Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute: die Zulässigkeitsschranken des § 31d WpHG
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Nomos
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INHALTSVERZEICHNIS
ERSTER TEIL GRUNDLAGEN
§ 1 EINLEITUNG 15
I. DAS URTEIL DES BUNDESGERICHTSHOFS VOM 19. DEZEMBER 2006: PFLICHT ZUR
PROVISIONSOFFENLEGUNG 15
II. § 31 D WPHG: EINE RAETSELHAFTE VORSCHRIFT 17
III. INHALT, AUFBAU UND BEGRIFFSVERSTAENDNIS DER ARBEIT 19
§2 EINFUEHRUNG IN DEN FINANZINSTRUMENTENVERTRIEB DURCH KREDITINSTITUTE 21
I. VERTRIEBSARTEN 21
1. BERATUNGSBEGLEITETES GESCHAEFT (§ 31 ABS. 4 WPHG) 22 2.
BERATUNGSFREIES GESCHAEFT (§ 31 ABS. 5 WPHG) 23
3. REINES AUSFUEHRUNGSGESCHAEFT (§31 ABS. 7 WPHG) 24 II.
ERWERBSGESCHAEFTSARTEN: FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT UND EIGENHANDEL 26
1. ANWENDBARKEIT DER WERTPAPIERHANDELSGESETZLICHEN WOHLVERHALTENSREGELN
27
2. ZIVILRECHTLICHE WIRKUNG DER WERTPAPIERHANDELSGESETZLICHEN WOHL
VERHALTENSREGELN 28
3. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT ALS KOMMISSIONSVERTRAG 30 4. EIGENHANDEL
ALS VERTRAG MIT KAUF- UND GESCHAEFTSBESORGUNGSRECHTLICHEN ELEMENTEN 31
III. PROVISIONSARTEN 33
1. PLATZIERUNGSPROVISIONEN 33
2. BESTANDSPROVISIONEN 34
3. OVERRIDES 34
§ 3 § 31 D WPHG ALS NORM ZUR BEWAELTIGUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 35
