Das Strukturrisiko von Finanzderivaten: unter besonderer Berücksichtigung grenzüberschreitender OTC-Derivateverträge
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos-Verlagsges.
2012
|
| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schlagwörter: | |
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| Umfang: | 401 S. |
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Datensatz im Suchindex
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT 5
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 23
TEIL 1 EINLEITUNG 29
A. AUSGANGSPUNKT DER UNTERSUCHUNG 29
B. FRAGESTELLUNG 35
I. ZIELE DER ARBEIT 35
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 36
C. ERSCHEINUNGSFORMEN VON FINANZDERIVATEN 37
I. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND EINGRENZUNG AUF OTC-DERIVATE 37 II.
EINGRENZUNG AUF WIRTSCHAFTLICH RELEVANTE SACHVERHALTE 38 III.
SPEZIFISCHE MERKMALE, RECHTSNATUR UND DOKUMENTATION 40 IV. RISIKEN VON
OTC-DERIVATEN; STRUKTURRISIKO 48
TEIL 2 AUFSICHTSRECHTLICHE UND AUFSICHTSRECHTSNAHE VERHALTENSPFLICHTEN
IM UMGANG MIT OTC-DERIVATEN 69
A. AUFSICHTSRECHTLICHE VERHALTENSPFLICHTEN 70
I. VERHALTENSPFLICHTEN VON FINANZINSTITUTEN 71
II. VERHALTENSPFLICHTEN VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 155 III.
VERHALTENSPFLICHTEN VON ORGANISMEN FUER DIE GEMEINSAME ANLAGE IN
WERTPAPIEREN (*OGAWS ) 178
IV. VERHALTENSPFLICHTEN DER OEFFENTLICHEN HAND 205
V. VERHALTENSPFLICHTEN VON UNTERNEHMEN 222
VI. ZWISCHENERGEBNIS 227
B. AUFSICHTSRECHTSNAHE, VERTRAGLICHE VERHALTENSPFLICHTEN 231 I. BEI
VERWENDUNG DER DRV-DOKUMENTATION 232
II. BEI VERWENDUNG DER ISDA-DOKUMENTATION 258
C. ZWISCHENERGEBNIS - ZUSAMMENFASSENDE BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS
UND DES STRUKTURELLEN UNGLEICHGEWICHTS 269
IMAGE 2
TEIL 3 UMGANG MIT STRUKTURRISIKO UND VERHALTENSPFLICHTEN
GEGENUEBER MARKTTEILNEHMERN UND DEM MARKT 272
A. DERZEITIGES MODELL INDIVIDUELL KUNDENBEZOGENER VERHALTENSPFLICHTEN
272
I. EINLEITUNG 272
II. AUFSICHTSRECHTLICHE VERHALTENSPFLICHTEN - §§ 31 FF. WPHG 273 III.
INHALT DER VERHALTENSPFLICHTEN NACH WERTPAPIERAUFSICHTS- UND
BANKVERTRAGSRECHT 304
B. MARKTBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 330
I. UMGANG MIT STRUKTURRISIKO IN ANDEREN BEREICHEN DES KAPITALMARKTS 330
II. MARKTBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN FUER OTC-DERIVATE? 356
TEIL 4 GESAMTERGEBNIS UND THESEN 369
LITERATURVERZEICHNIS 383
MATERIALIEN 395
VERZEICHNIS DER INTERNET-LINKS 399
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT 5
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 23
TEIL 1 EINLEITUNG 29
A. AUSGANGSPUNKT DER UNTERSUCHUNG 29
B. FRAGESTELLUNG 35
I. ZIELE DER ARBEIT 35
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 36
C. ERSCHEINUNGSFORMEN VON FINANZDERIVATEN 37
I. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND EINGRENZUNG AUF OTC-DERIVATE 37 II.
EINGRENZUNG AUF WIRTSCHAFTLICH RELEVANTE SACHVERHALTE 38 III.
