Sanktionierung von Unternehmen und Compliance: eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA
Gespeichert in:
| Beteilige Person: | |
|---|---|
| Format: | Hochschulschrift/Dissertation Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2010
Freiburg im Breisgau Max-Planck-Inst. für Ausländisches und Internat. Strafrecht |
| Schriftenreihe: | Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht
Strafrechtliche Forschungsberichte ; 121 |
| Schlagwörter: | |
| Links: | http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=020705471&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |
| Umfang: | XLVII, 889 S. |
| ISBN: | 9783861138457 9783428134939 |
Internformat
MARC
| LEADER | 00000nam a2200000 cb4500 | ||
|---|---|---|---|
| 001 | BV036789021 | ||
| 003 | DE-604 | ||
| 005 | 20150506 | ||
| 007 | t| | ||
| 008 | 101122s2010 xx m||| 00||| ger d | ||
| 020 | |a 9783861138457 |c (MaxPlanckInst.) |9 978-3-86113-845-7 | ||
| 020 | |a 9783428134939 |c (Duncker & Humblot) |9 978-3-428-13493-9 | ||
| 035 | |a (OCoLC)700474780 | ||
| 035 | |a (DE-599)BSZ333333381 | ||
| 040 | |a DE-604 |b ger | ||
| 041 | 0 | |a ger | |
| 049 | |a DE-384 |a DE-29 |a DE-19 |a DE-703 |a DE-12 |a DE-11 |a DE-188 |a DE-355 |a DE-20 |a DE-M382 |a DE-521 | ||
| 084 | |a PH 2750 |0 (DE-625)136012: |2 rvk | ||
| 084 | |a PH 6040 |0 (DE-625)136213: |2 rvk | ||
| 084 | |a PH 8900 |0 (DE-625)136525: |2 rvk | ||
| 084 | |a 340 |2 sdnb | ||
| 100 | 1 | |a Engelhart, Marc |d 1976- |e Verfasser |0 (DE-588)142853895 |4 aut | |
| 245 | 1 | 0 | |a Sanktionierung von Unternehmen und Compliance |b eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA |c Marc Engelhart |
| 264 | 1 | |a Berlin |b Duncker & Humblot |c 2010 | |
| 264 | 1 | |a Freiburg im Breisgau |b Max-Planck-Inst. für Ausländisches und Internat. Strafrecht | |
| 300 | |a XLVII, 889 S. | ||
| 336 | |b txt |2 rdacontent | ||
| 337 | |b n |2 rdamedia | ||
| 338 | |b nc |2 rdacarrier | ||
| 490 | 1 | |a Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht : Strafrechtliche Forschungsberichte |v 121 | |
| 502 | |a Zugl.: Freiburg, Univ., Diss., 2010 | ||
| 650 | 0 | 7 | |a Strafrecht |0 (DE-588)4057795-8 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Unternehmen |0 (DE-588)4061963-1 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Rechtsvergleich |0 (DE-588)4115712-6 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Täterschaft |0 (DE-588)4184327-7 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Compliance-System |0 (DE-588)4442497-8 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 651 | 7 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |2 gnd |9 rswk-swf | |
| 651 | 7 | |a USA |0 (DE-588)4078704-7 |2 gnd |9 rswk-swf | |
| 655 | 7 | |0 (DE-588)4113937-9 |a Hochschulschrift |2 gnd-content | |
| 689 | 0 | 0 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |D g |
| 689 | 0 | 1 | |a USA |0 (DE-588)4078704-7 |D g |
| 689 | 0 | 2 | |a Compliance-System |0 (DE-588)4442497-8 |D s |
| 689 | 0 | 3 | |a Unternehmen |0 (DE-588)4061963-1 |D s |
| 689 | 0 | 4 | |a Täterschaft |0 (DE-588)4184327-7 |D s |
| 689 | 0 | 5 | |a Strafrecht |0 (DE-588)4057795-8 |D s |
| 689 | 0 | 6 | |a Rechtsvergleich |0 (DE-588)4115712-6 |D s |
| 689 | 0 | |5 DE-604 | |
| 830 | 0 | |a Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht |v Strafrechtliche Forschungsberichte ; 121 |w (DE-604)BV019700877 |9 121 | |
| 856 | 4 | 2 | |m DNB Datenaustausch |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=020705471&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Inhaltsverzeichnis |
| 943 | 1 | |a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-020705471 | |
Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1819247711971442688 |
|---|---|
| adam_text | IMAGE 1
INHALTSUEBERSICHT
VORWORT V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII
VERZEICHNIS DER TABELLEN UND SCHAUBILDER XLIX
1. KAPITEL: EINFUEHRUNG 1
§ 1 AUSGANGSPUNKT DER UNTERSUCHUNG 1
§ 2 METHODISCHE GRUNDLAGEN DER RECHTSVERGLEICHUNG 10
§ 3 GEGENSTAND UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 32
2. KAPITEL: DIE RECHTSLAGE IN DEN VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA 57
§ 4 EINFUEHRUNG IN DAS AMERIKANISCHE (STRAF-)RECHT 57
§ 5 STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN 70
§ 6 DIE STRAFZUMESSUNG 115
§ 7 DAS UNTERNEHMEN IM STRAFVERFAHREN 224
§ 8 DIE UNTERNEHMENSSTRAFE IN DER PRAXIS 260
§ 9 ENTWICKLUNG UND WEITERE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 285
3. KAPITEL: DEUTSCHES RECHT 319
§ 10 STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT VON
UNTERNEHMEN 319
§ 11 DIE SANKTIONSBEMESSUNG DER UNTERNEHMENSGELDBUSSE 430
§ 12 VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE DER UNTERNEHMENSGELDBUSSE 444
§ 13 SANKTIONIERUNG VON UNTERNEHMEN IN DER PRAXIS 487
§ 14 WEITERE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 496
4. KAPITEL: RECHTSVERGLEICHUNG 522
§ 15 EINLEITENDE BEMERKUNGEN UND TABELLARISCHER UEBERBLICK 522
§ 16 ALLGEMEINE STRUKTUREN DER RECHTSSYSTEME 528
§ 17 VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN 534
§ 18 SANKTIONEN 560
§ 19 VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE 580
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1008264997
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
X INHALTSUEBERSICHT
§ 20 RECHTSWIRKLICHKEIT 587
§ 21 REGULIERUNG VON UNTERNEHMEN DURCH COMPLIANCE 590
5. KAPITEL: RECHTSPOLITISCHE SCHLUSSBETRACHTUNGEN 599
§ 22 EINLEITENDE BEMERKUNGEN 599
§ 23 SANKTIONSRECHT UND REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG 601
