Availability: Die Compliance-Funktion nach MaRisk | Technische Universität München

Die Compliance-Funktion nach MaRisk: Ausgestaltung und Umsetzung

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Bibliographic Details
Main Authors:	Büll, Karsten (Author), Kotsougianis, Georgios (Author), Voss, Michael (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Köln Bank-Verlag 2015
Series:	Bank & compliance
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT 9 1 EINLEITUNG 13 2 GRUNDLAGEN COMPLIANCE 15 2.1 URSPRUNG UND BEGRIFF 15 2.2 COMPLIANCE AUS HEUTIGER SICHT 17 2.3 RECHTLICHE GRUNDLAGEN 18 2.4 EINHEITLICHER AUFSICHTSMECHANISMUS (SSM) 21 2.5 HAFTUNG DES MARISK-COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 24 3 COMPLIANCE-KULTUR 27 3.1 WANDEL DER COMPLIANCE-KULTUR 28 3.2 TONE ATTHE TOP 29 3.3 AUFTRETEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 33 4 COMPLIANCE-STRATEGIE 35 4.1 COMPLIANCE-ZIELE 36 4.2 KERNAUFGABEN 36 5 INTERNES KONTROLLSYSTEM 41 5.1 VORSCHRIFTEN ZUM INTERNEN KONTROLLSYSTEM 41 5.2 ZIELE UND KOMPONENTEN DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 42 5.3 INTERNES KONTROLLSYSTEM UND COMPLIANCE 44 5.4 MODELL DER DREI VERTEIDIGUNGSLINIEN 46 5.5 IKS * PRAXISTAUGLICHE UMSETZUNG 53 3 HTTP://D-NB.INFO/1067967117 INHALTSVERZEICHNIS 6 COMPLIANCE-RISIKOBEREICHE IM SINNE DER MARISK 57 6.1 WPHG-FUNKTION / MACOMP 59 6.2 GELDWAESCHEPRAEVENTION / ZENTRALE STELLE 62 6.3 KREDIT-COMPLIANCE UND VERBRAUCHERSCHUTZ 66 6.4 CORPORATE COMPLIANCE 70 6.5 CORPORATE GOVERNANCE 71 6.6 IT-COMPLIANCE 73 6.7 TAX COMPLIANCE 76 6.8 KARTELL-COMPLIANCE 77 6.9 HR-COMPLIANCE 79 6.10 COMPLIANCE UND MARISK 80 7 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN - DEFINITIONEN 85 7-1 DEFINITION COMPLIANCE-RISIKO 85 1.1 NEUE DEFINITION NACH MARISK 87 7.2 DEFINITION OPERATIONELLES RISIKO 90 7.3 DEFINITION RECHTSRISIKO 91 7.4 DEFINITION REPUTATIONSRISIKO 92 7.5 WESENTLICHKEIT VON REGELUNGEN UND VORGABEN 93 7.6 ANGEMESSENHEIT UND WIRKSAMKEIT VON VERFAHREN 94 8 EINRICHTUNG EINER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION 95 8.1 AUFBAUORGANISATION 95 8.2 AUSSTATTUNG UND RESSOURCEN 99 8.3 ABGRENZUNG ZU WEITEREN FUNKTIONEN 104 4 9 KONZEPTION UND METHODIK DER GEFAHRDUNGSANALYSE 115 9.1 INVENTARISIERUNG VON REGELUNGEN UND VORGABEN 116 9.2 BESTIMMUNG DER WESENTLICHKEIT VON REGELUNGEN UND VORGABEN 127 9.3 RISIKOANALYSE (GEFAEHRDUNGSANALYSE I. E. S.) 133 9.4 ALTERNATIVE: INTEGRIERTE WESENTLICHKEITSBESTIMMUNG ANHAND BRUTTO-RISIKOANALYSE 162 10 UEBERWACHUNG DURCH MARISK-COMPIIANCE 165 10.1 DURCHFUHRUNG VON UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN 165 10.2 UEBERWACHUNGSPLAN 167 10.3 PRUEFUNG VORGEHENSWEISE 169 11 BERICHTSWESEN 171 11.1 BERICHTSINHALTE 172 11.2 EXKURS: BERICHTSWESEN IN UNTERNEHMENSGRUPPEN 173 11.3 AD-HOC-BERICHTERSTATTUNG 174 11.4 UNTERJAEHRIGE BERICHTERSTATTUNG 176 12 IT-UNTERSTUETZUNG COMPLIANCE 177 12.1 LEGAL INVENTORY 177 12.2 MONITORING RECHTSNORMEN 178 12.3 RISIKOANALYSE 179 12.4 REGELUEBERWACHUNG 180 12.5 REPORTING 180 12.6 HERAUSFORDERUNGEN UND FAZIT 180 5 INHALTSVERZEICHNIS 13 WEITERE POTENZIELLE KERNAUFGABEN 183 13.1 VERHALTENSKODEX 183 13.2 RECHTSMONITORING 183 13.3 SCHULUNGSWESEN 188 13.4 HINWEISGEBERSYSTEM 189 13.5 DEFIZITMANAGEMENT 198 14 REGELEINBINDUNG UND INFORMATIONSRECHTE 205 14.1 EINBINDUNG BEI GREMIENENTSCHEIDUNGEN 205 14.2 EINBINDUNG IN DAS ANWEISUNGSWESEN 205 14.3 EINBINDUNG IN DIE UEBERWACHUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN 207 14.4 EINBINDUNG IN OUTSOURCING-AKTIVITAETEN 210 14.5 EINBINDUNG INTERNE REVISION 212 14.6 EINBINDUNG IN DIE BEWERTUNG DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 213 14.7 KOMMUNIKATION MIT DER AUFSICHT 214 14.8 EINBINDUNG IN AENDERUNGSPROZESSE NACH AT 8 MARISK 214 14.9 PROJEKTEINBINDUNG 218 14.10 EINBINDUNG IN DIE ERHEBUNG UND BEWERTUNG OPERATIONELLER RISIKEN 218 14.11 EINBINDUNG IN EIN BESCHWERDEMANAGEMENT 220 14.12 EINBINDUNG IN DAS BUSINESS CONTINUITY MANAGEMENT 222 6 15 KONZERNVERANTWORTUNG 223 15-1 ANFORDERUNGEN AN EINE KONZERN-COMPLIANCE 223 15.2 UMFANG DER EINZUBINDENDEN UNTERNEHMEN 224 15.3 BESTIMMUNG DES COMPLIANCE-RELEVANTEN KONSOLIDIERUNGSKREISES 225 15.4 IMPLEMENTIERUNG EINER KONZERN-COMPLIANCE 226 15-5 AUSGESTALTUNG EINER KONZERN-COMPLIANCE 227 15.6 EINSATZ VON COMPLIANCE-REFERENTEN 232 16 GESCHAEFTSLEITERHAIITUNG NACH § 54A KWG 235 16.1 TATBESTAND 235 16.2 RECHTSFOLGE 239 16.3 *MINDESTSORGFALTSPFLICHTEN IM DETAIL 240 17 AUSBLICK 245 LITERATURVERZEICHNIS 248 STICHWORTVERZEICHNIS 253 7
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