Availability: Praxisleitfaden Supply Chain Compliance

Praxisleitfaden Supply Chain Compliance: Anforderungen des LkSG und Empfehlungen zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten in der Lieferkette

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Bibliographic Details
Main Authors:	Schröder, Christoph 1974- (Author), Schulz, Martin 1964- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Köln Reguvis [2023]
Subjects:	Deutschland > Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz Supply Chain Management Compliance-System
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Physical Description:	XXII, 184 Seiten 24.4 cm x 16.5 cm, 360 g
ISBN:	9783846213124 3846213128

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ........................................................................................................................................................... V DIE AUTOREN ................................................................................................................................................... XV LITERATURVERZEICHNIS ......................................................................................................................................... XVII 1. EINFUEHRUNG ................................................................................ 1 1.1 DAS LIEFERKETTENSORGFALTSPFLICHTENGESETZ (LKSG) - HINTERGRUND UND ZIELSETZUNG ......... 1 1.2 UN-LEITPRINZIPIEN FUER WIRTSCHAFT UND MENSCHENRECHTE UND NATIONALER AKTIONSPLAN ALS AUSGANGSPUNKTE DER REGULIERUNG ............................................................................. 2 1.3 LIEFERKETTENREGULIERUNG IM KONTEXT VON CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY (CSR) ............ 4 1.4 NEUE ANFORDERUNGEN AN DIE SUPPLY CHAIN COMPLIANCE .......................................................... 4 1.5 ETABLIERUNG UND ERWEITERUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN ................................................ 5 1.6 GESETZESAUFBAU ................................................................................................................................. 6 2. RECHTSQUELLEN FUER SORGFALTS UND BERICHTSPFLICHTEN IN DER LIEFERKETTE AUSSERHALB DES LKSG 7 2.1 INTERNATIONALE EBENE ....................................................................................................................... 7 2.1.1 UEBEREINKOMMEN ZUR VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN FUER MENSCHENRECHTE IN LIEFERKETTEN .............................................................................................................. 7 2.1.2 UN-LEITPRINZIPIEN FUER WIRTSCHAFT UND MENSCHENRECHTE ........................................................ 8 2.1.3 OECD-LEITSAETZE FUER MULTINATIONALE UNTERNEHMEN ................................................................. 8 2.2 EU-EBENE ............................................................................................................................................ 9 2.2.1 CSR-RICHTLINIE ......................................................................................................................... 9 2.2.2 KONFLIKTMINERALIEN-VO ............................................................................................................ 10 2.2.2.1 BESONDERE SORGFALTSPFLICHTEN FUER BESTIMMTE MINERALE UND METALLE .............. 10 2.2.2.2 ANFORDERUNGEN AN DAS (RISIKO-)MANAGEMENT FUER KONFLIKTMINERALIEN .............. 11 2.2.3 HOLZHANDELS-VO ...................................................................................................................... 12 2.2.4 VO UEBER WAREN, DIE ZUR ENTWALDUNG BEITRAGEN (VORSCHLAG DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION) ............................................................................................................. 13 2.2.5 RICHTLINIE UEBER DIE SORGFALTSPFLICHTEN VON UNTERNEHMEN IM HINBLICK AUF NACHHALTIGKEIT (VORSCHLAG DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION) ................................. 13 2.2.6 REGELUNG ZUM VERBOT VON PRODUKTEN AUS ZWANGSARBEIT (ENTSCHLIESSUNG DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS) ...................................................................................... 14 2.3 STAATLICHE EBENE .............................................................................................................................. 15 2.3.1 RELEVANZ AUSLAENDISCHER GESETZE FUER DEUTSCHE UNTERNEHMEN ............................................ 16 2.3.2 BEISPIELE FUER AUSLAENDISCHE LIEFERKETTENREGELUNGEN ............................................................ 16 2.3.2 .1 KALIFORNIEN ........................................................................................................ 