Praxisleitfaden Supply Chain Compliance: Anforderungen des LkSG und Empfehlungen zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten in der Lieferkette
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Köln
Reguvis Fachmedien
2023
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| 505 | 8 | |a Intro -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Die Autoren -- Literaturverzeichnis -- 1. Einführung -- 1.1 Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) - Hintergrund und Zielsetzung -- 1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und Nationaler Aktionsplan als Ausgangspunkte der Regulierung -- 1.3 Lieferkettenregulierung im Kontext von Corporate Social Responsibility (CSR) -- 1.4 Neue Anforderungen an die Supply Chain Compliance -- 1.5 Etablierung und Erweiterung von Compliance-Maßnahmen -- 1.6 Gesetzesaufbau -- 2. Rechtsquellen für Sorgfalts- und Berichtspflichten in der Lieferkette außerhalb des LkSG -- 2.1 Internationale Ebene -- 2.1.1 Übereinkommen zur Verantwortlichkeit von Unternehmen für Menschenrechte in Lieferketten -- 2.1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte -- 2.1.3 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen -- 2.2 EU-Ebene -- 2.2.1 CSR-Richtlinie -- 2.2.2 Konfliktmineralien-VO -- 2.2.2.1 Besondere Sorgfaltspflichten für bestimmte Minerale und Metalle -- 2.2.2.2 Anforderungen an das (Risiko-)Management für Konfliktmineralien -- 2.2.3 Holzhandels-VO -- 2.2.4 VO über Waren, die zur Entwaldung beitragen (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.5 Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.6 Regelung zum Verbot von Produkten aus Zwangsarbeit (Entschließung des Europäischen Parlaments) -- 2.3 Staatliche Ebene -- 2.3.1 Relevanz ausländischer Gesetze für deutsche Unternehmen -- 2.3.2 Beispiele für ausländische Lieferkettenregelungen -- 2.3.2.1 Kalifornien -- 2.3.2.2 Vereinigtes Königreich -- 2.3.2.3 Frankreich -- 2.3.2.4 Australien -- 2.3.2.5 Niederlande -- 2.3.2.6 Norwegen -- 2.3.2.7 Schweiz -- 3. Persönlicher Anwendungsbereich -- 3.1 Für jedes Unternehmen separat zu prüfen -- 3.2 Die Merkmale im Einzelnen | |
| 505 | 8 | |a 3.2.1 Unternehmen jeder Rechtsform -- 3.2.2 Ansässigkeit im Inland -- 3.2.3 Mindestens 3.000 bzw. 1.000 Arbeitnehmer -- 3.3 Obergesellschaft -- 3.3.1 Definition -- 3.3.2 Ausländische Obergesellschaft -- 3.4 EU-RiLi-E -- 3.4.1 Kapitalgesellschaften und regulierte Finanzunternehmen -- 3.4.2 Auch unionsfremde Unternehmen - extraterritoriale Wirkung -- 3.4.3 Gesellschaften bestimmter Größe und Branchenzugehörigkeit -- 3.4.4 Keine Obergesellschaft, keine Zurechnung von Arbeitnehmern -- 4. Sachlicher Anwendungsbereich -- 4.1 Geschützte Rechtsgüter -- 4.1.1 Menschenrechte -- 4.1.2 Umwelt -- 4.1.3 EU-RiLi-E -- 4.2 Unternehmen und ihre Tätigkeiten als Bezugspunkte der Sorgfaltspflichten -- 4.2.1 Lieferkette -- 4.2.2 Eigener Geschäftsbereich -- 4.2.2.1 Allgemeine Regeln für den eigenen Geschäftsbereich -- 4.2.2.2 Erweiterter Geschäftsbereich bei der Obergesellschaft -- 4.2.2.3 Zugehörigkeit von Zulieferern der Töchter zum eigenen Geschäftsbereich der Obergesellschaft -- 4.2.3 Zulieferer -- 4.2.3.1 Definition der Zulieferer -- 4.2.3.2 Unterscheidung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern -- 4.2.3.3 Nur eigene Zulieferer -- 4.2.4 Vor- und nachgelagerte Glieder der Lieferkette (upstream/downstream) -- 4.2.5 EU-RiLi-E -- 5. Verantwortung der Leitungsorgane -- 5.1 Compliance-Pflicht der Unternehmensleitung -- 5.2 Kernbereich der Compliance-Pflicht und Gestaltungsspielraum -- 5.2.1 Entwicklung einer unternehmensspezifischen Compliance-Risikostrategie -- 5.2.2 Festlegung von Zuständigkeiten und Beachtung von Delegationserfordernissen -- 5.2.3 Compliance Commitment und Vorbildfunktion der Unternehmensleitung -- 5.2.4 Autorisierung von Compliance-Regelwerken -- 5.2.5 Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen -- 5.2.6 Etablierung von Berichtswegen und Informationsmanagement -- 5.2.7 Einrichtung von Hinweisgebersystemen | |
| 505 | 8 | |a 5.2.8 Qualitätssicherung und Aktualisierung der Compliance-Maßnahmen -- 5.2.9 Dokumentation von Compliance-Maßnahmen -- 5.3 Erweiterte Compliance-Pflichten nach dem LkSG -- 5.3.1 Zuständigkeit für die Überwachung des Risikomanagements -- 5.3.2 Informationspflicht hinsichtlich der Tätigkeit zuständiger Personen -- 5.3.3 Turnus der Risikoanalyse und Verstärkung der Geschäftspartner-Kontrolle -- 5.3.4 Abgabe einer Grundsatzerklärung zur Menschenrechtsstrategie -- 5.3.5 Sicherstellung der Umsetzung menschenrechtlicher und umweltbezogener Vorgaben bei unmittelbaren Zulieferern -- 5.4 Kontrollpflichten des Aufsichtsorgans -- 5.5 EU-RiLi-E -- 6. Systematik, Rechtsnatur und Maßstab der Sorgfaltspflichten -- 6.1 Systematik der Sorgfaltspflichten -- 6.2 Sorgfaltspflichten als Bemühenspflichten -- 6.2.1 Abgrenzung zwischen Bemühens- und Erfolgspflichten -- 6.2.2 Ausnahmen von der Bemühenspflicht -- 6.2.3 Nachweis der Sorgfaltspflichterfüllung durch organisatorische Maßnahmen -- 6.3 Sorgfaltsmaßstab - Prinzip der Angemessenheit -- 6.4 Erfüllung von Sorgfaltspflichten - Praxisbeispiele -- 6.5 EU-RiLi-E -- 7. Risikomanagement -- 7.1 Grundfragen des Compliance-Risikomanagements -- 7.2 Pflicht zum Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.1 Anwendungsbereich -- 7.2.2 Wirksamkeit als qualitative Anforderung an das Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.3 Bestimmung einer verantwortlichen Person zur Überwachung des Risikomanagements -- 7.2.4 Berücksichtigung von Beschäftigten und Betroffenen -- 8. Risikoanalyse -- 8.1 Arten der Risikoanalyse - Frequenz, Auslöser und zeitliche Aspekte -- 8.1.1 Regelmäßige Risikoanalyse -- 8.1.2 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund einer Veränderung der Geschäftstätigkeit -- 8.1.3 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund substantiierter Kenntnis -- 8.1.3.1 Substantiierte Kenntnis als Auslöser -- 8.1.3.2 Durchführung | |
