Verfügbarkeit: Prospektrecht Kommentar | Technische Universität München

Prospektrecht Kommentar: ProspVO, WpPG, DelVO 2019/979, DelVO 2019/980, VermAnlG, VermVerkProspV

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Bibliographische Detailangaben
Beteiligte Personen:	Assmann, Heinz-Dieter 1951- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Schlitt, Michael 1967- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Kopp-Colomb, Wolf von (VerfasserIn, HerausgeberIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Köln OttoSchmidt 2022
Ausgabe:	4. neu bearbeitete und erweiterte Auflage
Schlagwörter:	Deutschland > Vermögensanlagengesetz Deutschland > Vermögensanlagen-Verkaufsprospektverordnung Europäische Union > Prospektverordnung Deutschland > Wertpapierprospektgesetz Prospektpflicht Prospektrichtlinie Verkaufsprospekt Wertpapierprospekt grauer Kapitalmarkt Wertpapierprospektgesetz Vermögensanlagengesetz Kommentar Standardwerk Prospektpublizität Publizitätsanforderungen Vertrieb von Wertpapieren
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Umfang:	XXXIII, 1937 Seiten
ISBN:	9783504401085 3504401087

Internformat

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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS SEITE VORWORT ............................................................................................................................................... VII BEARBEITERVERZEICHNIS .......................................................................................................................... IX ALLGEMEINES SCHRIFTTUMSVERZEICHNIS ................................................................................................. XXIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS .................................................................................................................... XXV 1. TEIL WERTPAPIERE EINLEITUNG PROSPVO/WPPG (ASSMANN) ............................................................................................ 1 A. VERORDNUNG (EU) 2017/1129 (PROSPVO) KAPITEL I ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN (ART. 1-5 PROSPVO) ART. 1 GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND AUSNAHMEN (BAUERSCHMIDT) ......................... 23 ART. 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (BAUERSCHMIDT) .......................................................................... 65 ART. 3 PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG EINES PROSPEKTS UND AUSNAHMEN . (POELZIG) ..................... 112 ART. 4 ERSTELLUNG EINES PROSPEKTS AUF FREIWILLIGER BASIS (POELZIG) ............................................ 130 ART. 5 SPAETERE WEITERVERAEUSSERUNG VON WERTPAPIEREN (POELZIG) ............................................ 133 KAPITEL II ERSTELLUNG DES PROSPEKTS (ART. 6-12 PROSPVO) ART. 6 DER PROSPEKT (SCHLITT/RIES) ............................................................................................. 139 ART. 7 DIE PROSPEKTZUSAMMENFASSUNG (SCHOLL/DOEHL UND SCHLITT) ............................................ 147 ART. 8 DER BASISPROSPEKT (SEITZ) ............................................................................................... 177 ART. 9 DAS EINHEITLICHE REGISTRIERUNGSFORMULAR (SCHLITT/RIES) ................................................. 209 ART. 10 AUS MEHREREN EINZELDOKUMENTEN BESTEHENDE PROSPEKTE (SEITZ) ................................. 218 ART. 11 PROSPEKTHAFTUNG (ASSMANN) ......................................................................................... 227 ART. 12 GUELTIGKEIT DES PROSPEKTS, DES REGISTRIERUNGSFORMULARS UND DES EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGSFORMULARS (SEITZ) .............................................................. 232 KAPITEL III INHALT UND AUFMACHUNG DES PROSPEKTS (ART. 13-19 PROSPVO) ART. 13 MINDESTANGABEN UND AUFMACHUNG (SCHLITT/RIES) .......................................................... 240 ART. 14 VEREINFACHTE OFFENLEGUNGSREGELUNG FUER SEKUNDAEREMISSIONEN (SCHLITT/RIES) .............. 248 ART. 14A EU-WIEDERAUFBAUPROSPEKT (SCHLITT/RIES) ....................................................................... 253 ART. 15 EU-WACHSTUMSPROSPEKT (MOELLER/HABERMANN) ............................................................ 259 ART. 16 RISIKOFAKTOREN (SCHOLL/DOEHL UND SCHLITT) ....................................................................... 283 XI SEITE ART. 17 ENDGUELTIGER EMISSIONSKURS UND ENDGUELTIGES EMISSIONSVOLUMEN DER WERTPAPIERE (SCHLITT/RIES) ............................................................................................... 304 ART. 18 NICHTAUFNAHME VON INFORMATIONEN (SCHLITT/RIES) ........................................................ 313 ART. 19 AUFNAHME VON INFORMATIONEN MITTELS VERWEIS (SCHOLL/DOEHL) ..................................... 318 KAPITEL IV REGELN FUER DIE BILLIGUNG UND DIE VEROEFFENTLICHUNG DES PROSPEKTS (ART. 20-23 PROSPVO) ART. 20 PRUEFUNG UND BILLIGUNG DES PROSPEKTS (VON KOPP-COLOMB) .......................................... 333 ART. 21 VEROEFFENTLICHUNG DES PROSPEKTS (KUNOLD) ........................................................................ 350 ART. 22 WERBUNG (SCHLITT/RIES) ..................................................................................................... 378 ART. 23 NACHTRAEGE ZUM PROSPEKT (SEITZ/SCHLITT) ........................................................................... 