§ 24 GRUNDLAGEN EINER SANKTIONSRECHTLICHEN VERANTWORTLICHKEIT 658
§ 25 KONSTRUKTION EINER VERANTWORTLICHKEIT 680
§ 26 SANKTIONEN GEGEN UNTERNEHMEN 691
§27 VERFAHREN 703
§ 28 AUSGESTALTUNG EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS 711
§ 29 ENTWURF EINES UNTERNEHMENSSANKTIONSGESETZES 720
6. KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG 730
ANHANG
GESETZESTEXTE 733
RECHTSPRECHUNGSVERZEICHNIS 757
LITERATURVERZEICHNIS 766
SACH- UND PERSONENVERZEICHNIS 845
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII
VERZEICHNIS DER TABELLEN UND SCHAUBILDER XLIX
1. KAPITEL: EINFUEHRUNG 1
§ 1 AUSGANGSPUNKT DER UNTERSUCHUNG 1
§2 METHODISCHE GRUNDLAGEN DER RECHTSVERGLEICHUNG 10
A. RECHTSVERGLEICHUNG ALS FORSCHUNGSANSATZ 12
I. DARSTELLUNG UND ANALYSE AUSLAENDISCHEN RECHTS 13
II. VERGLEICHENDE ERKENNTNISSE 14
III. NEUINTERPRETATION UND FORTENTWICKLUNG DES GELTENDEN RECHTS 15 B.
DURCHFUHRUNG RECHTSVERGLEICHENDER FORSCHUNG 19
I. FUNKTIONALE RECHTSVERGLEICHUNG 19
II. FESTLEGUNG DER SACHFRAGEN UND LAENDER 23
III. ERSTELLUNG DER LANDESBERICHTE 26
IV. VERGLEICHENDER TEIL 29
V. RECHTSPOLITISCHE SCHLUSSFOLGERUNGEN 30
C. FRAGEN DER UEBERSETZUNG 31
§ 3 GEGENSTAND UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 32
A. DIE VERANTWORTLICHKEIT UND SANKTIONIERUNG VON UNTERNEHMEN 33 I.
RECHTSVERGLEICHUNG MIT DEN USA 33
II. SACHFRAGEN 37
III. DEFINITIONEN 38
B. COMPLIANCE-MASSNAHMEN 40
I. DEFINITION DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN 40
1. UEBERBLICK ZUR HERKUNFT DES BEGRIFFS 40
2. VERWANDTE BEZEICHNUNGEN 42
3. DEFINITIONEN 43
II. VERHAELTNIS ZU VERWANDTEN KONZEPTIONEN 45
1. VERHAELTNIS ZUR CORPORATE GOVERNANCE 45
2. VERHAELTNIS ZUR CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY/ CORPORATE CITIZENSHIP
49
3. VERHAELTNIS ZUR UNTERNEHMENSETHIK 51
4. WEITERE ABGRENZUNGEN 52
III. SACHFRAGEN 54
C. ZIEL DER UNTERSUCHUNG 55
IMAGE 4
XII INHALTSVERZEICHNIS
2. KAPITEL: DIE RECHTSLAGE IN DEN VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA 57
§ 4 EINFUEHRUNG IN DAS AMERIKANISCHE (STRAF-)RECHT 57
A. UEBERBLICK ZUM AMERIKANISCHEN (STRAF-)RECHT 57
B. GRUNDLAGEN DER STRAFRECHTLICHEN VERANTWORTLICHKEIT 62
I. ACTUS REUS 62
II. MENS REA 63
III. BESONDERHEITEN 64
1. STRICT LIABILITY 64
2. VICARIOUS LIABILITY 66
IV. DEFENSES 68
§5 STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN 70
A. GESCHICHTLICHE ENTWICKLUNG DER UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 70 I.
ENTWICKLUNG BIS MITTE DES 20. JAHRHUNDERTS 70
II. ENTWICKLUNG BIS ENDE DES 20. JAHRHUNDERTS 76
III. NEUERE TENDENZEN 78
B. BEGRUENDUNG 80
I. BEGRUENDUNGSANSAETZE 81
II. BETROFFENHEIT UNSCHULDIGER 85
III. ALTERNATIVEN ZUR UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 86
C. VORAUSSETZUNGEN DER UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 87
I. KONZEPTION DER UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 88
II. EINZELNE VORAUSSETZUNGEN DER VERANTWORTLICHKEIT 90
1. BEGEHUNG EINER STRAFTAT DURCH EINEN MITARBEITER DES UNTERNEHMENS 90
A) ERFASSTE ZUSAMMENSCHLUESSE 91
B) STELLUNG DES MITARBEITERS : 92
C) ART DER STRAFTAT 94
D) VOLLDELIKTISCHES HANDELN DES MITARBEITERS 95
E) AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 98
2. BEGEHUNG DER STRAFTAT IM RAHMEN EINES BESCHAEFTIGUNGS- VERHAELTNISSES
99
A) WEITE AUSLEGUNG 99
B) COMPLIANCE-PROGRAMME ALS DUE DILIGENCE DEFENSE 101 3. VORSATZ DES
MITARBEITERS, DAS UNTERNEHMEN ZU BEGUENSTIGEN 104 III. DEFENSES 106
IV. ANSAETZE IN DER LITERATUR 106
V. EXKURS: UNTERNEHMENSSTRAFRECHT IN DEN BUNDESSTAATEN 111
§6 DIE STRAFZUMESSUNG 115
A. DIE LAGE VOR EINFUEHRUNG DER STRAFZUMESSUNGSRICHTLINIEN 116
B. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DER STRAFZUMESSUNGSRICHTLINIEN 121
