Verfügbarkeit: Unternehmenswissen als Regulierungsressource

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Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Voß, Henning 1984- (VerfasserIn)
Format:	Hochschulschrift/Dissertation Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Tübingen Mohr Siebeck [2019]
Schriftenreihe:	Studien zum Regulierungsrecht 13
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Umfang:	XIII, 341 Seiten
ISBN:	9783161564963 3161564960

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ................................................................................................................. V EINLEITUNG ..................................................................................... 1 ERSTER TEIL: GRUNDLAGEN ................................................................ 7 A. WISSEN ALS HANDLUNGSRESSOURCE . ............................................................ 7 I. WISSEN .................................................................................................... 7 II. DAS KOGNITIVE POTENTIAL VON ORGANISATIONEN ......................................... 10 B. VON EINEM ERFAHRUNGS-ZU EINEM UNGEWISSHEITSORIENTIERTEN RECHT . . 13 I. DAS ERFAHRUNGSORIENTIERTE MODELL GESETZGEBERISCHER STEUERUNG . ... 13 II. RISIKOVERWALTUNGSRECHT ALS UNGEWISSHEITSORIENTIERTES RECHT ............. 18 1. UNGEWISSHEIT ALS HERAUSFORDERUNG DES RECHTS ............................... 18 2. DER BEGRIFF DES RISIKOS ..................................................................... 21 A) RISIKO ALS NORMATIV-DOGMATISCHER BEGRIFF ................................ 22 B) RISIKO ALS PROBLEMERSCHLIESSENDER BEGRIFF ............................... 23 3. GRUNDZUEGE DES RISIKOVERWALTUNGSRECHTS ......................................... 26 A) STAATLICHE RISIKOENTSCHEIDUNGEN ............................................... 26 AA) DOMINANZ VON STRUKTURVORGABEN ......................................... 26 BB) EINBINDUNG PRIVATER WISSENSTRAEGER IN DIE ENTSCHEIDUNGSFINDUNG ............................................... 28 CC) FLEXIBILISIERUNG DER RISIKOENTSCHEIDUNG ............................ 29 B) RISIKOMANAGEMENT IM PRIVATEN BEREICH ................................... 30 C) FAZIT: RISIKOREGULIERUNG AUF DER STRUKTUREBENE ......................... 32 C. UNTEMEHMENSINTEME STRUKTUREN ALS INSTRUMENT DES RISIKOVERWALTUNGSRECHTS ..................................................................... 34 I. DIE KOGNITIVE UEBERLEGENHEIT DES UNTERNEHMENS ............................... 34 1. AUF DEN INNENRAUM DES UNTERNEHMENS BEZOGENES WISSEN ............. 35 2. AUF DEN AUSSENRAUM DES UNTERNEHMEN BEZOGENES WISSEN ............. 37 3. GEMEINWOHLPATHOLOGIEN DER UNTERNEHMERISCHEN WISSENSHERRSCHAFT .............................................................................. 38 VIII INHALTSVERZEICHNIS 4. PERSPEKTIVEN EINER AKTIVIERUNG DES KOGNITIVEN POTENTIALS DES UNTERNEHMENS FUER GEMEINWOHLBELANGE ................................... 40 A) ORGANISATIONALE LEMPOTENTIALE .................................................. 40 B) RECHTLICHE LENKBARKEIT ORGANISATIONALEN LERNENS ................... 42 C) VERKNUEPFUNG VON RISIKOWISSEN UND RISIKOGERECHTEM VERHALTEN 44 II. DIE STRUKTURELLE UEBERFORMUNG DER UNTEMEHMENSRATIONALITAET ............. 45 1. DAS UNTERNEHMEN ALS INSTRUMENT PRIVATAUTONOMER ZWECKVERWIRKLICHUNG ........................................................................ 47 A) GESELLSCHAFTERWILLE ALS BEZUGSPUNKT ................................. 47 B) UNTEMEHMENSORGANISATION ALS VERWIRKLICHUNGSINSTRUMENT ... 49 C) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ORGANISATIONSPFLICHTEN ................. 50 2. DIE GEMEINWOHLAUSRICHTUNG DER UNTEMEHMENSINTEMEN STRUKTUREN .................................................................................... 51 A) ANKNUEPFUNG AN DIE STRUKTURIERUNGSLEISTUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS ....................................................... 52 B) ZIELRICHTUNG UND INSTRUMENTARIUM .................................... 56 AA) MATERIELLRECHTSAKZESSORISCHE ORGANISATIONSPFLICHTEN ... 56 BB) SELBSTSTAENDIGE ORGANISATIONSPFLICHTEN ........................ 