz und konstitutionelle Regeln als Grundlagen
der normativen Hochschulanalyse 38
2.4 Relevanz und Strukturen der Anbieterseite bei der
Bereitstellung der Hochschulguter 42
3 Generelle Überlegungen zu den Effizienzwirkungen
der Autonomie 46
4 Fazit 52
8
m DIE FINANZAUTONOMIE DER HOCHSCHULEN
IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND
UND IHRE REFORM 54
1 Generelle Aspekte zur Finanzautonomie der Hochschulen 54
2 Der realisierte Grad an Autonomie im deutschen System der
Hochschulfinanzierung 55
3 Reformvorschlflge zur Erhöhung der Finanzautonomie 59
3.1 Klassifizierung und generelle Merkmale der
Reformvorschlage 59
3.2 Vorschlage zur Erhöhung der Ausgabenautonomie 61
3.2.1 Lockerung haushaltsrechtlicher Regehi 61
3.2.2 Globalhaushalte 63
3.3 Vorschlage zur Erhöhung der Einnahmenautonomie
bei der Zuweisung staatlicher Mittel 65
3.3.1 Vouchersysteme 65
3.3.2 Ausschreibungssysteme 67
3.3.3 Kennzahlensysteme 68
3.4 Vorschlage zur Erhöhung der Einnahmenautonomie
durch eigene Einnahmen 72
3.4.1 Drittmittelfinanzierung 72
3.4.2 Gebohrenfinanzierung 73
4 Traditionelle ökonomische Aussagen Ober die Effekte der
Finanzautonomie im deutschen System der Hochschul-
finanzierung 74
5 Fazit 78
9
IV DIE ÖKONOMISCHE ANALYSE DES ANBIETER¬
VERHALTENS IN HOCHSCHULEN UND DIE
EFFEKTE DER FINANZAUTONOMIE IM
ÖKONOMISCHEN MODELL 80
1 Grundlagen der angebotsseitigen Analyse der Hochschule 80
2 Das ökonomische Modell der Hochschultätigkeit 82
2.1 Der Maximierungskalkül der Wissenschaftler 82
2.1.1 Die Bestimmung der Zielfunktion der Wissenschaftler 82
2.1.2 Prestigemaximierung und Effizienzwirkungen im
Grundmodell 90
2.1.3 Veränderungen von Modellparametern 100
2.2 Die Kalküle der Wissenschaftler im Kontext der Hochschule 109
2.2.1 Verhältnis der Kalküle von Wissenschaftlern und
Bürokraten 110
2.2.2 Die Durchsetzbarkeit von Interessen in Abhängigkeit
von den institutionellen Restriktionen 112
3 Die Effekte alternativer Institutionen der Autonomie bei Prestige¬
maximierung der Hochschul akteure 113
3.1 Unterschiedliche Regelungen der Ausgabenautonomie 114
3.2 Unterschiedliche Regelungen der Einnahmenautonomie 11S
4 Konstitutionelle Empfehlungen zur Gestaltung von Hochschul¬
institutionen 120
5 Fazit und Modellerweiterungen 121
V POLITISCH-ÖKONOMISCHE ANALYSE DER HOCHSCHULE:
POLITISCHE GLEICHGEWICHTE UND ALLOKATTVE
WIRKUNGEN DER FINANZAUTONOMIE 124
1 Modelltheoretische Grundlagen einer politisch-ökonomischen
Analyse der Hochschule 124
10
1.1 Die Relevanz des politischen Prozesses und die Beziehungen
zwischen Hochschule und Staat 124
1.2 Anforderungen und Vorgehen der politisch-ökonomischen
Analyse 125
1.3 Grundlagen einer politisch-Ökonomischen Allokationstheorie
für Hochschulguter 127
1.3.1 Die Nachfrage nach Hochschulgütern im politischen
Prozeß 127
1.3.2 Das Angebot an HochschulgOtem im politischen
Prozeß 134
1.3.3 Merkmale und Prämissen des politisch-ökonomischen
Grundmodells 136
2 Die Analyse der allokativen Effizienz politischer Gleichgewichte
bei traditioneller Budgetierung 139
2.1 Die Medianwahlerlösung bei offener Agenda und die
germaneness rule als Ausgangspunkt für politische
Gleichgewichte 139
2.2 Die Einbeziehung der Interessen der Hochschulakteure in
politische Gleichgewichte HS
2.3 Der Inkrementalismus als Strukturinduziertes, kooperatives
Gleichgewicht 147
2.4 Politische Gleichgewichte bei Universalismus und
Logrolling 152
2.5 Fazit zur allokativen Effizienz der traditionellen
Budgetierung 156
3 Allokative Ergebnisse alternativer Formen der Ausgaben¬