389 KAPITEL V GRENZUEBERSCHREITENDE ANGEBOTE, ZULASSUNGEN ZUM HANDEL, AN EINEM GEREGELTEN MARKT UND SPRACHENREGELUNG (ART. 24-27 PROSPVO) ART. 24 UNIONSWEITE GELTUNG GEBILLIGTER PROSPEKTE (VON KOPP-COLOMB) ................................. 438 ART. 25 NOTIFIZIERUNG VON PROSPEKTEN UND NACHTRAEGEN UND MITTEILUNG DER ENDGUELTIGEN BEDINGUNGEN (VON KOPP-COLOMB) ........................................................... 445 ART. 26 NOTIFIZIERUNG VON REGISTRIERUNGSFORMULAREN ODER EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGS FORMULAREN (VON KOPP-COLOMB) .............................................................. 452 ART. 27 SPRACHENREGELUNG (NICHT KOMMENTIERT) ......................................................................... 455 KAPITEL VI BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER IN DRITTLAENDERN NIEDERGELASSENE EMITTENTEN (ART. 28-30 PROSPVO) ART. 28 OEFFENTLICHES ANGEBOT VON WERTPAPIEREN ODER ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINEM GEREGELTEN MARKT MITTELS EINES NACH MASSGABE DIESER VERORDNUNG ERSTELLTEN PROSPEKTS (NICHT KOMMENTIERT) ................................................................. 456 ART. 29 OEFFENTLICHES ANGEBOT VON WERTPAPIEREN ODER ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINEM GEREGELTEN MARKT MITTELS EINES NACH MASSGABE DES RECHTS EINES DRITTLANDS ERSTELLTEN PROSPEKTS (NICHT KOMMENTIERT) ................................................. 456 ART. 30 ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTLAENDERN (NICHT KOMMENTIERT) ........................................... 457 KAPITEL VII ESMA UND ZUSTAENDIGE BEHOERDEN (ART. 31-37 PROSPVO) ART. 31 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN (GURLIT) ....................................................................................... 458 ART. 32 BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN (GURLIT) ............................................................ 460 ART. 33 ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN (GURLIT) ....................................... 464 ART. 34 ZUSAMMENARBEIT MIT DER ESMA (GURLIT) ....................................................................... 472 ART. 35 BERUFSGEHEIMNIS (GURLIT) ............................................................................................... 481 ART. 36 DATENSCHUTZ (GURLIT) ........................................................................................................ 485 ART. 37 VORSICHTSMASSNAHMEN (GURLIT) ....................................................................................... 487 XII SEITE KAPITEL VIII VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN (ART. 38-43 PROSPVO) ART. 38 VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN (GURLIT) ...................................................................................................... 493 ART. 39 ......... WAHRNEHMUNG DER AUFSICHTS UND SANKTIONSBEFUGNISSE (GURLIT) .............................. 498 ART. 40 ......... RECHTSMITTEL (GURLIT) ....................................................................................................... 504 ART. 41 ......... MELDUNG VON VERSTOESSEN (GURLIT) ..................................................................................... 505 ART. 42 ......... VEROEFFENTLICHUNG VON ENTSCHEIDUNGEN (GURLIT) ............................................................ 514 ART. 43 ......... MELDUNG VON SANKTIONEN AN DIE ESMA (GURLIT) .......................................................... 521 KAPITEL IX DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE (ART. 44-45 PROSPVO) ART. 44 WAHRNEHMUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG (NICHT KOMMENTIERT) 526 ART. 45 AUSSCHUSSVERFAHREN (NICHT KOMMENTIERT) 526 KAPITEL X SCHLUSSBESTIMMUNGEN (ART. 46-49 PROSPVO) ART. 46 AUFHEBUNG (NICHT KOMMENTIERT) 527 ART. 47 ESMA-BERICHT UEBER PROSPEKTE (NICHT KOMMENTIERT) .................................................... 527 ART. 47A ZEITLICHE BEGRENZUNG DER REGELUNG FUER DEN EU-WIEDERAUFBAUPROSPEKT (NICHT KOMMENTIERT) ................................................................................. 528 ART. 48 ......... UEBERPRUEFUNG (NICHT KOMMENTIERT) .................................................................................. 528 ART. 49 INKRAFTTRETEN UND GELTUNG (NICHT KOMMENTIERT) ............................................................ 529 ANHAENGE (ANHAENGE I-VI PROSPVO) ANHANG I PROSPEKT (NICHT KOMMENTIERT) .......................................................................................... 530 ANHANG II REGISTRIERUNGSFORMULAR (NICHT KOMMENTIERT) .............................................................. 531 ANHANG III WERTPAPIERBESCHREIBUNG (NICHT KOMMENTIERT) .............................................................. 533 ANHANG IV REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER DEN EU-WACHSTUMSPROSPEKT (NICHT KOMMENTIERT) .... 534 ANHANG V WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER DEN EU-WACHSTUMSPROSPEKT (NICHT KOMMENTIERT) . . . 534 ANHANG VA IN DEN EU-WIEDERAUFBAUPROSPEKT AUFZUNEHMENDE MINDESTANGABEN (NICHT KOMMENTIERT) 535 ANHANG VI ENTSPRECHUNGSTABELLE (GEMAESS ARTIKEL 46) (NICHT KOMMENTIERT) ................................ 538 B. WERTPAPIERPROSPEKTGESETZ (WPPG) ABSCHNITT 1 ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (§§ 1-2 WPPG) § 1 ANWENDUNGSBEREICH (BAUERSCHMIDT) ........................................................................................ 543 § 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (BAUERSCHMIDT) .................................................................................. 