60 (1) INSTITUTIONALISIERUNG VON GEMEINWOHLBELANGEN DURCH BESONDERE AKTEURE ........................................ 61 (2) MANAGEMENT BASED REGULATION: PROZEDURALE VERPFLICHTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNGEN AUF GEMEINWOHLBELANGE ..................................................... 62 (A) EMAS ..................................................................... 63 (B) KONZEPT ZUR VERHINDERUNG VON STOERFALLEN ............. 66 (C) HACCP-SYSTEM ..................................................... 70 CC) BILANZ ..................................................... 71 III. FAZIT: DEZENTRALE REFLEXIVITAET ............................................................... 73 ZWEITER TEIL: BANKENAUFSICHTSRECHT ALS REFERENZGEBIET ............... 77 A. GRUNDLAGEN ................................................................................................ 77 I. OEKONOMISCHE ANKNUEPFUNGSPUNKTE DES BANKENAUFSICHTSRECHTS .... 78 1. VOLKSWIRTSCHAFTLICH ZENTRALE FUNKTION DES BANKENWESENS ............. 78 2. LABILITAET DES BANKENWESENS ............................................................ 79 A) RISIKONEIGUNG DES BANKENGESCHAEFTS ......................................... 80 B) VERTRAUENSEMPFINDLICHKEIT DES BANKENGESCHAEFTS . ................ 81 C) SYSTEMISCHE RISIKEN .................................................................. 83 II. GRUNDSTRUKTUREN DES BANKENAUFSICHTSRECHTS ......................................... 86 1. STABILISIERUNG VON MARKTPROZESSEN ALS ANLIEGEN DES BANKENAUFSICHTSRECHTS ............................................................... 86 INHALTSVERZEICHNIS IX 2. RECHTSQUELLEN ..................................................................................... 87 A) STANDARDS DES BASLER AUSSCHUSSES FUER BANKENAUFSICHT ............. 88 B) UNIONSRECHT .................................................................................. 88 C) NATIONALES RECHT ........................................................................ 89 3. SYSTEMSCHUTZ DURCH INSTITUTSSCHUTZ .................................................. 89 A) SYSTEMSCHUTZ ALS PRIMAERER SCHUTZZWECK DES BANKENAUFSICHTSRECHTS ............................................................... 89 B) INSTITUTSORIENTIERTER ANSATZ DES BANKENAUFSICHTSRECHTS ............. 90 C) STABILITAETSSICHERUNG DURCH RISIKOBEGRENZUNG ............................ 92 AA) QUANTITATIVE VORSCHRIFTEN ..................................................... 92 BB) QUALITATIVE VORSCHRIFTEN ..................................................... 94 CC) OFFENLEGUNG ........................................................................ 95 B. UNGEWISSHEIT ALS HERAUSFORDERUNG EINES ERFAHRUNGSORIENTIERTEN BANKENAUFSICHTSRECHTS ............................................................................... 95 I. HERKOEMMLICHE EIGENKAPITALREGULIERUNG ALS ERFAHRUNGSORIENTIERTE NORMSETZUNG ........................................................................................... 96 II. KOMPLEXITAETSZUWACHS DES BANKENSEKTORS ............................................ 99 1. GESCHAEFTSRISIKEN ............................................................................... 100 A) KOMPLEXITAETSZUWACHS DES GESCHAEFTSMODELLS VIELER BANKEN . . 100 B) INNOVATIVE FINANZINSTRUMENTE: TECHNOLOGIE UND INNOVATION . 100 C) KOMPLEXITAETSZUWACHS DER RISIKOSTRUKTUREN ............................ 103 D) FRAGMENTIERUNG DES RISIKO- UND RISIKOBEWAELTIGUNGSWISSENS . 106 2. OPERATIONELLE RISIKEN ........................................................................ 107 A) BANKORGANISATION ALS RISIKOQUELLE ............................................ 107 B) KONTEXTGEBUNDENHEIT OPERATIONELLER RISIKEN ............................ 109 III. GRENZEN EINES ERFAHRUNGSORIENTIERTEN BANKENAUFSICHTSRECHTS ............. 111 1. PROBLEME ABSTRAKT-GENERELLER MATERIELLER RISIKOERFASSUNG ............. 111 2. ABNEHMENDE PRAEVENTIVE WIRKUNG DES QUANTITATIV AUSGERICHTETEN AUFSICHTSVERFAHRENS ........................................................................... 115 IV. FAZIT: DEZENTRALISIERUNGSBEDARF ............................................................ 117 C. BANKENAUFSICHTSRECHT ALS RISIKOVERWALTUNGSRECHT ............................... 