Verfügbarkeit: Bankwesengesetz | Technische Universität München

Bankwesengesetz: BWG ; Kommentar

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Bibliographische Detailangaben
Beteiligte Personen:	Diwok, Georg (VerfasserIn), Göth, Philip (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Wien Verl. Österreich
Schriftenreihe:	Kommentar
Schlagwörter:	Österreich > Bankwesengesetz Kommentar
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT III INHALTSVERZEICHNIS V VERWEISE XVII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVII VERZEICHNIS DER ABGEKUERZTEN ZITIERTEN LITERATUR XXVI VOR § 1 1 I. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN 9 § 1 KREDIT- UND FINANZINSTITUTE 12 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 16 II. EU-BANKGESCHAEFTSKATALOG 17 III. OE BANKGESCHAEFTSKATALOG 17 IV. DIE BANKGESCHAEFTE IM EINZELNEN 21 V. FINANZINSTITUTSGESCHAEFTE 61 VI. BERECHTIGUNGEN NACH ABS 3 64 VII. VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG (ABS 4) 68 VIII. UNZULAESSIGKEIT DES DIFFERENZEINWANDES BEI BANK- GESCHAEFTEN (ABS 5) 69 § 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 71 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 82 II. KOMMENTIERUNG DER EINZELNEN TATBESTAENDE 83 § 3 AUSNAHMEN 118 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 122 II. TOTALAUSNAHMEN 122 III. PARTIELLE AUSNAHMEN 123 IV. VERHAELTNIS DES WAG UND SEINER AUSNAHMEN ZUM BWG 133 II. ABSCHN: KONZESSION 136 § 4 KONZESSIONSERTEILUNG 138 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 140 II. KONZESSIONSPFLICHT (ABS 1) 141 III. KONZESSIONSANTRAG SAMT ANGABEN UND BEILAGEN (ABS 3) 142 IV. ANHOERUNGSRECHTE DER OENB UND DER SEKTORAL ZUSTAENDIGEN ES-EINRICHTUNG (ABS 6) 149 V. VERFAHREN 150 VI. DER KONZESSIONSBESCHEID (ABS 2) 152 VII. NOTIFIKATION HERKUNFTSMITGLIEDSTAATLICHER BANKAUFSICHTS- BEHOERDEN (ABS 5) 155 VIII. KONZESSIONSLOSE BETREIBEN VON BANKGESCHAEFTEN 156 §5 158 I. VORAUSSETZUNGEN DER ERTEILUNG EINER KONZESSION ZUM BETRIEB VON BANKGESCHAEFTEN (ABS 1) 160 II. FIRMENBUCHEINTRAGUNG NUR UNTER BESCHEIDVORLAGE (ABS 2)183 DIWOK/GOELH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND V INHALTSVERZEICHNIS III. INFORMATION NICHT OE BANKAUFSICHTSBEHOERDEN (ABS 3) 185 IV. ZUSAETZLICHE KRITERIEN FUER E-GELDBANKEN (ABS 4) 185 §6 KONZESSIONSRUECKNAHME [86 I. VERFAHREN ZUR RUECKNAHME DER KONZESSION 17 II. FAKULTATIVE KONZESSIONSRUECKNAHME (ABS 1) 188 III. OBLIGATORISCHE KONZESSIONSRUECKNAHME (ABS 2) 190 IV. RUECKNAHME DER KONZESSION VON ZWEIGNIEDERLASSUNGEN AUS DRITTLAENDERN (ABS 3) 195 V. RECHTSFOLGEN DER KONZESSIONSRUECKNAHME (ABS 4) 196 VI. BESCHEIDZUSTELLUNG AN REGISTERGERICHT UND ZUSTAENDIGE BEHOERDE (ABS 4) 197 VII. ERSATZWEISE LIQUIDATORENBESTELLUNG