16 23.2.2 VEREINIGTES KOENIGREICH ........................................................................................ 17 2.3.23 FRANKREICH ............................................................................................................. 17 VII 23.2.4 AUSTRALIEN ............................................................................................................... 18 23.2.5 NIEDERLANDE ............................................................................................................. 18 23.2.6 NORWEGEN ................................................................................................................ 19 23.2.7 SCHWEIZ .................................................................................................................... 20 3. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH ............................................ 22 3.1 FUER JEDES UNTERNEHMEN SEPARAT ZU PRUEFEN ............................................................................... 22 3.2 DIE MERKMALE IM EINZELNEN .......................................................................................................... 22 3.2.1 UNTERNEHMEN JEDER RECHTSFORM ........................................................................................... 22 3.2.2 ANSAESSIGKEIT IM INLAND .......................................................................................................... 23 3.2.3 MINDESTENS 3.000 BZW. 1.000 ARBEITNEHMER ..................................................................... 23 3.3 OBERGESELLSCHAFT ............................................................................................................................. 24 3.3.1 DEFINITION ................................................................................................................................ 24 3.3.2 AUSLAENDISCHE OBERGESELLSCHAFT ........................................................................................... 25 3.4 EU-RILI-E ............................................................................................................................................. 25 3.4.1 KAPITALGESELLSCHAFTEN UND REGULIERTE FINANZUNTERNEHMEN ................................................ 26 3.4.2 AUCH UNIONSFREMDE UNTERNEHMEN - EXTRATERRITORIALE WIRKUNG ....................................... 26 3.4.3 GESELLSCHAFTEN BESTIMMTER GROESSE UND BRANCHENZUGEHOERIGKEIT ...................................... 26 3.4.4 KEINE OBERGESELLSCHAFT, KEINE ZURECHNUNG VON ARBEITNEHMERN ...................................... 27 4. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH ................................................ 28 4.1 GESCHUETZTE RECHTSGUETER ................................................................................................................ 28 4.1.1 MENSCHENRECHTE ..................................................................................................................... 28 4.1.2 UMWELT ................................................................................................................................... 30 4.1.3 EU-RILI-E ................................................................................................................................ 32 4.2 UNTERNEHMEN UND IHRE TAETIGKEITEN ALS BEZUGSPUNKTE DER SORGFALTSPFLICHTEN ............... 32 4.2.1 LIEFERKETTE ............................................................................................................................... 33 4.2.2 EIGENER GESCHAEFTSBEREICH ..................................................................................................... 34 4.2.2.1 ALLGEMEINE REGELN FUER DEN EIGENEN GESCHAEFTSBEREICH ...................................... 34 4.2.2.2 ERWEITERTER GESCHAEFTSBEREICH BEI DER OBERGESELLSCHAFT ..................................... 34 4.2.2.3 ZUGEHOERIGKEIT VON ZULIEFERERN DER TOECHTER ZUM EIGENEN GESCHAEFTSBEREICH DER OBERGESELLSCHAFT ............................................................................................. 36 4.2.3 ZULIEFERER ................................................................................................................................ 37 4.2.3 .1 DEFINITION DER ZULIEFERER ................................................................................. 37 4.23.2 UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN UNMITTELBAREN UND MITTELBAREN ZULIEFERERN ............. 37 4.2.33 NUR EIGENE ZULIEFERER ............................................................................................ 38 4.2.4 VOR UND NACHGELAGERTE GLIEDER DER LIEFERKETTE (UPSTREAM/DOWNSTREAM) ......................... 