550 XIII SEITE ABSCHNITT 2 AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT UND REGELUNGEN ZUM WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT (§§ 3-7 WPPG) § 3 AUSNAHMEN VON DER VERPFLICHTUNG ZUR VEROEFFENTLICHUNG EINES PROSPEKTS (SCHLITT/RIES) . . 553 § 4 WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG (SCHLITT/RIES) ............................ 557 § 5 UEBERMITTLUNG DES WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATTES AN DIE BUNDESANSTALT; FRIST UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG; VEROEFFENTLICHUNG DURCH DIE BUNDESANSTALT (SCHLITT/RIES) ................ 573 § 6 EINZELANLAGESCHWELLEN FUER NICHT QUALIFIZIERTE ANLEGER (SCHLITT/RIES) ................................... 576 § 7 WERBUNG FUER ANGEBOTE, FUER DIE EIN WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT ZU VEROEFFENTLICHEN IST (SCHLITT/RIES) ................................................................................................................... 580 ABSCHNITT 3 PROSPEKTHAFTUNG UND HAFTUNG BEI WERTPAPIER-INFORMATIONSBLAETTERN (§§ 8-16 WPPG) VORBEMERKUNG VOR §§8-16 (ASSMANN) ............................................................................................... 584 § 8 PROSPEKTVERANTWORTLICHE (ASSMANN) ....................................................................................... 599 § 9 HAFTUNG BEI FEHLERHAFTEM BOERSENZULASSUNGSPROSPEKT (ASSMANN) ......................................... 602 § 10 HAFTUNG BEI SONSTIGEM FEHLERHAFTEN PROSPEKT (ASSMANN) .................................................... 674 §11 HAFTUNG BEI FEHLERHAFTEM WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT (ASSMANN) ................................. 675 § 12 HAFTUNGSAUSSCHLUSS BEI FEHLERHAFTEM PROSPEKT (ASSMANN) .................................................. 686 § 13 HAFTUNGSAUSSCHLUSS BEI FEHLERHAFTEM WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT (ASSMANN) .............. 688 § 14 HAFTUNG BEI FEHLENDEM PROSPEKT (ASSMANN) .......................................................................... 690 § 15 HAFTUNG BEI FEHLENDEM WERTPAPIER-INFORMATIONSBLATT (ASSMANN) ...................................... 702 §16 UNWIRKSAME HAFTUNGSBESCHRAENKUNG; SONSTIGE ANSPRUECHE (ASSMANN) .............................. 709 ABSCHNITT 4 ZUSTAENDIGE BEHOERDE UND VERFAHREN (§§ 17-20 WPPG) § 17 ZUSTAENDIGE BEHOERDE (GURLIT) ..................................................................................................... 710 §18 BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT (GURLIT) ..................................................................................... 711 §19 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT (GURLIT) ............................................................................................ 735 § 20 SOFORTIGE VOLLZIEHUNG (GURLIT) .................................................................................................. 753 ABSCHNITT 5 SONSTIGE VORSCHRIFTEN (§§ 21-32 WPPG) § 21 ANERKANNTE SPRACHE (NICHT KOMMENTIERT) ............................................................................... 755 § 22 ELEKTRONISCHE EINREICHUNG, AUFBEWAHRUNG (NICHT KOMMENTIERT) ......................................... 755 § 23 GEBUEHREN UND AUSLAGEN (ASSMANN) ....................................................................................... 756 § 24 BUSSGELDVORSCHRIFTEN (GURLIT) ..................................................................................................... 756 § 25 MASSNAHMEN BEI VERSTOESSEN (GURLIT) ....................................................................................... 788 § 26 DATENSCHUTZ ( GURLIT) .................................................................................................................. 795 § 27 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN ZUR AUFHEBUNG DES VERKAUFSPROSPEKTGESETZES (ASSMANN) . . . 797 § 28 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN ZUM GESETZ ZUR WEITEREN AUSFUEHRUNG DER EU-PROSPEKTVERORDNUNG UND ZUR AENDERUNG VON FINANZMARKTGESETZEN (ASSMANN) .... 799 § 28A (AUFGEHOBEN) ............................................................................................................................. 801 § 29 (AUFGEHOBEN) ............................................................................................................................. 801 § 30 (AUFGEHOBEN) ............................................................................................................................. 802 XIV SEITE §31 (AUFGEHOBEN) ............................................................................................................................ 802 § 32 AUSKUNFTSPFLICHT VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (ASSMANN) ........................ 802 C. DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2019/979 (DELVO 2019/979) (ABI. EU NR. L 166 V. 21.6.2019, S. 1) TEXTABDRUCK; ARTIKEL UND ANHAENGE NICHT KOMMENTIERT KAPITEL I WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN IN DER PROSPEKTZUSAMMENFASSUNG ABSCHNITT 1 INHALT DER WESENTLICHEN FINANZINFORMATIONEN IN DER PROSPEKTZUSAMMENFASSUNG ARTIKEL 1 MINDESTINHALT DER WESENTLICHEN FINANZINFORMATIONEN IN DER ZUSAMMENFASSUNG DES PROSPEKTS ................................................................................................................. 