Availability: Zustimmungsvorbehalte des Aufsichtsrats im Aktien- und GmbH-Recht

Zustimmungsvorbehalte des Aufsichtsrats im Aktien- und GmbH-Recht: zur Funktion und Wirkweise von Aufsichtsratsvorbehalten im Einheitsunternehmen und im Konzern

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Bibliographic Details
Main Author:	Brouwer, Tobias (Author)
Format:	Thesis/Dissertation Book
Language:	German
Published:	Berlin Duncker & Humblot 2008
Series:	Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen Abt. B, Rechtswissenschaft ; 178 Konzern, Konzernrecht und Konzernfinanzierung 16
Subjects:	Directors of corporations > Legal status, laws, etc. > Germany Holding companies > Germany Private companies > Germany Zustimmungsvorbehalt GmbH Kapitalgesellschaft Mitbestimmung Aktiengesellschaft Corporate Governance Aufsichtsrat Deutschland Hochschulschrift
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Physical Description:	393 S.
ISBN:	9783428127726

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS § 1 EINLEITUNG 29 A. EINFUEHRUNG UND ZIEL DER ARBEIT 29 B. GANG DER UNTERSUCHUNG 33 1. KAPITEL ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ALS INSTRUMENT PRAEVENTIVER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG 36 § 2 ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ALS UEBERWACHUNGSINSTRUMENT MIT UNTERNEHMERISCHER MITBETEILIGUNG 36 A. ZUR STELLUNG DES AUFSICHTSRATS IN DER VERFASSUNG DER AG UND DER GMBH . . 37 I. DER AG-AUFSICHTSRAT ALS KOOPERATIVES UEBERWACHUNGSORGAN 37 II. DIE AUFGABENSTELLUNG DES GMBH-AUFSICHTSRATS 40 1. DIE GESETZLICHE AUSGANGSLAGE 40 A) DIE UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG ALS KONSTITUTIVES MERK- MAL DES GMBH-AUFSICHTSRATS 40 B) BERUECKSICHTIGUNG DER GMBH-SPEZIFISCHEN ZUSTAENDIGKEITSORDNUNG 41 C) VON GESETZES WEGEN BESCHRAENKTE EINFLUSSNAHMEMOEGLICHKEITEN . 42 2. UEBERTRAGBARKEIT VON GESCHAEFTSFUEHRUNGSFUNKTIONEN AUF DEN GMBH- AUFSICHTSRAT 43 A) FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT 43 B) OBLIGATORISCHER AUFSICHTSRAT 45 3. ZWISCHENERGEBNIS 46 B. DIE FUNKTION DER ZUSTIMMUNGS VORBEHALTE ALS EINWIRKUNGSMITTEL IM GRENZ- BEREICH ZWISCHEN UEBERWACHUNG UND GESCHAEFTSFUEHRUNG 47 I. DAS ZUSTIMMUNGSRECHT ALS AKT DER (MIT-)GESCHAEFTSFUEHRUNG 47 1. DIE UNTERNEHMERISCHE MITWIRKUNGSZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS BEI AUSUEBUNG SEINES ZUSTIMMUNGSRECHTS 48 A) DAS VERHAELTNIS VON § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG ZU § 111 ABS. 4 SATZ 1 AKTG 48 AA) WORTLAUT UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 48 BB) DIE TEILHABE DES AUFSICHTSRATS AN UNTERNEHMERISCHEN ENT- SCHEIDUNGEN ALS GESETZGEBERISCHES ANLIEGEN 50 CC) KEINE DURCHBRECHUNG DES GEWALTENTEILUNGSPRINZIPS 53 16 INHALTSVERZEICHNIS DD) ZWISCHENERGEBNIS 55 B) DAS ERSETZUNGSRECHT DER HAUPTVERSAMMLUNG ALS UNTERNEHMERI- SCHER STICHENTSCHEID 55 C) DIE ARAG-ENTSCHEIDUNG DES II. ZIVILSENATS DES BGH 56 D) DIE ZUSTIMMUNGSVERWEIGERUNG ALS MILDERES MITTEL BEI DER DURCHSETZUNG EIGENER UNTERNEHMENSPOLITISCHER UEBERZEUGUNGEN 56 E) ZWISCHENERGEBNIS 58 2. ERGEBNIS 58 II. DAS ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHT ALS NOTWENDIGES KORREKTIV DER LEI- TUNGS(UEBER)MACHT DES VORSTANDS 59 1. DIE UNTERNEHMERISCHE UEBERWACHUNGSFUNKTION DES ZUSTIMMUNGS- VORBEHALTSRECHTS 59 2. DAS ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHT ALS INFORMATIONSSICHERUNGSINSTRU- MENT? 60 3. ERGEBNIS 61 III. RECHTSLAGE IN DER GMBH 61 C. ZWISCHENERGEBNIS 64 § 3 DER MITTELS ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ZU ERFUELLENDE UEBERWACHUNGSAUFTRAG GE- MAESS § 111 ABS. 1 AKTG 65 A. DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG DES VORSTANDS ALS GEGENSTAND DER UEBERWACHUNG ... 