Das Bail-in-Instrument: hoheitlich angeordnete Gläubigerhaftung bei der Abwicklung systemrelevanter Banken
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
[2018]
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
56 |
| Schlagwörter: | |
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| Umfang: | 266 Seiten |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT.
VII
INHALTSVERZEICHNIS.
XI
A
BKUERZUNGSVERZEICHNIS.
XVII
E IN F UE H R U N G
.
1
TEIL 1: ANLASS DER UNTERSUCHUNG - VOM BAIL-OUT ZUM B AIL-IN
.
1
TEIL 2: ZIELSETZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG
.
3
K A P ITE L 1: D A S B A IL-IN -IN STRU M E N T - E IN E E IN O RD N U N
G
A U S S IC H T D E R D E U TSC H E N R E C H TS O R D N U N G
.
7
TEIL 1: SONDERREGIME FUER B
ANKINSOLVENZEN. 7
§ 1 STRUKTURELLE FRAGILITAET DES
BANKGESCHAEFTS. 8
§2 SYSTEMRELEVANZ DES
BANKGESCHAEFTS. 9
§ 3 ENTWICKLUNGSSTUFEN EINES SONDERINSOLVENZRECHTS
.
12
TEIL 2: AUSGESTALTUNG UND EINHEGUNG IN DIE DEUTSCHE RECHTSORDNUNG . . 17
§1 VERHAELTNIS VON BRRD, NATIONALEM RECHT UND S R M -V O
.
17
§2 KEMINSTRUMENTE DES ABWICKLUNGSREGIMES
.
21
§ 3 DAS BAIL-IN-INSTRUMENT DE LEGE LATA - EIN UE B E RB LIC K
.
30
TEIL 3: BEGRIFFLICHE ABGRENZUNG AUS SICHT DER DEUTSCHEN RECHTSORDNUNG 50
§ 1 EIGENSTAENDIGES INSTRUMENT ZUR WIEDERHERSTELLUNG EINER
MARKTGERECHTEN
LASTENVERTEILUNG.
51
§ 2 ZENTRALISIERUNG DER ENTSCHEIDUNGSGEWALT
.
53
§3 BESCHRAENKUNG AUF DIE ABWICKLUNG SYSTEMRELEVANTER BANKEN . 65
TEIL 4: ERGEBNIS UND SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DEN WEITEREN
GANG DER U
NTERSUCHUNG.
81
K A P ITE L 2: H O H E ITLIC H A N G E O RD N E TE G LAE U B IG E RH A
FTU N G U N D
V E RM EID U N G S Y STE M W E ITE R A N S T E C K U N G S E F F E K T E
. 83
TEIL 1: EINZELFALLUNABHAENGIGE AUSNAHM ETATBESTAENDE
.
84
§ 1 AUSNAHMETATBESTAENDE
.
85
§ 2 REDUKTION ZIELAVERSER INSTRUMENTALISIERUNGSPOTENTIALE
.
95
§ 3 Z W
ISCHENFAZIT.
103
TEIL 2: BEFUGNISSE ZUR HAFTUNGSAUSNAHME IM E IN Z E LFA
LL. 104
§1 ERFORDERNIS VON
AUSNAHMEBEFUGNISSEN. 106
§ 2 NORMATIVE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSNAHMEENTSCHEIDUNG
UND
VERLUSTDISTRIBUTION.
115
§ 3 SICHERUNG EINER AUFGABENGERECHTEN INFORM ATIONSGRUNDLAGE
.
162
TEIL 3: E R G E B N IS
.
190
K A P ITE L 3: H O H E ITLIC H A N G E O RD N E TE G LAE U B IG E RH A
FTU N G
U N D G LAE U B IG E RSC H U TZ
.
193
TEIL 1:
SCHUTZBESTIMMUNGEN.
193
§1 KAPITALLUECKE UND U M W
ANDLUNGSSATZ. 193
§ 2 HAFTUNGSAUSNAHMEN
.
198
§ 3 HAFTUNGSKASKADE
.
200
§ 4 PAR CONDITIO CREDITORUM
.
203
§ 5 NO-CREDITOR-WORSE-OFF-GRUNDSATZ
.