| 505 | 8 | |a 8.2 Reichweite der Risikoanalyse -- 8.3 Stufen und Durchführung der Risikoanalyse -- 8.3.1 Risikoermittlung - Herausforderung Informationsbeschaffung -- 8.3.2 Exemplarische Leitfragen zur Risikoermittlung (Risk Mapping) -- 8.3.2.1 Risikofeld Länder und Regionen -- 8.3.2.2 Risikofeld Branche/Industriesektor -- 8.3.2.3 Risikofeld Geschäftsmodell (insbesondere Produktion) -- 8.3.2.4 Risikofeld Geschäftspartner/unmittelbare Zulieferer -- 8.3.2.5 Risikofeld Umgang mit Non-Compliance-Fällen -- 8.3.3 Gewichtung und Priorisierung der festgestellten Risiken -- 8.3.4 Interne Kommunikation der festgestellten und priorisierten Risiken -- 8.4 EU-RiLi-E -- 9. Präventionsmaßnahmen -- 9.1 Arten von Präventionsmaßnahmen -- 9.2 Allgemeine Vorgaben und Überlegungen -- 9.2.1 Auslöser der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.2 Umfang der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.3 Zeitpunkt der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.4 Verhaltenskodex (Code of Conduct) und Zusammenspiel der Dokumente -- 9.2.4.1 Gegenwärtige Praxis im Zusammenhang mit Verhaltenskodizes -- 9.2.4.2 CoC nach Inkrafttreten des LkSG -- 9.3 Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie -- 9.3.1 Zuständigkeit der Unternehmensleitung -- 9.3.2 Grundsatzerklärung im Konzern -- 9.3.3 Zeitpunkt der Abgabe -- 9.3.4 Modalitäten der Abgabe -- 9.3.5 Inhalt der Grundsatzerklärung -- 9.3.5.1 Verfahrensbeschreibung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten -- 9.3.5.2 Benennung prioritärer Risiken -- 9.3.5.3 Fixierung von Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer -- 9.3.5.4 Bezugnahme auf die Risikoanalyse -- 9.3.5.5 Umfang der Grundsatzerklärung -- 9.4 Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich -- 9.4.1 Umsetzung der Menschenrechtsstrategie in den relevanten Geschäftsabläufen -- 9.4.2 Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken -- 9.4.3 Schulungen in den relevanten Geschäftsbereichen | |
| 505 | 8 | |a 9.4.4 Risikobasierte Kontrollmaßnahmen -- 9.5 Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern -- 9.5.1 Präventionsmaßnahmen für verschiedene Stadien des Vertragsverhältnisses -- 9.5.2 Die Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern im Einzelnen -- 9.5.2.1 Berücksichtigung der Erwartungen bei der Auswahl eines Zulieferers -- 9.5.2.2 Vertragliche Zusicherung der Einhaltung und Weitergabe der Erwartungen -- 9.5.2.3 Schulungen und Weiterbildungen -- 9.5.2.4 Kontrollmechanismen -- 9.6 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 9.7 Präventionsmaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 9.8 EU-RiLi-E -- 10. Abhilfemaßnahmen -- 10.1 Auslöser, Zeitpunkt und Reichweite von Abhilfemaßnahmen -- 10.2 Ziel und Erfolgserfordernis von Abhilfemaßnahmen -- 10.3 Differenzierte Anforderungen für Abhilfemaßnahmen in Bezug auf unmittelbare Zulieferer -- 10.4 Abbruch der Geschäftsbeziehung mit einem unmittelbaren Zulieferer als ultima ratio -- 10.4.1 Voraussetzungen für die Pflicht zum Abbruch der Geschäftsbeziehung -- 10.4.2 Berücksichtigung von Übereinkommen und sonstigen Rechtsakten -- 10.4.3 Vertragsrechtliche Fragen -- 10.5 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 10.6 Abhilfemaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 10.7 EU-RiLi-E -- 11. Beschwerdeverfahren -- 11.1 Zielsetzung und Funktion -- 11.2 Internes oder externes Beschwerdeverfahren -- 11.3 Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.1 Benennung, Qualifikation und Aufgaben von unabhängigen Verfahrensbeauftragten -- 11.3.2 Formale Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.3 Barrierefreiheit -- 11.3.4 Gewährleistung von Vertraulichkeit und Schutz der Hinweisgeber und Beschwerdeführer -- 11.4 Prüfung der Wirksamkeit -- 11.5 Beachtung der EU-Whistleblower-Richtlinie (WBRL) -- 11.6 Anpassung und Neugestaltung von Hinweisgebersystemen | |
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| contents | Intro -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Die Autoren -- Literaturverzeichnis -- 1. Einführung -- 1.1 Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) - Hintergrund und Zielsetzung -- 1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und Nationaler Aktionsplan als Ausgangspunkte der Regulierung -- 1.3 Lieferkettenregulierung im Kontext von Corporate Social Responsibility (CSR) -- 1.4 Neue Anforderungen an die Supply Chain Compliance -- 1.5 Etablierung und Erweiterung von Compliance-Maßnahmen -- 1.6 Gesetzesaufbau -- 2. Rechtsquellen für Sorgfalts- und Berichtspflichten in der Lieferkette außerhalb des LkSG -- 2.1 Internationale Ebene -- 2.1.1 Übereinkommen zur Verantwortlichkeit von Unternehmen für Menschenrechte in Lieferketten -- 2.1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte -- 2.1.3 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen -- 2.2 EU-Ebene -- 2.2.1 CSR-Richtlinie -- 2.2.2 Konfliktmineralien-VO -- 2.2.2.1 Besondere Sorgfaltspflichten für bestimmte Minerale und Metalle -- 2.2.2.2 Anforderungen an das (Risiko-)Management für Konfliktmineralien -- 2.2.3 Holzhandels-VO -- 2.2.4 VO über Waren, die zur Entwaldung beitragen (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.5 Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.6 Regelung zum Verbot von Produkten aus Zwangsarbeit (Entschließung des Europäischen Parlaments) -- 2.3 Staatliche Ebene -- 2.3.1 Relevanz ausländischer Gesetze für deutsche Unternehmen -- 2.3.2 Beispiele für ausländische Lieferkettenregelungen -- 2.3.2.1 Kalifornien -- 2.3.2.2 Vereinigtes Königreich -- 2.3.2.3 Frankreich -- 2.3.2.4 Australien -- 2.3.2.5 Niederlande -- 2.3.2.6 Norwegen -- 2.3.2.7 Schweiz -- 3. Persönlicher Anwendungsbereich -- 3.1 Für jedes Unternehmen separat zu prüfen -- 3.2 Die Merkmale im Einzelnen 3.2.1 Unternehmen jeder Rechtsform -- 3.2.2 Ansässigkeit im Inland -- 3.2.3 Mindestens 3.000 bzw. 1.000 Arbeitnehmer -- 3.3 Obergesellschaft -- 3.3.1 Definition -- 3.3.2 Ausländische Obergesellschaft -- 3.4 EU-RiLi-E -- 3.4.1 Kapitalgesellschaften und regulierte Finanzunternehmen -- 3.4.2 Auch unionsfremde Unternehmen - extraterritoriale Wirkung -- 3.4.3 Gesellschaften bestimmter Größe und Branchenzugehörigkeit -- 3.4.4 Keine Obergesellschaft, keine Zurechnung von Arbeitnehmern -- 4. Sachlicher Anwendungsbereich -- 4.1 Geschützte Rechtsgüter -- 4.1.1 Menschenrechte -- 4.1.2 Umwelt -- 4.1.3 EU-RiLi-E -- 4.2 Unternehmen und ihre Tätigkeiten als Bezugspunkte der Sorgfaltspflichten -- 4.2.1 Lieferkette -- 4.2.2 Eigener Geschäftsbereich -- 4.2.2.1 Allgemeine Regeln für den eigenen Geschäftsbereich -- 4.2.2.2 Erweiterter Geschäftsbereich bei der Obergesellschaft -- 4.2.2.3 Zugehörigkeit von Zulieferern der Töchter zum eigenen Geschäftsbereich der Obergesellschaft -- 4.2.3 Zulieferer -- 4.2.3.1 Definition der Zulieferer -- 4.2.3.2 Unterscheidung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern -- 4.2.3.3 Nur eigene Zulieferer -- 4.2.4 Vor- und nachgelagerte Glieder der Lieferkette (upstream/downstream) -- 4.2.5 EU-RiLi-E -- 5. Verantwortung der Leitungsorgane -- 5.1 Compliance-Pflicht der Unternehmensleitung -- 5.2 Kernbereich der Compliance-Pflicht und Gestaltungsspielraum -- 5.2.1 Entwicklung einer unternehmensspezifischen Compliance-Risikostrategie -- 5.2.2 Festlegung von Zuständigkeiten und Beachtung von Delegationserfordernissen -- 5.2.3 Compliance Commitment und Vorbildfunktion der Unternehmensleitung -- 5.2.4 Autorisierung von Compliance-Regelwerken -- 5.2.5 Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen -- 5.2.6 Etablierung von Berichtswegen und Informationsmanagement -- 5.2.7 Einrichtung von Hinweisgebersystemen 5.2.8 Qualitätssicherung und Aktualisierung der Compliance-Maßnahmen -- 5.2.9 Dokumentation von Compliance-Maßnahmen -- 5.3 Erweiterte