SPEZIFISCHE MERKMALE, RECHTSNATUR UND DOKUMENTATION 40 1. SPEZIFISCHE
MERKMALE 40
A) *EINFACHE OTC-DERIVATE 40
B) *KOMPLEXE BZW. *STRUKTURIERTE OTC-DERIVATE 42 C)
GRENZUEBERSCHREITENDE OTC-DERIVATE 44
2. RECHTSNATUR 45
3. DOKUMENTATION 46
IV. RISIKEN VON OTC-DERIVATEN; STRUKTURRISIKO 48
1. EINLEITUNG, BEGRIFFSBESTIMMUNG UND METHODIK 48 A) RISIKO *ERSTER UND
*ZWEITER ORDNUNG 50
B) METHODIK 52
2. BEFUND: JURISTISCHES SCHRIFTTUM, KATEGORISIERENDE (KURZ-) BETRACHTUNG
IM KERNAUFSICHTSRECHT SOWIE RISIKOBEWERTUNG UND -MESSUNG NACH DER SOLVV
53 A) BESCHREIBUNG DER RISIKEN IM JURISTISCHEN SCHRIFTTUM 53 B)
RISIKOKATEGORIEN IM KERNAUFSICHTSRECHT 55
C) BANKBETRIEBLICHES RISIKOBILD; BEWERTUNG UND MESSUNG VON RISIKEN NACH
DER SOLVV 57
AA) EINLEITUNG UND BANKBETRIEBLICHES RISIKOBILD 57
IMAGE 4
BB) BEWERTUNG UND MESSUNG VON RISIKEN NACH DER
SOLVV 59
CC) MARKTPREISRISIKEN 59
SS) OPERATIONELLES RISIKO 63
Y) ERFASSUNG DER WECHSELWIRKUNG VON RISIKEN 65 D) VERBINDUNG DER
RISIKOKATEGORIEN: STRUKTURRISIKO; STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT 67
TEIL 2 AUFSICHTSRECHTLICHE UND AUFSICHTSRECHTSNAHE VERHALTENSPFLICHTEN
IM UMGANG MIT OTC-DERIVATEN 69
A. AUFSICHTSRECHTLICHE VERHALTENSPFLICHTEN 70
I. VERHALTENSPFLICHTEN VON FINANZINSTITUTEN 71
1. ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 71
A) ANWENDUNG DER MARISK 71
B) VERHALTENSPFLICHTEN ZUR REDUZIERUNG OPERATIONELLEN RISIKOS NACH DER
MARISK 74
C) ANWENDUNG DER MARISK-VERHALTENSPFLICHTEN AUF DAS GESCHAEFT MIT
OTC-DERIVATEN 75
2. BESONDERE, EIGENMITTELBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 76 A) HANDELS-
ODER ANLAGEBUCHPOSITION? 76
B) RISIKOKATEGORIEN 77
AA) ADRESSRISIKO 78
BB)OPERATIONELLES RISIKO 78
C) RISIKOMINDERUNG DURCH AUFRECHNUNG 79
D) ANFECHTUNG VON LIQUIDATIONSNETTINGVEREINBARUNGEN IN DER INSOLVENZ 83
AA) INLANDSSACHVERHALTE 83
BB) GRENZUEBERSCHREITENDE SACHVERHALTE 84
A) AUSGANGSLAGE 84
SS) ANWENDBARES RECHT 86
Y) FOLGEN 89
E) RISIKOMINDERUNG DURCH BESICHERUNG DES NACH LIQUIDATIONSNETTING
VERBLEIBENDEN EXPOSURES UNTER ISDA MA 90
10
IMAGE 5
F) BESICHERUNG MIT FINANZSICHERHEITEN 92
AA) EURO-TRANSAKTION: INLAENDISCHE PARTEIEN (KREDITINSTITUTE),
DOKUMENTATION NACH ISDA (ENGLISCHES RECHT - CSA-UK) UND BUNDS ALS
SICHERHEITEN 94
ET) ANWENDBARES RECHT 94
SS) UEBERTRAGUNG VON MITEIGENTUMSANTEILEN AM SAMMELBESTAND 95
Y) SICHERUNGSVEREINBARUNG? 96
5) VERWERTUNG DER SICHERHEITEN 98
E) BEHANDLUNG DER SICHERHEITEN IN DER INSOLVENZ DES SICHERUNGSGEBERS 98
BB)PFUND-STERLING-TRANSAKTION: SICHERUNGSGEBER (KREDITINSTITUT) MIT SITZ
IN LONDON, DOKUMENTATION NACH ISDA (ENGLISCHES RECHT) UND GILTS BZW.