I. GESETZLICHE VORGABEN 122
1. STRAFZWECKE 123
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS XIII
2. MOEGLICHE STRAFEN 124
3. UNITED STATES SENTENCING COMMISSION 124
II. DIE ERSTELLUNG DER RICHTLINIEN 126
1. RICHTLINIEN FUER NATUERLICHE PERSONEN 126
2. RICHTLINIEN FUER UNTERNEHMEN 129
A) GESETZLICHES MANDAT 129
B) DIE ZWEI KONKURRIERENDEN ANSAETZE: JUST DESERT UND OPTIMAL PENALTIES
130
C) DER ERSTE ENTWURF 133
D) DER WEG ZUM ZWEITEN ENTWURF UND SEINE KRITIK 135 (1) EMPIRISCHE
UNTERSUCHUNGEN 135
(2) EINBEZIEHUNG EXTERNER 137
E) DER WEG ZUM DRITTEN ENTWURF 139
F) DER WEG ZUR VORLAGE AN DEN KONGRESS 143
III. AENDERUNGEN DER RICHTLINIEN NACH IHREM ERLASS 144
IV. OFFENE FRAGEN DER RICHTLINIEN / ZUKUNFT 147
C. DIE STRAFZUMESSUNG NACH DEN RICHTLINIEN 149
I. ANWENDUNGSBEREICH DER RICHTLINIEN FUER UNTERNEHMEN UND UEBERBLICK ...
150 II. STRAFZWECKE 151
III. WIEDERGUTMACHUNG 152
IV. GELDSTRAFE 154
1. ERMITTLUNG DES GRUNDBETRAGS (BASE FINE) 156
2. ERMITTLUNG DES SCHULDWERTS (CULPABILITY SCORE) 159
A) BETEILIGUNG ODER TOLERIERUNG DER KRIMINELLEN AKTIVITAET 160 B)
VORSTRAFEN 161
C) VERSTOSS GEGEN EINE GERICHTLICHE ANORDNUNG 161
D) BEHINDERUNG DER JUSTIZ 161
E) EFFEKTIVES COMPLIANCE-UND ETHIKPROGRAMM 162
(1) AUSSCHLUSSGRUENDE 162
(2) KRITERIEN FUER EIN EFFEKTIVES COMPLIANCE- UND ETHIKPROGRAMM 163
(A) ALLGEMEINE VORGABEN 165
(B) FESTLEGUNG VON COMPLIANCE-STANDARDS UND ABLAEUFEN 167
(C) VERANKERUNG DES PROGRAMMS AUF DER FUEHRUNGS- EBENE 168
(D) SICHERSTELLUNG DER EINSTELLUNG QUALIFIZIERTEN PERSONALS 169
(E) VERMITTLUNG VON COMPLIANCE-STANDARDS UND ABLAEUFEN 170
(F) UEBERWACHUNG, UEBERPRUEFUNG UND EVALUIERUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN
171
(G) FOERDERUNG DURCH ANREIZE UND AHNDUNG VON VERSTOESSEN 173
IMAGE 6
XIV INHALTSVERZEICHNIS
(H) UEBERPRUEFUNG UND UEBERARBEITUNG DES PROGRAMMS NACH VERSTOESSEN 174
F) KOOPERATION MIT DEN ERMITTLUNGSBEHOERDEN 174
3. ERRECHNUNG DES STRAFRAHMENS 176
4. BESTIMMUNG DER STRAFE UND ABWEICHUNGEN VOM STRAFRAHMEN 177 A)
BESTIMMUNG DER STRAFE IM REGELFALL 178
B) BEGRENZUNG DER HOECHSTSTRAFE 179
C) ABWEICHUNGEN (DEPARTURES) 179
D) EINBEZIEHUNG VON NICHT NACH DEN RICHTLINIEN ERMITTELTEN STRAFEN 183
E) ERHOEHUNG DER GELDSTRAFE WEGEN VORTEILSABSCHOEPFUNG 183 F) ANPASSUNG
DER STRAFE BEI ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT 184
5. BESONDERHEITEN 184
V. BEWAEHRUNGSSTRAFE 185
1. VORAUSSETZUNGEN 186
2. ART DER BEWAEHRUNGSSTRAFE 187
A) VORGABEN ZUR DURCHSETZUNG MONETAERER STRAFEN 187 B) VERPFLICHTUNG ZUR
ERRICHTUNG EINES COMPLIANCE- UND ETHIKPROGRAMMS 188
C) PUBLIKATIONSVERPFLICHTUNG 188
D) WEITERE VORGABEN 189
3. FOLGEN DER NICHTERFUELLUNG DER BEWAEHRUNGSSTRAFE 189
D. BEWERTUNG DER RICHTLINIEN DURCH RECHTSPRECHUNG UND LITERATUR 190 I.
VERFASSUNGSRECHTLICHE BEWERTUNG 190
1. VERFASSUNGSMAESSIGKEIT DES GESAMTSYSTEMS 191
2. DAS RECHT AUF EIN JURY-VERFAHREN (TEIL I) 191
3. DAS BOOKER-URTEIL: DAS RECHT AUF EIN JURY-VERFAHREN (TEIL II) ... 194
4. DIE ZEIT NACH DEM BOOKER-URTEIL 196
5. DIE BEDEUTUNG DER URTEILE FUER UNTERNEHMEN 198
II. BEWERTUNG DER RICHTLINIEN INSGESAMT 200
1. BEGRENZUNG DES RICHTERLICHEN ERMESSENS 201
2. VERLAGERUNG DES VERFAHRENSSCHWERPUNKTS 202
3. BERUECKSICHTIGUNG INDIVIDUELLER FAKTOREN 204
4. MANGELNDE ABSTIMMUNG DER STRAFZWECKE 205
5. MOEGLICHKEIT POLITISCHER EINFLUSSNAHME 207
III. BEWERTUNG DER UNTERNEHMENSRICHTLINIEN 208
1. KOMPATIBILITAET MIT DEN VORAUSSETZUNGEN DER UNTERNEHMENS- STRAFBARKEIT
208
2. ERFUELLUNG DER GESETZLICHEN VORGABEN 210
3. BEWERTUNG DER EINZELNEN STRAFEN 212
4. BEWERTUNG DES COMPLIANCE-ANSATZES 214
5. KONKURRENZ ZU ANDEREN SANKTIONEN 219
6. NICHT IN DEN RICHTLINIEN BERUECKSICHTIGTE STRAFEN 219
E. VORTEILSABSCHOEPFUNG (FORFEITURE UND DISGORGEMENT) 220
F. EXKURS: STRAFZUMESSUNG IN DEN BUNDESSTAATEN 222
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS XV
§ 7 DAS UNTERNEHMEN IM STRAFVERFAHREN 224
A. DAS STRAFVERFAHREN 224
I. NOTWENDIGKEIT EINES STRAFVERFAHRENS 224
II. VERBOT DER DOPPELTEN STRAFVERFOLGUNG 225
III. ABLAUF DES STRAFVERFAHRENS 226
B. EINFLUSS DER STAATSANWALTSCHAFT 231
I. DIE RICHTLINIEN DES U.S. DEPARTMENT OF JUSTICE 232
II. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 236
III. ROLLE DER KOOPERATION 238
IV. BEWERTUNG 240
C. DIVERSION UND PLEA BARGAINING 241
I. DIVERSION 242
II. PLEA BARGAINING 244
1. CHARGE BARGAINING 245
2. FACT BARGAINING 246
3. SENTENCE BARGAINING 247
4. COOPERATION BARGAINING 248
D. SCHUTZ DES UNTERNEHMENS BEI COMPLIANCE- UND KOOPERATIONSMASSNAHMEN
.... 249 I. DAS RECHT, SICH NICHT SELBST BELASTEN ZU MUESSEN 249
II. PRIVILEGIERUNG BEI SELBST-EVALUIERUNG 251
III. ANWALTS-UND BERATUNGSGEHEIMNIS 253
1. REGELUNGSGEHALT 253
2. VERZICHT 256
§ 8 DIE UNTERNEHMENSSTRAFE IN DER PRAXIS 260
A. STRAFVERFOLGUNGSPRAXIS DER STAATSANWALTSCHAFT 260
B. GERICHTLICHES VERFAHREN 266
I. GELDSTRAFE 267
II. COMPLIANCE-PROGRAMME UND KOOPERATION MIT DEN ERMITTLUNGS- BEHOERDEN
269
III. ABWEICHUNGEN VOM STRAFRAHMEN DER RICHTLINIEN (DEPARTURES) 272 IV.
WIEDERGUTMACHUNG 274
V. BEWAEHRUNGSSTRAFE 275
VI. VERFAHRENSABLAUF 276
C. RECHTSTATSAECHLICHE BEFUNDE ZU UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT UND COMPLIANCE
... 277 I. RECHTSTATSAECHLICHE BEFUNDE ZUR UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 277
II. RECHTSTATSAECHLICHE BEFUNDE ZUM COMPLIANCE-ANSATZ 279 D. EXKURS:
STRAFVERFOLGUNG IN DEN BUNDESSTAATEN 284
§ 9 ENTWICKLUNG UND WEITERE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 285