803 ARTIKEL 2 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER NICHTFINANZUNTERNEHMEN, DIE DIVIDENDENWERTE EMITTIEREN 803 ARTIKEL 3 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER NICHTFINANZUNTERNEHMEN, DIE NICHTDIVIDENDENWERTE EMITTIEREN 804 ARTIKEL 4 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER KREDITINSTITUTE ................................................. 804 ARTIKEL 5 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN ........................... 804 ARTIKEL 6 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER ZWECKGESELLSCHAFTEN, DIE FORDERUNGS BESICHERTE WERTPAPIERE EMITTIEREN 804 ARTIKEL 7 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER GESCHLOSSENE FONDS ......................................... 805 ARTIKEL 8 WESENTLICHE FINANZINFORMATIONEN FUER GARANTIEGEBER ................................................. 805 ABSCHNITT 2 AUFMACHUNG DER WESENTLICHEN FINANZINFORMATIONEN IN DER PROSPEKTZUSAMMENFASSUNG ARTIKEL 9 AUFMACHUNG DER WESENTLICHEN FINANZINFORMATIONEN IN DER ZUSAMMENFASSUNG DES PROSPEKTS ............................................................................................ 805 KAPITEL II VEROEFFENTLICHUNG DES PROSPEKTS ARTIKEL 10 VEROEFFENTLICHUNG DES PROSPEKTS ..................... 806 KAPITEL III MASCHINENLESBARE DATEN FUER DIE KLASSIFIZIERUNG VON PROSPEKTEN ARTIKEL 11 DATEN FUER DIE KLASSIFIZIERUNG VON PROSPEKTEN .............................................................. 806 ARTIKEL 12 PRAKTISCHE MODALITAETEN ZUR GEWAEHRLEISTUNG DER MASCHINENLESBARKEIT DER DATEN . . 806 XV SEITE KAPITEL IV WERBUNG ARTIKEL 13 KENNZEICHNUNG DES PROSPEKTS ....................................................................................... 807 ARTIKEL 14 INHALT ............................................................................................................................... 807 ARTIKEL 15 VERBREITUNG DER WERBUNG ............................................................................................... 808 ARTIKEL 16 INFORMATIONEN UEBER ANGEBOTE VON WERTPAPIEREN ...................................................... 808 ARTIKEL 17 VERFAHREN FUER DIE ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .................................................................................................................. 809 KAPITEL V NACHTRAEGE ZUM PROSPEKT ARTIKEL 18 VEROEFFENTLICHUNG EINES NACHTRAGS ZUM PROSPEKT ......................................................... 809 KAPITEL VI TECHNISCHE MODALITAETEN FUER DEN BETRIEB DES NOTIFIZIERUNGSPORTALS ARTIKEL 19 HOCHLADEN VON UNTERLAGEN UND BEGLEITENDEN DATEN ................................................... 810 ARTIKEL 20 VERARBEITUNG UND MELDUNG VON UNTERLAGEN UND BEGLEITENDEN DATEN ...................... 811 ARTIKEL 21 HERUNTERLADEN VON UNTERLAGEN UND BEGLEITENDEN DATEN ........................................... 811 KAPITEL VII SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 22 AUFHEBUNG ....................................................................................................................... 811 ARTIKEL 22A ZUSAMMENFASSUNGEN VON PROSPEKTEN FUER DIVIDENDENWERTE EMITTIERENDE NICHTFINANZUNTERNEHMEN, DIE IM ZEITRAUM VOM 21. JULI 2019 BIS ZUM 16. SEPTEMBER 2020 GEBILLIGT WURDEN ...................................................... 811 ARTIKEL 23 INKRAFTTRETEN .................................................................................................................... 812 ANHAENGE (I-VII) ANHANG I .......................................................................................................................................... 813 ANHANG II .......................................................................................................................................... 814 ANHANG III .......................................................................................................................................... 815 ANHANG IV .......................................................................................................................................... 816 ANHANG V .......................................................................................................................................... 817 ANHANG VI .......................................................................................................................................... 818 ANHANG VII .......................................................................................................................................... 819 XVI D. DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2019/980 (DELVO 2019/980) (ABI. EU NR. L 166 V. 21.6.2019, S. 26) TEXTABDRUCK DER ARTIKEL; ANHAENGE KOMMENTIERT KAPITEL I BEGRIFFSBESTIMMUNGEN SEITE ARTIKEL 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN .................................................................................................... 827 KAPITEL II INHALT DES PROSPEKTS ABSCHNITT 1 MINDESTANGABEN IN DEN REGISTRIERUNGSFORMULAREN ARTIKEL 2 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER DIVIDENDENWERTE ............................................................... 827 ARTIKEL 3 EINHEITLICHES REGISTRIERUNGSFORMULAR ............................................................................. 828 ARTIKEL 4 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON DIVIDENDENWERTEN ................. 828 ARTIKEL 5 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER ANTEILSSCHEINE VON ORGANISMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS 829 ARTIKEL 6 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER ZERTIFIKATE, DIE AKTIEN VERTRETEN ...................................... 