BANK OF ENGLAND MTNS ALS SICHERHEITEN 101
A) ANWENDBARES RECHT 101
AA) ANWENDUNG DES SYSTEMRECHTS UEBER § 17 A DEPOTG? 101
SSSS) ALLGEMEINE KOLLISIONSRECHTLICHE REGELN 104 SS) BESTIMMUNG DES
WERTPAPIERRECHTS NACH ENGLISCHEM RECHT 105
AA) VERBRIEFUNG UND REGISTER 105
SSSS) GILTS 106
77) EMTNS DER BANK OF ENGLAND 107
58) EINTRAGUNG UND TITLE TRANSFER 107
SE) INHALT DES TITLE 109
Y) UEBERTRAGUNG DES WERTPAPIERRECHTS NACH ENGLISCHEM UND DEUTSCHEM RECHT
110
AA) KEINE VERSCHAFFUNG VON MITEIGENTUM BEI EINSCHALTUNG EINES
KOMMISSIONAERS UND DURCH STANDARDABWICKLUNG IN DER PRAXIS 110 SSSS)
VERSCHAFFUNG VON MITEIGENTUM IN DEN
UEBRIGEN FAELLEN 111
YY) DIREKTER HERAUSGABEANSPRACH GEGEN CREST? 113
11
IMAGE 6
58) ERSTRECKUNG DER EINIGUNG ZUR UEBERTRAGUNG
DES VOLLRECHTS AUF DIE SCHULDRECHTLICHE RECHTSPOSITION (GUTSCHRIFT IN
WERTPAPIERRECHNUNG) 113
ES) EXKURS: VERWENDUNG DES CSD (PLEDGE) 115 5) VERWERTUNG DER
SICHERHEITEN 116
S) BEHANDLUNG DER SICHERHEITEN IN DER INSOLVENZ DES SICHERUNGSGEBERS 118
CC) US-DOLLAR-TRANSAKTION: SICHERUNGSGEBER (KREDITINSTITUT) MIT SITZ IN
NEW YORK, DOKUMENTATION NACH ISDA (NEW YORKER RECHT) UND TREASURIES ALS
SICHERHEITEN 119
A) ANWENDBARES RECHT, INHALT DES WERTPAPIER- UND SICHERHEITENRECHTS
SOWIE VERWERTUNG 119 SS) BESONDERHEITEN IM US-AMERIKANISCHEN
INSOLVENZVERFAHREN UEBER DEN SICHERUNGSGEBER 120
AA) PRIVILEGIERUNG VON LIQUIDATIONSNETTINGVEREINBARUNGEN - PROTECTED
CONTRACTS 120
SSSS) EINSCHRAENKUNGEN DER PRIVILEGIERUNG - DIE LBHI/SWEDBANK-ENTSCHEIDUNG
121
YY) INSOLVENZANFECHTUNG - AVOIDANCE RIGHTS 122 G) RISIKOMINDERUNG DURCH
ABWICKLUNG UEBER EINEN ZENTRALEN KONTRAHENTEN (CCP) 123
AA) ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 123
BB) RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN DEN PARTEIEN UND DER CCP 124
A) CCP-STRUKTUREN *ERSTER- UND *ZWEITER GENERATION 124
SS) ANFORDERUNGEN AN CCP-STRUKTUREN *ZWEITER GENERATION NACH DEM CCP-
VERORDNUNGSVORSCHLAG 125
Y) GRENZUEBERSCHREITENDE ABWICKLUNG (LCH.CLEARNET ENGLAND UND FRANKREICH)
127 AA) ALLGEMEINE CLEARING-VORAUSSETZUNGEN 127 SSSS) VERTRAGSUEBERLEITUNG
DURCH NOVATION 129 YY) DOKUMENTATION NACH ISDA-STANDARDS 130
12
IMAGE 7
88) MARGINING 131
(1) MARGINING-TECHNIK 131
(2) UEBERTRAGUNG VON FINANZSICHERHEITEN 132 (3) VERMISCHUNGS-