A. ENTWICKLUNG DES COMPLIANCE-ANSATZES 285
B. COMPLIANCE AUSSERHALB DES UNTERNEHMENSSTRAFRECHTS 289
I. STRAFZUMESSUNG BEI NATUERLICHEN PERSONEN 290
II. GESETZLICHE BERUECKSICHTIGUNG 290
IMAGE 8
XVI INHALTSVERZEICHNIS
III. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 293
IV. BERUECKSICHTIGUNG BEI BUNDESBEHOERDEN 296
1. FINANZAUFSICHT DURCH DIE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION .. 297 2.
KARTELLBEHOERDEN 300
3. WEITERE FINANZBEHOERDEN 301
4. UMWELTBEHOERDE 302
5. GESUNDHEITSBEHOERDE 303
6. WEITERE BEHOERDEN 303
V. BERUECKSICHTIGUNG BEI PRIVATEN INSTITUTIONEN 305
1. ZULASSUNG ZUR BOERSE 305
2. EMPFEHLUNG VON STANDARDS ETC 307
C. COMPLIANCE, CORPORATE GOVERNANCE UND REGULIERUNG - DIE VERZAHNUNG VON
UNTERNEHMENSRECHT UND STRAFRECHT 307
3. KAPITEL: DEUTSCHES RECHT 319
§ 10 STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT VON
UNTERNEHMEN 319
A. GESCHICHTLICHE ENTWICKLUNG 320
I. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 320
1. ENTWICKLUNG BIS ZUM BEGINN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND ... 320 2.
ENTWICKLUNG IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 322
II. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 325 1. ENTWICKLUNG
BIS ZUM BEGINN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND ... 325 2. ENTWICKLUNG IN
DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 327
A) ENTWICKLUNG BIS 1968 327
B) VERBANDSGELDBUSSE NACH DEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENGESETZ VON 1968 328
C) UNTERNEHMENSGELDBUSSE NACH DEM 2. WIKG VON 1986 331 D) AUSDEHNUNG DER
UNTERNEHMENSGELDBUSSE 1994 333 E) AUSDEHNUNG DER UNTERNEHMENSGELDBUSSE
1997 334 F) ANPASSUNG AN EUROPARECHTLICHE VORGABEN 2002 335 B.
STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 337
I. VERFALL 337
1. VORAUSSETZUNGEN 338
2. EINSCHRAENKUNG 340
3. BEWERTUNG UND RELEVANZ VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 341 II. EINZIEHUNG
342
III. MEHRERLOESABSCHOEPFUNG 344
IV. EXKURS: § 14 STGB 344
V. ANSAETZE ZUR UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT IN DER LITERATUR 346 1. KRITIK
AM INSTITUT DER UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 348
2. ANSAETZE ZUR BEGRUENDUNG EINER UNTERNEHMENSSTRAFBARKEIT 350 A)
HANDLUNGSFAEHIGKEIT 350
B) SCHULDFAEHIGKEIT 353
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS XVII
(1) KONSTRUKTION EINER UNTERNEHMENSSCHULD 353 (2) VERZICHT AUF EINE
UNTERNEHMENSSCHULD 357
C) STRAFFAEHIGKEIT 358
D) GERECHTIGKEIT 360
3. MODELLE EINER UNTERNEHMENSSTRAFE 361
A) TATBESTAND 361
(1) REINE INDIVIDUALTATMODELLE 362
(2) MODIFIZIERTE INDIVIDUALTATMODELLE 363
(3) KOLLEKTIVE MODELLE 364
B) SANKTIONEN 366
(1) MONETAERE SANKTIONEN UND ENTZUG VON TATVORTEILEN/GEGENSTAENDEN DER TAT
367
(2) EINGRIFFE IN DAS UNTERNEHMEN 368
(A) EINGRIFF IN DIE UNTERNEHMERISCHE GESCHAEFTS- TAETIGKEIT 368
(B) EINGRIFF IN DIE UNTERNEHMERISCHE STRUKTUR 368 (3) VORENTHALTEN
MOEGLICHER VORTEILE 371
(4) PUBLIZITAETSSANKTIONEN 371
(5) WIEDERGUTMACHUNG 372
(6) AUSSETZUNG ZUR BEWAEHRUNG UND SICHERSTELLUNG DER STRAFVOLLSTRECKUNG
373
C. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 373
I. UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT NACH § 30 OWIG 373
1. ZWECK DES § 30 OWIG 374
2. KONZEPTION DES § 30 OWIG 375
A) BESTEHENDE ANSAETZE 375
B) EIGENER ANSATZ 378
(1) EIGENSTAENDIGE SANKTIONSNORM 378
(2) AUSGANGSPUNKT: HANDLUNGS- UND SCHULDFAEHIGKEIT 380 (3) § 30 OWIG ALS
ZURECHNUNGSNORM 381
(4) § 30 OWIG ALS REGELUNG DER UNTERNEHMENS- VERANTWORTLICHKEIT 382
(5) ERGEBNIS: KOMBINATIONSMODELL 384
3. VORAUSSETZUNGEN DER VERANTWORTLICHKEIT 385
A) BEGEHUNG EINER ANKNUEPFUNGSTAT DURCH EINEN UNTERNEHMENS- MITARBEITER
385
(1) SANKTIONSFAEHIGE ZUSAMMENSCHLUESSE 385
(A) JURISTISCHE PERSONEN 386
(B) PERSONENGESELLSCHAFTEN 387
(C) NICHT RECHTSFAEHIGE VEREINE 387
(D) DEUTSCHE UND AUSLAENDISCHE GESELLSCHAFTEN 388 (E)
GRUENDUNGSGESELLSCHAFTEN 388
(F) BEWERTUNG 389
(2) STELLUNG DES MITARBEITERS 390
IMAGE 10
XVIII INHALTSVERZEICHNIS
(A) FUEHRUNGSPERSONEN NACH § 30 ABS. 1 NR. LBIS3OWIG 390
(B) FUEHRUNGSPERSONEN NACH § 30 ABS. 1 NR. 4 OWIG .. 392 (C)
FUEHRUNGSPERSONEN NACH § 30 ABS. 1 NR. 5 OWIG .. 392 (D) FAKTISCHE
ORGANSTELLUNG 395
(E) BEWERTUNG 396
(3) ART DER ANKNUEPFUNGSTAT 397
(4) VOLLDELIKTISCB.ES HANDELN DES MITARBEITERS? 398 (A) ELEMENTE DER
ANKNUEPFUNGSTAT 399
(B) NACHWEIS DER ANKNUEPFUNGSTAT 401
(C) AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 402 (AA) COMPLIANCE-PROGRAMME
UND §130 OWIG 403
(BB) COMPLIANCE-PROGRAMME UND UNTER- LASSUNGSDELIKTE 404
(CC) COMPLIANCE-PROGRAMME UND TAETERSCHAFT KRAFT ORGANISATIONSHERRSCHAFT
405
(DD) COMPLIANCE-PROGRAMME UND VORSATZ DELIKTE 406
(EE) COMPLIANCE-PROGRAMME UND FAHRLAESSIG- KEITSDELIKTE 406
(5) ZUSAMMENHANG ZWISCHEN ANKNUEPFUNGSTAT UND STELLUNG DES MITARBEITERS
408
(A) GRUNDSAETZLICHER ZUSAMMENHANG 408
(B) AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 411 B) VERLETZUNG
BETRIEBSBEZOGENER PFLICHTEN / BEREICHERUNG DES UNTERNEHMENS DURCH DIE
ANKNUEPFUNGSTAT 413 (1) VERLETZUNG BETRIEBSBEZOGENER PFLICHTEN 413
(A) BESTIMMUNG DES PFLICHTENVERSTOSSES 414
(B) ZUSAMMENHANG ZWISCHEN ANKNUEPFUNGSTAT UND PFLICHTVERLETZUNG 416
(2) ALTERNATIV: BEREICHERUNG DES UNTERNEHMENS 416 (A) BEREICHERUNG DES
UNTERNEHMENS 417
(B) ZUSAMMENHANG ZWISCHEN ANKNUEPFUNGSTAT UND BEREICHERUNG 418
(3) AUSWIRKUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 419 II. VERFALL (§ 29A OWIG)