65 I. DER BEGRIFF GESCHAEFTSFUEHRUNG 65 1. LEITUNGSMASSNAHMEN DES VORSTANDS (§ 76 ABS. 1 AKTG) 65 2. GESCHAEFTSFUEHRUNGSMASSNAHMEN IM SINNE DES § 77 ABS. 1 SATZ 1 AKTG 66 3. MASSNAHMEN UNTERHALB DER LEITUNGSEBENE 68 4. ZWISCHENERGEBNIS 69 II. DER ZU UEBERWACHENDE PERSONENKREIS 69 1. DER VORSTAND 70 2. DEM VORSTAND NACHGEORDNETE LEITENDE ANGESTELLTE 70 3. KEINE UEBERWACHUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG 72 4. RECHTSLAGE IN DER GMBH 74 A) UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSFUEHRERTAETIGKEIT 74 B) KEINE UNMITTELBARE UEBERWACHUNG DER GESELLSCHAFTERVERSAMM- LUNG 74 C) INDIREKTE KONTROLLE VON WEISUNGSBESCHLUESSEN DER GESELLSCHAF- TERVERSAMMLUNG 75 D) ERGEBNIS 75 B. UMFANG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE UND PRUEFUNGSMASSSTAB 76 I. INHALT UND KONTROLLDICHTE DER UEBERWACHUNGSTAETIGKEIT 76 1. INHALTLICHE KONKRETISIERUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE DURCH DIE RECHTSPRECHUNG 77 INHALTSVERZEICHNIS 17 2. DIE LEHRE VON DER ABGESTUFTEN UEBERWACHUNGSINTENSITAET 78 3. UEBERWACHUNGSVERFAHREN 79 4. UEBERWACHUNGSINTENSITAET BEI DER GMBH - DAS PROBLEM DER FEHLENDEN VERWEISUNG AUF § 90 ABS. 1 UND 2 AKTG 80 5. ZWISCHENERGEBNIS 81 II. PRUEFUNGSMASSSTAB 82 1. RECHTMAESSIGKEIT 83 2. ORDNUNGSMAESSIGKEIT 84 3. ZWECKMAESSIGKEIT UND WIRTSCHAFTLICHKEIT 85 4. ZWISCHENERGEBNIS 86 2. KAPITEL ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE DES AUFSICHTSRATS IM EINHEITSUNTERNEHMEN 88 J 4 INHALT UND REICHWEITE DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS NACH § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 88 A. DIE TATBESTANDSMERKMALE DES § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 92 I. DER GESCHAEFTSBEGRIFF DES § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 92 1. MASSNAHMEN DER GESCHAEFTSFUEHRUNG IM SINNE DES §111 ABS. 4 SATZ 1 AKTG 92 2. DER VORSTAND ALS ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSADRESSAT 93 3. UNTERSCHIEDLICHE GESCHAEFTSKATEGORIEN MIT UNTERSCHIEDLICHEN ERMES- SENSSPIELRAEUMEN 94 A) GESCHAEFTE VON GRUNDLEGENDER BZW. EXISTENTIELLER BEDEUTUNG .. 94 AA) WEITES BEGRIFFSVERSTAENDNIS 95 BB) ENGES BEGRIFFSVERSTAENDNIS 96 CC) STELLUNGNAHME 96 (1) GEFAHR SCHWERER SCHAEDEN BEI VERWIRKLICHUNG DES GE- SCHAEFTSRISIKOS 96 (A) BEWERTUNGSFAKTOREN 97 (B) RISIKOADDITION UND -KUMULATION 98 (C) MASSNAHMEN ZUR FRUEHZEITIGEN ERKENNUNG BESTANDS- GEFAEHRDENDER ENTWICKLUNGEN ALS GRUNDLEGENDES GE- SCHAEFT (§ 91 ABS. 2 AKTG) 98 (2) GRUNDLEGENDE STRATEGIEMASSNAHMEN UNABHAENGIG VOM RI- SIKOPOTENTIAL 99 (3) ZWISCHENERGEBNIS 100 DD) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSPFLICHT HINSICHTLICH ALLER GRUNDLEGEN- DEN GESCHAEFTE? 100 B) GESCHAEFTE UNTERHALB DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSPFLICHTIGEN BE- DEUTUNGSGRENZE 102 18 INHALTSVERZEICHNIS AA) MEINUNGSSTAND 103 (1) GEFAEHRDUNG DES BESTANDSINTERESSES 103 (2) VORSTANDSPFLICHTIGE ENTSCHEIDUNGEN 103 (3) GESCHAEFTE VON ERHEBLICHER BEDEUTUNG IM SINNE DES § 90 ABS. 1 SATZ 1 NR.4 AKTG 103 (4) GESCHAEFTE AUSSERHALB DES GEWOEHNLICHEN GESCHAEFTSBE- TRIEBS 104 BB) STELLUNGNAHME 104 (1) DIE AUSSERGEWOEHNLICHKEIT DES GESCHAEFTS ALS BEDEUTUNGS- GRENZE 105 (2) AUSSERGEWOEHNLICH IM SINNE VON ERHEBLICH GEMAESS § 90 ABS. 1 SATZ 1 NR.4 AKTG 105 (3) § 116 ABS. 2 HGB ALS AUSLEGUNGSHILFE 107 (4) ZWISCHENERGEBNIS 109 C) RECHTSWIDRIGE GESCHAEFTE 110 AA) KONKRETISIERUNG DER RECHTSWIDRIGKEIT 110 BB) KEINE GEWICHTIGKEITSGRENZEN FUER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ZUR VERMEIDUNG GESETZES- ODER SATZUNGSWIDRIGER GESCHAEFTE 111 4. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRESISTENTE GESCHAEFTE 113 A) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRESISTENZ UNTERNEHMENSPOLITISCHER GRUND- SATZENTSCHEIDUNGEN? 