38 4.2.5 EU-RILI-E ................................................................................................................................ 39 VIII 5. VERANTWORTUNG DER LEITUNGSORGANE .......................................... 41 5.1 COMPLIANCE-PFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG ......................................................................... 41 5.2 KERNBEREICH DER COMPLIANCE-PFLICHT UND GESTALTUNGSSPIELRAUM ....................................... 42 5.2.1 ENTWICKLUNG EINER UNTERNEHMENSSPEZIFISCHEN COMPLIANCE-RISIKOSTRATEGIE ..................... 43 5.2.2 FESTLEGUNG VON ZUSTAENDIGKEITEN UND BEACHTUNG VON DELEGATIONSERFORDERNISSEN .......... 43 5.2.3 COMPLIANCE COMMITMENT UND VORBILDFUNKTION DER UNTERNEHMENSLEITUNG ..................... 44 5.2.4 AUTORISIERUNG VON COMPLIANCE-REGELWERKEN ...................................................................... 44 5.2.5 KOMMUNIKATIONS UND SCHULUNGSMASSNAHMEN ................................................................... 45 5.2.6 ETABLIERUNG VON BERICHTSWEGEN UND INFORMATIONSMANAGEMENT ....................................... 45 5.2.7 EINRICHTUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN .............................................................................. 45 5.2.8 QUALITAETSSICHERUNG UND AKTUALISIERUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN ............................ 46 5.2.9 DOKUMENTATION VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN ................................................................... 46 5.3 ERWEITERTE COMPLIANCE-PFLICHTEN NACH DEM LKSG .................................................................. 46 5.3.1 ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE UEBERWACHUNG DES RISIKOMANAGEMENTS .......................................... 47 5.3.2 INFORMATIONSPFLICHT HINSICHTLICH DER TAETIGKEIT ZUSTAENDIGER PERSONEN ................................ 47 5.3.3 TURNUS DER RISIKOANALYSE UND VERSTAERKUNG DER GESCHAEFTSPARTNER-KONTROLLE ................... 47 5.3.4 ABGABE EINER GRUNDSATZERKLAERUNG ZUR MENSCHENRECHTSSTRATEGIE .................................... 48 5.3.5 SICHERSTELLUNG DER UMSETZUNG MENSCHENRECHTLICHER UND UMWELTBEZOGENER VORGABEN BEI UNMITTELBAREN ZULIEFERERN ................................................................................. 49 5.4 KONTROLLPFLICHTEN DES AUFSICHTSORGANS ........................................................................................ 49 5.5 EU-RILI-E ............................................................................................................................................. 50 6. SYSTEMATIK, RECHTSNATUR UND MASSSTAB DER SORGFALTSPFLICHTEN 52 6.1 SYSTEMATIK DER SORGFALTSPFLICHTEN ............................................................................................... 52 6.2 SORGFALTSPFLICHTEN ALS BEMUEHENSPFLICHTEN ................................................................................. 53 6.2.1 ABGRENZUNG ZWISCHEN BEMUEHENS UND ERFOLGSPFLICHTEN ................................................... 53 6.2.2 AUSNAHMEN VON DER BEMUEHENSPFLICHT ................................................................................ 54 6.2.3 NACHWEIS DER SORGFALTSPFLICHTERFUELLUNG DURCH ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN ................ 55 6.3 SORGFALTSMASSSTAB - PRINZIP DER ANGEMESSENHEIT ................................................................... 55 6.4 ERFUELLUNG VON SORGFALTSPFLICHTEN - PRAXISBEISPIELE .................................................................. 56 6.5 EU-RILI-E ............................................................................................................................................. 57 7. RISIKOMANAGEMENT .................................................................... 59 7.1 GRUNDFRAGEN DES COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENTS ................................................................ 59 7.2 PFLICHT ZUM RISIKOMANAGEMENT NACH DEM LKSG ...................................................................... 60 7.2.1 ANWENDUNGSBEREICH ............................................................................................................. 60 7.2.2 WIRKSAMKEIT ALS QUALITATIVE ANFORDERUNG AN DAS RISIKOMANAGEMENT NACH DEM LKSG ......................................................................................................................... 61 IX 7.2.3 BESTIMMUNG EINER VERANTWORTLICHEN PERSON ZUR UEBERWACHUNG DES RISIKOMANAGEMENTS ............................................................................................................... 62 7.2.4 BERUECKSICHTIGUNG VON BESCHAEFTIGTEN UND BETROFFENEN ...................................................... 