420
III. EINZIEHUNG (§ 29 OWIG) 422
IV. EXKURS: § 9 OWIG 423
D. WEITERE MASSNAHMEN DES VERWALTUNGS- UND ZIVILRECHTS 423
I. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN 424
1. ZWANGSGELD, ERSATZVORNAHME UND UNMITTELBARER ZWANG 424 2. ENTZUG VON
BETAETIGUNGSERLAUBNISSEN 424
3. VERBOT UND BESCHRAENKUNG DER VORNAHME BESTIMMTER BETAETIGUNGEN,
BETRIEBUNTERSAGUNG 425
4. AUSSCHLUSS VON AUFTRAEGEN 426
IMAGE 11
INHALTSVERZEICHNIS XIX
5. ENTFERNUNG VON LEITUNGSPERSONEN, KOMMISSARISCHE LEITUNG 426 6.
AUFLOESUNG 426
7. PUBLIZITAETSSANKTIONEN 427
II. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 429
: 11 DIE SANKTIONSBEMESSUNG DER UNTERNEHMENSGELDBUSSE 430
A. GESETZLICHE GRUNDSAETZE DER SANKTIONSBEMESSUNG 430
I. ECKPUNKTE DER SANKTIONSBEMESSUNG 430
II. STRAFTAT UND ORDNUNGSWIDRIGKEIT ALS ANKNUEPFUNGSTAT 430 III. ENTZUG
ERLANGTER VORTEILE 431
IV. VERWEIS AUF § 17 ABS. 3 OWIG 431
B. ABLAUF DER SANKTIONSBEMESSUNG 433
I. BUSSGELDRAHMEN 433
II. AHNDUNG 433
1. BEDEUTUNG DER ORDNUNGSWIDRIGKEIT 434
2. BESTIMMUNG DER BEDEUTUNG DER ORDNUNGSWIDRIGKEIT 435 3.
WIRTSCHAFTLICHE VERHAELTNISSE 436
III. ABSCHOEPFUNG 436
1. BRUTTOPRINZIP 437
2. BEGRIFF DES VORTEILS 438
3. BEWERTUNG 440
C. DIE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 440
D. SONDERFALL: DIE MEHRFACHE TATBESTANDSVERWIRKLICHUNG 442
I. MEHRERE HANDLUNGEN EINES MITARBEITERS 442
II. MEHRERE HANDLUNGEN UNTERSCHIEDLICHER MITARBEITER 443
* 12 VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE DER UNTERNEHMENSGELDBUSSE 444
A. ALLGEMEINE VERFAHRENSGESICHTSPUNKTE 444
I. EINHEITLICHES ODER SELBSTSTAENDIGES VERFAHREN 444
1. GRUNDSATZ 444
2. VERFAHRENSUEBERLEITUNG, GETRENNTE VERFAHREN 446
II. VORAUSSETZUNGEN FUER EIN SELBSTSTAENDIGES VERFAHREN 446
1. NICHTEINLEITUNG EINES VERFAHRENS 446
2. EINSTELLUNG DES VERFAHRENS 447
A) EINSTELLUNG AUFGRUND ZWINGENDER VORSCHRIFTEN 447 B) EINSTELLUNG AUS
OPPORTUNITAETSGRUENDEN 448
(1) EINSTELLUNG BEI BAGATELLSACHEN 448
(2) EINSTELLUNG GEGEN AUFLAGEN 449
(3) EINSTELLUNG BEI DER MOEGLICHKEIT DES ABSEHENS VON STRAFE 450
(4) EINSTELLUNG GEMAESS §§ 154,154A STPO 450
(5) WEITERE EINSTELLUNGSGRUENDE 450
3. ABSEHEN VON STRAFE 451
4. SPEZIALGESETZLICHE ANORDNUNG DES SELBSTSTAENDIGEN VERFAHRENS .... 452
IMAGE 12
XX INHALTSVERZEICHNIS
5. AUSSCHLUSS DES SELBSTSTAENDIGEN VERFAHRENS 453
A) BEGRIFF DES RECHTLICHEN HINDERNISSES 454
B) VERJAEHRUNG ALS HINDERNIS 454
C) WEITERE HINDERNISSE 455
D) KLARSTELLUNGSFUNKTION DES § 30 ABS. 4 SATZ 1 OWIG 455 III. VERJAEHRUNG
UND UNTERBRECHUNG DER VERJAEHRUNG 456
1. VERJAEHRUNG 456
2. UNTERBRECHUNG DER VERJAEHRUNG 457
IV. NE BIS IN IDEM 458
V. OPPORTUNITAETSPRINZIP 459
1. GRUNDSAETZE 459
A) ENTSCHEIDUNG INNERHALB *PFLICHTGEMAESSEN ERMESSENS 459 B)