113 B) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRESISTENZ VON PFLICHTMASSNAHMEN OHNE HANDLUNGSALTERNATIVEN 115 C) KEIN ZUSTIMMUNGSVORBEHALT BEI EINGRIFF IN AUSSCHLIESSLICHE ZU- STAENDIGKEITEN VON VORSTAND UND HAUPTVERSAMMLUNG 116 AA) MASSNAHMEN DER INNERGESELLSCHAFTLICHEN WILLENSBILDUNG .. 116 BB) ENTSCHEIDUNGEN DER HAUPTVERSAMMLUNG 117 (1) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSFAEHIGKEIT HAUPTVERSAMMLUNGS- PFLICHTIGER VORSTANDSENTSCHEIDUNGEN 118 (A) DIE MATERIELLE VORSTANDSENTSCHEIDUNG 118 (B) DIE FORMELLE VORSTANDSENTSCHEIDUNG 119 (2) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSFAEHIGKEIT VON AUSFUEHRUNGSENT- SCHEIDUNGEN GEMAESS § 83 ABS. 2 AKTG 120 D) ERGEBNIS 121 II. BESTIMMTE ARTEN VON GESCHAEFTEN 122 1. SINN UND ZWECK DER EINSCHRAENKUNG 122 2. ANFORDERUNGEN AN DIE BESTIMMTHEIT EINES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS 123 A) BESTIMMUNG DER ART NACH 123 B) BESTIMMUNG DEM UMFANG NACH 124 3. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSFAEHIGKEIT VON EINZELMASSNAHMEN 125 INHALTSVERZEICHNIS 19 A) MEINUNGSSTAND 125 B) STELLUNGNAHME 126 4. ERGEBNIS 127 B. RECHTSLAGE IN DER GMBH 128 I. GESTALTUNGSFREIHEIT IM GMBH-RECHT 128 1. GESTALTUNGSFREIHEIT IN DER MITBESTIMMUNGSFREIEN GMBH ....... 128 A) VOLLSTAENDIGE ENTZIEHBARKEIT DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS NUR BEI KOMPENSATION DURCH GLEICHWERTIGE EINWIRKUNGSMITTEL 129 B) INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS .. 130 AA) INHALTLICHE BESCHRAENKUNG DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS 130 BB) INHALTLICHE ERWEITERUNG DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS 131 C) ERGEBNIS 131 2. EINGESCHRAENKTER GESTALTUNGSSPIELRAUM IN DER MITBESTIMMTEN GMBH 131 A) UNZULAESSIGKEIT DAS ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHT EINSCHRAENKEN- DER REGELUNGEN 132 B) ZULAESSIGE ERWEITERBARKEIT DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRECHTS .. 132 C) ERGEBNIS 133 II. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSRESISTENZ VON ANGEWIESENEN GESCHAEFTSFUEHRUNGS- MASSNAHMEN? 133 1. ANSICHTEN AUS DEM SCHRIFTTUM 133 A) DIE ANSICHT VON DUDEN 134 B) DIE ANSICHT DER MITBESTIMMUNGSRECHTLICHEN LITERATUR 134 C) DIE WOHL UEBERWIEGENDE LITERATURMEINUNG 135 2. STELLUNGNAHME 136 A) UNEINGESCHRAENKTE LEGALITAETSKONTROLLE 136 B) WAHRUNG EINES SELBSTAENDIGEN UNTERNEHMENSINTERESSES 137 C) KEINE AUSKLAMMERUNG VON ZWECKMAESSIGKEITSERWAEGUNGEN .... 138 D) DIE AUSFUEHRUNGSENTSCHEIDUNG DES GESCHAEFTSFUEHRERS ALS GEGEN- STAND DER UEBERWACHUNG 139 E) WIEDERVORLAGE BEI VERWEIGERTER ZUSTIMMUNG 140 F) KEIN UNNOETIGER FORMALISMUS 140 G) GLEICHBEHANDLUNG VON FAKULTATIVEM UND OBLIGATORISCHEM AUF- SICHTSRAT 141 3. ERGEBNIS 142 III. DAS FESTLEGUNGSERMESSEN DES GMBH-AUFSICHTSRATS 142 1. GRUNDSAETZLICHE ANWENDBARKEIT DER REGELN UEBER DAS FESTLEGUNGSER- MESSEN DES AG-AUFSICHTSRATS 142 2. GESETZLICHE ERMESSENSREDUKTION AUCH BEI ANGEWIESENEN GESCHAEFTS- FUEHRUNGSMASSNAHMEN VON GRUNDLEGENDER BEDEUTUNG? 143 3. ABDINGBARKEIT DER GESETZLICHEN ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSPFLICHT? . 144 20 INHALTSVERZEICHNIS A) RECHTSLAGE IN DER MITBESTIMMTEN GMBH 144 B) RECHTSLAGE IN DER MITBESTIMMUNGSFREIEN GMBH 144 4. ERGEBNIS 144 C. EINZELFRAGEN 145 I. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF UNTERNEHMERISCHES NICHTHANDELN .... 145 II. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF ANERKENNUNGSENTSCHEIDUNGEN DES VOR- STANDS IN BEZUG AUF VERHALTENSEMPFEHLUNGEN DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX 146 1. DAS MEINUNGSSPEKTRUM 146 2. STELLUNGNAHME 147 III. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF PLANUNGSENTSCHEIDUNGEN DES VORSTANDS . 