62 8. RISIKOANALYSE ............................................................................. 63 8.1 ARTEN DER RISIKOANALYSE - FREQUENZ, AUSLOESER UND ZEITLICHE ASPEKTE ............................... 63 8.1.1 REGELMAESSIGE RISIKOANALYSE .................................................................................................. 63 8.1.2 ANLASSBEZOGENE RISIKOANALYSE AUFGRUND EINER VERAENDERUNG DER GESCHAEFTSTAETIGKEIT .... 64 8.1.3 ANLASSBEZOGENE RISIKOANALYSE AUFGRUND SUBSTANTIIERTER KENNTNIS .................................. 64 8.1.3.1 SUBSTANTIIERTE KENNTNIS ALS AUSLOESER ................................................................... 64 8.1.3.2 DURCHFUEHRUNG ......................................................................................................... 66 8.2 REICHWEITE DER RISIKOANALYSE .................................................................. 66 8.3 STUFEN UND DURCHFUEHRUNG DER RISIKOANALYSE ............................................................................. 68 8.3.1 RISIKOERMITTLUNG - HERAUSFORDERUNG INFORMATIONSBESCHAFFUNG ...................................... 69 8.3.2 EXEMPLARISCHE LEITFRAGEN ZUR RISIKOERMITTLUNG (YYRISK MAPPING ) .................................. 69 8.3.2.1 RISIKOFELD LAENDER UND REGIONEN ........................................................................... 70 8.3.2.2 RISIKOFELD BRANCHE/INDUSTRIESEKTOR ...................................................................... 70 8.3.2.3 RISIKOFELD GESCHAEFTSMODELL (INSBESONDERE PRODUKTION) .................................... 71 8.3.2.4 RISIKOFELD GESCHAEFTSPARTNER/UNMITTELBARE ZULIEFERER ......................................... 71 8.3.2.5 RISIKOFELD UMGANG MIT NON-COMPLIANCE-FAELLEN ................................................. 72 8.3.3 GEWICHTUNG UND PRIORISIERUNG DER FESTGESTELLTEN RISIKEN .................................................. 72 8.3.4 INTERNE KOMMUNIKATION DER FESTGESTELLTEN UND PRIORISIERTEN RISIKEN .............................. 73 8.4 EU-RILI-E ............................................................................................................................................. 74 9. PRAEVENTIONSMASSNAHMEN ............................................................ 75 9.1 ARTEN VON PRAEVENTIONSMASSNAHMEN ........................................................................................... 75 9.2 ALLGEMEINE VORGABEN UND UEBERLEGUNGEN ................................................................................ 75 9.2.1 AUSLOESER DER PRAEVENTIONSMASSNAHMEN ................................................................................. 76 9.2.2 UMFANG DER PRAEVENTIONSMASSNAHMEN .................................................................................. 76 9.2.3 ZEITPUNKT DER PRAEVENTIONSMASSNAHMEN ............................................................................... 77 9.2.4 VERHALTENSKODEX (CODE OF CONDUCT) UND ZUSAMMENSPIEL DER DOKUMENTE .................... 77 9.2.4.1 GEGENWAERTIGE PRAXIS IM ZUSAMMENHANG MIT VERHALTENSKODIZES .................... 78 9.2.4.2 COC NACH INKRAFTTRETEN DES LKSG ........................................................................ 79 9.3 GRUNDSATZERKLAERUNG UEBER DIE MENSCHENRECHTSSTRATEGIE ....................................................... 80 9.3.1 ZUSTAENDIGKEIT DER UNTERNEHMENSLEITUNG ............................................................................. 80 9.3.2 GRUNDSATZERKLAERUNG IM KONZERN ........................................................................................... 80 9.3.3 ZEITPUNKT DER ABGABE ............................................................................................................ 81 9.3.4 MODALITAETEN DER ABGABE ........................................................................................................ 81 9.3.5 INHALT DER GRUNDSATZERKLAERUNG .............................................................................................. 82 9.3.5 .1 VERFAHRENSBESCHREIBUNG ZUR ERFUELLUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN ..................... 83 9.3.5 .2 BENENNUNG PRIORITAERER RISIKEN ........................................................................ 83 X 9.3.53 FIXIERUNG VON ERWARTUNGEN AN BESCHAEFTIGTE UND ZULIEFERER ............................ 83 93.5.4 BEZUGNAHME AUF DIE RISIKOANALYSE .................................................................... 83 93.5.5 UMFANG DER GRUNDSATZERKLAERUNG ........................................................................ 84 9.4 PRAEVENTIONSMASSNAHMEN IM EIGENEN GESCHAEFTSBEREICH ........................................................ 