Compliance-Pflichten nach dem LkSG -- 5.3.1 Zuständigkeit für die Überwachung des Risikomanagements -- 5.3.2 Informationspflicht hinsichtlich der Tätigkeit zuständiger Personen -- 5.3.3 Turnus der Risikoanalyse und Verstärkung der Geschäftspartner-Kontrolle -- 5.3.4 Abgabe einer Grundsatzerklärung zur Menschenrechtsstrategie -- 5.3.5 Sicherstellung der Umsetzung menschenrechtlicher und umweltbezogener Vorgaben bei unmittelbaren Zulieferern -- 5.4 Kontrollpflichten des Aufsichtsorgans -- 5.5 EU-RiLi-E -- 6. Systematik, Rechtsnatur und Maßstab der Sorgfaltspflichten -- 6.1 Systematik der Sorgfaltspflichten -- 6.2 Sorgfaltspflichten als Bemühenspflichten -- 6.2.1 Abgrenzung zwischen Bemühens- und Erfolgspflichten -- 6.2.2 Ausnahmen von der Bemühenspflicht -- 6.2.3 Nachweis der Sorgfaltspflichterfüllung durch organisatorische Maßnahmen -- 6.3 Sorgfaltsmaßstab - Prinzip der Angemessenheit -- 6.4 Erfüllung von Sorgfaltspflichten - Praxisbeispiele -- 6.5 EU-RiLi-E -- 7. Risikomanagement -- 7.1 Grundfragen des Compliance-Risikomanagements -- 7.2 Pflicht zum Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.1 Anwendungsbereich -- 7.2.2 Wirksamkeit als qualitative Anforderung an das Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.3 Bestimmung einer verantwortlichen Person zur Überwachung des Risikomanagements -- 7.2.4 Berücksichtigung von Beschäftigten und Betroffenen -- 8. Risikoanalyse -- 8.1 Arten der Risikoanalyse - Frequenz, Auslöser und zeitliche Aspekte -- 8.1.1 Regelmäßige Risikoanalyse -- 8.1.2 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund einer Veränderung der Geschäftstätigkeit -- 8.1.3 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund substantiierter Kenntnis -- 8.1.3.1 Substantiierte Kenntnis als Auslöser -- 8.1.3.2 Durchführung 8.2 Reichweite der Risikoanalyse -- 8.3 Stufen und Durchführung der Risikoanalyse -- 8.3.1 Risikoermittlung - Herausforderung Informationsbeschaffung -- 8.3.2 Exemplarische Leitfragen zur Risikoermittlung (Risk Mapping) -- 8.3.2.1 Risikofeld Länder und Regionen -- 8.3.2.2 Risikofeld Branche/Industriesektor -- 8.3.2.3 Risikofeld Geschäftsmodell (insbesondere Produktion) -- 8.3.2.4 Risikofeld Geschäftspartner/unmittelbare Zulieferer -- 8.3.2.5 Risikofeld Umgang mit Non-Compliance-Fällen -- 8.3.3 Gewichtung und Priorisierung der festgestellten Risiken -- 8.3.4 Interne Kommunikation der festgestellten und priorisierten Risiken -- 8.4 EU-RiLi-E -- 9. Präventionsmaßnahmen -- 9.1 Arten von Präventionsmaßnahmen -- 9.2 Allgemeine Vorgaben und Überlegungen -- 9.2.1 Auslöser der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.2 Umfang der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.3 Zeitpunkt der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.4 Verhaltenskodex (Code of Conduct) und Zusammenspiel der Dokumente -- 9.2.4.1 Gegenwärtige Praxis im Zusammenhang mit Verhaltenskodizes -- 9.2.4.2 CoC nach Inkrafttreten des LkSG -- 9.3 Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie -- 9.3.1 Zuständigkeit der Unternehmensleitung -- 9.3.2 Grundsatzerklärung im Konzern -- 9.3.3 Zeitpunkt der Abgabe -- 9.3.4 Modalitäten der Abgabe -- 9.3.5 Inhalt der Grundsatzerklärung -- 9.3.5.1 Verfahrensbeschreibung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten -- 9.3.5.2 Benennung prioritärer Risiken -- 9.3.5.3 Fixierung von Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer -- 9.3.5.4 Bezugnahme auf die Risikoanalyse -- 9.3.5.5 Umfang der Grundsatzerklärung -- 9.4 Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich -- 9.4.1 Umsetzung der Menschenrechtsstrategie in den relevanten Geschäftsabläufen -- 9.4.2 Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken -- 9.4.3 Schulungen in den relevanten Geschäftsbereichen 9.4.4 Risikobasierte Kontrollmaßnahmen -- 9.5 Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern -- 9.5.1 Präventionsmaßnahmen für verschiedene Stadien des Vertragsverhältnisses -- 9.5.2 Die Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern im Einzelnen -- 9.5.2.1 Berücksichtigung der Erwartungen bei der Auswahl eines Zulieferers -- 9.5.2.2 Vertragliche Zusicherung der Einhaltung und Weitergabe der Erwartungen -- 9.5.2.3 Schulungen und Weiterbildungen -- 9.5.2.4 Kontrollmechanismen -- 9.6 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 9.7 Präventionsmaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 9.8 EU-RiLi-E -- 10. Abhilfemaßnahmen -- 10.1 Auslöser, Zeitpunkt und Reichweite von Abhilfemaßnahmen -- 10.2 Ziel und Erfolgserfordernis von Abhilfemaßnahmen -- 10.3 Differenzierte Anforderungen für Abhilfemaßnahmen in Bezug auf unmittelbare Zulieferer -- 10.4 Abbruch der Geschäftsbeziehung mit einem unmittelbaren Zulieferer als ultima ratio -- 10.4.1 Voraussetzungen für die Pflicht zum Abbruch der Geschäftsbeziehung -- 10.4.2 Berücksichtigung von Übereinkommen und sonstigen Rechtsakten -- 10.4.3 Vertragsrechtliche Fragen -- 10.5 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 10.6 Abhilfemaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 10.7 EU-RiLi-E -- 11. Beschwerdeverfahren -- 11.1 Zielsetzung und Funktion -- 11.2 Internes oder externes Beschwerdeverfahren -- 11.3 Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.1 Benennung, Qualifikation und Aufgaben von unabhängigen Verfahrensbeauftragten -- 11.3.2 Formale Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.3 Barrierefreiheit -- 11.3.4 Gewährleistung von Vertraulichkeit und Schutz der Hinweisgeber und Beschwerdeführer -- 11.4 Prüfung der Wirksamkeit -- 11.5 Beachtung der EU-Whistleblower-Richtlinie (WBRL) -- 11.6 Anpassung und Neugestaltung von Hinweisgebersystemen 11.6.1 Meldemöglichkeiten für Regelverletzungen als Bestandteil der Compliance-Pflicht |
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| discipline | Rechtswissenschaft Wirtschaftswissenschaften Verkehr / Transport |