DURCH DIE FMA (ABS 5) 198 VIII. VERFASSUNGSRECHTLICHE ZULAESSIGKEIT VON SONDERVER- WALTUNGSVORSCHRITTEN NACH DEM BWG 199 §7 ERLOESCHEN DER KONZESSION 201 I. ERLOESCHEN DER KONZESSION 201 II. ERLOESCHENSGRUENDE 202 III. FESTSTELLUNGSBESCHEID DER FMA (ABS 2) 206 § 7A 208 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 209 II. VORVERSTAENDIGUNGSPFLICHT GEGENUEBER DER FMA (ABS 1 S 1 1. HS) 210 III. PFLICHT ZUR VERLESUNG DER STELLUNGNAHME (ABS 1 S 1 2. HS) 211 IV. RECHTSFOLGEN FEHLENDER VERSTAENDIGUNG UND/ODER FEHLENDER VERLESUNG DER STELLUNGNAHME DER FMA (ABS IS 4) 212 V. HEILUNG DURCH NACHTRAEGLICHE ZUSTIMMUNG DER FMA (ABS 1 S 3) 213 VI. FIRMENBUCHRECHTLICHE DURCHFUEHRUNG DES AUFLOESUNGS- BESCHLUSSES (ABS 1 S 4) 214 VII. NICHTIGKEITSKLAGE - PARTEISTELLUNG DER FMA (ABS 1 S 5) 215 VIII. VERSTAENDIGUNGSPFLICHT DER FMA GEGENUEBER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN DES AUFHAHMEMITGLIEDSSTAATES (ABS 2) 215 IX. ANZEIGEPFLICHTEN DER GL NACH FASSUNG DES AUF- LOESUNGSBESCHLUSSES 216 X. VERSTAENDIGUNGSPFLICHT UND OEFFENTLICHE BEKANNTMACHUNG DURCH DIE ABWICKLER (ABS 3 BIS 6) 216 §8 BEZIEHUNGEN ZU DRITTLAENDERN 218 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 220 II. MELDUNGEN DER FMA AN DIE EUROPAEISCHE KOMMISSION (ABS 1) 221 III. RETORSIONSMASSNAHMEN AUF GEMEINSCHAFTSEBENE (ABS 2 BIS 5) 224 DMOK/GOEFH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND III. VOR ABSCHN §9 I. II. III. IV. V. VI. INHALTSVERZEICHNIS IV. RECHTSWIRKUNG ENTGEGEN BESCHLUESSEN ISD ABS 2 ERTEILTER KONZESSION (ABS 6) 228 : NIEDERLASSUNGS- UND DIENSTLEISTUNGSFREIHEIT 229 230 EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 231 DIENSTLEISTUNGS- UND NIEDERLASSUNGSFREIHEIT IN EGV UND EWR-A SOWIE DEREN UMSETZUNG IM BWG 232 ABGRENZUNG VON DIENSTLEISTUNGS- ZU NIEDERLASSUNGS- FREIHEIT 236 WAHLRECHT UND DIENSTNEHMERENTSENDUNG 238 STAND DER ENTWICKLUNG 239 OESTERREICHISCHE KI, FI UND WPDLU IM LICHTE DER RL 2000/12/EG IDF RL 2000/28/EG 240 VII. VON DER RL 2000/12/EG IDF RL 2000/28/EG UMFASSTE GESCHAEFTSARTEN 242 VIII. AUSFUHR VON BANKDIENSTLEISTUNGEN UND IHRE EUROPA- RECHTLICHEN SCHRANKEN IX. KURZUEBERSICHT ZU DEN FOLGENDEN PARAGRAPHEN § 9 KREDITINSTITUTE AUS MITGLIEDSTAATEN IN OESTERREICH I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG II. NIEDERLASSUNGSFREIHEIT; ERRICHTUNG EINER ZWEIGSTELLE III. DIENSTLEISTUNGSFREIHEIT § 9A WERTPAPIERFLRMEN AUS MITGLIEDSTAATEN IN OESTERREICH I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG II. VON § 9A ERFASSTE UNTERNEHMEN IM EINZELNEN III. VORAUSSETZUNGEN DER INANSPRUCHNAHME VON NIEDER- LASSUNGS- UND DIENSTLEISTUNGSFREIHEIT (ABS 1) IV. AUFSICHT (ABS 2) V. EINZUHALTENDE VORSCHRIFTEN (ABS 3F) § 10 OESTERREICHISCHE KREDITINSTITUTE IN