Availability: Der Compliance Officer | Technische Universität München

Der Compliance Officer: ein Handbuch in eigener Sache

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Other Authors:	Bürkle, Jürgen 1955- (Editor), Hauschka, Christoph E. 1953- (Editor)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München Beck 2015
Subjects:	Führungskraft Compliance-System Anforderungsprofil Recht Deutschland Aufsatzsammlung
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Physical Description:	XXXIV, 389 S. graph. Darst. 240 mm x 160 mm
ISBN:	9783406662980 3406662986

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI VERZEICHNIS (ABGEKUERZT) ZITIERTER LITERATUR XXV11 VERZEICHNIS WEITERFUEHRENDER LITERATUR XXIX § 1. EINLEITUNG (BIIRKLE) 1 A. DER COMPLIANCE OFFICER 2 I. ERFOLGSGESCHICHTE DER COMPLIANCE 2 1. DER WEG ZUR CORPORATE COMPLIANCE 3 2. LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ZUR COMPLIANCE 4 3. COMPLIANCE-BERATUNG UND COMPLIANCE-PRUEFUNG 6 II. COMPLIANCE OFFICER 6 1. ZENTRALER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER 6 2. STELLUNG IN DER UNTERNEHMENSORGANISATION 7 III. VEREINIGUNGEN VON UND FUER COMPLIANCE OFFICER 7 B. DER MANDANT DES COMPLIANCE OFFICERS 8 C. COMPLIANCE-TRENDS 9 D. UNTERNEHMENSINDIVIDUELLE TAETIGKEIT 11 E. AUSBLICK 12 I. GESETZGEBUNG 12 II. AUFSICHTSRAT 12 III. OFFENSIVE COMPLIANCE 13 IV. SCHUTZ DES COMPLIANCE OFFICERS 13 §2. ANFORDERUNGSPROFIL FUER COMPLIANCE OFFICER (THIERFELDER) 15 A. HINTERGRUND UND ENTWICKLUNG LJ B. KERNKOMPETENZEN 16 I. FACHLICHE EXPERTISE UND GESCHAEFTSVERSTAENDNIS 17 II. MANAGEMENT-FAEHIGKEITEN 19 1. ORGANISATIONSGESTALTUNG UND UMSETZUNGSGESCHICK 19 2. VERAENDERUNGSMANAGEMENT 19 3. FUEHRUNGSSTAERKE 20 III. PERSOENLICHKEIT 21 C. VERGUETUNG 23 D. AUSBLICK 23 § 3. BESTELLUNG UND PFLICHTENDELEGATION (HASTENRATH) 25 A. EINFUEHRUNG 27 B. PFLICHTENDELEGATION AN DEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER UND COMPLIANCE-MITARBEITER ... 27 I. PFLICHTENDELEGATION NACH DEN ANFORDERUNGEN DER FUNKTION 27 1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 27 A) DAS COMPLIANCE-AUFGABENFELD IM UEBERBLICK 28 B) SAEULE 1: GESETZLICHE VORGABEN 29 C) SAEULE 2: PROZESSKENNTNISSE 30 D) SAEULE 3: KENNTNISSE IM RISIKOMANAGEMENT/INTERNEN KONRROLLSYSTEMMUDIT . . 31 E) SAEULE 4: SCHNITTSTELLENKENNTNISSE UND MANAGEMENTFUNKTION 32 IX HTTP://D-NB.INFO/1043657444 INHALTSVERZEICHNIS F) SAEULE 5: KOMMUNIKATIONSFAEHIGKEITEN UND -KENNTNISSE 34 G) KLAMMERFUNKTION ALLER SAEULEN: COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM 36 2. COMPLIANCE-MITARBEITER 38 II. MOEGLICHKEIT UND GRENZEN DER PFLICHTENDELEGATION 39 1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 39 A) PFLICHTEN DER ORGANE ALLGEMEIN 39 B) NICHT DELEGIERBARE PFLICHTEN 39 C) DELEGIERBARE PFLICHTEN 40 D) VORAUSSETZUNGEN FUER EINE WIRKSAME UEBERTRAGUNG DER DELEGIERBAREN PFLICHTEN 40 2. COMPLIANCE-MITARBEITER 42 III. FAZIT 42 C. AUSUEBUNG DER FUNKTION DES CHIEF COMPLIANCE OFFICERS/DES COMPLIANCE-MITARBEITERS DURCH UNTERNEHMENSINTERNE UND -EXTERNE MITARBEITER 43 I. FUNKTION DES CHIEF COMPLIANCE OFFICERS 43 1. UEBERNAHME DES POSTENS DURCH UNTERNEHMENSINTERNE 43 A) GENERAL COUNSEL/CHEFSYNDIKUS 43 B) LEITER INTERNAL AUDIT/REVISIONSLEITER 46 