I. BEWAELTIGUNG DES PROVISIONSBEDINGTEN INTERESSENKONFLIKTS ALS
RECHTSPROBLEM 35
1. DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN DEN VERTRIEBSARTEN 36
2. KEINE DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN DEN ERWERBSGESCHAEFTSARTEN 38 3.
DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN DEN PROVISIONSARTEN 38
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1009063200
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
II. ANALYSE DES NORMZWECKS DES § 31 D WPHG 40
1. KEINE ANHALTSPUNKTE IN DEN GESETZESMATERIALIEN ZU § 31 D WPHG 41
2. INTERESSENKONFLIKTBEWAELTIGUNG ALS NORMZWECK DES ART. 26 MIFID-DRL 41
A) ENTSTEHUNG VON MIFID UND MIFID-DRL IM VIERSTUFIGEN
KOMITOLOGIE-VERFAHREN 41
B) VORGABEN AUS DEN GESETZESMATERIALIEN ZU ART. 26 MIFID- DRL 43
III. ZUSAMMENFASSUNG 44
ZWEITER TEIL
ZULAESSIGKEIT VON VERTRIEBSPROVISIONEN NACH § 3 LD WPHG
§ 4 ANWENDBARKEIT DES § 31 D WPHG AUF PROVISIONEN IM
FINANZINSTRUMENTENVERTRIEB DURCH KREDITINSTITUTE 49
I. IRRELEVANZ DER VERTRIEBSART UND DER ART DES ERWERBSGESCHAEFTS 49 1.
ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN BEIM
FINANZINSTRUMENTENVERTRIEB DURCH KREDITINSTITUTE 50 2. RUECKSCHLUSS AUS §
3 LB ABS. 1 SATZ 1 WPHG 50
3. BEDUERFNIS NACH INTERESSENKONFLIKTBEWAELTIGUNG 51
4. ERGEBNIS 52
II. IRRELEVANZ DER PROVISIONSART 52
III. IRRELEVANZ EINES ZAHLUNGSAUFTRAGS DES KUNDEN 52
1. AUSLEGUNGSEMPFEHLUNGEN DES CESR ZU ART. 26 ABS. 1 LIT. A MIFID-DRL 54
2. KEINE BESEITIGUNG DES PROVISIONSBEDINGTEN INTERESSENKONFLIKTS DURCH
ZAHLUNGSAUFTRAG 55
IV. KEIN AUSSCHLUSS DER ANWENDBARKEIT DES § 31 D WPHG NACH § 31 D ABS. 5
WPHG 57
V. ZUSAMMENFASSUNG 57
§ 5 VERBESSERUNG DER DIENSTLEISTUNGSQUALITAET DURCH VERTRIEBSPROVISIONEN
(§ 31 D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 1 UND ABS. 4 WPHG) 59
I. GRUNDSATZ: PFLICHT ZUR INVESTITION DER PROVISIONSZAHLUNGEN (§ 31 D
ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 1 WPHG) 59
1. WORTLAUTANALYSE DES § 3 LD ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 1 WPHG 60 2.
GESETZESMATERIALIEN ZU § 31 D WPHG 61
IMAGE 3
3. WORTLAUTANALYSE DES ART. 26 ABS. 1 LIT. B ZIFF. II TEIL 1 MIFID-
DRL 62
4. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES ART. 26 ABS. 1 LIT. B ZIFF. II TEIL 1
MIFID-DRL 64
5. RUECKSCHLUESSE AUS DEN AUSLEGUNGSEMPFEHLUNGEN DES CESR 66 6.
TELEOLOGISCHE BETRACHTUNG DES § 31D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 1 WPHG 68
7. ERGEBNIS UND KONKRETISIERUNG 69
II. AUSNAHME: ORDNUNGSGEMAESSE DIENSTLEISTUNGSERBRINGUNG (§31DABS.4WPHG)
71
1. ANWENDBARKEIT DES § 31 D ABS. 4 WPHG NICHT NUR AUF ANLAGEBERATUNG UND
ALLGEMEINE ANLAGEEMPFEHLUNGEN 71 A) WORTLAUT DES §31D ABS. 4 WPHG 72
B) § 31 D ABS. 4 WPHG ALS BEWUSSTE ENTSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN
GESETZGEBERS 73
C) § 31 D ABS. 4 WPHG ALS UNBEWUSSTER VERSTOSS DES DEUTSCHEN GESETZGEBERS
GEGEN DAS EUROPAEISCHE UNIONSRECHT 74
AA) UNVEREINBARKEIT DES § 31 D ABS. 4 WPHG MIT ART. 26 MIFID-DRL 75
AAA) ERWAEGUNGSGRUND 39 ZUR MIFID-DRL ALS BEISPIEL 75
BBB) TELEOLOGISCHE BETRACHTUNG DES ART. 26 MIFID- DRL 77
CCC) VERBOT STRENGEREN NATIONALEN RECHTS NACH ART. 4 ABS. 1 MIFID-DRL 80
BB) WILLE DES DEUTSCHEN GESETZGEBERS ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN UMSETZUNG DES
ART. 26 MIFID- DRL 81
2. UNVOREINGENOMMENHEIT DER DIENSTLEISTUNGSERBRINGUNG 83 3. RECHTSFOLGE
DES § 31 D ABS. 4 WPHG: UNWIDERLEGLICHE VERMUTUNG FUER INVESTITION IN DIE
DIENSTLEISTUNGSQUALITAET 86 4. BEDEUTUNG DES § 31D ABS. 4 WPHG FUER DIE
VERTRIEBSPRAXIS
DER KREDITINSTITUTE 88
III. ZUSAMMENFASSUNG 88
§ 6 VEREINBARKEIT VON VERTRIEBSPROVISIONEN MIT DER
INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 31D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 2 WPHG) 90