KONKRETISIERUNG DES ERMESSENS DURCH ERWAEGUNGEN DER§§ 153 FF. STPO 460
C) WEITERE ERWAEGUNGEN 461
2. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 463
A) RELEVANZ DES UNTERNEHMENSKONTEXTS 463
B) NICHTVERFOLGUNG UND EINSTELLUNG 464
C) EINSTELLUNG GEGEN COMPLIANCE-AUFLAGEN 464
VI. VERFAHRENSBEENDENDE ABSPRACHEN 465
VII. VERTRETUNG 468
B. DAS VERFAHREN NACH § 30 OWIG BEI DER ANKNUEPFUNG AN STRAFTATEN 469 I.
EINHEITLICHES VERFAHREN 470
1. VERFAHRENSABLAUF 470
2. BEWEISFRAGEN 471
A) BEWEISANTRAEGE 471
B) MITARBEITER ALS ZEUGEN 472
(1) PERSOENLICHE VERWEIGERUNGSRECHTE 472
(2) AM UNTERNEHMEN ORIENTIERTE VERWEIGERUNGSRECHTE 475 C) HERAUSGABE VON
DOKUMENTEN 477
3. RECHTSMITTEL 480
II. SELBSTSTAENDIGES VERFAHREN 480
C. DAS VERFAHREN NACH § 30 OWIG BEI DER ANKNUEPFUNG AN ORDNUNGS-
WIDRIGKEITEN 481
I. EINHEITLICHES VERFAHREN 482
1. VERFAHRENSABLAUF 482
2. BEWEISFRAGEN 485
3. RECHTSMITTEL 485
II. SELBSTSTAENDIGES VERFAHREN 486
§ 13 SANKTIONIERUNG VON UNTERNEHMEN IN DER PRAXIS 487
A. UNTERNEHMENSGELDBUSSE 487
I. KRIMINOLOGISCHE STUDIEN 487
IMAGE 13
INHALTSVERZEICHNIS XXI
II. POLIZEILICHE STATISTIKEN 488
III. STUDIEN VON WIRTSCHAFTSBERATUNGSUNTERNEHMEN 489
VI. DATEN ZU § 30 OWIG 490
V. DAS GEWERBEZENTRALREGISTER 492
B. VERFALL UND EINZIEHUNG 494
§ 14 WEITERE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 496
A. ENTWICKLUNG DES COMPLIANCE-ANSATZES 496
B. COMPLIANCE AUSSERHALB DES UNTERNEHMENSSTRAFRECHTS 498
I. GESETZLICHE BERUECKSICHTIGUNG 499
1. SEKTORUEBERGREIFENDE VORGABEN DES AKTIENRECHTS 499 A)
ORGANISATIONSPFLICHT DES §91 ABS. 2 AKTG 499
B) LEITUNGSAUFGABE DES VORSTANDS NACH § 76 ABS. 1 AKTG 500 C)
SORGFALTSPFLICHT NACH § 93 ABS. 1 AKTG 500
D) BERICHTSPFLICHTEN NACH § 90 AKTG 501
E) UEBERWACHUNGSPFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS 501
F) ENTSPRECHUNGSERKLAERUNG NACH § 161 AKTG 502
2. SEKTORSPEZIFISCHE VORGABEN 502
A) PFLICHT ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTSORGANISATION NACH § 25A KWG 502
B) ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH § 33 ABS. 1 WPHG 503 C)