C) ORGANE 47 AA) VORSTANDSMITGLIED/GESCHAEFTSFUEHRUNGSMITGLIED 47 BB) AUFSICHTSRATSMITGLIED 47 2. UEBERTRAGUNG DER FUNKTION AUF EXTERNE 47 A) RECHTSANWALT 47 B) WIRTSCHAFTSPRUEFER 48 II. FUNKTION DES COMPLIANCE-MITARBEITERS 48 1. UEBERNAHME DES POSTENS DURCH UNTERNEHMENSINTERNE 48 2. UEBERTRAGUNG DER FUNKTION AUF EXTERNE 48 3. UEBERNAHME DURCH MITARBEITER AUS ANDEREN UNTERNEHMEN 49 III. FAZIT : 49 D. BESTELLUNG 50 I. INHALT DER BESTELLUNG 50 1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 50 A) FESTLEGUNG DES INHALTLICHEN AUFGABENBEREICHS 50 B) MELDE- UND UEBERWACHUNGSPFLICHTEN 52 C) REGELUNGEN FUER DEN KRISENFALL 52 D) BUDGET 53 2. COMPLIANCE-MITARBEITER 53 II. FORM DER BESTELLUNG 54 1. CHIEF COMPLIANCE OFFICER 54 A) REGELUNG IM ARBEITSVERTRAG 54 B) STELLENBESCHREIBUNG 54 C) REGELUNG ANALOG ZU ANDEREN BEAUFTRAGTEN 54 D) BESTELLUNG QUA WEISUNGSRECHT DES ARBEITGEBERS 55 E) KEINE EXPLIZITE BESTELLUNG 56 2. COMPLIANCE-MITARBEITER 56 A) REGELUNG IM ARBEITSVERTRAG 56 B) STELLENBESCHREIBUNG 56 C) ANALOG ZU ANDEREN BEAUFTRAGTEN 56 D) BESTELLUNG QUA WEISUNGSRECHT DES ARBEITGEBERS 57 E) KEINE EXPLIZITE BESTELLUNG 57 III. FAZIT 57 E. SCHUTZBEDARF DER COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN 57 I. BEAUFTRAGTE IN UNTERNEHMEN 58 1. INHALTE AUSGEWAEHLTER BEAUFTRAGTENTAETIGKEITEN 58 X INHALTSVERZEICHNIS 2. KONFLIKTPOTENTIALE ZWISCHEN BEAUFTRAGTEM UND ANDEREN FUNKTIONEN IM UNTERNEHMEN 59 II. TAETIGKEIT DER COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN 60 1. INHALTE 60 2. KONFLIKTPOTENTIALE ZWISCHEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER/COMPLIANCE-MITARBEITER UND ANDEREN FUNKTIONEN IM UNTERNEHMEN 61 III. VERGLEICHBARKEIT 62 IV. SCHUTZBEDARF DER BEAUFTRAGTEN MIT TIPPS ZUR UMSETZUNG 62 V. FAZIT 64 F. GESAMTFAZIT 64 § 4. AUFGABEN IM UNTERNEHMEN (SCHULZIGALSTER) 67 A. EINFUEHRUNG 72 1. BRANCHEN- UND UNTERNEHMENSSPEZIFISCHES AUFGABENPROFIL 72 II. UNTERSCHIEDLICHE ORGANISATIONSMODELLE FUER DIE COMPLIANCE-FUNKTION 73 B. COMPLIANCE-MANAGEMENT UND SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER 75 I. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE UND COMPLIANCE-MANAGEMENT 75 1. ERHOEHTE RECHTLICHE ANFORDERUNGEN UND ZUNAHME VON HAFTUNGSRISIKEN 75 2. BESONDERHEITEN VON COMPLIANCE-RISIKEN 76 3. SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER 77 II. FUNKTIONEN VON COMPLIANCE 78 1. SCHUTZ- UND RISIKOMANAGEMENTFUNKTION 78 2. BERATUNGS- UND INFORMATIONSFUNKTION 79 3. MONITORING- UND UEBERWACHUNGSFUNKTION 79 4. QUALITAETSSICHERUNGS- UND INNOVATIONSFUNKTION 79 5. MARKETING-FUNKTION 80 C. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG 80 I. COMPLIANCE ALS AUFGABE DER UNTERNEHMENSLEITUNG 80 1. COMPLIANCE ALS LEITUNGSAUFGABE 80 2. COMPLIANCE-MANAGEMENT ALS AUSPRAEGUNG DES LEGALITAETSPRINZIPS 81 3. ORGANISATIONSERMESSEN BEI DER GESTALTUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 81 II. DELEGATION VON COMPLIANCE-AUFGABEN 82 1. ZULAESSIGKEIT DER DELEGATION 82 2. ANFORDERUNGEN AN EINE WIRKSAME DELEGATION 83 3. FORTBESTEHENDE UEBERWACHUNGSPFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG 84 D. AUFGABENSPEKTRUM DER COMPLIANCE OFFICER 84 I. REGELMAESSIGE COMPLIANCE-RISIKO-INVENTUR 84 II. KONZEPTION VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 