118 I. GRUNDLAGEN .............................................................................................. 118 II. DIE GEMEINWOHLAUSRICHTUNG DER BANKINTEMEN STRUKTUREN ................ 123 1. GRUNDLAGEN ........................................................................................ 125 A) RECHTSQUELLEN .............................................................................. 125 B) PROZEDURALE SICHERUNG DER INSTITUTSSTABILITAET IM GEMEINWOHLINTERESSE ............................................................ 127 AA) SELBSTSTAENDIGE ORGANISATIONSPFLICHTEN ............................... 127 BB) UMFASSENDE RISIKOBEWAELTIGUNG ......................................... 128 2. REFLEXIVITAETSSICHEMDE MECHANISMEN ERSTER ORDNUNG ................... 131 X INHALTSVERZEICHNIS A) STRATEGIEPFLICHTEN ........................................................................ 131 AA) GESCHAEFTSSTRATEGIE ............................................................... 133 BB) RISIKOSTRATEGIE ..................................................................... 134 B) VERFAHREN ZUR ERFASSUNG UND BEWAELTIGUNG VON RISIKEN .... 137 AA) VERKNUEPFUNG VON EIGENKAPITALSTEUERUNG UND RISIKOSTEUERUNG .................................................................. 137 BB) IDENTIFIZIERUNG UND BEURTEILUNG DER RISIKEN ...................... 139 (1) RISIKOIDENTIFIZIERUNG ...................................................... 139 (2) RISIKOBEURTEILUNG ............................... 141 CC) VERFAHREN ZUR ERMITTLUNG UND SICHERSTELLUNG DER RISIKOTRAGFAHIGKEIT ......................................................... 142 DD) PROZESSE ZUR STEUERUNG SOWIE UEBERWACHUNG UND KOMMUNIKATION VON RISIKEN ...................................... 144 (1) RISIKOSTEUERUNG ........................................... 144 (2) RISIKOUEBERWACHUNG ...................................................... 146 (3) RISIKOKOMMUNIKATION .................................................. 147 C) MASSNAHMEN ZUR STABILISIERUNG DER GESCHAEFTSABLAEUFE ............. 149 AA) AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATORISCHE REGELUNGEN ............. 149 BB) EINRICHTUNG INSTITUTSINTEMER KONTROLLINSTANZEN ................ 151 (1) RISIKOCONTROLLING-FUNKTION ......................................... 152 (2) COMPLIANCE-FUNKTION .................................................. 154 (3) INTERNE REVISION ............................................................ 157 CC) RESSOURCEN ........................................................................... 158 DD) NOTFALLKONZEPT ..................................................................... 158 3. REFLEXIVITAETSSICHEMDE MECHANISMEN ZWEITER ORDNUNG ................ 159 A) § 25A ABS. 1 KWG ALS PRINZIPIENORIENTIERTE REGULIERUNG ... 159 AA) SACHLICHE DYNAMISIERUNG DER ANFORDERUNGEN ................... 161 BB) ZEITLICHE DYNAMISIERUNG DER ANFORDERUNGEN ................... 163 B) STAERKUNG DER REFLEXIVITAET AUF EBENE DER INSTITUTSORGANE .... 164 AA) GESCHAEFTSLEITER ..................................................................... 164 BB) VERWALTUNGS-ODER AUFSICHTSORGAN ...................................... 166 4. FAZIT: ZUGRIFF AUF ZENTRALES UNTERNEHMERISCHES INSTRUMENTARIUM . 168 DRITTER TEIL: DIE AUFSICHTSBEHOERDLICHE UEBERWACHUNG INSTITUTSINTEMER STRUKTUREN ........................................................... 171 A. DISTANZVERLUSTE ALS FOLGE DES NACHVOLLZIEHEND-DIALOGISCHEN CHARAKTERS DER AUFSICHTSTAETIGKEIT ............................................................ 172 I. NACHVOLLZIEHEND-DIALOGISCHER CHARAKTER DER AUFSICHTSTAETIGKEIT . ... 172 1. AUFGABENPROFIL .................................................................................. 172 2. VERFAHRENSGESTALTUNG ........................................................................ 174 INHALTSVERZEICHNIS XI II. DISTANZVERLUSTE ....................................................................................... 178 1. VERLUST DER DISTANZ ZWISCHEN RECHTSETZUNG UND RECHTSANWENDUNG ............................................................................... 178 2. VERLUST DER DISTANZ ZWISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE UND INSTITUT . ... 