Anlegeransprüche - kapitalmarktrechtliche und prozessuale Fragen: Gutachten
Gespeichert in:
Beteiligte Personen: | , |
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Format: | Buch |
Sprache: | Deutsch |
Veröffentlicht: |
Wien
Manz
2015
|
Schriftenreihe: | Verhandlungen des Neunzehnten Österreichischen Juristentages Wien 2015
2,1 : Abteilung Zivilrecht |
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adam_text | DAS SCHEITERN DES INFORMATIONSMODELLS GEGENUEBER
PRIVATEN ANLEGERN
SUSANNE KALSS
TEIL I. ALLGEMEINE UEBERLEGUNGEN 7
I. KAPITALMARKT: SCHLUESSELMARKT DER GESAMTEN WIRTSCHAFT 7
1. VOLKSWIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG 7
2. KAPITALMARKTRECHT-EINE JUNGE MATERIE 8
3. FINANZKRISE - VERFAHRENSWELLEN 9
4. REGELUNGSANLIEGEN UM EINEN EFFEKTIVEN ANLEGERSCHUTZ 11
5. STAND DES KAPITALMARKTRECHTS UND DER ANLEGESCHUETZENDEN
REGELUNGEN 14
6. EUROPAEISCHES KAPITALMARKTRECHT 14
6.1. MEHRERE NORMGEBER AUF VERSCHIEDENEN STUFEN UND
UNTERSCHIEDLICHEN REGELUNGSINSTRUMENTEN 14
6.2. INHALTLICHE SCHWERPUNKTE 16
7. ANLEGERSCHUTZ - VERBRAUCHERSCHUTZ 16
7.1. UNTERSCHEIDUNG 16
7.2. MEHRERE VERBRAUCHER- SOWIE ANLEGERTYPEN UND -BEGRIFFE 17
7.3. ANLEGERLEITBILD - VERBRAUCHERLEITBILD 19
8. VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE GRUNDLAGEN 20
9. DAS SCHEITERN DES INFORMATIONSMODELLS IN DER REALITAET 22
10. NEUE REGELUNGSZIELE UND -MODELLE IM UEBERBLICK 25
TEIL II. KONKRETE EINZELVORSCHLAEGE 29
I. ZWEI EBENEN DER KAPITALMARKTBEZOGENEN INFORMATION 29
II. DIE PHASE BIS ZUM ERSTMALIGEN ERWERB DER KAPITALANLAGE 29
1. ANLAGESTIMMUNG 29
1.1. BEWEISLASTUMKEHR BEI DER ANLAGEBERATUNG? 32
2. WERBEPROSPEKT 32
3. STRUKTURIERUNG DES BERATUNGSVORGANGES 34
3.1. ALLGEMEINE BEDEUTUNG DER ANLAGEBERATUNG GEGENUEBER
PRIVATEN ANLEGERN 34
3.2. DER UNMITTELBARE KONTAKT ZWISCHEN WERTPAPIERDIENSTLEISTER
UND KUNDE 36
3.3. MIFID I UND MIFID II 37
3.4. ANLEGERPROFIL 37
3.5. DOKUMENTATION DER ANLAGEBERATUNG ODER DER SONSTIGEN
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 39
3.6. UEBERLEGUNGSFRIST MIT ALTERNATIVEM RUECKTRITTSRECHT 41
III. PHASE NACH DEM ERSTMALIGEN ERWERB DER KAPITALANLAGE 42
1. ALLGEMEINE UEBERLEGUNGEN 42
2. NACHFOLGENDE INFORMATIONSPFLICHTEN 43
INHALTSVERZEICHNIS
2.1. ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 43