86 1. UNTERNEHMENSSITUATION (COMPLIANCE-ZUSTAND ) ALS AUSGANGSBASIS 86 2. KERNELEMENTE WIRKSAMEN COMPLIANCE-MANAGEMENTS 87 A) IDW PS 980 ALS ORIENTIERUNGSHILFE 87 B) MITWIRKUNG BEI DER ENTWICKLUNG DER COMPLIANCE-STRATEGIE 88 C) STAERKUNG DER COMPLIANCE-KULTUR 91 D) ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE-REGELWERKEN 92 III. INFORMATIONS- UND WISSENSMANAGEMENT 94 1. COMPLIANCE OFFICER ALS INFORMATIONSSCHNITTSTELLE 94 2. BERATER IN COMPLIANCE-FRAGEN 94 IV. KOMMUNIKATION UND SCHULUNG 95 V. KONTROLLE UND AUFKLAERUNG 97 1. UMFANG DER UEBERWACHUNGS- UND KONTROLLAUFGABEN 97 2. AUSFUEHRUNG VON UEBERWACHUNGS- UND KONTROLLAUFGABEN 98 VI. AUFDECKUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN UND VORSCHLAEGE ZUR SANKTIONIERUNG .... 98 VII. BERICHTSPFLICHTEN UND BERICHTSRECHTE 100 1. BERICHTERSTATTUNG AN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG 100 XI INHALTSVERZEICHNIS 2. BERICHTERSTATTUNG AN DAS AUFSICHTSORGAN 101 VIII. AKTUALISIERUNG DES COMPLIANCE-SYSTEMS 102 IX. DOKUMENTATION 103 E. ABGRENZUNG ZU ANDEREN FUNKTIONEN UND AUFGABENBEREICHEN 103 I. UNTERNEHMENSLEITUNG 103 II. RISIKOMANAGEMENT 104 III. RECHTSABTEILUNG 104 IV. INTERNE REVISION 105 V. RECHNUNGSWESEN UND CONTROLLING 106 VI. PERSONALABTEILUNG 106 VII. DATENSCHUTZ UND DATENSICHERHEIT 106 VIII. BETRIEBSRAT 107 IX. ANDERE UNTERNEHMENSBEREICHE UND UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTE 107 F. OUTSOURCING VON COMPLIANCE-AUFGABEN 108 G. ZUSAMMENWIRKEN MIT INTERNEN UND EXTERNEN FUNKTIONEN 109 H. ANFORDERUNGSPROFIL FUER COMPLIANCE OFFICER 109 1. INTEGRITAET UND ZUVERLAESSIGKEIT 109 2. FACHKENNTNISSE 110 3. INDUSTRIE-UND BRANCHENKENNTNISSE 110 I.ZUSAMMENFASSUNG 110 §5. STELLUNG IM UNTERNEHMEN (SCHULZ/GALSTER) 113 A. EINFUEHRUNG 116 B. POSITIONIERUNG, UNABHAENGIGKEIT UND RECHTE DES COMPLIANCE OFFICERS 116 I. ABGRENZUNG ZU DEN GESETZLICHEN UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTEN 117 1. MERKMALE GESETZLICHER UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER 117 2. UNTERSCHIEDE ZUM COMPLIANCE OFFICER 117 II. HANDELN IM UNTERNEHMENSINTERESSE UND KONFLIKTPOTENZIAL 118 III. POSITIONIERUNG IM UNTERNEHMEN 119 1. ZUORDNUNG ZUR UNTERNEHMENSLEITUNG 119 2. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN UNTERNEHMENSFUNKTIONEN UND OPERATIVEN EINHEITEN 120 IV. UNABHAENGIGKEIT BEI DER AUFGABENWAHRNEHMUNG 120 1. UNABHAENGIGKEIT IN ORGANISATORISCHER HINSICHT 120 2. UNABHAENGIGKEIT IN DISZIPLINARISCHER HINSICHT 121 3. UNABHAENGIGKEIT IN FINANZIELLER HINSICHT 121 V. BUDGET UND RESSOURCEN 122 1. BUDGET ZUR AUFGABENERFUELLUNG 122 2. ADAEQUATE PERSONELLE RESSOURCEN 123 3. WEITERE RESSOURCEN UND BUDGETPLANUNG 124 VI. KOMPETENZEN UND RECHTE 124 1. INFORMATIONS-, AUSKUNFTS- UND ZUGANGSRECHTE 124 2. BERICHTS- UND ESKALATIONSRECHTE 125 A) ADRESSAT DER BERICHTE 125 B) ESKALATIONSREGELN FUER DIE AUSUEBUNG VON BERICHRS-/ANZEIGERECHTEN 126 C) FREQUENZ DER BERICHTERSTATTUNG 126 3. VORSCHLAGS- UND ANHOERUNGSRECHTE 127 4. VETO-UND INTERVENTIONSRECHTE 128 5. RECHT AUF WEITERBILDUNG UND FREISTELLUNG 128 C. FAZIT 128 §6. ORGANISARIONSFORMEN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMEN (MARSCHLICH) .... 