179 B. KOMPENSATION DER DISTANZVERLUSTE ....................................................... 182 I. REKONSTRUKTION DER TRADITIONELLEN GESETZESFUNKTIONEN ALS OEFFENTLICH-PRIVATE KOORDINATION ..................................................... 182 1. STABILISIERUNG DER ADMINISTRATIVEN NORMANWENDUNG ...................... 183 A) ERSCHEINUNGSFORMEN .................................................................. 183 B) MARISK ALS EXEMPEL: NORMKONKRETISIERUNG ALS OEFFENTLICH PRIVATER KOORDINATIONSPROZESS .................................................. 187 AA) KONZEPT ALS PRODUKT OEFFENTLICH-PRIVATER KOORDINATION . . . 187 BB) STAERKUNG DEMOKRATISCHER LEGITIMATION DES VERWALTUNGSHANDELNS? ......................................................... 190 (1) OEFFNUNG DES DEMOKRATIEPRINZIPS FUER ERGAENZENDE LEGITIMATIONSMODI ......................................................... 191 (2) ANGEWIESENHEIT AUF GESETZGEBERISCHE KONKRETISIERUNG 196 CC) RECHTSSTAATLICH-DEMOKRATISCHE DETERMINANTEN DES KONZEPTS ........................................................................ 197 (1) MATERIELLE RUECKBINDUNG AN DAS NORMPROGRAMM ... 197 (2) GEMEINWOHLSICHEMDE MECHANISMEN ......................... 199 (3) VEROEFFENTLICHUNG ........................................................... 203 DD) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................... 203 2. AUFSICHTSBEHOERDLICHE KONTROLLINTENSITAET ......................................... 204 A) BUSINESS JUDGEMENT RULE? ........................................................ 205 B) REDUZIERTE KONTROLLDICHTE KRAFT NORMPROGRAMM ...................... 208 C) ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................ 211 5. ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................... 211 II. RECHTSSTAATLICHE DISZIPLINIERUNG INFORMELLEN AUFSICHTSHANDELNS ... 212 1. MATERIELLE RECHTSBINDUNG INFORMELLEN AUFSICHTSHANDELNS ............. 215 2. PROZEDURALE SICHERUNGSMECHANISMEN ............................................ 217 A) REFORMALISIERUNG DER INFORMELLEN AUFSICHTSTAETIGKEIT? ............. 218 B) ENTSCHEIDUNGSVORBEREITENDE KOMMUNIKATION: RECHTLICHES GEHOER ......................................................................... 220 C) ENTSCHEIDUNGSVERWIRKLICHENDE KOMMUNIKATION ...................... 222 AA) BESTIMMTHEITSGEBOT ............................................................ 223 BB) BEGRUENDUNGSPFLICHTEN ........................................................ 224 3. ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................... 226 XII INHALTSVERZEICHNIS VIERTER TEIL: GRUNDRECHTSSCHUTZ UNTEMEHMENSINTEMER STRUKTUREN . 227 A. MANGELNDE VERARBEITUNG DER STRUKTURDIMENSION DES STAATLICHEN ZUGRIFFS DURCH DIE GRUNDRECHTSDOGMATIK ............................................... 228 B. GRUNDLAGEN .................................................................................................. 231 I. GRUNDRECHTSMODELL .................................................................................. 231 1. LIBERALES GRUNDRECHTSMODELL ............................................................ 231 2. DER STAAT ALS GARANT DES FREIHEITSSCHUTZES AUF DER MAKROEBENE? . 232 3. WAHRUNG DER RATIONALITAETSSICHEMDEN FUNKTION DER EINGRIFFSDOGMATIK ..................................................................... 234 II. EINSCHLAEGIGE GRUNDRECHTSGEWAEHRLEISTUNGEN ......................................... 235 1. GRUNDRECHTLICHE GEMENGELAGE ......................................................... 235 2. PRAGMATISCHER ANSATZ ........................................................................ 237 C. AKTIVIERUNG DER ABWEHRRECHTLICHEN SCHUTZMECHANISMEN ................... 238 I. SCHUTZGEHALTE DER EINZELGRUNDRECHTE .................................................. 238 1. BERUFSFREIHEIT ..................................................................................... 239 2. EIGENTUMSGARANTIE ............................................................................ 240 3. VEREINIGUNGSFREIHEIT ........................................................................ 242 4. ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................... 243 II. EINGRIFFSQUALITAET DER OEFFENTLICH-RECHTLICHEN STRUKTURANFORDERUNGEN . . 