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| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>12220nam a2200613 c 4500</leader><controlfield tag="001">BV048921753</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20240111 </controlfield><controlfield tag="007">cr|uuu---uuuuu</controlfield><controlfield tag="008">230502s2023 xx o|||| 00||| ger d</controlfield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783846213131</subfield><subfield code="9">978-3-8462-1313-1</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-30-PQE)EBC7221044</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-30-PAD)EBC7221044</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-89-EBL)EBL7221044</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)1374430053</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)BVBBV048921753</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rda</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-2070s</subfield><subfield code="a">DE-29</subfield><subfield code="a">DE-M347</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 360</subfield><subfield code="0">(DE-625)135473:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">ZO 9000</subfield><subfield code="0">(DE-625)157883:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">ZO 9300</subfield><subfield code="0">(DE-625)157886:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">ZO 3600</subfield><subfield code="0">(DE-625)157704:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">QP 530</subfield><subfield code="0">(DE-625)141897:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PN 770</subfield><subfield code="0">(DE-625)137694:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Schröder, Christoph</subfield><subfield code="d">1974-</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)110333624</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Praxisleitfaden Supply Chain Compliance</subfield><subfield code="b">Anforderungen des LkSG und Empfehlungen zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten in der Lieferkette</subfield><subfield code="c">von Dr. Christoph Schröder und Prof. Dr. Martin Schulz</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Köln</subfield><subfield code="b">Reguvis Fachmedien</subfield><subfield code="c">2023</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="4"><subfield code="c">© 2023</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">1 Online-Ressource (XXII, 184 Seiten)</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">c</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">cr</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">Intro -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Die Autoren -- Literaturverzeichnis -- 1. Einführung -- 1.1 Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) - Hintergrund und Zielsetzung -- 1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und Nationaler Aktionsplan als Ausgangspunkte der Regulierung -- 1.3 Lieferkettenregulierung im Kontext von Corporate Social Responsibility (CSR) -- 1.4 Neue Anforderungen an die Supply Chain Compliance -- 1.5 Etablierung und Erweiterung von Compliance-Maßnahmen -- 1.6 Gesetzesaufbau -- 2. Rechtsquellen für Sorgfalts- und Berichtspflichten in der Lieferkette außerhalb des LkSG -- 2.1 Internationale Ebene -- 2.1.1 Übereinkommen zur Verantwortlichkeit von Unternehmen für Menschenrechte in Lieferketten -- 2.1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte -- 2.1.3 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen -- 2.2 EU-Ebene -- 2.2.1 CSR-Richtlinie -- 2.2.2 Konfliktmineralien-VO -- 2.2.2.1 Besondere Sorgfaltspflichten für bestimmte Minerale und Metalle -- 2.2.2.2 Anforderungen an das (Risiko-)Management für Konfliktmineralien -- 2.2.3 Holzhandels-VO -- 2.2.4 VO über Waren, die zur Entwaldung beitragen (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.5 Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.6 Regelung zum Verbot von Produkten aus Zwangsarbeit (Entschließung des Europäischen Parlaments) -- 2.3 Staatliche Ebene -- 2.3.1 Relevanz ausländischer Gesetze für deutsche Unternehmen -- 2.3.2 Beispiele für ausländische Lieferkettenregelungen -- 2.3.2.1 Kalifornien -- 2.3.2.2 Vereinigtes Königreich -- 2.3.2.3 Frankreich -- 2.3.2.4 Australien -- 2.3.2.5 Niederlande -- 2.3.2.6 Norwegen -- 2.3.2.7 Schweiz -- 3. Persönlicher Anwendungsbereich -- 3.1 Für jedes Unternehmen separat zu prüfen -- 3.2 Die Merkmale im Einzelnen</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">3.2.1 Unternehmen jeder Rechtsform -- 3.2.2 Ansässigkeit im Inland -- 3.2.3 Mindestens 3.000 bzw. 1.000 Arbeitnehmer -- 3.3 Obergesellschaft -- 3.3.1 Definition -- 3.3.2 Ausländische Obergesellschaft -- 3.4 EU-RiLi-E -- 3.4.1 Kapitalgesellschaften und regulierte Finanzunternehmen -- 3.4.2 Auch unionsfremde Unternehmen - extraterritoriale Wirkung -- 3.4.3 Gesellschaften bestimmter Größe und Branchenzugehörigkeit -- 3.4.4 Keine Obergesellschaft, keine Zurechnung von Arbeitnehmern -- 4. Sachlicher Anwendungsbereich -- 4.1 Geschützte Rechtsgüter -- 4.1.1 Menschenrechte -- 4.1.2 Umwelt -- 4.1.3 EU-RiLi-E -- 4.2 Unternehmen und ihre Tätigkeiten als Bezugspunkte der Sorgfaltspflichten -- 4.2.1 Lieferkette -- 4.2.2 Eigener Geschäftsbereich -- 4.2.2.1 Allgemeine Regeln für den eigenen Geschäftsbereich -- 4.2.2.2 Erweiterter Geschäftsbereich bei der Obergesellschaft -- 4.2.2.3 Zugehörigkeit von Zulieferern der Töchter zum eigenen Geschäftsbereich der Obergesellschaft -- 4.2.3 Zulieferer -- 4.2.3.1 Definition der Zulieferer -- 4.2.3.2 Unterscheidung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern -- 4.2.3.3 Nur eigene Zulieferer -- 4.2.4 Vor- und nachgelagerte Glieder der Lieferkette (upstream/downstream) -- 4.2.5 EU-RiLi-E -- 5. Verantwortung der Leitungsorgane -- 5.1 Compliance-Pflicht der Unternehmensleitung -- 5.2 Kernbereich der Compliance-Pflicht und Gestaltungsspielraum -- 5.2.1 Entwicklung einer unternehmensspezifischen Compliance-Risikostrategie -- 5.2.2 Festlegung von Zuständigkeiten und Beachtung von Delegationserfordernissen -- 5.2.3 Compliance Commitment und Vorbildfunktion der Unternehmensleitung -- 5.2.4 Autorisierung von Compliance-Regelwerken -- 5.2.5 Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen -- 5.2.6 Etablierung von Berichtswegen und Informationsmanagement -- 5.2.7 Einrichtung von Hinweisgebersystemen</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">5.2.8 Qualitätssicherung und Aktualisierung der Compliance-Maßnahmen -- 5.2.9 Dokumentation von Compliance-Maßnahmen -- 5.3 Erweiterte Compliance-Pflichten nach dem LkSG -- 5.3.1 Zuständigkeit für die Überwachung des Risikomanagements -- 5.3.2 Informationspflicht hinsichtlich der Tätigkeit zuständiger Personen -- 5.3.3 Turnus der Risikoanalyse und Verstärkung der Geschäftspartner-Kontrolle -- 5.3.4 Abgabe einer Grundsatzerklärung zur Menschenrechtsstrategie -- 5.3.5 Sicherstellung der Umsetzung menschenrechtlicher und umweltbezogener Vorgaben bei unmittelbaren Zulieferern -- 5.4 Kontrollpflichten des Aufsichtsorgans -- 5.5 EU-RiLi-E -- 6. Systematik, Rechtsnatur und Maßstab der Sorgfaltspflichten -- 6.1 Systematik der Sorgfaltspflichten -- 6.2 Sorgfaltspflichten als Bemühenspflichten -- 6.2.1 Abgrenzung zwischen Bemühens- und Erfolgspflichten -- 6.2.2 Ausnahmen von der Bemühenspflicht -- 6.2.3 Nachweis der Sorgfaltspflichterfüllung durch organisatorische Maßnahmen -- 6.3 Sorgfaltsmaßstab - Prinzip der Angemessenheit -- 6.4 Erfüllung von Sorgfaltspflichten - Praxisbeispiele -- 6.5 EU-RiLi-E -- 7. Risikomanagement -- 7.1 Grundfragen des Compliance-Risikomanagements -- 7.2 Pflicht zum Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.1 Anwendungsbereich -- 7.2.2 Wirksamkeit als qualitative Anforderung an das Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.3 Bestimmung einer verantwortlichen Person zur