Verfügbarkeit: Arbeitsbuch MaRisk-Compliance | Technische Universität München

Arbeitsbuch MaRisk-Compliance: Muster, Vorlagen, Checklisten aus der Praxis

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Beteilige Person:	Braun, Matthias 19XX- (VerfasserIn)
Weitere beteiligte Personen:	Daumann, Martin (HerausgeberIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Heidelberg, Neckar Finanz Colloquium Heidelberg 2015
Schlagwörter:	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht > Mindestanforderungen an das Risikomanagement Bank Compliance-System Deutschland Compliance MaRisk MaRisk-Compliance Rechts-Monitoring
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adam_text	INHALTSUEBERSICHT INHALTSUEBERSICHT VORWORT ( DAUMANN) 1 A. BESTANDSAUFNAHME/RISIKOANALYSE ( DAUMANN ) 5 I. LEGAL INVENTORY/RECHRSINVENTAR 9 II. MARISK-ASSESSMENT BZW. RISIKOBEWERTUNG GEM. AT 4.4.2 TZ. 2 MARISK 15 III. OVERRULING/FINAJES VOTUM MARISK-COMPLIANCE 38 IV. MASSNAHMEN UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 41 B. AKTUALISIERUNG/ANPASSUNG 45 I. RECHTS-MONITORING (REGENT) 47 II. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN UND EIGENSCHAFTEN DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION (G SCHWIND) 56 III. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN UND FRAGESTELLUNGEN ZUR EINBEZIEHUNG DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION BEI RELEVANTEN INFORMATIONEN (GSCHWIND) 62 IV. FRAGESTELLUNGEN UND LOESUNGSMOEGLICHKEITEN HINSICHTLICH DER BETEILIGUNG DER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION AN DEN INSTITUTSINTERNEN INFORMATIONS- UND VERAENDERUNGSPROZESSEN (GSCHWIND) 63 C. KONTROLL- & UEBERWACHUNGSPLAN ( DAUMANN ) 91 I. EIGENE KONTROLLEN MARISK-COMPLIANCE 93 II. KONTROLLE NACH PLAN (RISIKOORIENTIERT, SACHLICH, ZEITLICH, PERSONELL) 94 D. KONKRETE KONTROLLEN UND UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN ( LEICHT) 97 I. VORGABEN 99 II. UMSETZUNGSMOEGLICHKEITEN 101 E. HINWIRKEN AUF VERFAHREN UND KONTROLLEN ( DAUMANN) 111 V HTTP://D-NB.INFO/1072313022 INHALTSUEBERSICHT F. DIE ZUKUNFT: INTEGRIERTE GEFAEHRDUNGSANALYSE UND/ODER VERZAHNUNG DER 3 LINES OF DEFENCE ( DAUMAMI ) 115 I. AUSGANGSLAGE UND WO GEHT ES HIN? 117 II. INTEGRIERTE GEFAHRDUNGSANALYSE 117 III. SYSTEMATIK DER RISIKO-/MAENGEL-KATEGORIEN DER MARISK NUTZEN 118 G. ANFORDERUNGSPROFIL/FACHLICHE EIGNUAG/FORTBILDUNGS- MOEGLICHKEITEN (REGEN/) 123 I. ANFBRDERUNGSPROFIL 125 II. STELLENBESCHREIBUNG 129 III. MUSTERVORLAGE STELLENBESCHREIBUNG COMPLIANCE-FUNKTION NACH MARISK 131 H. MUSTERBERICHT/CHECKLISTE AUS PRUEFERSICHT (KAEBN) 135 I. DOKUMENTATION AUS PRUEFERSICHT 143 I. BEGRIFFLICHKEITEN (MANN) 145 II. TIPPS UND BESONDERHEITEN AUS PRUEFERSICHT (KUEHN) 161 J. AUSLAGERUNG (BRAUN) 165 I. BEGRIFFSDEFINITION AUSLAGERUNG 168 II. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 168 III. ROLLEN IN DER STEUERUNG UND UEBERWACHUNG DER AUSLAGERUNGEN 170 IV. RISIKOANALYSE 172 V. REGELMAESSIGE LEISTUNGSIIBERWACHUNG 183 VI. FAZIT 188 VI INHALTSUEBERSICHT K. FONRIULATE (FETTER) 191 I. FORMULAR MARISK AT 8.2 193 II. FORMULAR MARISK AT 9.2 196 III. FORMULAR MARISK AT 9.7 199 L. LITERATURVERZEICHNIS 201 M. QUELLEN 207 I. QUELLE 1: PROTOKOLL ZUR SITZUNG DES FACHGREMIUMS MARISK AM 24.04.2013 209 II. QUELLE 2: BAFIN * RUNDSCHREIBEN * MARISK-NOVELLE 2012 BA 54-FR 2210-2012/0002 213 III. QUELLE 3: EBA-LEITLINIEN ZUR INTERNEN GOVEMANCE (GL 44) 217 IV. QUELLE 4: TEXT MARISK MIT ERLAEUTERUNGEN BAFIN 220 VII
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