149 IV. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF DEN ERWERB UND DIE VERAEUSSERUNG VON UN- TERNEHMEN, UNTERNEHMENSTEILEN UND UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN . . 152 V. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF HAUPTVERSAMMLUNGSPFIICHTIGE UNTERNEH- MENSVERTRAEGE 153 1. UNTERNEHMENSVERTRAEGE AUF INITIATIVE DES VORSTANDS 154 2. UNTERNEHMENSVERTRAEGE AUF INITIATIVE DER HAUPTVERSAMMLUNG .... 155 3. FORMULIERUNGSVORSCHLAG 156 VI. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF INTERNE ORGANISATIONSENTSCHEIDUNGEN . .. 156 1. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE AUF DIE GESCHAEFTSLEITUNGSORGANISATION .. 156 2. ZUSUEMMUNGSVORBEHALTE AUF PERSONALENTSCHEIDUNGEN 157 A) EINSTELLUNG VON MITARBEITERN 158 B) ERTEILUNG VON HANDLUNGSVOLLMACHTEN 158 D. DIE ANORDNUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 159 I. FESTLEGUNG DURCH DEN SATZUNGSGEBER 160 1. FESTLEGUNG DURCH SATZUNGSBESCHLUSS 160 2. FESTLEGUNG AUCH DURCH EINFACHEN BESCHLUSS? 160 A) UNSCHAEDLICHKEIT EINFACHER BESCHLUESSE MIT DEKLARATORISCHEM ZU- STIMMUNGSVORBEHALT 161 B) FESTLEGUNG KONSTITUTIVER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE NUR IM WEGE DER SATZUNGSAENDERUNG 161 C) RECHTSFOLGEN BEI UNZULAESSIGER EINFACHER BESCHLUSSFASSUNG 162 D) RECHTSLAGE IN DER GMBH - KEIN UEBERWACHUNGSPRIVILEG DES AUF- SICHTSRATS 163 II. FESTLEGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT 164 1. FESTLEGUNG IN EINER GESCHAEFTSORDNUNG 165 A) GESCHAEFTSORDNUNG DES AUFSICHTSRATS 165 B) GESCHAEFTSORDNUNG DES VORSTANDS 165 C) RECHTSLAGE IN DER GMBH 166 AA) GESCHAEFTSORDNUNG DES AUFSICHTSRATS 166 BB) GESCHAEFTSORDNUNG DER GESCHAEFTSFUEHRER 167 INHALTSVERZEICHNIS 21 2. FESTLEGUNG DURCH GESONDERTEN AUFSICHTSRATSBESCHLUSS 167 A) ARTEN UND ANFORDERUNGEN AN GESONDERTE ZUSTIMMUNGSVORBE- HALTSBESCHLUESSE 167 B) WIRKSAMKEIT GESONDERT BESCHLOSSENER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 168 III. DAS VERHAELTNIS VON ANTEILSEIGNERVERSAMMLUNG UND AUFSICHTSRAT .... 169 1. DAS VERHAELTNIS VON ANTEILSEIGNERVERSAMMLUNG UND AUFSICHTSRAT IN DER AG 169 2. DAS VERHAELTNIS VON ANTEILSEIGNERVERSAMMLUNG UND AUFSICHTSRAT IN DER GMBH 170 A) RECHTSLAGE IN DER MITBESTIMMTEN GMBH 170 B) RECHTSLAGE IN DER NICHT MITBESTIMMTEN GMBH 171 C) DOPPELTE ZUSTIMMUNGSREGELUNG 172 AA) INHALT UND ZULAESSIGKEIT DOPPELTER ZUSTIMMUNGSREGELUNGEN 172 BB) PFLICHT ZUR FESTLEGUNG VON GESELLSCHAFTERVORBEHALTEN? ... 172 CC) DAS VERHAELTNIS VON GESELLSCHAFTERVORBEHALTEN ZU AUFSICHTS- RATSVORBEHALTEN 173 IV. FESTLEGUNG DURCH UND/ODER FUER DRITTE? 174 1. ZWINGENDER CHARAKTER DES § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG IM AKTIENRECHT 174 2. RECHTSLAGE IN DER GMBH 174 E. WIRKUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 175 I. BESCHRAENKUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS 175 II. ORGANISATORISCHE FOLGEPFLICHTEN 177 III. INFORMATIONSPFLICHTEN 177 IV. AUSSENWIRKUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 178 1. AUSSENWIRKUNG BEI KOLLUSIVEM ZUSAMMENWIRKEN 179 2. AUSSENWIRKUNG AUCH BEI UEBERSCHREITUNG DER VERTRETUNGSMACHT OHNE SCHAEDIGUNGSABSICHT? 179 3. RECHTSFOLGEN BEIM HANDELN OHNE VERTRETUNGSMACHT 180 4. ERGEBNIS 181 V. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSWIRKUNG GEGENUEBER UNTERNEHMENSANGEHOERIGEN AUSSERHALB DES LEITUNGSORGANS 181 VI. RECHTSLAGE IN DER GMBH 182 F. BESEITIGUNG UNZULAESSIGER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE DURCH DEN VORSTAND .. 182 I. DIE RICHTIGE KLAGEART 183 1. FESTSTELLUNGSKLAGE 183 2. LEISTUNGSKLAGE 184 3. UNTERLASSUNGSKLAGE 184 4. ERGEBNIS 184 II. ZUR PARTEI- UND PROZESSFUEHRUNGSBEFUGNIS VON GESELLSCHAFTSORGANEN .. 