205
TEIL 2: MECHANISMEN ZUR DURCHSETZUNG DER SCHUTZBESTIMMUNGEN . 207
§ 1 RECHTSSCHUTZ BEI VERLETZUNG NORMATIVER B ESCHRAENKUNGEN
.
208
§2 NO-CREDITOR-WORSE-OFF-GRUNDSATZ
.
218
§ 3 KORREKTURBEDARF DURCH ENDGUELTIGE EX-POST-BEWERTUNG
.
232
TEIL 3:
ERGEBNIS.
234
S C H LU S S B E TRA C H TU N G
.
235
TEIL 1: EINORDNUNG AUS SICHT DER DEUTSCHEN RECHTSORDNUNG
.
. 235
TEIL 2: HOHEITLICH ANGEORDNETE GLAEUBIGERHAFTUNG UND
VERMEIDUNG SYSTEMWEITER ANSTECKUNGSEFFEKTE
.
237
TEIL 3: HOHEITLICH ANGEORDNETE GLAEUBIGERHAFTUNG
UND
GLAEUBIGERSCHUTZ.
241
LITERATUR- UND
QUELLENVERZEICHNIS.
245
S ACH REG ISTE
R.
263
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT.
VII
IN H
ALTSUEBERSICHT.
IX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.
XVII
E IN F UE H R U N G
.
1
TEIL 1: ANLASS DER UNTERSUCHUNG - VOM BAIL-OUT ZUM BAIL-IN . 1
TEIL 2: ZIELSETZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG
.
3
K A P ITE L 1: D A S B A IL-IN -IN STRU M E N T - E IN E E IN O RD N U N
G
AU S S IC H T D E R D E U TSC H E N R E C H TS O R D N U N G
.
7
TEIL 1: SONDERREGIME FUER B
ANKINSOLVENZEN. 7
§ 1 STRUKTURELLE FRAGILITAET DES BANKGESCHAEFTS
.
. 8
§ 2 SYSTEMRELEVANZ DES B
ANKGESCHAEFTS. 9
§ 3 ENTWICKLUNGSSTUFEN EINES
SONDERINSOLVENZRECHTS. 12
TEIL 2: AUSGESTALTUNG UND EINHEGUNG IN DIE DEUTSCHE RECHTSORDNUNG . . 17
§1 VERHAELTNIS VON BRRD, NATIONALEM RECHT UND S R M -V O
.
17
§2 KEMINSTRUMENTE DES ABWICKLUNGSREGIMES
.
21
A. A BW
ICKLUNGSPLANUNG.
21
B. ABWICKLUNGSVERFAHREN
.
22
I.
ABWICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN.
23
II.
ABWICKLUNGSINSTRUMENTE.
24
III. ABWICKLUNGSFINANZIERUNGSMECHANISMUS.
27
§ 3 DAS BAIL-IN-INSTRUMENT DE LEGE LATA - EIN UE B E RB LIC K
.
30
A. ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE ANWENDUNG DES BAIL-IN-INSTRUMENTS . 31
B.
ANWENDUNGSMOEGLICHKEITEN.
33
I. REKAPITALISIERUNG DER ABZUWICKELNDEN B A N K
.
33
II. VERKNUEPFUNG MIT ANDEREN ABWICKLUNGSINSTRUMENTEN . 34
III. VERHAELTNIS VON ABSCHREIBUNG UND U M W ANDLUNG
.
36
C. ANWENDUNGSBEREICH. 38
D. ABGRENZUNG ZUR ABSCHREIBUNG UND UMWANDLUNG RELEVANTER
KAPITALINSTRUMENTE
.
40
E. RECHTSTECHNIK DER ABSCHREIBUNG UND U M W A N D LU N G
.
42
I. HOHEITLICHE HANDLUNGSFORM UND VERDRAENGUNG
PRIVATRECHTLICHER V O RG A B E N
.
42
1. ABSCHREIBUNG
.
43
2. UM
WANDLUNG.
44
A) UMWANDLUNGSBEFUGNIS DER ABWICKLUNGSBEHOERDE . . . 44
B) RECHTSFORMSPEZIFISCHE SONDERFALLE . 46
II. RECHTSGESTALTENDE UMSETZUNG IM SRM
.