84 9.4.1 UMSETZUNG DER MENSCHENRECHTSSTRATEGIE IN DEN RELEVANTEN GESCHAEFTSABLAEUFEN ........... 85 9.4.2 ENTWICKLUNG UND IMPLEMENTIERUNG GEEIGNETER BESCHAFFUNGSSTRATEGIEN UND EINKAUFSPRAKTIKEN .................................................................................................................. 85 9.43 SCHULUNGEN IN DEN RELEVANTEN GESCHAEFTSBEREICHEN ............................................................ 87 9.4.4 RISIKOBASIERTE KONTROLLMASSNAHMEN ..................................................................................... 87 9.5 PRAEVENTIONSMASSNAHMEN GEGENUEBER UNMITTELBAREN ZULIEFERERN ......................................... 88 9.5.1 PRAEVENTIONSMASSNAHMEN FUER VERSCHIEDENE STADIEN DES VERTRAGSVERHAELTNISSES ............... 88 9.5.2 DIE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN GEGENUEBER UNMITTELBAREN ZULIEFERERN IM EINZELNEN .......... 88 9.5.2 .1 BERUECKSICHTIGUNG DER ERWARTUNGEN BEI DER AUSWAHL EINES ZULIEFERERS . 88 9.5.2 .Z VERTRAGLICHE ZUSICHERUNG DER EINHALTUNG UND WEITERGABE DER ERWARTUNGEN ......................................................................................................... 89 9.5.23 SCHULUNGEN UND WEITERBILDUNGEN ...................................................................... 89 9.5.2. 4 KONTROLLMECHANISMEN ............................................................. 90 9.6 UEBERPRUEFUNG DER WIRKSAMKEIT UND AKTUALISIERUNG ................................................................ 91 9.7 PRAEVENTIONSMASSNAHMEN GEGENUEBER MITTELBAREN ZULIEFERERN ............................................ 91 9.8 EU-RILI-E ........................................................................................................................................... 93 10. ABHILFEMASSNAHMEN ................................................................. 95 10.1 AUSLOESER, ZEITPUNKT UND REICHWEITE VON ABHILFEMASSNAHMEN ........................................... 95 10.2 ZIEL UND ERFOLGSERFORDERNIS VON ABHILFEMASSNAHMEN ........................................................... 96 10.3 DIFFERENZIERTE ANFORDERUNGEN FUER ABHILFEMASSNAHMEN IN BEZUG AUF UNMITTELBARE ZULIEFERER ................................................................................................................................. 96 10.4 ABBRUCH DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG MIT EINEM UNMITTELBAREN ZULIEFERER ALS ULTIMA RATIO ..................................................................................................................................................... 97 10.4.1 VORAUSSETZUNGEN FUER DIE PFLICHT ZUM ABBRUCH DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG ........................ 97 10.4.2 BERUECKSICHTIGUNG VON UEBEREINKOMMEN UND SONSTIGEN RECHTSAKTEN ............................... 98 10.4.3 VERTRAGSRECHTLICHE FRAGEN ..................................................................................................... 99 10.5 UEBERPRUEFUNG DER WIRKSAMKEIT UND AKTUALISIERUNG ................................................................ 99 10.6 ABHILFEMASSNAHMEN GEGENUEBER MITTELBAREN ZULIEFERERN .................................................... 99 10.7 EU-RILI-E ........................................................................................................................................... 100 11. BESCHWERDEVERFAHREN ................................................................ 102 11.1 ZIELSETZUNG UND FUNKTION ............................................................................................................ 102 11.2 INTERNES ODER EXTERNES BESCHWERDEVERFAHREN ....................................................................... 103 XI 11.3 ANFORDERUNGEN AN DAS BESCHWERDEVERFAHREN .......................................................................... 104 11.3.1 BENENNUNG, QUALIFIKATION UND AUFGABEN VON UNABHAENGIGEN VERFAHRENSBEAUFTRAGTEN ......................................................................................................... 104 11.3.2 FORMALE ANFORDERUNGEN AN DAS BESCHWERDEVERFAHREN ..................................................... 105 11.3.3 BARRIEREFREIHEIT ....................................................................................................................... 105 11.3.4 GEWAEHRLEISTUNG VON VERTRAULICHKEIT UND SCHUTZ DER HINWEISGEBER UND BESCHWERDEFUEHRER ................................................................................................................... 106 11.4 PRUEFUNG DER WIRKSAMKEIT ............................................................................................................. 107 11.5 BEACHTUNG DER EU-WHISTLEBLOWER-RICHTLINIE (WBRL) ............................................................. 