185 III. DER PRUEFUNGSUMFANG DES GERICHTS 186 IV. URTEILSWIRKUNG 189 22 INHALTSVERZEICHNIS V. RECHTSLAGE IN DER GMBH 189 VI. ERGEBNIS 190 § 5 INHALT UND REICHWEITE DES ZUSTIMMUNGSRECHTS NACH § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 191 A. ZUSTIMMUNGSBERECHTIGTE 191 I. GESAMTAUFSICHTSRAT 191 1. UEBERTRAGBARKEIT DES ZUSTIMMUNGSRECHTS 191 2. UNZULAESSIGKEIT QUALIFIZIERTER MEHRHEITSERFORDERNISSE 192 II. AUSSCHUESSE DES AUFSICHTSRATS 193 III. AUFSICHTSRATSVORSITZENDER 195 B. DAS ZUSTIMMUNGSERMESSEN 195 I. DAS ZUSTIMMUNGSERMESSEN DES AG-AUFSICHTSRATS 195 1. DAS RECHT ZUR AUTONOMEN ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 195 2. KEINE PFLICHT ZUR DURCHSETZUNG EIGENER UNTERNEHMERISCHER VORSTEL- LUNGEN 196 3. KEIN ERMESSENSSPIELRAUM BEI RECHTSWIDRIGEN GESCHAEFTEN 198 4. ERGEBNIS 199 II. DAS ZUSTIMMUNGSERMESSEN DES GMBH-AUFSICHTSRATS 199 1. EINGESCHRAENKTE UNTERNEHMERISCHE MITWIRKUNG AN ANGEWIESENEN GE- SCHAEFTSFUEHRUNGSMASSNAHMEN 199 2. UNTERNEHMERISCHE MITWIRKUNGSZUSTAENDIGKEIT BEI GESCHAEFTEN, DIE IN DIE ZUSTAENDIGKEIT DER GESCHAEFTSFUEHRUNG FALLEN 200 3. ERGEBNIS 201 C. GELTUNGSUMFANG DER ZUSTIMMUNG 202 I. EINZELZUSTIMMUNG 202 II. GENERALZUSTIMMUNG 203 1. BERECHTIGUNG ZUR ERTEILUNG VON GENERALZUSTIMMUNGEN 204 2. ZULAESSIGER UMFANG EINER GENERALZUSTIMMUNG 204 A) BEGRENZUNG DURCH DIE BEDEUTUNG DES GESCHAEFTS 205 B) ZEITLICHE BEGRENZUNG 205 III. BEDINGTE ZUSTIMMUNG 206 1. AUFSCHIEBENDE BEDINGUNG 206 2. AUFLOESENDE BEDINGUNG 207 D. WIRKUNG DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 207 I. POSITIVE ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 207 1. ZUSTIMMUNGSWIRKUNG GEGENUEBER DER GESCHAEFTSLEITUNG 207 A) GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS UND EINWILLIGUNGSWIDERRUF 207 B) AUSFUEHRUNGSERMESSEN DER GESCHAEFTSLEITUNG 208 C) DIE AUFSICHTSRATSZUSTIMMUNG ALS VERTRAUENSTATBESTAND MIT FOL- GEPFLICHTEN 208 D) GESCHAEFTSVERANTWORTLICHKEIT DER GESCHAEFTSLEITUNG 209 INHALTSVERZEICHNIS 23 2. ZUSTIMMUNGSWIRKUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 210 A) MITVERANTWORTLICHKEIT FUER DAS GESCHAEFT 210 B) SELBSTBINDUNG DES AUFSICHTSRATS IN BEZUG AUF FOLGEENTSCHEIDUN- GEN 210 3. ZUSTIMMUNGSWIRKUNG GEGENUEBER DRITTEN 211 II. NEGATIVE ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 211 1. VETOWIRKUNG GEGENUEBER DER GESCHAEFTSLEITUNG 211 2. VETOWIRKUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 212 3. VETOWIRKUNG GEGENUEBER DRITTEN UND UNTERNEHMENSANGEHOERIGEN . 212 E. DIE UEBERWINDUNG VERWEIGERTER AUFSICHTSRATSZUSTIMMUNGEN 213 I. ERSETZUNG VERWEIGERTER ZUSTIMMUNGEN DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG (§111 ABS.4 SAETZE 3-5 AKTG) 213 1. RECHTSLAGE IN DER AG 213 2. RECHTSLAGE IN DER GMBH 214 A) KEINE ABDINGBARKEIT DES § 111 ABS. 4 SATZ 3 AKTG ZU LASTEN DES AUFSICHTSRATS 215 B) EINGESCHRAENKTE DISPONIBILITAET DES § 111 ABS. 4 SATZ 4 AKTG .. 216 AA) RECHTSLAGE IN DER GMBH MIT FAKULTATIVEM AUFSICHTSRAT ... 217 BB) RECHTSLAGE IN DER GMBH MIT PARITAETISCH BESETZTEM AUFSICHTS- RAT 217 CC) RECHTSLAGE IN DER GMBH MIT DRITTELPARITAETISCH BESETZTEM AUF- SICHTSRAT 218 II. ZUSTIMMUNGSKLAGE 219 § 6 SORGFALTSPFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS IM UMGANG MIT ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 220 A. GRUNDLAGEN 220 I. DER SORGFALTSMASSSTAB EINES ORDENTLICHEN UND GEWISSENHAFTEN UEBERWA- CHERS 220 II. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE QUALIFIKATION VON AUFSICHTSRATSMIT- GLIEDERN 221 B. SORGFALTSPFLICHTEN BEI DER FESTLEGUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 224 I. SORGFALTSPFLICHTEN IM VORFELD DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSENTSCHEIDUNG 224 1. PFLICHT ZUR RISIKOANALYSE 224 2. PFLICHT ZUR ANGEMESSENEN INFORMATIONSBESCHAFFUNG 225 A) DIE GESETZLICHE AUSGANGSLAGE 226 B) INFORMATIONSBESCHAFFUNGSPFLICHT UEBER DIE LAGE DES UNTERNEH- MENS AM VORSTAND VORBEI? 