(*COMMINGLING 11 -) RISIKO 134 H) LEGAL CERTAINTY? 135
I) RISIKOMINDERUNG DURCH KREDITDERIVATE 138
AA) VORAUSSETZUNGEN NACH §§162 FF. SOLVV BZW. § 32 GROMIKV 138
BB) STRUKTUR, DOKUMENTATION UND BESTIMMUNG DES CREDIT EVENTS 139
A) STRUKTUR UND DOKUMENTATION 139
SS) BESTIMMUNG DES CREDIT EVENTS 140
AA) UEBERSCHULDUNG UND FORTFUEHRUNGSPROGNOSE 140 SSSS) MORATORIUM UND
UEBERTRAGUNGSANORDNUNG 142 J) EXKURS: RISIKOEINSCHAETZUNG UND BEWERTUNG
NACH IAS 39 UND DEN ALLGEMEINEN BILANZREGELN (BILANZRECHTLICHE
VERHALTENSPFLICHTEN) 144
AA) ,FAIR VALUE - UND ,JLEDGE - ACCOUNTING 145
BB)UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO NACH IAS 39 UND §§ 253, 254 HGB 147
K) ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENKAPITALBEZOGENEN UND BUCHHALTERISCHEN
VERHALTENSPFLICHTEN UND BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS 148
AA) RECHTS- UND SYSTEMISCHE RISIKEN 148
BB) AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG 149
CC) BESICHERUNGSVEREINBARUNG 150
DD)CCPS 151
EE) KREDITDERIVATE 152
FF) BILANZRECHT 152
GG) AUFSICHTSRECHTLICHES RISIKOBILD, BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS UND
DES STRUKTURELLEN UNGLEICHGEWICHTS 153
3. SONDERREGELN FUER OEFFENTLICH-RECHTLICH ORGANISIERTE INSTITUTE? 154
II. VERHALTENSPFLICHTEN VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 155 1. EINLEITUNG
155
A) KATEGORISIERUNG DER VERHALTENSPFLICHTEN 155
13
IMAGE 8
B) EMPIRISCHER BEFUND ZUR VERWENDUNG VON OTC-
DERIVATEN 156
ERLAUBNISBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 157
A) ERWERB VON DERIVATEN ALS VERSICHERUNGSGESCHAEFT (§7 ABS. 2 VAG) 157
B) ERWERB VON DERIVATEN FUER DAS GEBUNDENE VERMOEGEN (§54 VAG) 159
AA) INNERHALB DER OEFFNUNGSKLAUSEL DES § 54 ABS. 2 SATZ 2 VAG 159
BB) AUSSERHALB DER OEFFNUNGSKLAUSEL DES § 54 ABS. 2 SATZ 2 VAG 159
C) BESONDERHEITEN FUER RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 161 D)
ZUSAMMENFASSUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN VERHALTENSPFLICHTEN - BESTIMMUNG
DES STRUKTURRISIKOS UND DER ERLAUBNISBEZOGENEN KOMPETENZ IM UMGANG
DAMIT 162
. ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 163
A) REGELUNGSBEREICH BAFIN-RUNDSCHREIBEN UND MARISK VA 163
B) ANWENDUNG AUF DEN UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO VON OTC-DERIVATEN 164