829 ARTIKEL 7 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER KLEINANLEGER ......................... 829 ARTIKEL 8 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER GROSSANLEGER ......................... 829 ARTIKEL 9 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON NICHTDIVIDENDENWERTEN .... 830 ARTIKEL 10 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER FORDERUNGSBESICHERTE WERTPAPIERE (YYASSET BACKED SECURITIES/ABS ) .................................................................................... 830 ARTIKEL 11 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERTE, DIE VON DRITTLAENDERN UND DEREN REGIONALEN UND LOKALEN GEBIETSKOERPERSCHAFTEN BEGEBEN WERDEN .............. 830 ABSCHNITT 2 MINDESTANGABEN IN DER WERTPAPIERBESCHREIBUNG ARTIKEL 12 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER DIVIDENDENWERTE ODER ANTEILSSCHEINE, DIE VON ORGA NISMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS AUSGEGEBEN WERDEN .... 830 ARTIKEL 13 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON DIVIDENDENWERTEN ODER ANTEILSSCHEINEN, DIE VON ORGANISMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS AUSGEGEBEN WERDEN ......................................................................... 831 ARTIKEL 14 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER ZERTIFIKATE, DIE AKTIEN VERTRETEN .................................... 831 ARTIKEL 15 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER KLEINANLEGER ...................... 831 ARTIKEL 16 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER GROSSANLEGER ...................... 832 ARTIKEL 17 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON NICHTDIVIDENDENWERTEN . . . 832 ABSCHNITT 3 IM PROSPEKT ZU LIEFERNDE ZUSAETZLICHE ANGABEN ARTIKEL 18 KOMPLEXE FINANZTECHNISCHE VORGESCHICHTE UND BEDEUTENDE FINANZIELLE VERPFLICHTUNGEN VON DIVIDENDENWERTEMITTENTEN ................................... 832 ARTIKEL 19 WERTPAPIERE, DIE IN AKTIEN WANDEL ODER UMTAUSCHBAR SIND ...................................... 833 XVII SEITE ARTIKEL 20 WERTPAPIERE, DIE ZU AN EINEN BASISWERT GEKOPPELTEN ZAHLUNGS ODER LIEFER VERPFLICHTUNGEN FUEHREN ............................................................................. 833 ARTIKEL 21 FORDERUNGSBESICHERTE WERTPAPIERE (YYASSET BACKED SECURITIES/ABS ) ......................... 834 ARTIKEL 22 GARANTIEN ........................................................................................................................... 834 ARTIKEL 23 ZUSTIMMUNG ..................................................................................................................... 834 KAPITEL III AUFMACHUNG DES PROSPEKTS ARTIKEL 24 AUFMACHUNG EINES PROSPEKTS ......................................................................................... 834 ARTIKEL 25 AUFMACHUNG EINES BASISPROSPEKTS ................................................................................. 835 ARTIKEL 26 IM BASISPROSPEKT UND IN DEN ENDGUELTIGEN BEDINGUNGEN ZU LIEFERNDE ANGABEN . . . 836 ARTIKEL 27 PROSPEKTZUSAMMENFASSUNG ............................................................................................ 837 KAPITEL IV DER EU-WACHSTUMSPROSPEKT ARTIKEL 28 REGISTRIERUNGSFORMULAR BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER DIVIDENDENWERTE ............ 837 ARTIKEL 29 REGISTRIERUNGSFORMULAR BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER NICHTDIVIDENDENWERTE . 837 ARTIKEL 30 WERTPAPIERBESCHREIBUNG BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER DIVIDENDENWERTE .... 838 ARTIKEL 31 WERTPAPIERBESCHREIBUNG BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER NICHTDIVIDENDENWERTE . 838 ARTIKEL 32 AUFMACHUNG DES EU-WACHSTUMSPROSPEKTS 838 ARTIKEL 33 SPEZIELLE ZUSAMMENFASSUNG FUER DEN EU-WACHSTUMSPROSPEKT .................................... 840 ARTIKEL 34 NACHTRAEGE ZUR SPEZIELLEN ZUSAMMENFASSUNG DES EU-WACHSTUMSPROSPEKTS .............. 841 KAPITEL V PRUEFUNG UND BILLIGUNG DES PROSPEKTS UND UEBERPRUEFUNG DES EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGSFORMULARS ARTIKEL 35 UMFANG DER PRUEFUNG ....................................................................................................... 841 ARTIKEL 36 KRITERIEN FUER DIE PRUEFUNG DER VOLLSTAENDIGKEIT DER IM PROSPEKT ENTHALTENEN ANGABEN .................................................................................................... 841 ARTIKEL 37 KRITERIEN FUER DIE PRUEFUNG DER VERSTAENDLICHKEIT DER IM PROSPEKT ENTHALTENEN ANGABEN .................................................................................................... 842 ARTIKEL 38 KRITERIEN FUER DIE PRUEFUNG DER KOHAERENZ DER IM PROSPEKT ENTHALTENEN ANGABEN . . . 842 ARTIKEL 39 PRUEFUNG DER IM PROSPEKT BESTIMMTER KATEGORIEN VON EMITTENTEN ENTHALTENEN ANGABEN .................................................................................................... 843 ARTIKEL 40 ZUSAETZLICHE KRITERIEN FUER DIE PRUEFUNG DER VOLLSTAENDIGKEIT, KOHAERENZ UND VERSTAENDLICHKEIT DER IM PROSPEKT ENTHALTENEN ANGABEN ........................ 843 ARTIKEL 41 VERHAELTNISMAESSIGER ANSATZ BEI DER PRUEFUNG VON PROSPEKTENTWUERFEN UND DER UEBERPRUEFUNG DES EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGSFORMULARS ...................... 843 ARTIKEL 42 EINREICHUNG EINES ANTRAGS AUF BILLIGUNG EINES PROSPEKTENTWURFS ODER HINTERLEGUNG EINES EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGSFORMULARS ODER DIESBEZUEGLICHER AENDERUNGEN . . . 