227 AA) VORSTANDSUNABHAENGIGE ERMITTLUNGSPFLICHT BEI VORLIEGEN SCHWER- WIEGENDER, DIE UNREDLICHKEIT DES VORSTANDS INDIZIERENDER VERDACHTSMOMENTE 228 BB) VORSTANDSUNABHAENGIGE ERMITTLUNGSPFLICHT AUCH OHNE VORLIE- GEN KONKRETER VERDACHTSMOMENTE? 229 24 INHALTSVERZEICHNIS (1) MEINUNGSSTAND 229 (2) STELLUNGNAHME 231 (A) KEIN INFORMATIONSVERMITTLUNGSMONOPOL DES VOR- STANDS 231 (B) VORSTANDSUNABHAENGIGE INFORMATIONSBESCHAFFUNG ALS ERMESSENSENTSCHEIDUNG 232 (C) DAS VERTRAUENDUERFEN DES AUFSICHTSRATS AUF EINE ZU- TREFFENDE BERICHTERSTATTUNG 233 (D) VORAUSSETZUNGEN FUER EINE VORSTANDSUNABHAENGIGE ER- MITTLUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS 234 (E) ERGEBNIS 235 3. ORGANISATIONSPFLICHTEN 236 A) BILDUNG VORBEREITENDER AUSSCHUESSE 236 B) VEREINBARUNG EINER INFORMATIONSORDNUNG 238 II. SORGFALTSPFLICHTEN BEI DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSENTSCHEIDUNG 240 1. GESETZGEBUNGSKONFORME AUSLEGUNG DES § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 241 2. BEACHTUNG DER GESETZLICHEN KOMPETENZVERTEILUNG 241 3. GESTEIGERTE FESTLEGUNGSPFLICHT IN DER UNTERNEHMENSKRISE? 242 4. DOKUMENTATIONSPFLICHT 243 A) DIE ORDNUNGSGEMAESSE DOKUMENTATION ALS OBLIEGENHEIT NACH §§93 ABS. 1 SATZ 2, 116 SATZ 1 AKTG 243 B) DIE ORDNUNGSGEMAESSE DOKUMENTATION ALS OBLIEGENHEIT NACH § 120 AKTG I.V.M. 171 ABS. 2 SATZ 2,1. HS AKTG 244 III. SORGFALTSPFLICHTEN IM NACHFELD DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSENTSCHEI- DUNG 246 1. VORBEHALTSAKTUALISIERUNGSPFLICHT 246 2. PFLICHT DES UEBERSTIMMTEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS ZUR GELTENDMA- CHUNG FEHLERHAFTER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTSENTSCHEIDUNGEN 247 A) GELTENDMACHUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 248 B) GELTENDMACHUNG GEGENUEBER DEM VORSTAND 250 3. PFLICHT ZUR GERICHTLICHEN DURCHSETZUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHAL- TEN? 252 A) DURCHSETZUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT 252 B) DURCHSETZUNG DURCH DAS EINZELNE AUFSICHTSRATSMITGLIED 253 C. SORGFALTSPFLICHTEN BEI DER AUSUEBUNG DES ZUSTIMMUNGSRECHTS 254 I. SORGFALTSPFLICHTEN IM VORFELD DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 254 1. ORGANISATIONSPFLICHTEN 254 2. PFLICHT ZUR ANGEMESSENEN AUFBEREITUNG DER ENTSCHEIDUNGSGRUNDLA- GE 256 II. SORGFALTSPFLICHTEN BEI DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 258 1. PFLICHT ZUR RISIKOABWAEGUNG IM UNTERNEHMENSINTERESSE 258 INHALTSVERZEICHNIS 25 A) DAS UNTERNEHMENSINTERESSE ALS MASSSTAB DER ZUSTIMMUNGSENT- SCHEIDUNG 260 AA) ZU BERUECKSICHTIGENDE SONDERINTERESSEN IN DER AKTIENGESELL- SCHAFT 260 BB) RECHTSLAGE IN DER GMBH 264 CC) PFLICHT ZUM INTERESSENAUSGLEICH NACH DEM GEBOT DER PRAKTI- SCHEN KONKORDANZ 266 B) ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG BEI NUETZLICHEN PFLICHTVERLETZUNGEN 267 AA) VORRANGIGE PFLICHT ZUR LEGALITAETSWAHRUNG 268 BB) AUSNAHMEN 268 CC) VORTEILSAUSGLEICHUNG BEI PFLICHTWIDRIG ERTEILTER ZUSTIMMUNG 270 2. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 272 III. SORGFALTSPFLICHTEN IM NACHFELD DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG 273 1. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG ZUSTIMMUNGSWIDRIGER GESCHAEFTSFUEHRUNGS- MASSNAHMEN 273 2. PFLICHT DES EINZELNEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS ZUR GELTENDMACHUNG FEHLERHAFTER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNGEN? 273 D. SORGFALTSPFLICHTEN BEI UNUEBERWINDBAREN MEINUNGSDIFFERENZEN MIT DER GE- SCHAEFTSLEITUNG 274 3. KAPITEL KONZERNWEITE AUFSICHTSRATSVORBEHALTE DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS UND IHRE DURCHSETZBARKEIT IN ABHAENGIGEN UNTERNEHMEN 277 § 7 ZULAESSIGKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE 278 A. DIE ERWEITERUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE DES AUFSICHTSRATS DES HERR- SCHENDEN UNTERNEHMENS IM KONZERN 279 I. DIE KONZERNLEITUNG DES VORSTANDS DER KONZERNOBERGESELLSCHAFT ALS GESCHAEFTSFUEHRUNG I. S. D. § 111 ABS. 1 AKTG 279 II. UMFANG DER KONZERNWEITEN UEBERWACHUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS ..281 1. VOM MUTTERVORSTAND VERANLASSTE KONZERNMASSNAHMEN 284 2. VOM MUTTERVORSTAND NICHT VERANLASSTE KONZERNMASSNAHMEN 284 3. KONZERNWEITE UEBERWACHUNGSINTENSITAET 285 A) INFORMATIONSABHAENGIGE UEBERWACHUNGSINTENSITAET 285 B) DIE LEHRE VON DER VERNETZTEN AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG . . . 286 C) RISIKOORIENTIERTE UEBERWACHUNGSINTENSITAET 288 4. ZWISCHENERGEBNIS 289 B. SCHLUSSFOLGERUNG FUER DIE ZULAESSIGKEIT UND BESTIMMUNG KONZERNWEITER AUF- SICHTSRATSVORBEHALTE 290 I. KONZERNMASSNAHMEN ALS GESCHAEFTE I. S. D. § 111 ABS. 4 SATZ 2 AKTG 290 26 INHALTSVERZEICHNIS 1. VOM MUTTERVORSTAND VERANLASSTE KONZERNMASSNAHMEN ALS KONZERN- GESCHAEFT IM WEITEREN SINNE 291 2. DIE VERANLASSUNG VON KONZERNMASSNAHMEN ALS KONZERNGESCHAEFT IM WEITEREN SINNE 292 3. VOM MUTTERVORSTAND NICHT VERANLASSTE KONZERNGESCHAEFTE 292 4. GESCHAEFTSFUEHRUNGS- UND AUFSICHTSMASSNAHMEN VON DOPPELMANDATS- TRAEGERN IN UNTERGESELLSCHAFTEN 293 5. ZWISCHENERGEBNIS 294 II. KONZERNWEITE GELTUNG NEUTRALER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE? 295 1. DIE HERRSCHENDE MEINUNG 296 2. STELLUNGNAHME 297 A) VERSTOSS GEGEN DEN BESTIMMTHEITSGRUNDSATZ 297 B) ZULAESSIGKEIT EINFACHER KONZERNVORBEHALTSKLAUSELN 298 III. BINDUNGSWIRKUNG KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE 299 1. DIE GESCHAEFTSLEITUNG DER OBERGESELLSCHAFT ALS ADRESSAT KONZERNWEI- TER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 299 2. DIE PFLICHT DER KONZERNLEITUNG ZUR SICHERSTELLUNG DER KONZERNWEITEN MITENTSCHEIDUNGSBEFUGNIS DES MUTTERAUFSICHTSRATS 300 § 8 DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE IN ABHAENGIGEN UNTER- NEHMEN 301 A. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE IN DER ABHAENGIGEN PERSONENHANDELSGESELLSCHAFT 302 I. RECHTSLAGE IM EINSTUFIGEN KONZERN 303 1. DIE KONZERNOBERGESELLSCHAFT ALS ALLEINGESCHAEFTSFUEHRENDE GESELL- SCHAFTERIN 303 2. DIE KONZERNOBERGESELLSCHAFT ALS NICHT ALLEINGESCHAEFTSFUEHRENDE GE- SELLSCHAFTERIN 304 3. PERSONENHANDELSGESELLSCHAFT MIT DIENENDEM VERBANDSZWECK .. 307 II. RECHTSLAGE IM MEHRSTUFIGEN KONZERN 308 1. PERSONENHANDELSGESELLSCHAFT ALS ENKELGESELLSCHAFT 308 2. AG ODER GMBH ALS ENKELGESELLSCHAFT 310 III. ERGEBNIS 311 B. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE IN WEISUNGSABHAEN- GIGEN KONZERNGESELLSCHAFTEN 311 I. VERTRAGLICH BEHERRSCHTE KONZERNGESELLSCHAFT 311 1. KETTENZUSTIMMUNG 312 2. UEBERTRAGUNG DES WEISUNGSRECHTS AUF DEN MUTTERAUFSICHTSRAT .. 312 3. NACHTEILIGE ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNGEN DES MUTTERAUFSICHTSRATS 314 II. RECHTSLAGE IN DER EINGEGLIEDERTEN KONZERNGESELLSCHAFT 315 III. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE IN DER ABHAEN- GIGEN GMBH 315 1. DIE 100-PROZENTIGE TOCHTER-GMBH ALS AUSGANGSLAGE 315 INHALTSVERZEICHNIS 27 2. SCHRANKEN DER DURCHSETZBARKEIT VON KONZERNVORBEHALTEN 316 A) SCHRANKEN IN DER MEHRGLIEDRIGEN GMBH 317 AA) UEBERWINDUNG OPPONIERENDER MITGESELLSCHAFTER 317 BB) BEACHTUNG GESELLSCHAFTLICHER TREUPFLICHTEN 318 B) SCHRANKEN IN DER EINPERSONEN-GMBH 318 IV. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE IM MEHRSTUFI- GEN KONZERN MIT DURCHLAUFENDER WEISUNGSKETTE 320 1. VERTRAGLICH BEHERRSCHTE ODER EINGEGLIEDERTE ENKELGESELLSCHAFT . .. 