49
TEIL 3: BEGRIFFLICHE ABGRENZUNG AUS SICHT DER DEUTSCHEN RECHTSORDNUNG 50
§ 1 EIGENSTAENDIGES INSTRUMENT ZUR WIEDERHERSTELLUNG EINER
MARKTGERECHTEN LASTENVERTEILUNG
.
51
§ 2 ZENTRALISIERUNG DER ENTSCHEIDUNGSGEWALT
.
53
A. MITWIRKUNGSERFORDEMISSE BEIM DEBT-EQUITY-SWAP
.
54
I. DEBT-EQUITY-SWAP AUSSERHALB EINES INSOLVENZVERFAHRENS . . . 55
II. W ANDELSCHULDVERSCHREIBUNG
.
58
III. DEBT-EQUITY-SWAP INNERHALB EINES INSOLVENZVERFAHRENS . . . 60
IV. DEBT-EQUITY-SWAP INNERHALB EINES REORGANISATIONS
VERFAHRENS
. .
. . . 62
B. MITWIRKUNGSERFORDEMISSE BEIM FORDERUNGS VE R Z IE H T
.
64
§ 3 BESCHRAENKUNG AUF DIE ABWICKLUNG SYSTEMRELEVANTER BANKEN . 65
A. BESCHRAENKUNG DE LEGE LATA DURCH ABWICKLUNGSVORAUSSETZUNGEN 66
B. BESCHRAENKUNG DURCH DIE ZIELSETZUNG DES DEUTSCHEN
IN SO LV EN ZRECHTS
.
69
I. PRAKTIKABILITAET EINES PARTIZIPATORISCHEN SONDERINSOLVENZ
VERFAHRENS
.
70
II. VERBLEIBENDE ERFOLGSUNGEWISSHEIT EINES PARTIZIPATORISCHEN
VERFAHRENS
.
73
C. EINGESCHRAENKTE PRAKTISCHE RELEVANZ WEGEN INSTITUTSSICHERUNG . . 74
D. BESCHRAENKUNG DURCH G M
NDRECHTSSCHUTZ. 78
TEIL 4: ERGEBNIS UND SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DEN WEITEREN
GANG DER U NTERSUCHUNG
.
81
KAPITEL 2: HOHEITLICH ANGEORDNETE GLAEUBIGERHAFTUNG UND
VERMEIDUNG SYSTEMWEITER ANSTECKUNGSEFFEKTE
.
83
TEIL 1: EINZELFALLUNABHAENGIGE AUSNAHM
ETATBESTAENDE. 84
§ 1 AUSNAHMETATBESTAENDE
.
85
A. GEDECKTE
EINLAGEN.
85
I. ZIELDUALISMUS UND LEISTUNGSFAEHIGKEIT DER EINLAGENSICHEMNG 85
II. VENNEIDUNG SYSTEMWEITER ANSTECKUNGSEFFEKTE
DURCH DEN
AUSNAHMETATBESTAND. 88
B. KURZFRISTIGE INTERBANKENVERBINDLICHKEITEN
.
89
C. VERBINDLICHKEITEN INNERHALB VON FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN . . . 91
D. VERBINDLICHKEITEN AUS DEM LAUFENDEN GESCHAEFTSBETRIEB
.
95
§ 2 REDUKTION ZIELAVERSER INSTRUMENTALISIERUNGSPOTENTIALE
.
95
A. ZIELAVERSE INSTRUMENTALISIERUNGSPOTENTIALE
.
95
B. REGULATORISCHE VERLUSTABSORPTIONS- UND REKAPITALISIERUNGS-
KAPAZITAET ALS
KORREKTIV.
96
I. QUANTITATIVE DETERM
INATION. 98
II. QUALITATIVE DETERMINATION
. 100
III. REDUKTION VON INSTRUMENTALISIERUNGSPOTENTIALEN
.
102
§3 Z W
ISCHENFAZIT.
103
TEIL 2: BEFUGNISSE ZUR HAFTUNGSAUSNAHME IM E IN Z E LFA
LL. 104
§1 ERFORDERNIS VON
AUSNAHMEBEFUGNISSEN. 106
A. ENTSCHEIDUNGSTRAEGER BENOETIGEN REAKTIONSSPIELRAEUME
.
107
B. UEBERFORDEMDE ERWARTUNGSHALTUNG GEGENUEBER DER
GLAEUBIGERHAFTUNG UND ANREIZSETZUNG
.