AA) EINLEITENDER BEFUND UND RISIKOWAHRNEHMUNG IM SCHRIFTTUM 164
BB)RISIKOWAHRNEHMUNG UND VERHALTENSPFLICHTEN IN DEN PRODUKTSPEZIFISCHEN
BAFIN-RUNDSCHREIBEN UND VERLAUTBARUNGEN 164
A) BAFIN RUNDSCHREIBEN 3/2000, 1/2002 UND VERBAFIN 11/2005 165
SS) BAFIN RUNDSCHREIBEN 4/2011 166
CC) RISIKOWAHRNEHMUNG UND VERHALTENSPFLICHTEN IN DER MARISK VA 167
A) RISIKOKATEGORIEN IM RAHMEN DER MARISK VA 168 SS) VERHALTENSPFLICHTEN
IM UMGANG MIT OTC- DERIVATEN 169
14
IMAGE 9
Y) VERBINDUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN UND
ALLGEMEINEN VERHALTENSPFLICHTEN - WEITERE BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS
UND DER KOMPETENZ IM UMGANG DAMIT 170
4. EIGENKAPITALBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 172 A) § 53 C VAG I.V.M.
KAPAUSSTV 172
B) SOLVENCY II 173
AA) STAND DES SOLVENCY II-PROJEKTS 173
BB) RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN 174
5. EINSCHAETZUNG OPERATIONELLER RISIKEN DURCH DIE VERSICHERUNGSWIRTSCHAFT
176
6. VERBINDUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN, ALLGEMEINEN- UND
EIGENMITTELBEZOGENEN VERHALTENSPFLICHTEN, STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT
176
7. EXKURS: RISIKOEINSCHAETZUNG UND BEWERTUNG NACH IAS 39 UND DEN
ALLGEMEINEN BILANZREGELN 177
III. VERHALTENSPFLICHTEN VON ORGANISMEN FUER DIE GEMEINSAME ANLAGE IN
WERTPAPIEREN (*OGAWS ) 178
1. EINLEITUNG UND REGELUNGSRAHMEN 178
2. ERLAUBNISBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 181
A) ERWERB VON DERIVATEN NACH § 51 INVG I.V.M. DER DERIVATEV 181
B) BESCHRAENKUNGEN DURCH DIE TREUHAENDERISCHE VERWALTUNG DES
SONDERVERMOEGENS 185
C) ZUSAMMENFASSUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN VERHALTENSPFLICHTEN -
BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS UND DER ERLAUBNISBEZOGENEN KOMPETENZ IM
UMGANG DAMIT 187
3. ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 187
A) RISIKOMANAGEMENT UND -CONTROLLING 187
B) REDUZIERUNG VON ADRESSENAUSFALL- UND OPERATIONELLEM RISIKO 189
AA) ERFORDERNIS DER GEEIGNETEN GEGENPARTEI ZUR STEUERUNG DES
ADRESSENAUSFALL- UND REDUZIERUNG DES OPERATIONELLEN RISIKOS 189
15
IMAGE 10
BB) DOKUMENTATIONSANFORDERUNGEN ZUR REDUZIERUNG
VON ADRESSENAUSFALL- UND OPERATIONELLEM RISIKO 192 X) VERWENDUNG VON
RAHMENVERTRAEGEN UND LEGAL OPINIONS 192
SS) ERFORDERNIS DER BESICHERUNG 194
CC) WEITERENTWICKLUNG DES RISIKOMANAGEMENTS UND DER
GESAMTRISIKOBESTIMMUNG DURCH DEN EU- GESETZGEBER 196
A) RISIKOMANAGEMENT 196
SS) GESAMTRISIKOBESTIMMUNG 197
C) VERBINDUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN- UND DER ALLGEMEINEN
VERHALTENSPFLICHTEN - WEITERE BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS UND DER
KOMPETENZ IM UMGANG DAMIT 198
4. VERMOEGENSBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 199 A) QUANTITATIVE BEGRENZUNG