Überwachung des Risikomanagements -- 7.2.4 Berücksichtigung von Beschäftigten und Betroffenen -- 8. Risikoanalyse -- 8.1 Arten der Risikoanalyse - Frequenz, Auslöser und zeitliche Aspekte -- 8.1.1 Regelmäßige Risikoanalyse -- 8.1.2 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund einer Veränderung der Geschäftstätigkeit -- 8.1.3 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund substantiierter Kenntnis -- 8.1.3.1 Substantiierte Kenntnis als Auslöser -- 8.1.3.2 Durchführung</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">8.2 Reichweite der Risikoanalyse -- 8.3 Stufen und Durchführung der Risikoanalyse -- 8.3.1 Risikoermittlung - Herausforderung Informationsbeschaffung -- 8.3.2 Exemplarische Leitfragen zur Risikoermittlung (Risk Mapping) -- 8.3.2.1 Risikofeld Länder und Regionen -- 8.3.2.2 Risikofeld Branche/Industriesektor -- 8.3.2.3 Risikofeld Geschäftsmodell (insbesondere Produktion) -- 8.3.2.4 Risikofeld Geschäftspartner/unmittelbare Zulieferer -- 8.3.2.5 Risikofeld Umgang mit Non-Compliance-Fällen -- 8.3.3 Gewichtung und Priorisierung der festgestellten Risiken -- 8.3.4 Interne Kommunikation der festgestellten und priorisierten Risiken -- 8.4 EU-RiLi-E -- 9. Präventionsmaßnahmen -- 9.1 Arten von Präventionsmaßnahmen -- 9.2 Allgemeine Vorgaben und Überlegungen -- 9.2.1 Auslöser der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.2 Umfang der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.3 Zeitpunkt der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.4 Verhaltenskodex (Code of Conduct) und Zusammenspiel der Dokumente -- 9.2.4.1 Gegenwärtige Praxis im Zusammenhang mit Verhaltenskodizes -- 9.2.4.2 CoC nach Inkrafttreten des LkSG -- 9.3 Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie -- 9.3.1 Zuständigkeit der Unternehmensleitung -- 9.3.2 Grundsatzerklärung im Konzern -- 9.3.3 Zeitpunkt der Abgabe -- 9.3.4 Modalitäten der Abgabe -- 9.3.5 Inhalt der Grundsatzerklärung -- 9.3.5.1 Verfahrensbeschreibung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten -- 9.3.5.2 Benennung prioritärer Risiken -- 9.3.5.3 Fixierung von Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer -- 9.3.5.4 Bezugnahme auf die Risikoanalyse -- 9.3.5.5 Umfang der Grundsatzerklärung -- 9.4 Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich -- 9.4.1 Umsetzung der Menschenrechtsstrategie in den relevanten Geschäftsabläufen -- 9.4.2 Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken -- 9.4.3 Schulungen in den relevanten Geschäftsbereichen</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">9.4.4 Risikobasierte Kontrollmaßnahmen -- 9.5 Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern -- 9.5.1 Präventionsmaßnahmen für verschiedene Stadien des Vertragsverhältnisses -- 9.5.2 Die Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern im Einzelnen -- 9.5.2.1 Berücksichtigung der Erwartungen bei der Auswahl eines Zulieferers -- 9.5.2.2 Vertragliche Zusicherung der Einhaltung und Weitergabe der Erwartungen -- 9.5.2.3 Schulungen und Weiterbildungen -- 9.5.2.4 Kontrollmechanismen -- 9.6 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 9.7 Präventionsmaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 9.8 EU-RiLi-E -- 10. Abhilfemaßnahmen -- 10.1 Auslöser, Zeitpunkt und Reichweite von Abhilfemaßnahmen -- 10.2 Ziel und Erfolgserfordernis von Abhilfemaßnahmen -- 10.3 Differenzierte Anforderungen für Abhilfemaßnahmen in Bezug auf unmittelbare Zulieferer -- 10.4 Abbruch der Geschäftsbeziehung mit einem unmittelbaren Zulieferer als ultima ratio -- 10.4.1 Voraussetzungen für die Pflicht zum Abbruch der Geschäftsbeziehung -- 10.4.2 Berücksichtigung von Übereinkommen und sonstigen Rechtsakten -- 10.4.3 Vertragsrechtliche Fragen -- 10.5 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 10.6 Abhilfemaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 10.7 EU-RiLi-E -- 11. Beschwerdeverfahren -- 11.1 Zielsetzung und Funktion -- 11.2 Internes oder externes Beschwerdeverfahren -- 11.3 Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.1 Benennung, Qualifikation und Aufgaben von unabhängigen Verfahrensbeauftragten -- 11.3.2 Formale Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.3 Barrierefreiheit -- 11.3.4 Gewährleistung von Vertraulichkeit und Schutz der Hinweisgeber und Beschwerdeführer -- 11.4 Prüfung der Wirksamkeit -- 11.5 Beachtung der EU-Whistleblower-Richtlinie (WBRL) -- 11.6 Anpassung und Neugestaltung von Hinweisgebersystemen</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">11.6.1 Meldemöglichkeiten für Regelverletzungen als Bestandteil der Compliance-Pflicht</subfield></datafield><datafield tag="610" ind1="2" ind2="7"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="t">Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz</subfield><subfield code="0">(DE-588)1237991080</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Supply Chain Management</subfield><subfield code="0">(DE-588)4684051-5</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="t">Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz</subfield><subfield code="0">(DE-588)1237991080</subfield><subfield code="D">u</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Supply Chain Management</subfield><subfield code="0">(DE-588)4684051-5</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="700" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Schulz, Martin</subfield><subfield code="d">1964-</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)122171462</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="776" ind1="0" ind2="8"><subfield code="i">Erscheint auch als</subfield><subfield code="n">Druck-Ausgabe</subfield><subfield code="z">978-3-8462-1312-4</subfield><subfield code="w">(DE-604)BV048640625</subfield></datafield><datafield tag="912" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">ZDB-30-PQE</subfield></datafield><datafield tag="943" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-034185844</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://ebookcentral.proquest.com/lib/hm-bib/detail.action?docID=7221044</subfield><subfield code="l">DE-M347</subfield><subfield code="p">ZDB-30-PQE</subfield><subfield code="q">FHM_Einzelkauf</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://ebookcentral.proquest.com/lib/hwr/detail.action?docID=7221044</subfield><subfield code="l">DE-2070s</subfield><subfield code="p">ZDB-30-PQE</subfield><subfield code="q">HWR_PDA_PQE</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://ebookcentral.proquest.com/lib/hwr/detail.action?docID=7221044</subfield><subfield code="l">DE-2070s</subfield><subfield code="p">ZDB-30-PQE</subfield><subfield code="q">HWR_PDA_PQE_Kauf</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://ebookcentral.proquest.com/lib/erlangen/detail.action?docID=7221044</subfield><subfield code="l">DE-29</subfield><subfield code="p">ZDB-30-PQE</subfield><subfield code="q">UER_Einzelkauf_2023</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield></record></collection> |