113
C. Z W ISCHENFAZIT. 115
§ 2 NORMATIVE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSNAHMEENTSCHEIDUNG
UND
VERLUSTDISTRIBUTION.
115
A. ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG FUER DIE AUSNAHMEENTSCHEIDUNG
.
115
B. AUFRECHTERHALTUNG SYSTEMRELEVANTER G ESCHAEFTSBEREICHE
.
117
I.
TATBESTAND.
117
1. KRITISCHE FUNKTIONEN
.
118
A) NORMATIVE VORGABEN AUF GESETZESEBENE (LEVEL-1). . . 118
B) NORMATIVE VORGABEN DURCH LEVEL-2-MASSNAHMEN . . . 119
AA) BEGRIFF DER FUNKTION UND ABGRENZUNG ZU
KRITISCHEN D IENSTLEISTUNGEN
.
119
BB) KRITISCHE FUNKTIONEN UND ZWEISTUFIGE BEWERTUNG 121
C) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BEWERTUNG DURCH DIE
ZUSTAENDIGEN E NTSCHEIDUNGSTRAEGER. 124
AA) ADMINISTRATIVER ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM
.
124
BB) KEINE BESCHRAENKUNG AUF FINANZMARKTBEZOGENE
A NSTECKUNGSEFFEKTE. 133
CC) KEIN SCHUTZAUTOMATISMUS FUER UNTERSTUETZENDE
D
IENSTE.
135
DD) ZWEISTUFIGE B E W E RTU N G
.
136
2. KEMGESCHAEFTSBEREICHE
.
137
3. STOERUNG KRITISCHER FUNKTIONEN DURCH DIE
GLAEUBIGERHAFTUNG
. 140
A) NORMATIVE VORGABEN AUF LEVEL-1 UND L EVEL-2
.
140
B) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE AUSNAHMEENTSCHEIDUNG . 141
AA) KEINE SUBSTITUIERBARKEIT DER HAFTUNGSAUSNAHME 141
BB) GEEIGNETE ALTEM ATIVM ASSNAHM EN
.
143
II. R ECH
TSFOLGE.
144
1. ERMESSEN AUF RECHTSFOLGENSEITE
.
145
2. NORMATIVE VORGABEN FUER DIE ERMESSENSENTSCHEIDUNG . . . 146
C. VERMEIDUNG EXTERNER ANSTECKUNGSEFFEKTE
.
147
I.
TATBESTAND.
148
1. NORMATIVE VORGABEN AUF LEVEL-1 UND LEVEL-2
.
148
2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE B E W E RTU N G
. 150
A) ADMINISTRATIVER ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM
.
150
B) DOPPELT QUALIFIZIERTE A N STE C K U N G
.
151
II. R ECH TSFOLGE
.
152
D.
VERLUSTDISTRIBUTION.
152
I. GLAEUBIGEREBENE UND S R F
.
152
1. ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG FUER DEN EINSATZ DES SRF . 154
2. BEDEUTUNG DER 8 %-GRENZE
. 154
II. ALTERNATIVE FINANZIERUNGSQUELLEN
.
159
E. B EW
ERTUNG.
161
§ 3 SICHERUNG EINER AUFGABENGERECHTEN INFORM ATIONSGRUNDLAGE
.
162
A. INFORM
ATIONSORDNUNG.
163
I. KATEGORIEN INNERHALB DER ABWICKLUNGSRECHTLICHEN
INFORM ATIONSORDNUNG
.
163
II. S R B
.
164
1. ZUSAMMENARBEIT UND INFORM ATIONSAUSTAUSCH
.
164
A) G
ENERALVORSCHRIFTEN.
164
B) VORKRISENPHASE
.
167
C) KRISENPHASE
. 168
2. INFORMATIONSRECHTE GEGENUEBER DEM SONDERREGIME
UNTERFALLENDEN B AN K EN
.
169
A) G ENERALVORSCHRIFTEN
.
169
B)
VORKRISENPHASE.
171
C) KRISENPHASE
. 171
3. INFORMATIONSRECHTE GEGENUEBER NICHT DEM SONDERREGIME
UNTERFALLENDE DRITTE
.