DES DERIVATEEINSATZES 199 B) NICHTANRECHNUNG (VERMOEGENSBEZOGENE
PRIVILEGIERUNGEN) 201
AA) BESICHERUNG 201
BB)ABWICKLUNG UEBER CLEARINGSTELLE UND CCP 202 5. VERHALTENSPFLICHTEN VON
SOGENANNTEN HEDGE-FONDS 203 6. VERBINDUNG DER ERLAUBNISBEZOGENEN,
ALLGEMEINEN UND VERMOEGENSBEZOGENEN VERHALTENSPFLICHTEN - WEITERE
BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS, STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT 204
IV. VERHALTENSPFLICHTEN DER OEFFENTLICHEN HAND 205
1. VERHALTENSPFLICHTEN DES BUNDES UND DER LAENDER 206 A)
ERLAUBNISBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 206 AA) DERIVATE-ERMAECHTIGUNGEN
206
BB) VERSTOSS GEGEN EIN GESETZLICHES VERBOT 207 B) ALLGEMEINE
VERHALTENSPFLICHTEN 208
AA) KONNEXITAET 209
BB) RISIKOMANAGEMENT UND UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO VON OTC-DERIVATEN
209
A) BUND: FINANZAGENTUR 209
SS) LAENDER 213
Y) RISIKOBILD UND SCHLUSSFOLGERUNGEN 215
16
IMAGE 11
2. VERHALTENSPFLICHTEN DER GEMEINDEN 216
A) ERLAUBNISBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 217 AA) DERIVATE-ERMAECHTIGUNG
217
BB) SICHERHEIT VOR RENTABILITAET 218
B) ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 220
AA) RISIKOMANAGEMENTSYSTEM 220
BB) UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO 220
C) ZUSAMMENFASSUNG DER VERHALTENSPFLICHTEN, RISIKOBILD UND STRUKTURELLES
UNGLEICHGEWICHT 221
V. VERHALTENSPFLICHTEN VON UNTERNEHMEN 222
1. RISIKOUEBERWACHUNG IM RAHMEN VON § 91 ABS. 2 AKTG (ANALOG) 223
2. ANWENDUNG DER MARISK-GRUNDSAETZE? 224
3. RISIKOBILD UND STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT 227 VI. ZWISCHENERGEBNIS
227
1. RISIKOBILD UND VERHALTENSPFLICHTEN 227
2. STRUKTURRISIKO UND STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT 230 3.
WECHSELWIRKUNG DES *RISIKOS ZWEITER ORDNUNG ; KONTAMINATION 231
B. AUFSICHTSRECHTSNAHE, VERTRAGLICHE VERHALTENSPFLICHTEN 231 I. BEI
VERWENDUNG DER DRV-DOKUMENTATION 232
1. EINSATZ UND FUNKTIONSWEISE 233
A) VERTRAGSSCHLUSS UND EINORDNUNG ALS AGB 233 B) VERWENDUNG IM RAHMEN
VON CCP-TRANSAKTIONEN 235 2. PROBLEMBEREICHE 238
A) KUENDIGUNG, BEENDIGUNG UND VERRECHNUNG 238 AA) BESTIMMUNG DES
*WICHTIGEN GRUNDES 239 BB) BESTIMMUNG DES ANSPRUCHSINHALTS 243
B) INSOLVENZRECHTLICHE ASPEKTE 244
C) BESICHERUNG 246
AA) UEBERTRAGUNG VON SICHERHEITEN IM INTERNATIONALEN EFFEKTENGIROVERKEHR
246
BB) VOLLRECHTSUEBERTRAGUNG UND *RECHARAKTERISIERUNGSRISIKO 248
CC) SICHERHEITENVERWERTUNG 250
D) KOMPATIBILITAET UND INHALTSKONTROLLE 252
AA) VERWENDUNG DER SDA-,SSRIDGE 252
17
IMAGE 12
BB)INHALTSKONTROLLE NACH § 307 BGB 254
E) BESTIMMUNG DES WEITEREN RECHTS- UND STRUKTURRISIKOS 257 II. BEI
VERWENDUNG DER ISDA-DOKUMENTATION 258
1. ZUSICHERUNGEN 259
A) STATUS- UND ERLAUBNISBEZOGENE ZUSICHERUNGEN 259 B)