131 A. EINLEITUNG 132 XII INHALTSVERZEICHNIS I. BABYLONISCHE VIELFALT IN DEN COMPLIANCE-FUNKTIONEN 132 II. MINDESTSTANDARDS FUER EIN PRUEFFAEHIGES MANAGEMENT-SYSTEM 134 III. DIE FUNKTION DES COMPLIANCE OFFICERS - EINE DEFINITION 135 IV. ERSTES FAZIT ZUM ZIELBILD DER COMPLIANCE-ORGANISATION 136 B. DIE PROJEKTORGANISATION COMPLIANCE 137 I. DIE INITIALZUENDUNG FUER COMPLIANCE 138 II. ETABLIERUNG EINES PROJEKTPLANS: AUFGABEN, RESSOURCEN UND MEILENSTEINE 138 III. GRUNDELEMENTE DER COMPLIANCE-PROJEKTORGANISATION 140 IV. BERICHTSPFLICHTEN 142 C. DER REGELBETRIEB COMPLIANCE 142 I. AUFGABENDEFINITION 144 II. VORBILDER FUER DIE AUFBAUORGANISATION 145 III. AUF DEM WEG ZUM REGELBETRIEB COMPLIANCE 146 IV. BERICHTSPFLICHTEN INI REGELBERRIEB 148 D. INTEGRIERTE ORGANISATIONSMODELLE FUER COMPLIANCE 148 I. COMPLIANCE ALS ORGANISATORISCHER ARM DER RECHTSABTEILUNG 149 II. INTEGRIERTE GRC ORGANISATION 151 E. FAZIT 152 § 7. ARBEITSRECHTLICHE STELLUNG UND HAFTUNG (FABIAN/MENGEL) 155 A. ARBEITSRECHTLICHE STELLUNG 156 I. STELLUNG - PFLICHTEN - HAFTUNG: EINE TRAGISCHE VERKETTUNG 156 II. ARBEITSRECHTLICHE PFLICHTEN DES COMPLIANCE OFFICERS 157 1. QUELLE DER PFLICHTEN 157 2. EXTERNE ODER INTERNE DELEGATION 157 3. DIE PFLICHTEN IM ARBEITSVERTRAG 157 4. PFLICHTEN AUS ANDEREN QUELLEN 159 5. PFLICHTENDEFINITION AUS DER DELEGIERTEN COMPLIANCE-AUFGABE 159 6. FAZIT ZU DEN PFLICHTEN 160 B. HAFTUNG GEGENUEBER DEM ARBEITGEBER 161 I. DIE GRUNDSAETZE DER PRIVILEGIERTEN HAFTUNG DES ARBEITNEHMERS GEGENUEBER DEM ARBEITGEBER 162 II. HAFTUNGSPRIVILEG AUCH FUER LEITENDE ANGESTELLTE 163 C. HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN 163 I. DELIKTISCHE HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN 164 II. DELIKTISCHE HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN AUS UNTERLASSEN 164 III. KEINE GARANTENPFLICHT GEGENUEBER DRITTEN ALLEIN AUS ORGANSTELLUNG 165 IV. KEINE PRIVILEGIERTE HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS 166 V. FAZIT ZUR HAFTUNG 167 D. KUENDIGUNGSSCHUTZ 167 I. BESTANDSSCHUTZ - ANWENDBARKEIT DES KUENDIGUNGSSCHUTZGESETZES 168 1. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GEM. § 14 ABS. 1 KSCHG 168 2. BEGRIFF DES COMPLIANCE OFFICERS 169 3. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GEM. § 5 BETRVG 169 II. ANALOGER SONDERKUENDIGUNGSSCHUTZ? 169 III. KEIN BEDARF FUER EINE GESETZLICHE REGELUNG 172 E. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN IM ANSTELLUNGSVERHAELTNIS 173 I. INHALT UND UMFANG DER TAETIGKEIT 174 II. HAFTUNG 175 III. KUENDIGUNGSREGELUNGEN 177 F. FAZIT 178 XIII INHALTSVERZEICHNIS §8. COMPLIANCE OFFICER UND MITBESTIMMUNG (MENGET) 179 A. BETRIEBSVERFASSUNGSRECHTLICHE STELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS 180 I. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER 180 II. STATUS SOWIE RECHTE UND PFLICHTEN ALS LEITENDER ANGESTELLTER 181 III. MITBESTIMMUNG BEI EINSTELLUNG, ERNENNUNG UND VERSETZUNG 182 B. ZUSAMMENARBEIT MIT INNERBETRIEBLICHEN ORGANEN . . 182 I. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM BETRIEBSRAT . . 183 1. ZWINGENDE MITBESTIMMUNG 183 A) MITBESTIMMUNG ZUM ORDNUNGSVERHALTEN 185 B) MITBESTIMMUNG ZU UEBERWACHUNGSEINRICHTUNGEN UND IT/TK 186 2. FREIWILLIGE MITBESTIMMUNG UND KOOPERATION MIT DEM BETRIEBSRAT 187 II. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM SPRECHERAUSSCHUSS 188 III. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN IM UNTERNEHMEN 188 C. COMPLIANCE-REGELUNGEN DURCH BETRIEBSVEREINBARUNG 188 §9. COMPLIANCE OFFICER UND STRAFRECHT (WESSING/DANN) 191 A. STRAFRECHTLICH RELEVANTES HANDELN VON UNTERNEHMENSANGEHOERIGEN 194 I. KERNSTRAFRECHT 195 1. UNTREUE 195 A) SONDERDELIKT 195 B) VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT 196 C) PFLICHTVERLETZUNG 196 AA) MISSBRAUCHSTATBESTAND 197 BB) TREUEBRUCHTATBESTAND 197 CC) GRAVIERENDE PFLICHTVERLETZUNG 198 DD) EINVERSTAENDNIS 198 D) VERMOEGENSNACHTEIL 199 2. KORRUPTION 200 A) VORTEILSANNAHME UND BESTECHLICHKEIT 200 B) VORTEILSGEWAEHRUNG UND BESTECHUNG 201 AA) VORTEILSGEWAEHRUNG 201 BB) BESTECHUNG 201 C) BESTECHLICHKEIT UND BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 202 AA) BESTECHLICHKEIT IM GESCHAEFTSVERKEHR 202 BB) BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 204 3. DIEBSTAHL, UNTERSCHLAGUNG UND BETRUG 204 A) DIEBSTAHL UND UNTERSCHLAGUNG 204 B) BETRUG 205 II. NEBENSTRAFRECHT/ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 206 1. STEUERSTRAFRECHT 207 A) STEUERHINTERZIEHUNG 207 B) LEICHTFERTIGE STEUERVERKUERZUNG 207 2. GEHEIMNISVERRAT UND BETRIEBSSPIONAGE 208 A) GEHEIMNISVERRAT 208 B) BETRIEBSSPIONAGE 210 3. KARTELLRECHT 210 A) KARTELLSTRAFRECHT 210 B) KARTEUEORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 211 III. BRANCHENABHAENGIGE DELIKTE 212 1. ARBEITSSICHERHEIT 212 2. ARBEITSSTRAFRECHT 213 3. UMWELTDELIKTE 214 B. GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS 215 I. ARTEN UND BEGRUENDUNG DER GARANTENSTELLUNG - EINE EINFUEHRUNG 215 XIV INHALTSVERZEICHNIS II. DAS OBITER DICTUM DES BGH ZUM COMPLIANCE OFFICER 216 III. REICHWEITE DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 217 1. GRUNDLAGEN DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 217 2. UEBERNAHME DER AUFGABEN DES GESCHAEFTSHERREN DURCH DEN COMPLIANCE OFFICER . . 217 3. EIGENVERANTWORTLICHKEIT DER MITARBEITER 218 4. STRAFVERHINDERUNGSPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS 219 A) DER BETRIEB ALS GEFAHRENQUELLE 219 B) KORREKTIV DER BETRIEBSBEZOGENHEIT 219 IV. VERTRAGLICHE ERFOLGSABWENDUNGSPFLICHT 220 V. REICHWEITE DER HANDLUNGSPFLICHT 220 1. INFORMATIONSPFLICHT 221 2. ABHILFEPFLICHR 221 3. ANZEIGEPFLICHT GEGENUEBER BEHOERDEN 222 VI. QUASI-KAUSALITAET 222 VII. VORSATZ UND FAHRLAESSIGKEIT 223 VIII. TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 224 C. STRAFBARKEIT DES COMPLIANCE OFFICERS WEGEN UNTREUE 224 I. VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT 224 II. PFLICHTVERLETZUNG UND UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 225 D. HAFTUNG NACH §§ 30, 130 OWIG 226 I. TAETER SIND BETRIEBS- ODER UNTERNEHMENSINHABER 226 II. DELEGATION UND ANWENDBARKEIT DES § 9 ABS. 2 S. 1 NR. 2 OWIG 226 III. VORAUSSETZUNGEN DES § 130 OWIG 227 E. ERKENNBARKEIT STRAF- BZW. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICH RELEVANTEN VERHALTENS 228 F. VERRINGERUNG DES STRAFBARKEITSRISIKOS UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 229 I. PRAEVENTIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 230 1. KLARE AUFGABENFIXIERUNG IM ARBEITSVERTRAG/IN DER FUNKTIONSBESCHREIBUNG .... 