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| spelling | Schröder, Christoph 1974- Verfasser (DE-588)110333624 aut Praxisleitfaden Supply Chain Compliance Anforderungen des LkSG und Empfehlungen zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten in der Lieferkette von Dr. Christoph Schröder und Prof. Dr. Martin Schulz Köln Reguvis Fachmedien 2023 © 2023 1 Online-Ressource (XXII, 184 Seiten) txt rdacontent c rdamedia cr rdacarrier Intro -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Die Autoren -- Literaturverzeichnis -- 1. Einführung -- 1.1 Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) - Hintergrund und Zielsetzung -- 1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und Nationaler Aktionsplan als Ausgangspunkte der Regulierung -- 1.3 Lieferkettenregulierung im Kontext von Corporate Social Responsibility (CSR) -- 1.4 Neue Anforderungen an die Supply Chain Compliance -- 1.5 Etablierung und Erweiterung von Compliance-Maßnahmen -- 1.6 Gesetzesaufbau -- 2. Rechtsquellen für Sorgfalts- und Berichtspflichten in der Lieferkette außerhalb des LkSG -- 2.1 Internationale Ebene -- 2.1.1 Übereinkommen zur Verantwortlichkeit von Unternehmen für Menschenrechte in Lieferketten -- 2.1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte -- 2.1.3 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen -- 2.2 EU-Ebene -- 2.2.1 CSR-Richtlinie -- 2.2.2 Konfliktmineralien-VO -- 2.2.2.1 Besondere Sorgfaltspflichten für bestimmte Minerale und Metalle -- 2.2.2.2 Anforderungen an das (Risiko-)Management für Konfliktmineralien -- 2.2.3 Holzhandels-VO -- 2.2.4 VO über Waren, die zur Entwaldung beitragen (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.5 Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.6 Regelung zum Verbot von Produkten aus Zwangsarbeit (Entschließung des Europäischen Parlaments) -- 2.3 Staatliche Ebene -- 2.3.1 Relevanz ausländischer Gesetze für deutsche Unternehmen -- 2.3.2 Beispiele für ausländische Lieferkettenregelungen -- 2.3.2.1 Kalifornien -- 2.3.2.2 Vereinigtes Königreich -- 2.3.2.3 Frankreich -- 2.3.2.4 Australien -- 2.3.2.5 Niederlande -- 2.3.2.6 Norwegen -- 2.3.2.7 Schweiz -- 3. Persönlicher Anwendungsbereich -- 3.1 Für jedes Unternehmen separat zu prüfen -- 3.2 Die Merkmale im Einzelnen 3.2.1 Unternehmen jeder Rechtsform -- 3.2.2 Ansässigkeit im Inland -- 3.2.3 Mindestens 3.000 bzw. 1.000 Arbeitnehmer -- 3.3 Obergesellschaft -- 3.3.1 Definition -- 3.3.2 Ausländische Obergesellschaft -- 3.4 EU-RiLi-E -- 3.4.1 Kapitalgesellschaften und regulierte Finanzunternehmen -- 3.4.2 Auch unionsfremde Unternehmen - extraterritoriale Wirkung -- 3.4.3 Gesellschaften bestimmter Größe und Branchenzugehörigkeit -- 3.4.4 Keine Obergesellschaft, keine Zurechnung von Arbeitnehmern -- 4. Sachlicher Anwendungsbereich -- 4.1 Geschützte Rechtsgüter -- 4.1.1 Menschenrechte -- 4.1.2 Umwelt -- 4.1.3 EU-RiLi-E -- 4.2 Unternehmen und ihre Tätigkeiten als Bezugspunkte der Sorgfaltspflichten -- 4.2.1 Lieferkette -- 4.2.2 Eigener Geschäftsbereich -- 4.2.2.1 Allgemeine Regeln für den eigenen Geschäftsbereich -- 4.2.2.2 Erweiterter Geschäftsbereich bei der Obergesellschaft -- 4.2.2.3 Zugehörigkeit von Zulieferern der Töchter zum eigenen Geschäftsbereich der Obergesellschaft -- 4.2.3 Zulieferer -- 4.2.3.1 Definition der Zulieferer -- 4.2.3.2 Unterscheidung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern -- 4.2.3.3 Nur eigene Zulieferer -- 4.2.4 Vor- und nachgelagerte Glieder der Lieferkette (upstream/downstream) -- 4.2.5 EU-RiLi-E -- 5. Verantwortung der Leitungsorgane -- 5.1 Compliance-Pflicht der Unternehmensleitung -- 5.2 Kernbereich der Compliance-Pflicht und Gestaltungsspielraum -- 5.2.1 Entwicklung einer unternehmensspezifischen Compliance-Risikostrategie -- 5.2.2 Festlegung von Zuständigkeiten und Beachtung von Delegationserfordernissen -- 5.2.3 Compliance Commitment und Vorbildfunktion der Unternehmensleitung -- 5.2.4 Autorisierung von Compliance-Regelwerken -- 5.2.5 Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen -- 5.2.6 Etablierung von Berichtswegen und Informationsmanagement -- 5.2.7 Einrichtung von Hinweisgebersystemen 5.2.8 Qualitätssicherung und Aktualisierung der Compliance-Maßnahmen -- 5.2.9 Dokumentation von Compliance-Maßnahmen -- 5.3 Erweiterte Compliance-Pflichten nach dem LkSG -- 5.3.1 Zuständigkeit für die Überwachung des Risikomanagements -- 5.3.2 Informationspflicht hinsichtlich der Tätigkeit zuständiger Personen -- 5.3.3 Turnus der Risikoanalyse und Verstärkung der Geschäftspartner-Kontrolle -- 5.3.4 Abgabe einer Grundsatzerklärung zur Menschenrechtsstrategie -- 5.3.5 Sicherstellung der Umsetzung menschenrechtlicher und umweltbezogener Vorgaben bei unmittelbaren Zulieferern -- 5.4 Kontrollpflichten des Aufsichtsorgans -- 5.5 EU-RiLi-E -- 6. Systematik, Rechtsnatur und Maßstab der Sorgfaltspflichten -- 6.1 Systematik der Sorgfaltspflichten -- 6.2 Sorgfaltspflichten als Bemühenspflichten -- 6.2.1 Abgrenzung zwischen Bemühens- und Erfolgspflichten -- 6.2.2 Ausnahmen von der Bemühenspflicht -- 6.2.3 Nachweis der Sorgfaltspflichterfüllung durch organisatorische Maßnahmen -- 6.3 Sorgfaltsmaßstab - Prinzip der Angemessenheit -- 6.4 Erfüllung von Sorgfaltspflichten - Praxisbeispiele -- 6.5 EU-RiLi-E -- 7. Risikomanagement -- 7.1 Grundfragen des Compliance-Risikomanagements -- 7.2 Pflicht zum Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.1 Anwendungsbereich -- 7.2.2 Wirksamkeit als qualitative Anforderung an das Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.3 Bestimmung einer verantwortlichen Person zur Überwachung des Risikomanagements -- 7.2.4 Berücksichtigung von Beschäftigten und Betroffenen -- 8. Risikoanalyse -- 8.1 Arten der Risikoanalyse - Frequenz, Auslöser und zeitliche Aspekte -- 8.1.1 Regelmäßige Risikoanalyse -- 8.1.2 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund einer Veränderung der Geschäftstätigkeit -- 8.1.3 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund substantiierter Kenntnis -- 8.1.3.1 Substantiierte Kenntnis als Auslöser -- 8.1.3.2 Durchführung 8.2 Reichweite der Risikoanalyse -- 8.3 Stufen und Durchführung der Risikoanalyse -- 8.3.1 Risikoermittlung - Herausforderung Informationsbeschaffung -- 8.3.2 Exemplarische Leitfragen zur Risikoermittlung (Risk Mapping) -- 8.3.2.1 Risikofeld Länder und Regionen -- 8.3.2.2 Risikofeld Branche/Industriesektor -- 8.3.2.3 Risikofeld Geschäftsmodell (insbesondere Produktion) -- 8.3.2.4 Risikofeld Geschäftspartner/unmittelbare Zulieferer -- 8.3.2.5 Risikofeld Umgang mit Non-Compliance-Fällen -- 8.3.3 Gewichtung und Priorisierung der festgestellten Risiken -- 8.3.4 Interne Kommunikation der festgestellten und priorisierten Risiken -- 8.4 EU-RiLi-E -- 9. Präventionsmaßnahmen -- 9.1 Arten von Präventionsmaßnahmen -- 9.2 Allgemeine Vorgaben und Überlegungen -- 9.2.1 Auslöser der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.2 Umfang der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.3 Zeitpunkt der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.4 Verhaltenskodex (Code of Conduct) und Zusammenspiel der Dokumente -- 9.2.4.1 Gegenwärtige Praxis im Zusammenhang mit Verhaltenskodizes -- 9.2.4.2 CoC nach Inkrafttreten des LkSG -- 9.3 Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie -- 9.3.1 Zuständigkeit der Unternehmensleitung -- 9.3.2 Grundsatzerklärung im Konzern -- 9.3.3 Zeitpunkt der Abgabe -- 9.3.4 Modalitäten der Abgabe -- 9.3.5 Inhalt der Grundsatzerklärung -- 9.3.5.1 Verfahrensbeschreibung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten -- 9.3.5.2 Benennung prioritärer Risiken -- 9.3.5.3 Fixierung von Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer -- 9.3.5.4 Bezugnahme auf die Risikoanalyse -- 9.3.5.5 Umfang der Grundsatzerklärung -- 9.4 Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich -- 9.4.1 Umsetzung der Menschenrechtsstrategie in den relevanten Geschäftsabläufen -- 9.4.2 Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken -- 9.4.3 Schulungen in den relevanten Geschäftsbereichen 9.4.4 Risikobasierte Kontrollmaßnahmen -- 9.5 Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern -- 9.5.1 Präventionsmaßnahmen für verschiedene Stadien des Vertragsverhältnisses -- 9.5.2 Die Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern im Einzelnen -- 9.5.2.1 Berücksichtigung der Erwartungen bei der Auswahl eines Zulieferers -- 9.5.2.2 Vertragliche Zusicherung der Einhaltung und Weitergabe der Erwartungen -- 9.5.2.3 Schulungen und Weiterbildungen -- 9.5.2.4 Kontrollmechanismen -- 9.6 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 9.7 Präventionsmaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 9.8 EU-RiLi-E -- 10. Abhilfemaßnahmen -- 10.1 Auslöser, Zeitpunkt und Reichweite von Abhilfemaßnahmen -- 10.2 Ziel und Erfolgserfordernis von Abhilfemaßnahmen -- 10.3 Differenzierte Anforderungen für Abhilfemaßnahmen in Bezug auf unmittelbare Zulieferer -- 10.4 Abbruch der Geschäftsbeziehung mit einem unmittelbaren Zulieferer als ultima ratio -- 10.4.1 Voraussetzungen für die Pflicht zum Abbruch der Geschäftsbeziehung -- 10.4.2 Berücksichtigung von Übereinkommen und sonstigen Rechtsakten -- 10.4.3 Vertragsrechtliche Fragen -- 10.5 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 10.6 Abhilfemaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 10.7 EU-RiLi-E -- 11. Beschwerdeverfahren -- 11.1 Zielsetzung und Funktion -- 11.2 Internes oder externes Beschwerdeverfahren -- 11.3 Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.1 Benennung, Qualifikation und Aufgaben von unabhängigen Verfahrensbeauftragten -- 11.3.2 Formale Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.3 Barrierefreiheit -- 11.3.4 Gewährleistung von Vertraulichkeit und Schutz der Hinweisgeber und Beschwerdeführer -- 11.4 Prüfung der Wirksamkeit -- 11.5 Beachtung der EU-Whistleblower-Richtlinie (WBRL) -- 11.6 Anpassung und Neugestaltung von Hinweisgebersystemen 11.6.1 Meldemöglichkeiten für Regelverletzungen als Bestandteil der Compliance-Pflicht Deutschland Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (DE-588)1237991080 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Supply Chain Management (DE-588)4684051-5 gnd rswk-swf Deutschland Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (DE-588)1237991080 u Supply Chain Management (DE-588)4684051-5 s Compliance-System (DE-588)4442497-8 s DE-604 Schulz, Martin 1964- Verfasser (DE-588)122171462 aut Erscheint auch als Druck-Ausgabe 978-3-8462-1312-4 (DE-604)BV048640625 |
| spellingShingle | Schröder, Christoph 1974- Schulz, Martin 1964- Praxisleitfaden Supply Chain Compliance Anforderungen des LkSG und Empfehlungen zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten in der Lieferkette Intro -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Die Autoren -- Literaturverzeichnis -- 1. Einführung -- 1.1 Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) - Hintergrund und Zielsetzung -- 1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte und Nationaler Aktionsplan als Ausgangspunkte der Regulierung -- 1.3 Lieferkettenregulierung im Kontext von Corporate Social Responsibility (CSR) -- 1.4 Neue Anforderungen an die Supply Chain Compliance -- 1.5 Etablierung und Erweiterung von Compliance-Maßnahmen -- 1.6 Gesetzesaufbau -- 2. Rechtsquellen für Sorgfalts- und Berichtspflichten in der Lieferkette außerhalb des LkSG -- 2.1 Internationale Ebene -- 2.1.1 Übereinkommen zur Verantwortlichkeit von Unternehmen für Menschenrechte in Lieferketten -- 2.1.2 UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte -- 2.1.3 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen -- 2.2 EU-Ebene -- 2.2.1 CSR-Richtlinie -- 2.2.2 Konfliktmineralien-VO -- 2.2.2.1 Besondere Sorgfaltspflichten für bestimmte Minerale und Metalle -- 2.2.2.2 Anforderungen an das (Risiko-)Management für Konfliktmineralien -- 2.2.3 Holzhandels-VO -- 2.2.4 VO über Waren, die zur Entwaldung beitragen (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.5 Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (Vorschlag der Europäischen Kommission) -- 2.2.6 Regelung zum Verbot von Produkten aus Zwangsarbeit (Entschließung des Europäischen Parlaments) -- 2.3 Staatliche Ebene -- 2.3.1 Relevanz ausländischer Gesetze für deutsche Unternehmen -- 2.3.2 Beispiele für ausländische Lieferkettenregelungen -- 2.3.2.1 Kalifornien -- 2.3.2.2 Vereinigtes Königreich -- 2.3.2.3 Frankreich -- 2.3.2.4 Australien -- 2.3.2.5 Niederlande -- 2.3.2.6 Norwegen -- 2.3.2.7 Schweiz -- 3. Persönlicher Anwendungsbereich -- 3.1 Für jedes Unternehmen separat zu prüfen -- 3.2 Die Merkmale im Einzelnen 3.2.1 Unternehmen jeder Rechtsform -- 3.2.2 Ansässigkeit im Inland -- 3.2.3 Mindestens 3.000 bzw. 1.000 Arbeitnehmer -- 3.3 Obergesellschaft -- 3.3.1 Definition -- 3.3.2 Ausländische Obergesellschaft -- 3.4 EU-RiLi-E -- 3.4.1 Kapitalgesellschaften und regulierte Finanzunternehmen -- 3.4.2 Auch unionsfremde Unternehmen - extraterritoriale Wirkung -- 3.4.3 Gesellschaften bestimmter Größe und Branchenzugehörigkeit -- 3.4.4 Keine Obergesellschaft, keine Zurechnung von Arbeitnehmern -- 4. Sachlicher Anwendungsbereich -- 4.1 Geschützte Rechtsgüter -- 4.1.1 Menschenrechte -- 4.1.2 Umwelt -- 4.1.3 EU-RiLi-E -- 4.2 Unternehmen und ihre Tätigkeiten als Bezugspunkte der Sorgfaltspflichten -- 4.2.1 Lieferkette -- 4.2.2 Eigener Geschäftsbereich -- 4.2.2.1 Allgemeine Regeln für den eigenen Geschäftsbereich -- 4.2.2.2 Erweiterter Geschäftsbereich bei der Obergesellschaft -- 4.2.2.3 Zugehörigkeit von Zulieferern der Töchter zum eigenen Geschäftsbereich der Obergesellschaft -- 4.2.3 Zulieferer -- 4.2.3.1 Definition