244 D. RATIONALISIERENDES POTENTIAL DER ABWEHRRECHTLICHEN SCHUTZMECHANISMEN .................................................................................. 247 I. VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRINZIP .................................................................. 247 1. VERFASSUNGSRECHTLICHE STRATEGIEN ZUR KONTROLLE VON ORGANISATIONSRECHT ..................................................................... 248 A) REFERENZGEBIETE ............................................................................ 249 AA) GRUNDRECHTSSCHUTZ IN UND DURCH ORGANISATIONEN .............. 249 (1) RUNDFUNKFREIHEIT ............................................................ 249 (2) WISSENSCHAFTSFREIHEIT .................................................. 250 BB) STAATLICHE BEREITSTELLUNG VON PRIVATEM ORGANISATIONSRECHT 251 B) KONTROLLSTRATEGIEN ........................................................................ 253 AA) REZEPTION ORGANISATIONSWISSENSCHAFTLICHER ERKENNTNISSE . 253 BB) PROZEDURALE STRATEGIE ............................................................ 254 CC) KONSEQUENZGEBOT .................................................................. 255 C) ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................ 257 2. MANGELNDE LEISTUNGSFAEHIGKEIT VON GEEIGNETHEIT UND ERFORDERLICHKEIT ........................................................................ 257 A) ABSTRAKTE ZWECKSETZUNG ............................................................ 258 B) EMPIRISCHE UNGEWISSHEITEN ......................................................... 259 AA) ZWECKTAUGLICHKEIT ............................................................... 259 INHALTSVERZEICHNIS XIII BB) BELASTUNGSWIRKUNGEN ........................................................... 260 C) GESETZGEBERISCHER EINSCHAETZUNGS- UND PROGNOSESPIELRAUM . . 261 3. ANGEMESSENHEITSKONTROLLE ALS PRIMAERER ANSATZPUNKT FUER DIE VERFASSUNGSRECHTLICHE KONTROLLE ............................................... 263 A) ORGANISATIONSRECHTLICHE KONTROLLE ALS ABWAEGUNGSKONTROLLE . . 263 B) FREIHEITSVERLUST ALS MASSSTAB FUER EINGRIFFSINTENSITAET ................... 264 C) FOLGERICHTIGKEIT ALS MASSSTAB FUER DAS GEWICHT DER GESETZGEBERISCHEN ZWECKSETZUNG ......................................... 265 AA) FOLGERICHTIGKEIT ALS ABWAEGUNGSGESICHTSPUNKT ................... 266 BB) FOLGERICHTIGE AUSRICHTUNG AUF UNGEWISSHEITSLAGEN .... 269 CC) FOLGERICHTIGER SCHUTZ DER EIGENGESETZLICHKEITEN DER FUNKTIONALISIERTEN FREIHEITSAUSUEBUNG ............................ 270 D) ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................ 272 II. WESENSGEHALTSGARANTIE ........................................................................... 273 1. GEWAEHRLEISTUNG EINES MINDESTBESTANDES STRUKTURELL VERMITTELTER FREIHEITSAUSUEBUNG .............................................................................. 273 2. OPERATIONALISIERUNG DES MINDESTBESTANDES ...................................... 276 A) FORTBESTAND DES UNTERNEHMENS ALS WERTSCHOEPFUNGSEINHEIT . . . 277 B) INSTRUMENTELLE ZUORDNUNG ZUM UNTEMEHMENSTRAEGER ................ 278 III. GESETZESVORBEHALT .................................................................................. 279 1. RISIKOREGULIERUNG AUF DER STRUKTUREBENE ALS HERAUSFORDERUNG DES GESETZESVORBEHALTS .................................................................... 280 2. RELATIVIERUNGEN DER BESTIMMTHEITSANFORDERUNGEN ......................... 281 A) OFFENHEIT DES GESETZES ALS MITTEL DER FREIHEITSSICHERUNG .... 281 B) OFFENHEIT DES GESETZES ALS MITTEL ZUR ERSCHLIESSUNG PRIVATER PROBLEMBEWAELTIGUNGSBEITRAEGE ..................................................... 283 3. KOMPENSATIONSMECHANISMEN ............................................................ 285 IV. ZUSAMMENFASSUNG .................................................................................. 288 ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................ 291 LITERATUR- UND MATERIALVERZEICHNIS ..................................................................... 297 REGISTER ........................................ 339
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