2.2. NACHFOLGENDE INFORMATIONSPFLICHTEN DES EMITTENTEN 43
2.3. NACHTRAEGLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN DES ANLAGEBERATERS. 46
3. RUECKTRITTSRECHTE 49
3.1. ALLGEMEINE BEMERKUNGEN 49
3.2. VERTRAGSBINDUNG -VERTRAGSAUFLOESUNG 49
3.3. AUSGLEICH DER INFORMATIONSASYMMETRIE 50
3.4. RUECKTRITTSRECHT NUR BEI VOLLSTAENDIGEM FEHLEN DER
INFORMATION, NICHT BEI FEHLERHAFTIGKEIT 53
3.4.1. ANLEGERBESTAETIGUNG BEI VERANLAGUNGEN IN IMMOBILIEN53
3.4.2. NACHTRAG ZUM PROSPEKT 54
3.5. MANGELNDE AUSUEBBARKEIT DES RUECKTRITTSRECHTS BEI
GLEICHWERTIGER INFORMATION 56
3.6. GENERELLE EINSCHRAENKUNG DES RUECKTRITTSRECHTS 58
IV. VERJAEHRUNG DER GELTENDMACHUNG VON ANSPRUECHEN 61
1. ALLGEMEINE UEBERLEGUNGEN 61
2. PROSPEKTHAFTUNG 63
3. EIGENSTAENDIGE REGELUNG UND VERJAEHRUNG DER SONSTIGER
KAPITALMARKTHAFTUNG 67
4. VERJAEHRUNG BEIM VERTRIEB UND BEI ANLAGEBERATERN 68
V. ZUSAMMENFASSUNG DER EMPFEHLUNGEN 70
KOLLEKTIVER RECHTSSCHUTZ BEI ANLEGERKLAGEN
PAUL OBERHAMMER
I. POLITISCHE HERAUSFORDERUNG MASSENPROZESS 73
II. DER RECHTSSTAAT AUF DEM PRUEFSTAND 93
1. VORBEMERKUNG 93
2. RESSOURCENFRAGEN ANGESICHTS DES MASSENANFALLS 93
3. QUALITAETSPROBLEME DER RECHTSPFLEGE ANGESICHTS DES
MASSENANFALLS 96
3.1. ALLGEMEINES 96
3.2. BEFANGENHEIT, MEIST ZU LASTEN DER BEKLAGTEN 97
3.3. *ABKUERZUNGEN BEI DER PROZESSUALEN STOFFSAMMLUNG 98
III. RECHTSPOLITISCHE OPTIONEN 115
1. ALTERNATIVE DISPUTE RESOLUTION 115
1.1. GLANZ UND ELEND DER ADR 115
1.2. RESSOURCENKNAPPHEIT: KEINE NATURKONSTANTE 121
1.3. GESTALTUNGSMITTEL SCHIEDSGERICHTSBARKEIT? 123
2. VOM GEBUENDELTEN INDIVIDUALPROZESS ZUM KOLLEKTIVEN
RECHTSSCHUTZ? 127
2.1. ALLGEMEINES 127
2.2. OPT-IN- ODER OPT-OUT-SYSTEM? 129
2.3. WER DARF KLAGEN? 132
2.4. DER STATUS QUO DER *OESTERREICHISCHEN SAMMELKLAGE ALS
SINNVOLLER AUSGANGSPUNKT RECHTSPOLITISCHEN NACHDENKENS 136
2.5. RELEVANTE VERFAHRENSSTADIEN 138
2.5.1. VERFAHRENSEINLEITUNG 138
2.5.2. KLAERUNG GEMEINSAMER VORFRAGEN 141
2.5.3. KLAERUNG EINZELGLAEUBIGERSPEZIFISCHER FRAGEN: KOLLEKTIVER
RECHTSSCHUTZ DURCH KOLLEKTIVE ENTSCHEIDUNG UEBER AGGREGIERTE
ANSPRUECHE? 142
2.5.4. KOLLEKTIVVERGLEICH? 145
2.6. UEBERWACHUNG DER KLAGEORGANISATOREN 148
2.7. FINANZIERUNG 149
IV. FAZIT 159
V. EMPFEHLUNGEN 160
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