844 ARTIKEL 43 AENDERUNGEN AN EINEM PROSPEKTENTWURF WAEHREND DES BILLIGUNGSVERFAHRENS ........... 845 ARTIKEL 44 ANTRAG AUF BILLIGUNG DES ENDGUELTIGEN PROSPEKTENTWURFS ........................................... 846 ARTIKEL 45 BESTAETIGUNG DES EINGANGS EINES ANTRAGS AUF BILLIGUNG EINES PROSPEKTENTWURFS ODER DER HINTERLEGUNG EINES EINHEITLICHEN REGISTRIERUNGSFORMULARS ODER EINER DIES BEZUEGLICHEN AENDERUNG UND BEARBEITUNG EINES ANTRAGS AUF BILLIGUNG EINES PROSPEKTENTWURFS ...................................................................................... 846 XVIII SEITE KAPITEL VI SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 46 AUFHEBUNG ....................................................................................................................... 847 ARTIKEL 46A IM ZEITRAUM 21. JULI 2019 BIS 16. SEPTEMBER 2020 GEBILLIGTE PROSPEKTE ................... 847 ARTIKEL 47 INKRAFTTRETEN UND ANWENDUNG ...................................................................................... 847 ANHAENGE (ANH. 1-29 DELVO 2019/980) TEILA REGISTRIERUNGSFORMULARE (ANH. 1-10 DELVO 2019/980) ANHANG 1 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER DIVIDENDENWERTE (SCHLITT/RIES UND KUNOLD) .................... 849 ANHANG 2 EINHEITLICHES REGISTRIERUNGSFORMULAR (SCHLITT/RIES) ....................................................... 980 ANHANG 3 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON DIVIDENDENWERTEN (SCHLITT/RIES) 983 ANHANG 4 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER DIE ANTEILSSCHEINE VON ORGANISMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS (NICHT KOMMENTIERT) . 996 ANHANG 5 .... REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER ZERTIFIKATE, DIE AKTIEN VERTRETEN (NICHT KOMMENTIERT) ... . .. . ... 1001 ANHANG 6 .... REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER KLEINANLEGER (SEITZ/MAIER) . ... . ... 1002 ANHANG 7 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER GROSSANLEGER (SEITZ/MAIER) . . 1030 ANHANG 8 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON NICHTDIVIDENDENWERTEN (SEITZ/MAIER) 1041 ANHANG 9 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER FORDERUNGSBESICHERTE WERTPAPIERE (YYASSET BACKED SECURITIES/ABS ) (BIERWIRTH) ........................................ 1051 ANHANG 10 REGISTRIERUNGSFORMULAR FUER NICHTDIVIDENDENWERDE, DIE VON DRITTLAENDERN UND DEREN REGIONALEN UND LOKALEN GEBIETSKOERPERSCHAFTEN BEGEBEN WERDEN (NICHT KOMMENTIERT) ................................................................................. 1073 TEILB WERTPAPIERBESCHREIBUNGEN (ANHANG 11-16 DELVO 2019/980) ANHANG 11 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER DIVIDENDENWERTE ODER VON ORGANISMEN FUER GEMEIN SAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS AUSGEGEBENE ANTEILSSCHEINE (SCHLITT/RIES) . . 1076 ANHANG 12 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON DIVIDENDENWERTEN ODER ANTEILSSCHEINEN, DIE VON ORGANISMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN DES GESCHLOSSENEN TYPS AUSGEGEBEN WERDEN (SCHLITT/RIES) ................................................... 1107 ANHANG 13 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER ZERTIFIKATE, DIE AKTIEN VERTRETEN (NICHT KOMMENTIERT) . 1114 ANHANG 14 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER KLEINANLEGER (SEITZ/MAIER) . 1122 ANHANG 15 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER NICHTDIVIDENDENWERTE FUER GROSSANLEGER (SEITZ/MAIER) . 1160 ANHANG 16 WERTPAPIERBESCHREIBUNG FUER SEKUNDAEREMISSIONEN VON NICHTDIVIDENDENWERTEN (SEITZ/MAIER) 1170 TEILE IN EINEN PROSPEKT AUFZUNEHMENDE WEITERE ANGABEN (ANHANG 17-22 DELVO 2019/980) ANHANG 17 WERTPAPIERE, DIE ZU AN EINEN BASISWERT GEKOPPELTEN ZAHLUNGS ODER LIEFER VERPFLICHTUNGEN FUEHREN (SEITZ/MAIER) ...................................................... 1184 ANHANG 18 ZUGRUNDE LIEGENDE AKTIE (NICHT KOMMENTIERT) ........................................................... 1204 ANHANG 19 FORDERUNGSBESICHERTE WERTPAPIERE (ASSET BACKED SECURITIES) (BIERWIRTH) ................ 1206 XIX SEITE ANHANG 20 PRO-FORMA-INFORMATIONEN (KUNOLD) ............................................................................... 1232 ANHANG 21 GARANTIEN (NICHT KOMMENTIERT) ....................................................................................... 1274 ANHANG 22 ZUSTIMMUNG (NICHT KOMMENTIERT) ................................................................................. 1275 TEILD EU-WACHSTUMSPROSPEKT (ANHANG 23-27 DELVO 2019/980) SEITE ANHANG 23 SPEZIELLE ZUSAMMENFASSUNG FUER DEN EU-WACHSTUMSPROSPEKT (MOELLER/HABERMANN) ................................................................................. 1276 ANHANG 24 REGISTRIERUNGSFORMULAR BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER DIVIDENDENWERTE (MOELLER/HABERMANN) ................................................................................. 1282 ANHANG 25 REGISTRIERUNGSFORMULAR BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER NICHTDIVIDENDENWERTE (MOELLER/HABERMANN) ................................................................................. 1298 ANHANG 26 WERTPAPIERBESCHREIBUNG BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER DIVIDENDENWERTE (MOELLER/HABERMANN) ................................................................................. 