171
III. DEUTSCHE
ABWICKLUNGSBEHOERDE. 174
1. ZUSAMMENARBEIT UND INFORMATIONSAUSTAUSCH . .
.
175
A) G
ENERALVORSCHRIFTEN.
175
B) VORKRISENPHASE
.
176
C) KRISENPHASE
.
177
2. INFORMATIONSRECHTE GEGENUEBER DEM SONDERREGIME
UNTERFALLENDEN B AN K EN
.
177
A) KEINE G
ENERALVORSCHRIFT. 177
B) VORKRISENPHASE
.
177
C) KRISENPHASE . . . .
. 178
3. INFORMATIONSRECHTE GEGENUEBER NICHT DEM SONDERREGIME
UNTERFALLENDE DRITTE
.
179
A) VORKRISENPHASE
.
179
B) KRISENPHASE
.
180
B. B EW
ERTUNG.
180
I. FINANZMARKTAUFSICHT UND INFORMATIONSORDNUNG -
LEHREN AUS DER F
INANZKRISE. 181
II. ANFORDERUNGSAEQUIVALENZ AUFSICHTSRECHTLICHER UND
ABWICKLUNGSRECHTLICHER INFORM ATIONSORDNUNG
.
184
III. DEFIZITE DER ABWICKLUNGSRECHTLICHEN INFORMATIONSORDNUNG . . 185
TEIL 3: E R G E B N IS
.
190
K A P ITE L 3: H O H E ITLIC H A N G E O RD N E TE G LAE U B IG E RH A
FTU N G
U N D G LAE U B IG E RS C H U TZ
.
193
TEIL 1:
SCHUTZBESTIMMUNGEN.
193
§1 KAPITALLUECKE UND U M W
ANDLUNGSSATZ. 193
A. BERECHNUNG DER K
APITALLUECKE. 194
B. FESTSETZUNG DES UMWANDLUNGSSATZES
.
197
§2
HAFTUNGSAUSNAHMEN.
198
§ 3 HAFTUNGSKASKADE
.
200
§4 PAR CONDITIO CREDITORUM
.
203
§ 5
NO-CREDITOR-WORSE-OFF-GRUNDSATZ.
205
TEIL 2: MECHANISMEN ZUR DURCHSETZUNG DER SCHUTZBESTIMMUNGEN . 207
§ 1 RECHTSSCHUTZ BEI VERLETZUNG NORMATIVER B ESCHRAENKUNGEN
.
208
A. KEIN VERWALTUNGSINTEMES K ONTROLLVERFAHREN.
209
B. K LAG EV ERFAH REN
.
209
C. RECHTSFOLGE EINER VERLETZUNG NORMATIVER BESCHRAENKUNGEN
. 215
§2 NO-CREDITOR-WORSE-OFF-GRUNDSATZ
.
218
A. GESONDERTER
AUSGLEICHSANSPRUCH. 218
I. ANSPRUCHSGRUNDLAGE
. 219
II. SPEZIFISCHES BEWERTUNGSVERFAHREN
.
222
III. AUSGLEICHSANSPRUCH UND LEISTUNGSFAEHIGKEIT DES SRF
. 224
1. GRENZEN DER L EISTUNGSFAEHIGKEIT
.
225
2. NACHRANGIGKEIT DES AUSGLEICHSANSPRUCHS
IM AUFGABENSPEKTRUM DES S R F
.
226
B. WEITERE WIRKUNGEN EINER VERLETZUNG DES NCWO-GRUNDSATZES . . 228
§ 3 KORREKTURBEDARF DURCH ENDGUELTIGE EX-POST-BEWERTUNG
.
232
TEIL 3: E R G E B N IS
.
234
S C H L U S S B E T R A C H T U N G
.
235
TEIL 1: EINORDNUNG AUS SICHT DER DEUTSCHEN RECHTSORDNUNG
.
235
TEIL 2: HOHEITLICH ANGEORDNETE GLAEUBIGERHAFTUNG UND
VERMEIDUNG SYSTEMWEITER ANSTECKUNGSEFFEKTE
.
237
TEIL 3: HOHEITLICH ANGEORDNETE GLAEUBIGERHAFTUNG
UND
GLAEUBIGERSCHUTZ.
241
LITERATUR-UND
QUELLENVERZEICHNIS.
245
S ACH REG ISTE
R.
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