230 2. KONTROLLMANAGEMENT 230 3. MITARBEITERSCHULUNGEN 231 4. ABSICHERUNG DURCH DOKUMENTATION 232 II. REPRESSIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 232 1. VON EINFACHEN ERMITTLUNGEN ZU INTERNAL INVESTIGATIONS 233 2. WAHRNEHMUNG DER BERICHTSPFLICHTEN 233 3. EINSCHALTUNG DER STAATSANWALTSCHAFT ODER ANDERER BEHOERDEN? 234 G. UMGANG MIT STRAFPROZESSUALEN ERMITTLUNGSMASSNAHMEN 234 I. DURCHSUCHUNG UND BESCHLAGNAHME 235 II. ZEUGENAUSSAGEN/ZEUGENVERNEHMUNG 236 H. DER COMPLIANCE OFFICER IM STRAFVERFAHREN 237 I. VERFAHREN GEGEN UNTERNEHMENSANGEHOERIGE UND UNTERNEHMEN 237 1. DER COMPLIANCE OFFICER ALS ZEUGE 237 2. BEGLEITENDE MASSNAHMEN 238 II. VERFAHREN GEGEN DEN COMPLIANCE OFFICER 238 I. FAZIT 240 § 10. ZUSAMMENARBEIT MIT OMBUDSLEUTEN UND WHISTLEBLOWER-SYSTEME (BUCBERT) 241 A. EINLEITUNG 242 B. HINWEISGEBERSYSTEME IM UEBERBLICK 242 C. OMBUDSLEUTE 245 I. DIE ENTWICKLUNG DES OMBUDSMANN-SYSTEMS 245 II. RECHTLICHE EINORDNUNG EXTERNER OMBUDSPERSONEN 246 1. ZIVILRECHTLICH 246 2. STRAFRECHTLICH - STRAFPROZESSRECHTLICH 247 3. DATENSCHUTZRECHTLICH 248 XV INHALTSVERZEICHNIS III. AUFGABEN, RECHTE UND PFLICHTEN EXTERNER OMBUDSPERSONEN 250 IV. AUSWAHL VON OMBUDSPERSONEN - ANFORDERUNGSPROFIL 252 V. VERTRAG MIT DER OMBUDSPERSON 254 VI. BESONDERE PROBLEME 255 1. UMGANG MIT ANONYMEN HINWEISEN 255 2. STRAFBARKEITSRISIKEN FUER HINWEISGEBER UND OMBUDSPERSONEN 256 3. BESCHLAGNAHME VON UNTERLAGEN EINER OMBUDSPERSON 258 4. RECHTSBERATUNG DURCH OMBUDSPERSONEN 259 D. ANDERE HINWEISGEBERSYSTEME 260 E. VERANTWORTLICHKEITEN DES COMPLIANCE OFFICERS IM ZUSAMMENHANG MIT HINWEISGEBERSYSTEMEN 261 I. DER COMPLIANCE OFFICER ALS INTERNER ANSPRECHPARTNER 262 II. DER COMPLIANCE OFFICER IM DIALOG MIT OMBUDSPERSONEN 262 III. DATENSCHUTZRECHTLICHE ASPEKTE 263 F. FAZIT UND AUSBLICK 265 § 11. DER COMPLIANCE OFFICER IM KONZERN (BICKER) 267 A. EINFUEHRUNG 268 B. DIE KONZERNWEITE DIMENSION VON COMPLIANCE 269 C. MINDESTANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE IM KONZERN 270 I. KONZERNWEITE RISIKOANALYSE 271 II. WEITERE ANFORDERUNGEN AN DIE KONZERN-COMPLIANCE 272 1. BEGRUENDUNG EINER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE KONZERNWEITE COMPLIANCE 272 2. ANGEMESSENE RESSOURCENAUSSTATTUNG DER KONZERN-COMPLIANCE-FUNKTION 273 3. ERSTELLUNG UND BEKANNTMACHUNG KONZERNWEITER COMPLIANCE RICHTLINIEN UND TONE FROM THE TOP 273 4. KONZERNWEITE COMPLIANCE BERICHTERSTATTUNG 274 5. KONZERNWEITE UEBERWACHUNG UND KONTROLLE 275 D. UMSETZUNG DER KONZERN-COMPLIANCE UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRENZEN 275 I. VERTRAGSKONZERN 275 II. GMBH-KONZERN 276 III. FAKTISCHER AG-KONZERN 276 1. KEINE EINFLUSSRECHTE 276 2. BEGRENZTE AUSKUNFTSRECHTE 277 3. COMPLIANCE-DIENSTLEISTUNGSVEREINBARUNGEN IM KONZERN 278 4. DOPPELMANDATE 278 5. SANFTE KLAMMERWIRKUNG DURCH COMPLIANCE COMMITTEES UND KONFERENZEN . . . 279 6. COMPLIANCE DELEGATES 279 E. VERBLEIBENDE COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER LEITUNGSORGANE DER TOCHTERGESELLSCHAFT . . 280 F. FAZIT UND PRAXISEMPFEHLUNG FUER DEZENTRALE KONZERNSTRUKTUREN 281 § 12. DIE ROLLE DES COMPLIANCE OFFICERS IN DER INTERNAL INVESTIGATION (WESSING/DANN) . . . 