108 11.6 ANPASSUNG UND NEUGESTALTUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN ................................................. 109 11.6.1 MELDEMOEGLICHKEITEN FUER REGELVERLETZUNGEN ALS BESTANDTEIL DER COMPLIANCE-PFLICHT .... 109 11.6.2 ANPASSUNG/NEUAUSRICHTUNG VON HINWEISGEBERSYSTEMEN - INTEGRIERTES BESCHWERDEMANAGEMENT ......................................................................................... 109 11.7 EU-RILI-E ............................................................................................................................................ 111 12. DOKUMENTATIONS UND BERICHTSPFLICHT ........................................ 113 12.1 DOKUMENTATIONSPFLICHT ................................................................................................................. 113 12.1.1 ERFASSTE SORGFALTSPFLICHTEN ................................................................................................... 113 12.1.2 BEDEUTUNG ............................................................................................................................. 113 12.1.3 UNTERNEHMENSINTERN ............................................................................................................. 114 12.1.4 AUFBEWAHRUNGSFRIST .............................................................................................................. 114 12.2 BERICHTSPFLICHT .................................................................................................................................. 114 12.2.1 BETROFFENE UNTERNEHMEN ..................................................................................................... 114 12.2.2 INHALTLICHE MINDESTANFORDERUNGEN ..................................................................................... 114 12.2.3 ERSTELLUNG, VEROEFFENTLICHUNG UND EINREICHUNG ................................................................... 115 12.2.4 ERSTER BERICHT ........................................................................................................................ 116 12.2.5 VERHAELTNIS ZU SONSTIGEN BERICHTSPFLICHTEN .......................................................................... 116 12.3 BETRIEBS-UND GESCHAEFTSGEHEIMNISSE ........................................................................................ 117 12.4 EU-RILI-E ............................................................................................................................................ 118 13. BEHOERDLICHE KONTROLLE UND DURCHSETZUNG .................................. 119 13.1 ZUSTAENDIGE BEHOERDE ....................................................................................................................... 119 13.2 BERICHTSPRUEFUNG UND RISIKOBASIERTE KONTROLLE ......................................................................... 119 13.2.1 EINREICHUNG UND PRUEFUNG DER BERICHTE ............................................................................... 119 13.2.2 RISIKOBASIERTE KONTROLLE ....................................................................................................... 120 13.2.2.1 TAETIGWERDEN DES BAFA - ANLAESSE, ZIELRICHTUNG UND BEFUGNISSE ..................... 120 13.2.2.2 KOMPETENZEN UND BEFUGNISSE DES BAFA ............................................................. 121 13.2.2.3 AUSKUNFTSERTEILUNGS UND HERAUSGABEPFLICHTEN DER UNTERNEHMEN ................. 122 13.2.2.4 WEITERE DULDUNGS-UND MITWIRKUNGSPFLICHTEN ................................................... 122 13.3 VOLLSTRECKUNG ............................................................................................................... 122 XII 13.4 HANDREICHUNGEN .............................................................................................................................. 123 13.5 RECHENSCHAFTSBERICHT .................................................................................................................... 125 13.6 EU-RILI-E ............................................................................................................................................ 126 14. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN ............................................ 127 14.1 BUSSGELD .............................................................................................................................................. 127 14.2 AUSSCHLUSS VON DER VERGABE OEFFENTLICHER AUFTRAEGE ............................................................... 128 14.2.1 VORAUSSETZUNGENDERVERGABESPERRE ................................................................................... 128 14.2.2 AUSGESTALTUNG UND UMFANG DER VERGABESPERRE ................................................................. 