der Zulieferer -- 4.2.3.2 Unterscheidung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern -- 4.2.3.3 Nur eigene Zulieferer -- 4.2.4 Vor- und nachgelagerte Glieder der Lieferkette (upstream/downstream) -- 4.2.5 EU-RiLi-E -- 5. Verantwortung der Leitungsorgane -- 5.1 Compliance-Pflicht der Unternehmensleitung -- 5.2 Kernbereich der Compliance-Pflicht und Gestaltungsspielraum -- 5.2.1 Entwicklung einer unternehmensspezifischen Compliance-Risikostrategie -- 5.2.2 Festlegung von Zuständigkeiten und Beachtung von Delegationserfordernissen -- 5.2.3 Compliance Commitment und Vorbildfunktion der Unternehmensleitung -- 5.2.4 Autorisierung von Compliance-Regelwerken -- 5.2.5 Kommunikations- und Schulungsmaßnahmen -- 5.2.6 Etablierung von Berichtswegen und Informationsmanagement -- 5.2.7 Einrichtung von Hinweisgebersystemen 5.2.8 Qualitätssicherung und Aktualisierung der Compliance-Maßnahmen -- 5.2.9 Dokumentation von Compliance-Maßnahmen -- 5.3 Erweiterte Compliance-Pflichten nach dem LkSG -- 5.3.1 Zuständigkeit für die Überwachung des Risikomanagements -- 5.3.2 Informationspflicht hinsichtlich der Tätigkeit zuständiger Personen -- 5.3.3 Turnus der Risikoanalyse und Verstärkung der Geschäftspartner-Kontrolle -- 5.3.4 Abgabe einer Grundsatzerklärung zur Menschenrechtsstrategie -- 5.3.5 Sicherstellung der Umsetzung menschenrechtlicher und umweltbezogener Vorgaben bei unmittelbaren Zulieferern -- 5.4 Kontrollpflichten des Aufsichtsorgans -- 5.5 EU-RiLi-E -- 6. Systematik, Rechtsnatur und Maßstab der Sorgfaltspflichten -- 6.1 Systematik der Sorgfaltspflichten -- 6.2 Sorgfaltspflichten als Bemühenspflichten -- 6.2.1 Abgrenzung zwischen Bemühens- und Erfolgspflichten -- 6.2.2 Ausnahmen von der Bemühenspflicht -- 6.2.3 Nachweis der Sorgfaltspflichterfüllung durch organisatorische Maßnahmen -- 6.3 Sorgfaltsmaßstab - Prinzip der Angemessenheit -- 6.4 Erfüllung von Sorgfaltspflichten - Praxisbeispiele -- 6.5 EU-RiLi-E -- 7. Risikomanagement -- 7.1 Grundfragen des Compliance-Risikomanagements -- 7.2 Pflicht zum Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.1 Anwendungsbereich -- 7.2.2 Wirksamkeit als qualitative Anforderung an das Risikomanagement nach dem LkSG -- 7.2.3 Bestimmung einer verantwortlichen Person zur Überwachung des Risikomanagements -- 7.2.4 Berücksichtigung von Beschäftigten und Betroffenen -- 8. Risikoanalyse -- 8.1 Arten der Risikoanalyse - Frequenz, Auslöser und zeitliche Aspekte -- 8.1.1 Regelmäßige Risikoanalyse -- 8.1.2 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund einer Veränderung der Geschäftstätigkeit -- 8.1.3 Anlassbezogene Risikoanalyse aufgrund substantiierter Kenntnis -- 8.1.3.1 Substantiierte Kenntnis als Auslöser -- 8.1.3.2 Durchführung 8.2 Reichweite der Risikoanalyse -- 8.3 Stufen und Durchführung der Risikoanalyse -- 8.3.1 Risikoermittlung - Herausforderung Informationsbeschaffung -- 8.3.2 Exemplarische Leitfragen zur Risikoermittlung (Risk Mapping) -- 8.3.2.1 Risikofeld Länder und Regionen -- 8.3.2.2 Risikofeld Branche/Industriesektor -- 8.3.2.3 Risikofeld Geschäftsmodell (insbesondere Produktion) -- 8.3.2.4 Risikofeld Geschäftspartner/unmittelbare Zulieferer -- 8.3.2.5 Risikofeld Umgang mit Non-Compliance-Fällen -- 8.3.3 Gewichtung und Priorisierung der festgestellten Risiken -- 8.3.4 Interne Kommunikation der festgestellten und priorisierten Risiken -- 8.4 EU-RiLi-E -- 9. Präventionsmaßnahmen -- 9.1 Arten von Präventionsmaßnahmen -- 9.2 Allgemeine Vorgaben und Überlegungen -- 9.2.1 Auslöser der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.2 Umfang der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.3 Zeitpunkt der Präventionsmaßnahmen -- 9.2.4 Verhaltenskodex (Code of Conduct) und Zusammenspiel der Dokumente -- 9.2.4.1 Gegenwärtige Praxis im Zusammenhang mit Verhaltenskodizes -- 9.2.4.2 CoC nach Inkrafttreten des LkSG -- 9.3 Grundsatzerklärung über die Menschenrechtsstrategie -- 9.3.1 Zuständigkeit der Unternehmensleitung -- 9.3.2 Grundsatzerklärung im Konzern -- 9.3.3 Zeitpunkt der Abgabe -- 9.3.4 Modalitäten der Abgabe -- 9.3.5 Inhalt der Grundsatzerklärung -- 9.3.5.1 Verfahrensbeschreibung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten -- 9.3.5.2 Benennung prioritärer Risiken -- 9.3.5.3 Fixierung von Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer -- 9.3.5.4 Bezugnahme auf die Risikoanalyse -- 9.3.5.5 Umfang der Grundsatzerklärung -- 9.4 Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich -- 9.4.1 Umsetzung der Menschenrechtsstrategie in den relevanten Geschäftsabläufen -- 9.4.2 Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und Einkaufspraktiken -- 9.4.3 Schulungen in den relevanten Geschäftsbereichen 9.4.4 Risikobasierte Kontrollmaßnahmen -- 9.5 Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern -- 9.5.1 Präventionsmaßnahmen für verschiedene Stadien des Vertragsverhältnisses -- 9.5.2 Die Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern im Einzelnen -- 9.5.2.1 Berücksichtigung der Erwartungen bei der Auswahl eines Zulieferers -- 9.5.2.2 Vertragliche Zusicherung der Einhaltung und Weitergabe der Erwartungen -- 9.5.2.3 Schulungen und Weiterbildungen -- 9.5.2.4 Kontrollmechanismen -- 9.6 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 9.7 Präventionsmaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 9.8 EU-RiLi-E -- 10. Abhilfemaßnahmen -- 10.1 Auslöser, Zeitpunkt und Reichweite von Abhilfemaßnahmen -- 10.2 Ziel und Erfolgserfordernis von Abhilfemaßnahmen -- 10.3 Differenzierte Anforderungen für Abhilfemaßnahmen in Bezug auf unmittelbare Zulieferer -- 10.4 Abbruch der Geschäftsbeziehung mit einem unmittelbaren Zulieferer als ultima ratio -- 10.4.1 Voraussetzungen für die Pflicht zum Abbruch der Geschäftsbeziehung -- 10.4.2 Berücksichtigung von Übereinkommen und sonstigen Rechtsakten -- 10.4.3 Vertragsrechtliche Fragen -- 10.5 Überprüfung der Wirksamkeit und Aktualisierung -- 10.6 Abhilfemaßnahmen gegenüber mittelbaren Zulieferern -- 10.7 EU-RiLi-E -- 11. Beschwerdeverfahren -- 11.1 Zielsetzung und Funktion -- 11.2 Internes oder externes Beschwerdeverfahren -- 11.3 Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.1 Benennung, Qualifikation und Aufgaben von unabhängigen Verfahrensbeauftragten -- 11.3.2 Formale Anforderungen an das Beschwerdeverfahren -- 11.3.3 Barrierefreiheit -- 11.3.4 Gewährleistung von Vertraulichkeit und Schutz der Hinweisgeber und Beschwerdeführer -- 11.4 Prüfung der Wirksamkeit -- 11.5 Beachtung der EU-Whistleblower-Richtlinie (WBRL) -- 11.6 Anpassung und Neugestaltung von Hinweisgebersystemen 11.6.1 Meldemöglichkeiten für Regelverletzungen als Bestandteil der Compliance-Pflicht Deutschland Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (DE-588)1237991080 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd Supply Chain Management (DE-588)4684051-5 gnd |
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