autonomie und ihre normativen Implikationen 157
3.1 Das allokative Ergebnis des politischen Prozesses bei
begrenzter Ausgabenautonomie aufgrund sachlicher
Deckungsfähigkeit 158
3.2 Das allokative Ergebnis des politischen Prozesses
im Falle eines Globalhaushalts 163
11
3.3 Exemplarische Oberprüfung traditioneller Aussagen zur
Allokationseffizienz der Ausgabenautonomie 175
3.4 Konstitutionelle Empfehlungen zur Gestaltung der
Ausgabenautonomie 181
4 Allokative Ergebnisse alternativer Formen der Einnahmen¬
autonomie und ihre normativen Implikationen 183
4.1 Das allokative Ergebnis des politischen Prozesses bei Kenn¬
zahlensystemen und seine normativen Implikationen 184
4.2 Die allokativen Ergebnisse sonstiger Regeln der Einnahmen¬
autonomie und ihre normativen Implikationen 188
5 Fazit zur Wirkung der Finanzautonomie im politisch-
ökonomischen Modell 192
VI ERWEITERTE POLITISCH-ÖKONOMISCHE ANALYSE
DER HOCHSCHULE: EFFIZIENZEFFEKTE UND
BEGRÜNDUNGEN DER REGELN DER FINANZ¬
AUTONOMIE 195
1 Modelltheoretische Grundlagen der erweiterten politisch¬
ökonomischen Analyse 195
1.1 Eine umfassende Institutionenanalyse der Finanzautonomie
der Hochschulen 195
1.2 Theoretische Konzepte einer umfassenden
Institutionenanalyse 197
1.2.1 Ansatzpunkte einer erweiterten Analyse
der Autonomie 197
1.2.2 Grundlegende Konzepte der erweiterten Analyse
der Autonomie: Nettonutzenfiinktion und
Politische Unterstützungsninktion 198
2 Erweiterte politisch-ökonomische Modelle zur Analyse
der Finanzautonomie 208
2.1 Die Politische Unterstutzungsfunktion als Konzept
zur Analyse der Finanzautonomie 208
12
2.2 Der Einfluß der Finanz» « * auf die Parameter der
Politischen Unterstützungsfimktion 210
2.3 Politische Unterstützungsfimktionen mit alternativen
Formen der Finanzautonomie 215
3 Die Effekte der Finanzautonomie in der erweiterten politisch-
ökonomischen Analyse 217
3.1 Die Effekte auf die Produktionseffizienz der Bereit¬
stellung von Hochschulgütem 217
3.2 Die Effekte auf die allokative Effizienz der Bereit¬
stellung von Hochschulgütem 220
4 Politisch-Ökonomische Erklarungsansfltze für die
Institutionen der Finanzautonomie 22S
4.1 Bedingungen für die Einführung von Institutionen der
Ausgaben- und Einnahmenautonomie 22S
4.2 Entscheidungen über Finanzautonomie und externe
Rahmenbedingungen 228
5 Konstitutionelle Schlußfolgerungen und Fazit 230
Vn DER MODELLVERSUCH ZUR FINANZAUTONOMIE
AN DER RUHR-UNIVERSITÄT BOCHUM 233
1 Das Reformkonzept Hochschule und Finanzautonomie
an der Ruhr-Universitat Bochum 233
1.1 Institutionelle Merkmale und Regehingen des
Modellversuchs 233
1.2 Die hochschulinterne Umsetzung der Reformmaßnahmen 237
1.3 Die Zielsetzungen des Modellversuchs 239
13
2 Interpretation der Regelungen des Modellversuchs im
Rahmen des politisch-ökonomischen Theorieansatzes 240
2.1 Erklärungsansätze für die institutionelle Ausgestaltung
des Modellversuchs 240
2.2 Prognosen der ökonomischen Effekte des Modell¬
versuchs 242
3 Empirische Analyse der Versuchsergebnisse 245
3.1 Ansätze und Probleme der empirischen Analyse 245
3.2 Empirische Effekte der Regelungen der Finanzautonomie 249
3.2.1 Empirische Überprüfung genereller Aussagen
über die Effekte der Ausgabenautonomie 250
3.2.2 Empirische Überprüfung der prognostizierten
Effekte der Ausgabenautonomie 257
3.2.3 Empirische Ergebnisse der Einnahmenautonomie 272
4 Fazit und weitergehende ReformvorschUge 274
Vm ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 276
LITERATURVERZEICHNIS 281
VERZEICHNIS SONSTIGER INFORMATIONS¬