129 14.3 EU-RILI-E ............................................................................................................................................ 129 15. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG .............................................................. 131 15.1 HAFTUNG VON UNTERNEHMEN ........................................................................................................... 131 15.1.1 GERICHTLICHE ZUSTAENDIGKEIT .................................................................................................... 131 15.1.1.1 BRUESSEL LA-VO ....................................................................................................... 131 15.1.1.2 ZPO ....................................................................................................................... 132 15.1.1.3 REGRESSKLAGE ........................................................................................................ 133 15.1.2 SCHIEDSVERFAHREN ................................................................................................................... 133 15.1.2.1 ORIGINAERE KLAGE .................................................................................................... 134 15.1.2.2 REGRESSKLAGE ........................................................................................................ 134 15.1.3 PROZESSSTANDSCHAFT ............................................................................................................. 134 15.1.4 ANWENDBARES RECHT ............................................................................................................ 135 15.1.4.1 ORIGINAERE KLAGE .................................................................................................... 135 15.1.4.2 REGRESSKLAGE ........................................................................................................ 135 15.1.5 ANSPRUCHSGRUNDLAGEN ........................................................................................................... 136 15.1.5.1 ORIGINAERE KLAGE .................................................................................................... 136 15.1.5.2 REGRESSKLAGE ........................................................................................................ 137 15.1.6 BEWEIS-UND DARLEGUNGSLAST .............................................................................................. 137 15.1.7 EU-RILI-E .............................................................................................................................. 138 15.1.7.1 GRUNDTATBESTAND DER HAFTUNG ........................................................................... 138 15.1.7.2 AUSSCHLUSS UND UMFANG DER HAFTUNG ............................................................... 139 15.1.7.3 VERHAELTNIS ZU ANDEREN HAFTUNGSSCHULDNERN ....................................................... 139 15.1.7.4 VERHAELTNIS ZU ANDEREN HAFTUNGSANSPRUECHEN ...................................................... 139 15.1.7.5 ANWENDBARES RECHT ........................................................................................... 140 15.1.7.6 BEWEISLAST ............................................................................................................ 140 15.2 HAFTUNG DER LEITUNGSORGANE ........................................................................................................ 141 15.2.1 INNENHAFTUNG AUS VERLETZUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATIONSPFLICHT ............................... 141 15.2.2 AUSSENHAFTUNG AUS § 823 ABS. 1 BGB ................................................................................ 141 15.2.3 EXKURS: SONSTIGE HAFTUNGSTATBESTAENDE .............................................................................. 142 15.2.4 EU-RILI-E ............................................................................................................................... 142 XIII 16. FAZIT UND EMPFEHLUNGEN ............................................................. 143 ANHANG .............................................................................................. 147 VERGLEICH ZWISCHEN LKSG UND EU-RILI-E ............................................................................................... 147 GESETZESTEXT LKSG - DEUTSCH/ENGLISCH .................................................................................................. 151 STICHWORTVERZEICHNIS ..................................................................................................................................... 181 XIV
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