ORGANISATIONSPFLICHTEN IM VERSICHERUNGSRECHT NACH § 64A VAG 505
D) REGELUNGEN DER ABSCHLUSSPRUEFUNG 505
E) REGELUNGEN IM UMWELTRECHT 506
F) BESONDERE BEAUFTRAGTE 506
G) VORGABEN DES GELDWAESCHEGESETZES 506
H) BEWERTUNG 508
3. INDIREKTE ORGANISATIONSPFLICHTEN AUS DEM ZIVIL- UND
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 508
A) ZIVILRECHT 508
B) ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT (§ 130 OWIG) 509
4. ALLGEMEINE RECHTSPFLICHT ZUR ERRICHTUNG VON COMPLIANCE- PROGRAMMEN?
510
II. BERUECKSICHTIGUNG BEI BEHOERDEN 511
III. BERUECKSICHTIGUNG BEI PRIVATEN INSTITUTIONEN 512
IV. ZWISCHENERGEBNIS 513
C. VERBREITUNG UND WIRKUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 515 I. VERBREITUNG
515
1. STUDIEN ZU CSR UND CORPORATE GOVERNANCE 515
2. STUDIEN ZUM BEREICH COMPLIANCE 516
II. WIRKSAMKEIT VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 518
1. ALLGEMEINE STUDIEN 519
2. STUDIEN SPEZIELL ZU HINWEISGEBERSYSTEMEN 520
IMAGE 14
XXII INHALTSVERZEICHNIS
4. KAPITEL: RECHTSVERGLEICHUNG 522
§ 15 EINLEITENDE BEMERKUNGEN UND TABELLARISCHER UEBERBLICK 522
A. EINLEITENDE BEMERKUNGEN 522
B. TABELLARISCHER UEBERBLICK 523
I. ALLGEMEINE STRUKTUREN DER RECHTSSYSTEME 523
II. VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN 523
III. SANKTIONEN 525
IV. VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE 526
V. RECHTSWIRKLICHKEIT 526
VI. REGULIERUNG VON UNTERNEHMEN DURCH COMPLIANCE 527
§ 16 ALLGEMEINE STRUKTUREN DER RECHTSSYSTEME 528
A. RECHTSQUELLEN 528
B. WISSENSCHAFTLICHER DISKURS 529
C. STRAFRECHT UND SCHULDPRINZIP 530
D. SANKTIONSVERFAHREN 532
§ 17 VERANTWORTLICHKEIT VON UNTERNEHMEN 534
A. ENTWICKLUNG UND ZWECK DER VERANTWORTLICHKEITSREGELUNGEN 534 I.
ENTWICKLUNG UND GRUNDSTRUKTUREN 534
II. ZWECK DER SANKTIONIERUNG 541
B. VORAUSSETZUNGEN DER VERANTWORTLICHKEIT 545
I. ART DES MODELLS 546
II. ERFASSTE UNTERNEHMEN 547
III. STELLUNG DES MITARBEITERS 548
IV. ERFASSTE ANKNUEPFIMGSTATEN 551
V. VOLLDELIKTISCHES HANDELN 552
VI. WEITERE KRITERIEN ZUR BEGRENZUNG DER ZURECHNUNG 554
1. OBJEKTIVE BEGRENZUNGSKRITERIEN 554
2. SUBJEKTIVE BEGRENZUNGSKRITERIEN 555
3. BEWERTUNG 556
C. EINFLUSS VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 556
D. DISKUSSION IN DER LITERATUR 557
§18 SANKTIONEN 560
A. ALLGEMEINE STRUKTUR DER SANKTIONSSYSTEME 560
B. SANKTIONSFAEHIGKEIT 562
C. SANKTIONSARTEN UND SANKTIONSBEMESSUNG 563
I. GELDSTRAFE/GELDBUSSE 563
1. BESTIMMUNG DES SANKTIONSRAHMENS 563
2. HOECHSTSTRAFE/HOECHSTE SANKTION 566
3. BESTIMMUNG DER SANKTION INNERHALB DES SANKTIONSRAHMENS UND ETWAIGE
ABWEICHUNGEN VOM SANKTIONSRAHMEN 567 4. BESTIMMUNG DER SANKTION BEIM
VORLIEGEN MEHRERER ANKNUEPFUNGSTATEN 569
IMAGE 15
INHALTSVERZEICHNIS XXIII
II. BEWAEHRUNGSSTRAFE 570
III. WEITERE STRAF-UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE MASSNAHMEN 571 1.
VERFALL, EINZIEHUNG UND MEHRERLOESABSCHOEPFUNG 571
2. WIEDERGUTMACHUNG 573
IV. WEITERE NICHT STRAFRECHTLICHE UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE
MASSNAHMEN 575
D. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN 576
§ 19 VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE 580
A. ABLAUF DES VERFAHRENS 580
B. DOPPELBESTRAFUNGSVERBOT 582
C. VERFAHRENSBEILEGUNG IM ERMITTLUNGSVERFAHREN 582
D. SCHUTZ DES UNTERNEHMENS VOR SELBSTBELASTUNG 584
§ 20 RECHTSWIRKLICHKEIT 587
A. VERFOLGUNGSPRAXIS DER ERMITTLUNGSBEHOERDEN 587
B. SANKTIONSPRAXIS 588
§21 REGULIERUNG VON UNTERNEHMEN DURCH COMPLIANCE 590
A. ENTWICKLUNG UND VERBREITUNG DES COMPLIANCE-ANSATZES 590 B.
GRUNDSTRUKTUREN DER COMPLIANCE 593
I. COMPLIANCE ALS REINE SELBSTREGULIERUNG 594
II. COMPLIANCE ALS ERFORDERNIS PRIVATER INSTITUTIONEN 594
III. COMPLIANCE MIT STAATLICHER UNTERSTUETZUNG 594
IV. HONORIERUNG VON COMPLIANCE 595
V. SANKTIONIERUNG FEHLENDER COMPLIANCE: STRAFSCHAERFENDE BERUECKSICHTIGUNG
595
VI. SANKTIONIERUNG FEHLENDER COMPLIANCE: VERPFLICHTUNG ZUR ERRICHTUNG
VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN 596
VII. AUSSCHLUSS VON VERANTWORTLICHKEIT DURCH COMPLIANCE 596 VIII.
DETAILLIERTE GESETZLICHE VERPFLICHTUNG ZU COMPLIANCE 597 IX. BEWERTUNG
597
C. PARALLELENTWICKLUNG ZU COMPLIANCE: KOOPERATIONSANFORDERUNGEN 598
5. KAPITEL: RECHTSPOLITISCHE SCHLUSSBETRACHTUNGEN 599
§ 22 EINLEITENDE BEMERKUNGEN 599
§ 23 SANKTIONSRECHT UND REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG 601