QUELLEN 306
14
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
Abbildung II-1 Schema der hochschulökonomischen Grundlogik und
der Analyse von Institutionen (z.B. Autonomie) 30
Abbildung II-2 Gesellschaftliches Optimum der E-R-Allokation 35
Abbildung II-3 Institutionelle Struktur und Beziehungen von Anbietern
von und Nachfragern nach Hochschulgütern 44
Abbildung III-1 Reformvorschllge zur Steigerung der Finanzautonomie
von Hochschulen 59
Abbildung I1I-2 Beispiele für E- und R-Outputindikatoren bzw. output¬
bezogene Kennzahlen zur Bemessung staatlicher
Zuweisungen an Hochschulen 70
Abbildung IV-1 OptimierungskalkOl der Wissenschaftler in bezug auf die
Bereitstellung von R 97
Abbildung IV-2 Produktion von Lernergebnissen und Beispiele für die
Unwirksamkeit von Anreizsystemen 105
Abbildung IV-3 Wirkung der Emjn-Regulierungsrestriktion auf die
E-R-Allokation 117
Abbildung V-1 Individueller Nachfragekalkül im 3-Güter-Modell 130
Abbildung V-2 Individuelles E-R-Optimum und budgetare Parameter 131
IS
Abbildung V-3 Zerlegung des individuellen OptimkrungskalktUs
in(k|b)und(b|k) 133
Abbildung V-4 Zyklische Mehrheiten tU allokatives Ergebnis mehr¬
dimensionaler Wahlentscheidungen bei offener Agenda 140
Abbildung V-5 Politische Bestimmung der E-R-Allokation nach
der germanettess rule 143
Abbildung V-6 Einbeziehung universitärer Interessen in politische
Oleichgewichte bei inputbezogener Budgetierung 146
Abbildung V-7 Strukturinduzierte Oleichgewichte bei Inkrementalismus 151
Abbildung V-8 Mehrbeitsmoglichkeitcnraurn und strukturinduzierte
Gleichgewichte bei Universalismus und Logrolling I SS
Abbildung V-9 Allokationsergebnisse bei Ausgabenautonomie durch
sachliche Deckungstthigkeit 160
Abbildung V-10 Allokationsergebnisse bei Ausgabenautonomie in
Form eines OlobalhaushaJts I6S
Abbildung V-11 Spezielle Beispiele ineffizienter Allokations¬
ergebnisse bei Vorliegen eines Olobalhaushalts 167
Abbildung V-12 Entscheidungsbaum zur institutionellen Gestaltung
eines Olobalhaushalts 173
Abbildung V-13 Kurzbarkeit von Budgets bei Substitution der
Inkrementalismuslosung durch einen Globalhaushalt 177
Abbildung V-14 Allokationsergebnisse bei Einnahmenautonomie in
Form eines Kennzahlensystems 185
Abbildung VII-1 Regelungen der Ausgabenautonomie mit Bezug auf
die budgettren Hauptgruppen im Rahmen des
Modellversuch! Hochschule und Finanzautonomie 234
Abbildung VT1-2 Ist-Ausgaben der Ruhr-Univenitlt Bochum und ihre
Finanzierung 1990 -1993 2S0
16
Abbildung VU-3 Sachausgaben der Ruhr-Universität Bochum: Ab¬
weichungen zwischen Haushaltsansatz und Ist-
Ausgaben 1990 -1994 254
Abbildung VII-4 Bezüge des Hochschulpersonals der Ruhr-Universität
Bochum: Haushaltsansätze und Soll-Ausgaben
1992 - 1994 257
Abbildung VJI-5 Nominale und reale Entwicklung der Gesamtausgaben
der Ruhr-Universität Bochum 1990 -1994 258
Abbildung VII-6 Ausgewählte zentrale Sachausgaben der Ruhr-Univer¬
sität Bochum: Haushaltsansätze und Soll-Ausgaben
1990 -1994 260
Abbildung VII-7 Ausgaben für Forschung und Lehre der Ruhr-Universität
Bochum: Haushaltsansätze und Ist-Ausgaben 1990 -1994 264
Abbildung VII-8 Verfügungsanteile der Wissenschaftler und Bürokraten
aber Globalmittel 1994 267
Abbildung VII-9 Ausgaben ausgewählter Fakultäten der Ruhr-Universität
Bochum aus Globalmitteln durch ungeplante Fakultäts¬
vakanzen 1994 270
Abbildung VII-10 Verwaltungseinnahmen der Ruhr-Universität Bochum:
Haushaltsansätze und Ist-Einnahmen 1990 - 1994 273
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