TRANSAKTIONSBEZOGENE ZUSICHERUNGEN 262
2. VERTRAGSVERLETZUNGEN (EVENTS OF DEFAULT) UND BEENDIGUNGSGRUENDE
(TERMINATION EVENTS) 263
3. ABWICKLUNG UND ZAHLUNG 265
4. VERWENDUNG IM RAHMEN VON CCP-TRANSAKTIONEN 266 5. BESTIMMUNG DES
WEITEREN RECHTS- UND STRUKTURRISIKOS 268
C. ZWISCHENERGEBNIS - ZUSAMMENFASSENDE BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS
UND DES STRUKTURELLEN UNGLEICHGEWICHTS 269
TEIL 3 UMGANG MIT STRUKTURRISIKO UND VERHALTENSPFLICHTEN GEGENUEBER
MARKTTEILNEHMERN UND DEM MARKT 272
A. DERZEITIGES MODELL INDIVIDUELL KUNDENBEZOGENER VERHALTENSPFLICHTEN
272
I. EINLEITUNG 272
II. AUFSICHTSRECHTLICHE VERHALTENSPFLICHTEN - §§ 31 FF. WPHG 273 1.
ERBRINGUNG VON (GRENZUEBERSCHREITENDEN) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 273
A) KATEGORISIERUNG NACH DIENSTLEISTUNGSTYP 273 B) BILDUNG VON
FALLGRUPPEN FUER DIE WEITERE UNTERSUCHUNG UND EINORDNUNG 275
2. DER KUNDENBEGRIFF DES § 31 A WPHG 277
3. VERHALTENSPFLICHTEN GEGENUEBER GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN 280 A)
ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 280
AA) SACHKENNTNIS, SORGFALT UND GEWISSENHAFTIGKEIT 281 BB) VERMEIDUNG UND
OFFENLEGUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 286
B) ANLAGEBERATUNG 291
AA) PFLICHT ZUR EINHOLUNG VON INFORMATIONEN 292 A) KENNTNISSE UND
ERFAHRUNGEN 292
SS) ANLAGEZIELE UND RISIKOBEREITSCHAFT 295
Y) FINANZIELLE VERHAELTNISSE 296
18
IMAGE 13
BB) GRENZEN DER INFORMATIONSPFLICHT 296
A) EXISTIERENDE INFORMATIONEN 296
SS) ZUSICHERUNGEN IM RAHMEN DES ISDA MA 299 A X) KUNDEN- UND
VERTRAGSBEZOGENE ZUSICHERUNGEN NACH SECTION 3 299
SSSS) ERGAENZENDE (INDIVIDUALVERTRAGLICHE) ZUSICHERUNGEN 300
4. ZWISCHENERGEBNIS 302
III. INHALT DER VERHALTENSPFLICHTEN NACH WERTPAPIERAUFSICHTS- UND
BANKVERTRAGSRECHT 304
1. ABGRENZUNG DER AUFSICHTSRECHTLICHEN- VON DEN BANKVERTRAGLICHEN
PFLICHTEN 304
A) PRAEROGATIVE DER AUFSICHSTRECHTLICHEN NORMGEBUNG? 304 B) MEINUNGSSTAND
305
C) STELLUNGNAHME UND SCHLUSSFOLGERUNGEN 307 2. BANKVERTRAGLICHE
PFLICHTEN 310
A) RECHTSBEZIEHUNG ZWISCHEN GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN 310 AA) UEBER § 31
ABS. 1 NR. 1 UND 2 WPHG HINAUSGEHENDE PFLICHTEN? 310
BB) BESTIMMUNG *QUASIVERTRAGLICHER SCHUTZPFLICHTEN 310 CC) INHALT
*QUASIVERTRAGLICHER SCHUTZPFLICHTEN 311 DD) ANWENDUNG AUF DAS
STRUKTURRISIKO VON OTC- DERIVATEN 312
EE) VERZICHT IM INTERBANKENVERKEHR? 314
B) ANLAGEBERATUNG 315
AA) ABSCHLUSS EINES BERATUNGSVERTRAGES 315
BB) INHALT DER BERATUNGSPFLICHTEN 318
A) *BOND -RECHTSPRECHUNG DES BGH UND *VERFEINERUNGEN DURCH DAS
SCHRIFTTUM 318 SS) ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE AUF STRUKTURIERTE
ZINS-DERIVATE (INSBESONDERE SPREAD LADDER
CMS) 320