285 A. EINLEITUNG 287 B. RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER INTERNAL INVESTIGATIONS 287 I. RECHT ODER PFLICHT ZU INTERNEN ERMITTLUNGEN 288 1. AN DER US-BOERSE NOTIERTE DEUTSCHE UNTERNEHMEN 288 2. DEUTSCHE UNTERNEHMEN MIT GESCHAEFTSTAETIGKEIT IM VEREINIGTEN KOENIGREICH .... 289 3. DEUTSCHE UNTERNEHMEN OHNE AUSLANDSBEZUG 289 II. UNTERLAGEN-, EDV- UND E-MAIL-AUSWERTUNG 290 1. DIENSTLICHE UNTERLAGEN UND DATEIEN 290 2. PRIVATE UNTERLAGEN UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE 290 A) ERLAUBTE PRIVATNUTZUNG 290 B) VERBOTENE PRIVATNUTZUNG 292 XVI INHALTSVERZEICHNIS 3. BUERORAEUME DES VERDAECHTIGEN ARBEITNEHMERS 293 III. MITARBEITERBEFRAGUNG 293 1. TEILNAHMEPFLICHT DES ARBEITNEHMERS 293 2. AUSKUNFTSPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS 294 3. VERWERTBARKEIT DER AUSSAGE IM STRAFVERFAHREN UND BESCHLAGNAHME 295 4. AMNESTIEZUSAGEN 295 5. DURCHFUEHRUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG 296 C. MITWIRKENDE PERSONEN 297 I. UNTERNEHMENSANWALT/-VERTEIDIGER 298 II. PROJEKTLEITER UND PROJEKTTEAM 299 III. GESCHAEFTSLEITUNG/VORSTAND 299 IV. REVISION 300 V. RECHTSABTEILUNG 301 VI. ANWAELTE BETROFFENER MITARBEITER 302 VII. BERATER AUS ANDEREN RECHTSGEBIETEN 303 VIII. DER COMPLIANCE OFFICER 303 D. ORGANISATION INTERNER ERMITTLUNGEN 305 I. GRUNDSAETZLICHE AUSGESTALTUNG 305 1. INTERN GEFUEHRTE ERMITTLUNGEN 305 2. EXTERN GEFUEHRTE ERMITTLUNGEN 305 II. AUSGANGSSITUATION 306 III. PROJEKTPLANUNG UND ORGANISATION 306 IV. DURCHFUEHRUNG 307 1. BEWEISSICHERUNG 307 A) SCHRIFTLICHE UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE 307 B) MITARBEITERBEFRAGUNGEN 308 2. AUSWERTUNG 309 3. STRATEGIEFINDUNG 309 V. VERLAUFSKONTROLLE 310 VI. ERGEBNIS 310 E. BETEILIGUNG DER STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 311 I. KONTAKT UND KOOPERATION 311 II. ERMITTLUNGSMASSNAHMEN DER STAATSANWALTSCHAFT 312 III. VERSTAENDIGUNG 312 F. UMSETZUNG DER ERFAHRUNGEN AUS INTERNEN ERMITTLUNGEN 313 § 13. DER COMPLIANCE OFFICER IN REGULIERTEN FINANZSEKTOREN (BIIRKLE) 315 A. EINLEITUNG 318 B. RECHTSUMFELD DER UNTERNEHMEN 319 I. REGULIERUNG 319 1. EUROPAEISCHE REGULIERUNG 319 2. EUROPAEISCHE RECHTSSETZUNGSTECHNIK IM FINANZSEKTOR 321 3. CHARAKTERISTIKA EUROPAEISCHER REGULIERUNG IM FINANZSEKTOR 322 A) KONFLIKTE MIT NATIONALEM RECHT 322 B) PRINZIPIENBASIERTE REGULIERUNG 322 C) PROPORTIONALITAET 324 D) AUSLEGUNG EUROPAEISCHEN RECHTS 324 II. EUROPAEISCHES UND NATIONALES AUFSICHTSRECHT 325 1. WERTPAPIERSEKTOR 325 A) ORGANISATION 326 B) AUFGABEN 326 2. VERSICHERUNGSSEKTOR 327 A) ORGANISATION 327 B) AUFGABEN 328 XVII INHALTSVERZEICHNIS 3. INVESTMENTSEKTOR 328 A) ORGANISATION 328 B) AUFGABEN 329 4. BANKENSEKTOR 329 A) ORGANISATION 329 B) AUFGABEN 330 5. BEWERTUNG 330 III. BEAUFSICHTIGUNG 331 1. EUROPAEISCHE BEAUFSICHTIGUNG 331 A) AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER ESA 332 B) COMPLIANCE-LEITLINIEN 332 2. NATIONALE BEAUFSICHTIGUNG 333 IV. PRODUKTE 334 1. REGULIERTES RECHTSPRODUKT 335 2. VERTRAUENSPRODUKT 335 3. RECHTSPRECHUNG 336 4. PRODUKTUEBERWACHUNG 336 C. RECHTSUMFELD DER COMPLIANCE OFFICER 337 I. STATUS DES COMPLIANCE OFFICERS 337 II. QUALIFIKATION DES COMPLIANCE OFFICERS 338 III. AUFSICHTSBEHOERDLICHE EINGRIFFE 338 1. BESTELLUNGSVERWEIGERUNG 338 2. AUSKUNFTSVERLANGEN 339 3. VERWARNUNG 339 4. ABBERUFUNGSVERLANGEN 340 5. TAETIGKEITSVERBOT 340 IV. PRAEVENTION 341 D. TRENDS 341 § 14. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER COMPLIANCE OFFICER (KOCH) 343 A. PRIVATE UND VOM UNTERNEHMEN PLATZIERTE POLICEN 344 I. PRIVATER VERSICHERUNGSSCHUTZ 345 1. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHTVERSICHERUNG FUER DEN SYNDIKUSANWALT 345 2. PRIVATER RECHTSSCHUTZVERSICHERUNGSSCHUTZ 345 A) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN ARBEITS-/BERUFSRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . . 346 AA) IMMATERIELLE RECHTE 346 BB) KARTELL- UND WETTBEWERBSRECHT 346 CC) KAPITALANLAGEN 347 DD) VERGABE VON DARLEHEN/SPIEL-ODER WETTVERTRAEGEN 347 B) ANWENDUNGSBEREICH DER ANSTELLUNGSVERTRAGS-RECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . . . 347 C) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN VERMOEGENSSCHADENRECHTSSCHURZ- VERSICHERUNG 348 D) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG 348 3. HAFTPFLICHTVERSICHERUNG 349 4. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHT-POLICEN FUER COMPLIANCE-FUNKTIONEN 349 II. BETRIEBLICHER VERSICHERUNGSSCHUTZ 350 1. BETRIEBSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG 350 A) PERSONENSCHAEDEN/SACHSCHAEDEN 350 B) REINE VERMOEGENSSCHAEDEN 351 AA) MITVERSICHERUNG VON VERMOEGENSSCHAEDEN IN ZIFFER 6.12 AVB BHV .... 351 BB) VERLETZUNG VON DATENSCHUTZGESETZEN, ZIFFER 6.12.3 AVB BHV 352 CC) SCHAEDEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER UEBERTRAGUNG ELEKTRONISCHER DATEN, ZIFFER 6.13 AVB BHV 353 2. D&O-VERSICHERUNG 353 A) KREIS DER VERSICHERTEN PERSONEN 354 XVIII INHALTSVERZEICHNIS B) VERSICHERUNG FUER FREMDE RECHNUNG 355 AA) D&O-VERSCHAFFUNGSKLAUSELN IM ANSTELLUNGSVERTRAG 355 BB) NICHTIGKEIT DES D&O-VERSICHERUNGSVERTRAGS NACH § 142 BGB 356 C) VERSICHERUNGSSUMME 356 AA) REGULIERUNGSPRIORITAET 357 BB) KOSTENANRECHNUNG 357 D) AUSSCHLUESSE 358 AA) VORSATZ UND WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG 358 BB) UMWELTAUSSCHLUSS 359 CC) AUSSCHLUSS FUER VERTRAGSSTRAFEN, KAUTIONEN, BUSSGELDER UA 359 DD) DIENSTLEISTUNGSAUSSCHLUSS 359 E) SUBSIDIARITAET/ANDERWEITIGER VERSICHERUNGSSCHUTZ 360 AA) ZEITLICH NACHEINANDER ABGESCHLOSSENE VERTRAEGE 360 BB) VERSICHERUNG GLEICHARTIGER RISIKEN DURCH UNTERSCHIEDLICHE PERSONEN . . . 360 3. STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG 361 A) VERSICHERUNGSUMFANG 362 B) WIDERSPRUCHSRECHT DER VERSICHERUNGSNEHMERIN 362 4. CYBER-POLICEN 363 B. ZUSAMMENFASSUNG 364 F 15. DAS GESCHAEFTSLEITUNGSMITGLIED ALS COMPLIANCE OFFICER (OEHMICBEN/MANDELKOW) . . . 365 A. ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG IM HINBLICK AUF COMPLIANCE . . . 365 B. TONE FROM THE TOP 366 I. DER COMPLIANCE OFFICER ALS MITGLIED DER GESCHAEFTSLEITUNG? 366 1. AUSGANGSSITUATION 366 2. CHANCEN 367 3. RISIKEN 367 II. WIE SETZT DER COMPLIANCE OFFICER ALS GESCHAEFTSLEITUNGSMITGLIED DIESES PRINZIP UM? 368 1. WER IST TOP ? 368 2. WAS IST *TONE ? 369 3. PRAESENZ 370 C. BERICHTERSTATTUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 371 D. FAZIT 371 ANHANG: LEITLINIEN FUER DIE TAETIGKEIT IN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMEN (FUER COMPLIANCE OFFICER AUSSERHALB REGULIERTER SEKTOREN) 373 STICHWORTVERZEICHNIS 383 XIX
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