A. SELBSTREGULIERUNG 601
B. REGULIERUNG 606
I. MACHT RECHTFERTIGT KONTROLLE 606
II. RISIKOFAKTOR UNTERNEHMEN 610
1. BESTANDSRISIKEN 610
2. GRUPPENDYNAMISCHE RISIKEN - UNTEMEHMENSKLIMA 611 III. BESTAND DER
REGULIERUNG UND GRENZEN 614
IMAGE 16
XXIV INHALTSVERZEICHNIS
IV. ERWEITERUNG DES REGULATIVEN BEREICHS FUER UNTERNEHMEN UM DAS
STRAFRECHT 617
1. PFLICHT ZUM STRAFRECHT AUFGRUND AUSLAENDISCHER UND INTERNATIONALER
VORGABEN? 618
2. NOTWENDIGKEIT DES UNTERNEHMENSSTRAFRECHTS AUFGRUND VON DEFIZITEN DES
INDIVIDUALSTRAFRECHTS? 623
3. IST DAS ZIVILRECHT EINE ALTERNATIVE? 629
4. WAS IST DER UNTERSCHIED ZWISCHEN STRAFRECHT UND ORDNUNGS-
WIDRIGKEITENRECHT? 630
5. WARUM STRAFRECHT FUER UNTERNEHMEN? 635
6. STEHT DIE ULTIMA RATIO-FUNKTION EINEM UNTERNEHMENSSTRAFRECHT
ENTGEGEN? 642
V. ERWEITERUNG DES REGULATIVEN BEREICHS UM EINE VERPFLICHTUNG ZUR
ERRICHTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN? 644
C. REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG 645
D. REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG UND COMPLIANCE 649
I. UNTERNEHMEN, REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG UND COMPLIANCE 650 1. ZIEL:
COMPLIANCE 650
2. RAHMEN: COMPLIANCE-PROGRAMME 650
II. EBENEN DER REGULIERTEN SELBSTREGULIERUNG 651
1. ZIVILRECHT 651
2. VERWALTUNGSRECHT 653
3. SANKTIONSRECHT 654
§ 24 GRUNDLAGEN EINER SANKTIONSRECHTLICHEN VERANTWORTLICHKEIT 658
A. ZWECK DER SANKTIONIERUNG 660
B. HANDLUNGSFAEHIGKEIT 666
C. SCHULDFAEHIGKEIT 669
D. SANKTIONSFAEHIGKEIT 676
E. GERECHTIGKEIT 677
I. SANKTIONIERUNG UNSCHULDIGER 677
II. UNZULAESSIGE DOPPELSANKTIONIERUNG 679
§ 25 KONSTRUKTION EINER VERANTWORTLICHKEIT 680
A. GRUNDMODELL 680
B. EINZELFRAGEN 680
I. ERFASSTE UNTERNEHMEN 680
II. TAETER DER ANKNUEPFUNGSTAT 683
III. ART DER ANKNUEPFUNGSTAT 684
VI. NOTWENDIGE ELEMENTE DER ANKNUEPFUNGSTAT 685
V. KOLLEKTIVER KONTEXT 685
C. KONKURRENZEN 689
D. REGELUNGSORT 689
§ 26 SANKTIONEN GEGEN UNTERNEHMEN 691
A. MONETAERE SANKTIONEN 691
IMAGE 17
INHALTSVERZEICHNIS XXV
B. COMPLIANCE-SANKTION 695
C. AUFLOESUNG 696
D. AUFLAGEN UND WEISUNGEN 697
E. AUSSETZUNG ZUR BEWAEHRUNG 697
F. PUBLIZITAETSSANKTIONEN (EINSCHLIESSLICH REGISTER) 698
G. VERFALL UND EINZIEHUNG 699
H. WEITERE SANKTIONEN? 700
I. WIEDERGUTMACHUNG 702
§27 VERFAHREN 703
A. ANWENDBARES VERFAHRENSRECHT 703
B. VERHAELTNIS ZUM VERFAHREN GEGEN DEN TAETER DER ANKNUEPFUNGSTAT 703 C.
BEWEISFRAGEN 704
D. DIVERSION 706
E. EINZELFRAGEN 707
I. ZUSTELLUNG 708
II. VERTRETUNG 708
III. VERTEIDIGUNG 708
IV. ZUSTAENDIGES GERICHT 708
V. VERJAEHRUNG UND UNTERBRECHUNG DER VERJAEHRUNG 709
§ 28 AUSGESTALTUNG EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS 711
A. ERSTE SAEULE: ERKENNEN - FESTLEGEN - STRUKTURIEREN 713
I. RISIKOANALYSE UND RISIKOBEWERTUNG 713
II. NIEDERLEGUNG DER EINZUHALTENDEN VORSCHRIFTEN UND UNTERNEHMENS- WERTE
713
III. SCHAFFUNG EINER COMPLIANCE-STRUKTUR 713
B. ZWEITE SAEULE: VERMITTELN - FOERDERN - ORGANISIEREN 714
I. KOMMUNIKATION UND VERMITTLUNG DER COMPLIANCE-VORGABEN 714 II.
FOERDERUNG DER EINHALTUNG VON COMPLIANCE 715
III. ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN ZUR SCHAFFUNG VON COMPLIANCE- ABLAEUFEN
716
C. DRITTE SAEULE: REAGIEREN - SANKTIONIEREN - VERBESSERN 717
I. FESTLEGUNG VON VERFAHREN BEI VORFAELLEN 717
II. FESTLEGUNG DER KRITERIEN ZUR SANKTIONIERUNG VON VORFALLEN 717 III.
FORTLAUFENDE EVALUIERUNG UND VERBESSERUNG DES PROGRAMMS 718 D. WEITERE
EINZELFRAGEN 718
§ 29 ENTWURF EINES UNTERNEHMENSSANKTIONSGESETZES 720
ERSTER TEIL: ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN 721
ZWEITER TEIL: STRAFRECHT 723
DRITTER TEIL: ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 727
VIERTER TEIL: SCHLUSSVORSCHRIFTEN 729
6. KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG 730
IMAGE 18
XXVI INHALTSVERZEICHNIS
ANHANG
GESETZESTEXTE 733
RECHTSPRECHUNGSVERZEICHNIS 757
LITERATURVERZEICHNIS 766
SACH- UND PERSONENVERZEICHNIS 845
|
| any_adam_object | 1 |
| author | Engelhart, Marc 1976- |
| author_GND | (DE-588)142853895 |
| author_facet | Engelhart, Marc 1976- |
| author_role | aut |
| author_sort | Engelhart, Marc 1976- |
| author_variant | m e me |
| building | Verbundindex |
| bvnumber | BV036789021 |
| classification_rvk | PH 2750 PH 6040 PH 8900 |
| ctrlnum | (OCoLC)700474780 (DE-599)BSZ333333381 |
| discipline | Rechtswissenschaft |
| format | Thesis Book |
| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>02758nam a2200565 cb4500</leader><controlfield tag="001">BV036789021</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20150506 </controlfield><controlfield tag="007">t|</controlfield><controlfield tag="008">101122s2010 xx m||| 00||| ger d</controlfield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783861138457</subfield><subfield code="c">(MaxPlanckInst.)</subfield><subfield code="9">978-3-86113-845-7</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783428134939</subfield><subfield code="c">(Duncker & Humblot)</subfield><subfield code="9">978-3-428-13493-9</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)700474780</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)BSZ333333381</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-384</subfield><subfield code="a">DE-29</subfield><subfield code="a">DE-19</subfield><subfield code="a">DE-703</subfield><subfield code="a">DE-12</subfield><subfield code="a">DE-11</subfield><subfield code="a">DE-188</subfield><subfield code="a">DE-355</subfield><subfield code="a">DE-20</subfield><subfield code="a">DE-M382</subfield><subfield code="a">DE-521</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PH 2750</subfield><subfield code="0">(DE-625)136012:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PH 6040</subfield><subfield code="0">(DE-625)136213:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PH 8900</subfield><subfield code="0">(DE-625)136525:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">340</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Engelhart, Marc</subfield><subfield code="d">1976-</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)142853895</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Sanktionierung von Unternehmen und Compliance</subfield><subfield code="b">eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA</subfield><subfield code="c">Marc Engelhart</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Berlin</subfield><subfield code="b">Duncker & Humblot</subfield><subfield code="c">2010</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Freiburg im Breisgau</subfield><subfield code="b">Max-Planck-Inst. für Ausländisches und Internat. Strafrecht</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">XLVII, 889 S.</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">n</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">nc</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="490" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht : Strafrechtliche Forschungsberichte</subfield><subfield code="v">121</subfield></datafield><datafield tag="502" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">Zugl.: Freiburg, Univ., Diss., 2010</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Strafrecht</subfield><subfield code="0">(DE-588)4057795-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Unternehmen</subfield><subfield code="0">(DE-588)4061963-1</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Rechtsvergleich</subfield><subfield code="0">(DE-588)4115712-6</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Täterschaft</subfield><subfield code="0">(DE-588)4184327-7</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="651" ind1=" " ind2="7"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="651" ind1=" " ind2="7"><subfield code="a">USA</subfield><subfield code="0">(DE-588)4078704-7</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="655" ind1=" " ind2="7"><subfield code="0">(DE-588)4113937-9</subfield><subfield code="a">Hochschulschrift</subfield><subfield code="2">gnd-content</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="D">g</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">USA</subfield><subfield code="0">(DE-588)4078704-7</subfield><subfield code="D">g</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="3"><subfield code="a">Unternehmen</subfield><subfield code="0">(DE-588)4061963-1</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="4"><subfield code="a">Täterschaft</subfield><subfield code="0">(DE-588)4184327-7</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="5"><subfield code="a">Strafrecht</subfield><subfield code="0">(DE-588)4057795-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="6"><subfield code="a">Rechtsvergleich</subfield><subfield code="0">(DE-588)4115712-6</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="830" ind1=" " ind2="0"><subfield code="a">Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht</subfield><subfield code="v">Strafrechtliche Forschungsberichte ; 121</subfield><subfield code="w">(DE-604)BV019700877</subfield><subfield code="9">121</subfield></datafield><datafield tag="856" ind1="4" ind2="2"><subfield code="m">DNB Datenaustausch</subfield><subfield code="q">application/pdf</subfield><subfield code="u">http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=020705471&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA</subfield><subfield code="3">Inhaltsverzeichnis</subfield></datafield><datafield tag="943" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-020705471</subfield></datafield></record></collection> |
| genre | (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content |
| genre_facet | Hochschulschrift |
| geographic | Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd USA (DE-588)4078704-7 gnd |
| geographic_facet | Deutschland USA |
| id | DE-604.BV036789021 |
| illustrated | Not Illustrated |
| indexdate | 2024-12-20T14:42:07Z |
| institution | BVB |
| isbn | 9783861138457 9783428134939 |
| language | German |
| oai_aleph_id | oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-020705471 |
| oclc_num | 700474780 |
| open_access_boolean | |
| owner | DE-384 DE-29 DE-19 DE-BY-UBM DE-703 DE-12 DE-11 DE-188 DE-355 DE-BY-UBR DE-20 DE-M382 DE-521 |
| owner_facet | DE-384 DE-29 DE-19 DE-BY-UBM DE-703 DE-12 DE-11 DE-188 DE-355 DE-BY-UBR DE-20 DE-M382 DE-521 |
| physical | XLVII, 889 S. |
| publishDate | 2010 |
| publishDateSearch | 2010 |
| publishDateSort | 2010 |
| publisher | Duncker & Humblot Max-Planck-Inst. für Ausländisches und Internat. Strafrecht |
| record_format | marc |
| series | Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht |
| series2 | Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht : Strafrechtliche Forschungsberichte |
| spellingShingle | Engelhart, Marc 1976- Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für Ausländisches und Internationales Strafrecht Strafrecht (DE-588)4057795-8 gnd Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 gnd Täterschaft (DE-588)4184327-7 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd |
| subject_GND | (DE-588)4057795-8 (DE-588)4061963-1 (DE-588)4115712-6 (DE-588)4184327-7 (DE-588)4442497-8 (DE-588)4011882-4 (DE-588)4078704-7 (DE-588)4113937-9 |
| title | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA |
| title_auth | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA |
| title_exact_search | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA |
| title_full | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA Marc Engelhart |
| title_fullStr | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA Marc Engelhart |
| title_full_unstemmed | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA Marc Engelhart |
| title_short | Sanktionierung von Unternehmen und Compliance |
| title_sort | sanktionierung von unternehmen und compliance eine rechtsvergleichende analyse des straf und ordnungswidrigkeitenrechts in deutschland und den usa |
| title_sub | eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA |
| topic | Strafrecht (DE-588)4057795-8 gnd Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 gnd Täterschaft (DE-588)4184327-7 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd |
| topic_facet | Strafrecht Unternehmen Rechtsvergleich Täterschaft Compliance-System Deutschland USA Hochschulschrift |
| url | http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=020705471&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |
| volume_link | (DE-604)BV019700877 |
| work_keys_str_mv | AT engelhartmarc sanktionierungvonunternehmenundcomplianceeinerechtsvergleichendeanalysedesstrafundordnungswidrigkeitenrechtsindeutschlandunddenusa |