320 A) GESTAFFELTE KETTENZUSTIMMUNG 320 B) VERKUERZTE KETTENZUSTIMMUNG 320 C) UEBERTRAGBARKEIT DES WEISUNGSRECHTS DER TOCHTER AUF DIE MUTTER 321 D) ERMAECHTIGUNG DER MUTTER ZUR AUSUEBUNG DES WEISUNGSRECHTS DER TOCHTER 321 AA) KONKRETISIERUNG DES BEGRIFFS ERMAECHTIGUNG 322 BB) UNMITTELBARE DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATS- VORBEHALTE IN DER ENKELGESELLSCHAFT KRAFT WEISUNGSERMAECHTI- GUNG 322 CC) WEISUNGSANSPRUCH DER MUTTER AUF WEISUNGSERMAECHTIGUNG? 323 2. ENKELGESELLSCHAFT IN DER RECHTSFORM DER GMBH 324 A) KETTENZUSTIMMUNG UND WEISUNGSERMAECHTIGUNG 324 B) EINRAEUMUNG VON SONDERRECHTEN ZUGUNSTEN DER AUSSENSTEHENDEN MUTTER IN DER MEHRGLIEDRIGEN ENKEL-GMBH 324 C. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE IN DER WEISUNGSUN- ABHAENGIGEN AKTIENKONZERNGESELLSCHAFT 326 I. PARALLELE ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE DES MUTTERAUFSICHTSRATS IN DER SAT- ZUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT 326 II. VERPFLICHTUNG VON DOPPELFUNKTIONAEREN ZUR BEACHTUNG VON KONZERNVOR- BEHALTEN 328 1. DAS PROBLEM DER INTERESSENKOLLISION 329 A) MEINUNGSSTAND 329 B) STELLUNGNAHME 330 2. ERGEBNIS 333 III. VON AUSSEN VERANLASSTE ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ZUGUNSTEN DER OBER- GESELLSCHAFT 333 IV. RECHTSLAGE IM MEHRSTUFIGEN KONZERN 335 1. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATS VORBEHALTE DER MUTTER- GESELLSCHAFT UNTER EINSCHALTUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT 335 A) ENTSENDUNG VON DOPPELFUNKTIONAEREN IN DIE ENKELGESELLSCHAFT 335 B) GESTAFFELTE KETTENZUSTIMMUNG IM FAKTISCHEN KONZERN 335 C) NACHTEILSAUSGLEICHSPFLICHT GEGENUEBER DER TOCHTER-AG 335 2. DURCHSETZBARKEIT KONZERNWEITER AUFSICHTSRATSVORBEHALTE DURCH UN- MITTELBARE VERANLASSUNG DER ENKEL-AG 336 28 INHALTSVERZEICHNIS § 9 SORGFALTSPFLICHTEN UND HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS IM UMGANG MIT KONZERNWEITEN ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 336 A. PFLICHT ZUR FESTLEGUNG KONZERNWEITER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 337 B. SICHERSTELLUNG EINER KONZERNWEITEN INFORMATIONSVERSORGUNG 338 C. DAS INTERESSE DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS ALS MASSSTAB DER ZUSTIM- MUNGSENTSCHEIDUNG 339 D. BILDUNG EINES KONZERNAUSSCHUSSES? 340 E. DIE KONZERNWEITE HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS DES HERRSCHENDEN UNTERNEH- MENS 341 I. KONZERNINNENHAFTUNG GEGENUEBER DER EIGENEN GESELLSCHAFT 341 II. KONZERNINNENHAFTUNG GEGENUEBER DER BEHERRSCHTEN GESELLSCHAFT 342 1. SPEZIALGESETZLICHE KONZERNINNENHAFTUNG 342 2. ALLGEMEINE KONZERNINNENHAFTUNG GEMAESS §§93, 116 AKTG? .... 343 3. ZWISCHENERGEBNIS 343 F. ERGEBNIS 344 § 10 KONZERNVORBEHALTE DES AUFSICHTSRATS DER ABHAENGIGEN GESELLSCHAFT 344 A. DIE FUNKTION DES AUFSICHTSRATS DER ABHAENGIGEN GESELLSCHAFT IN DER RECHTS- WIRKLICHKEIT 345 B. KONZERNVORBEHALTE ALS ABWEHRMITTEL GEGEN EINFLUSSNAHMEN DER KONZERN- SPITZE 346 I. VORBEHALTS- UND VETOPFLICHT BEI UNZULAESSIGER EINFLUSSNAHME DER KON- ZERNOBERGESELLSCHAFT 346 II. ERMESSENSSPIELRAUM BEI ZULAESSIGER EINFLUSSNAHME DER KONZERNOBERGE- SELLSCHAFT 347 III. GESCHWAECHTE S AUFSICHTSRATSVETO IN DER WEISUNGSABHAENGIGEN KONZERN- GESELLSCHAFT 348 C. ERGEBNIS 349 4. KAPITEL SCHLUSS 350 § 1 1 ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE IN THESEN 350 A. WESEN UND FUNKTION DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 350 B. INHALT UND REICHWEITE DES VORBEHALTSINSTITUTS 350 C. KONZERNWEITE ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 356 D. SORGFALTSPFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS IM UMGANG MIT ZUSTIMMUNGSVORBE- HALTEN 358 LITERATURVERZEICHNIS 362 SACHVERZEICHNIS 386
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