I. GESETZESMATERIALIEN ZU § 31 D WPHG 91
II. WECHSELHAFTE ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES ART. 26 MIFID-DRL 92
IMAGE 4
III. AUSLEGUNGSEMPFEHLUNGEN DES CESR 94
IV. TELEOLOGISCHE BETRACHTUNG DES § 31D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 2 WPHG
95
V. ERGEBNIS 96
§ 7 OFFENLEGUNG VON VERTRIEBSPROVISIONEN (§ 3 LD ABS. 1 SATZ 1 NR. 2 UND
ABS. 3 WPHG) 98
I. OFFENLEGUNG VON EXISTENZ, ART UND UMFANG DER PROVISIONEN (§ 31 D ABS.
1 SATZ 1 NR. 2 WPHG) 98
II. ZWEISTUFIGES OFFENLEGUNGSVERFAHREN (§ 3 LD ABS. 3 WPHG) 99 1.
FUNKTIONSWEISE DES § 3LD ABS. 3 WPHG 99
2. INHALT DES § 31 D ABS. 3 WPHG: ANGABEN ZUR HOEHE DER PROVISIONEN
ERFORDERLICH? 100
A) WORTLAUT UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE VON § 3 LD ABS. 3 WPHG UND ART. 26
ABS. 2 MIFID-DRL 100
B) AUSLEGUNGSEMPFEHLUNGEN DES CESR ZU ART. 26 ABS. 2 MIFID-DRL 101
C) TELEOLOGISCHE BETRACHTUNG DES § 31 D ABS. 3 WPHG 102 D) ERGEBNIS 102
III. ZUSAMMENFASSUNG 103
§8 SONDERFALL: VERTRIEBSVERGUETUNG DURCH PREISABSCHLAEGE IM EIGENHANDEL
104
I. VERTRIEBSANREIZE DURCH PREISABSCHLAEGE 104
II. ANWENDBARKEIT DES § 31 D WPHG AUF PREISABSCHLAEGE 105 1.
PREISABSCHLAG ALS GELDWERTER VORTEIL 107
2. BEZUGNAHME AUF KOSTENREDUZIERUNGEN IN DEN GESETZESMATERIALIEN ZU § 31
D WPHG 107
3. GESETZESMATERIALIEN ZU ART. 26 MIFID-DRL UND AUSLEGUNGSEMPFEHLUNGEN
DES CESR 108
4. INTERESSENKONFLIKTPOTENTIAL VON PREISABSCHLAEGEN 108 5. ERGEBNIS 110
III. KONSEQUENZEN FUER DIE RECHTLICHE BEHANDLUNG VON PREISABSCHLAEGEN 111
10
IMAGE 5
DRITTER TEIL
SCHLUSS
§9 ZUSAMMENFASSUNG 115
I. ERGEBNISSE ZUM PROVISIONSBEDINGTEN INTERESSENKONFLIKT UND ZUM
NORMZWECK DES § 31 D WPHG 115
II. ERGEBNISSE ZUR ANWENDBARKEIT DES § 3 LD WPHG AUF
VERTRIEBSPROVISIONEN 117
III. ERGEBNISSE ZUR VERBESSERUNG DER DIENSTLEISTUNGSQUALITAET DURCH
VERTRIEBSPROVISIONEN (§ 31D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 1 UND ABS. 4 WPHG)
117
IV. ERGEBNISSE ZUR VEREINBARKEIT VON VERTRIEBSPROVISIONEN MIT DER
INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 31D ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 TEIL 2 WPHG) 119
V. ERGEBNISSE ZUR OFFENLEGUNG VON VERTRIEBSPROVISIONEN (§ 31 D ABS. 1
SATZ 1 NR. 2 UND ABS. 3 WPHG) 119
VI. ERGEBNISSE ZUR ANWENDBARKEIT DES § 3 LD WPHG AUF PREISABSCHLAEGE 120
VII. FAZIT FUER DIE VERTRIEBSPRAXIS DER KREDITINSTITUTE 121
LITERATURVERZEICHNIS 123
11
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