Y) ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE AUF KREDITDERIVATE (INSBESONDERE CDS UND
CLN) 325
5) ANWENDUNG AUF SONSTIGE OTC-DERIVATE 327 E) ZWISCHENERGEBNIS 328
19
IMAGE 14
B. MARKTBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 330
I. UMGANG MIT STRUKTURRISIKO IN ANDEREN BEREICHEN DES KAPITALMARKTS 330
1. UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO BOERSENGEHANDELTER DERIVATE 331
A) BESTIMMUNG DES STRUKTURRISIKOS BOERSENGEHANDELTER DERIVATE 331
B) VERHALTENSPFLICHTEN IM UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO VON
BOERSENZUGELASSENEN ZERTIFIKATEN 333
AA) OFFENLEGUNG VON STRUKTURRISIKEN IM PROSPEKT 333 A) GESETZLICHE
ANFORDERUNGEN 333
SS) PRAKTISCHE AUSGESTALTUNG 336
AA) ENDGUELTIGE ANGEBOTSBEDINGUNGEN OPEN END ZERTIFIKATE AUF INDIZES (EA
GS) UND BASISPROSPEKT (BP GS) 337
SSSS) ENDGUELTIGE ANGEBOTSBEDINGUNGEN UNLIMITED TURBO-ZERTIFIKATE (EA CB)
UND BASISPROSPEKT (BP CB) 340
BB) VERHAELTNIS VON PROSPEKT UND ANLAGEBERATUNG 344 C) ZWISCHENERGEBNIS
346
2. UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO ANDERER PROSPEKTPFLICHTIGER WERTPAPIERE
347
3. UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO VON PRODUKTEN DES *GRAUEN
KAPITALMARKTS 347
A) ANLAGEFORMEN DES *GRAUEN KAPITALMARKTS 347 B) PROSPEKTRECHTLICHE
BEHANDLUNG DES STRUKTURRISIKOS 349 C) REFORM 351
4. UMGANG MIT DEM STRUKTURRISIKO IM RAHMEN DER *PRIPS - REFORMEN 352
A) REFORM DER INFORMATIONSPFLICHTEN UND REGULIERUNG DES VERTRIEBS 352
B)KID 354
II. MARKTBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN FUER OTC-DERIVATE? 356 1. DAS
MODELL TYPISIERTER INFORMATION (MTL) 356
A) VERGLEICHBARE BEHANDLUNG DES STRUKTURRISIKOS 356 B) RECHTSTECHNISCHE
AUSGESTALTUNG DES MTL 358 C) MTL IM RAHMEN BILATERAL DOKUMENTIERTER
TRANSAKTIONEN 358
20
IMAGE 15
D) MTL IM RAHMEN MULTILATERAL DOKUMENTIERTER
TRANSAKTIONEN (CCP) 359
2. ERFASSUNG DER PROBLEMBEREICHE UND AUSWIRKUNGEN AUF STRUKTURRISIKO UND
STRUKTURELLES UNGLEICHGEWICHT 360 A) RISIKOALLOKATION:
WOHLVERHALTENSREGELN UND BANKVERTRAGSRECHT 360
AA) KUNDENBEGRIFF DES § 31 A WPHG 360
BB) DIENSTLEISTERBEZOGENE VERHALTENSPFLICHTEN 361 A) SACHKENNTNIS 361
SS) VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 362 CC) KUNDENBEZOGENE
VERHALTENSPFLICHTEN 362 DD) DARUEBER HINAUSGEHENDE BANKVERTRAGLICHE
VERHALTENSPFLICHTEN 363
A) PRAEROGATIVE AUFSICHTSRECHTLICHER NORMGEBUNG DURCH DAS MTL? 363
SS) SCHWAECHEN TYPISIERTER INFORMATION 365
B) RUECKWIRKUNGEN AUF DAS KERNAUFSICHTSRECHT: STRUKTURRISIKO 366
AA) WIRTSCHAFTLICHES STRUKTURRISIKO 366
BB) RECHTLICHES STRUKTURRISIKO 367
TEIL 4 GESAMTERGEBNIS UND THESEN 369
LITERATURVERZEICHNIS 383
MATERIALIEN 395
VERZEICHNIS DER INTERNET-LINKS 399
21
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