1309 ANHANG 27 WERTPAPIERBESCHREIBUNG BEIM EU-WACHSTUMSPROSPEKT FUER NICHTDIVIDENDENWERTE (MOELLER/HABERMANN) ................................................................................. 1320 TEILE ANDERE ANGABEKATEGORIEN (ANHANG 28-29 DELVO 2019/980) ANHANG 28 WEITERE ANGABEN IN DEN ENDGUELTIGEN BEDINGUNGEN (SEITZ/MAIER) .............................. 1330 ANHANG 29 VERZEICHNIS BESTIMMTER KATEGORIEN VON EMITTENTEN (NICHT KOMMENTIERT) ................ 1335 2. TEIL VERMOEGENSANLAGEN EINLEITUNG VERMANIG (ASSMANN) ....................................................................................................... 1337 A. VERMOEGENSANLAGENGESETZ (VERMANIG) ABSCHNITT 1 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN (§§ L-5C VERMANIG) § 1 ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (MAAS) ................................................... 1351 § 2 AUSNAHMEN FUER EINZELNE ARTEN VON VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) .......................................... 1378 § 2A BEFREIUNGEN FUER SCHWARMFINANZIERUNGEN (KUNZ) .................................................................. 1401 § 2B BEFREIUNGEN FUER SOZIALE PROJEKTE (KUNZ) .................................................................................. 1428 § 2C BEFREIUNGEN FUER GEMEINNUETZIGE PROJEKTE UND RELIGIONSGEMEINSCHAFTEN (KUNZ) .................. 1428 § 2D WIDERRUFSRECHT (KUNZ) ............................................................................................................. 1429 § 3 AUFSICHT, ANORDNUNGSBEFUGNIS (MAAS) .................................................................................. 1430 § 4 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT (ASSMANN) ........................................................................................ 1434 § 5 BEKANNTGABE UND ZUSTELLUNG (MAAS) ........................................................................................ 1435 § 5A LAUFZEIT VON VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) .................................................................................. 1439 § 5B NICHT ZUGELASSENE VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) ........................................................................ 1442 § 5C MITTELVERWENDUNGSKONTROLLE (MAAS) ........................................................................................ 1450 XX ABSCHNITT 2 VERKAUFSPROSPEKT, VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT UND INFORMATION DER ANLEGER (§§ 6-22 VERMANIG) UNTERABSCHNITT 1 PFLICHTEN DES ANBIETERS (§§ 6-15 VERMANIG) SEITE § 6 PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG EINES VERKAUFSPROSPEKTS (MAAS) ............................................... 1456 § 7 INHALT DES VERKAUFSPROSPEKTS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG (MAAS) ...................................... 1461 § 8 BILLIGUNG DES VERKAUFSPROSPEKTS (MAAS) .................................................................................. 1476 § 8A GUELTIGKEIT DES VERKAUFSPROSPEKTS (MAAS) ............................................................................... 1491 § 9 FRIST UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG (ASSMANN) ................................................................. 1494 § 10 MITTEILUNG DER BEENDIGUNG DES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS UND DER VOLLSTAENDIGEN TILGUNG (ASSMANN) .................................................................................................................................. 1502 §11 VEROEFFENTLICHUNG ERGAENZENDER ANGABEN (MAAS) ................................................................... 1506 § 1 LA VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN NACH BEENDIGUNG DES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG (MAAS) ............................................................................. 1519 §12 WERBUNG FUER VERMOEGENSANLAGEN (ASSMANN) .......................................................................... 1528 § 13 VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT (KUNZ) ....................................................................... 1535 § 13A FRIST UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG EINES VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATTS (KUNZ) .......................................................................................................................... 1572 § 14 HINTERLEGUNG DES VERKAUFSPROSPEKTS UND DES VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATTS UND FORM DER EINREICHUNG BEI DER BUNDESANSTALT (ASSMANN) .................................. 1578 § 15 ANLEGERINFORMATION (ASSMANN) ............................................................................................... 1587 UNTERABSCHNITT 2 BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT (§§ 15A 19 VERMANIG) SEITE § 15A ZUSAETZLICHE ANGABEN (ASSMANN) ............................................................................................. 1596 §16 UNTERSAGUNG VON WERBUNG (ASSMANN) .................................................................................. 1597 §17 UNTERSAGUNG DER VEROEFFENTLICHUNG (ASSMANN) ....................................................................... 1602 § 18 UNTERSAGUNG DES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS (ASSMANN) ............................................................... 1608 § 19 AUSKUNFTSPFLICHTEN GEGENUEBER DER BUNDESANSTALT (ASSMANN) ................................................ 1615 UNTERABSCHNITT 3 HAFTUNG (§§ 20-22 VERMANIG) VORBEMERKUNG VOR §§ 20-22 (ASSMANN ) ............................................................................................ 1622 § 20 HAFTUNG BEI FEHLERHAFTEM VERKAUFSPROSPEKT (ASSMANN) ...................................................... 1629 § 21 HAFTUNG BEI FEHLENDEM VERKAUFSPROSPEKT (ASSMANN) ......................................................... 1644 § 22 HAFTUNG BEI UNRICHTIGEM ODER FEHLENDEM VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT (ASSMANN) ..................................................................................................................... 1650 ABSCHNITT 3 RECHNUNGSLEGUNG UND PRUEFUNG (§§ 23-26 VERMANIG) § 23 ERSTELLUNG UND OFFENLEGUNG VON JAHRESBERICHTEN (ASSMANN) ............................................... 1670 § 24 INHALT VON JAHRESABSCHLUESSEN UND LAGEBERICHTEN (ASSMANN) ............................................... 1676 § 25 PRUEFUNG UND BESTAETIGUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS (ASSMANN) .................................................. 1693 § 26 VERKUERZUNG DER HANDELSRECHTLICHEN OFFENLEGUNGSFRIST (ASSMANN) ....................................... 1696 XXI SEITE ABSCHNITT 4 SOFORTIGER VOLLZUG UND BEKANNTMACHUNG (§§ 26A-26C VERMANIG) § 26A SOFORTIGER VOLLZUG (MAAS) ....................................................................................................... 1697 § 26B BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN (MAAS) ......................................................................... 1698 § 26C BEKANNTMACHUNG VON BUSSGELDENTSCHEIDUNGEN (MAAS) ...................................................... 1702 ABSCHNITT 5 GEBUEHREN, STRAF-, BUSSGELD UND ORDNUNGSGELDBESTIMMUNGEN SOWIE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN (§§ 27-32 VERMANIG) § 27 GEBUEHREN UND AUSLAGEN (ASSMANN) ........................................................................................ 1703 § 28 STRAFVORSCHRIFTEN (ASSMANN) ...................................................................................................... 1703 § 29 ALLGEMEINE BUSSGELDVORSCHRIFTEN (ASSMANN) ........................................................................... 1704 § 30 BUSSGELDVORSCHRIFTEN ZUR RECHNUNGSLEGUNG (ASSMANN) ............................................................ 1721 § 31 ORDNUNGSGELDVORSCHRIFTEN (ASSMANN) ..................................................................................... 1723 § 32 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN (ASSMANN) ........................................................................................... 1729 B. VERMOEGENSANLAGEN-VERKAUFSPROSPEKTVERORDNUNG (VERMVERKPROSPV) SEITE § 1 ANWENDUNGSBEREICH (ASSMANN) ............................................................................................. 1743 § 2 ALLGEMEINE GRUNDSAETZE (MAAS) ................................................................................................ 1744 § 3 ANGABEN UEBER PERSONEN ODER GESELLSCHAFTEN, DIE FUER DEN INHALT DES VERKAUFSPROSPEKTS DIE VERANTWORTUNG UEBERNEHMEN (MAAS) .................................................................. 1777 § 4 ANGABEN UEBER DIE VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) ....................................................................... 1782 § 5 ANGABEN UEBER DEN EMITTENTEN (ASSMANN) ............................................................................ 1814 § 6 ANGABEN UEBER DAS KAPITAL DES EMITTENTEN (ASSMANN) ......................................................... 1820 § 7 ANGABEN UEBER GRUENDUNGSGESELLSCHAFTER DES EMITTENTEN UND UEBER DIE GESELLSCHAFTER DES EMITTENTEN ZUM ZEITPUNKT DER AUFSTELLUNG DES VERKAUFSPROSPEKTS (ASSMANN) ................ 1824 § 8 ANGABEN UEBER DIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT DES EMITTENTEN (ASSMANN) ......................................... 1838 § 9 ANGABEN UEBER DIE ANLAGEZIELE UND ANLAGEPOLITIK DER VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) ........... 1843 § 10 ANGABEN UEBER DIE VERMOEGENS-, FINANZ UND ERTRAGSLAGE DES EMITTENTEN (ASSMANN) . . . 1865 § 11 ANGABEN UEBER DIE PRUEFUNG DES JAHRESABSCHLUSSES DES EMITTENTEN (ASSMANN) .................... 1868 § 12 ANGABEN UEBER MITGLIEDER DER GESCHAEFTSFUEHRUNG ODER DES VORSTANDS, AUFSICHTSGREMIEN UND BEIRAETE DES EMITTENTEN, DEN TREUHAENDER UND SONSTIGE PERSONEN (ASSMANN) .............. 1871 § 13 ANGABEN UEBER DEN JUENGSTEN GESCHAEFTSGANG UND DIE GESCHAEFTSAUSSICHTEN DES EMITTENTEN (ASSMANN) ..................................................................................................................... 1886 § 13A ANGABEN UEBER AUSWIRKUNGEN AUF DIE FAEHIGKEIT ZUR ZINS UND RUECKZAHLUNG (ASSMANN) . 1888 § 14 GEWAEHRLEISTETE VERMOEGENSANLAGEN (MAAS) ............................................................................. 1890 § 15 VERRINGERTE PROSPEKTANFORDERUNGEN (ASSMANN) ..................................................................... 1893 § 15A UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR RECHNUNGSLEGUNG UND PRUEFUNG DES IM VERKAUFSPROSPEKT ENTHALTENEN JAHRESABSCHLUSSES UND LAGEBERICHTS (ASSMANN) .............................................. 1898 § 16 INKRAFTTRETEN (ASSMANN) ........................................................................................................... 1899 SACHREGISTER .......................................................................................................................................... 1901 XXII
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