MITGLIEDSTAATEN I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG II. VERFAHREN ZUR INANSPRUCHNAHME DER NIEDERLASSUNGS- FREIHEIT (ABS 1, 2 BIS ABS 5) III. DIENSTLEISTUNGSFREIHEIT (ABS 6F) IV. BENACHRICHTIGUNG DER KOMMISSION VON DER VERSAGUNG DER WEITERLEITUNG DER ANZEIGE (ABS 8) V. LISTE DER OE KI, DIE IM RAHMEN DER DIENSTLEISTUNGS- FREIHEIT IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN AKTIV SIND § 11 FINANZINSTITUTE AUS MITGLIEDSTAATEN IN OESTERREICH I. EINBEZIEHUNG VON FI IN DAS BWG II. INLANDSAKTIVITAETEN VON FI AUS MITGLIEDSTAATEN III. SONDERREGELUNGEN BEI INANSPRUCHNAHME DER DIENST- LEISTUNGSFREIHEIT DURCH FI (ABS 4 UND 5) § 12 (AUFGEHOBEN) DIWOK/GOETH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETE, 1. BAND INHALTSVERZEICHNIS § 13 TOCHTERUNTERNEHMEN VON FINANZINSTITUTEN AUS MITGLIEDSTAATEN IN OESTERREICH 301 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 303 II VORAUSSETZUNGEN DER INANSPRUCHNAHME DER AUSGANGS- FREIHEIT 304 § 14 (AUFGEHOBEN) 308 § 15 AUFSICHT IM RAHMEN DER NIEDERLASSUNGS- UND DIENST- LEISTUNGSFREIHEIT 309 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 310 II. UMSETZUNG DER EG-RECHTLICHEN GRUNDLAGEN DES AUFSICHTSVERFAHRENS 312 III. PFLICHT ZUR BEAUFSICHTIGUNG 313 IV. VERLETZUNG VON OE RECHTSVORSCHRIFTEN, AUFFORDERUNGS- VERFAHREN (ABS 1) 314 V. HILFSWEISE ZUSTAENDIGKEIT DER FMA; VERSTAENDIGUNGS- PFLICHT (ABS 2) 316 VI. MASSNAHMEN BEI DRINGENDEN GEFAHREN (ABS 3) 318 VII. FOLGEN DES KONZESSIONSENTZUGES DURCH DIE BANKEN- AUFSICHT DES HERKUNFTSMITGLIEDSTAATES IM INLAND (4) 319 VIII. VOR-ORT-PRUEFUNG (ABS 5) 321 IX. AUFSICHT UEBER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 322 § 16 323 I. EINBINDUNG DER FMA IN DAS AUFSICHTSVERFAHREN DES AUFHAHMEMITGLIEDSTAATES (ABS 1 S 1) 323 II. VERSTAENDIGUNGSPFLICHT BEI KONZESSIONSENTZUG DURCH DIE FMA (ABS 2 S 1) 325 III. MOEGLICHE MASSNAHMEN DER BANKENAUFSICHT DES AUFHAHMEMITGLIEDSTAATES 325 IV. AUFSICHT DER FMA UEBER AUSLANDSAKTIVE OE KI 326 § 17 327 I. AUFSICHT DER FMA UEBER INLANDSAKTIVE EU-FI 328 II. VERLUST DER HERKUNFTSMITGLIEDSTAATLICHEN BERECHTI- GUNG (ABS 3) 328 III. SONSTIGE SANKTIONEN 329 IV. VOR-ORT-PRUEFUNG (ABS 4) 329 § 18 (AUFGEHOBEN) 330 § 19 ZUSTELLUNGEN 331 I. ZUSTELLVERFAHREN 331 II. AUSNAHME VOM ZURUECKWEISUNGSRECHT NACH DEM ZUSTELLGESETZ 332 III. ANDERE VOELKERRECHTLICHE ZUSTELLREGELN, GESETZESSYSTEMATIK 332 IV. ABSCHN: EIGENTUEMERBESTIMMUNGEN UND BEWILLIGUNGEN 334 § 20 QUALIFIZIERTE BETEILIGUNGEN AN KREDITINSTITUTEN 335 I- EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 338 DIWOLC/GOETFJ, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND INHALTSVERZEICHNIS II. GEFAHR NACHTEILIGER EINFLUSSNAHME 339 III. ADRESSATENKREIS UND TEILWEISE SUBSIDIARITAET DES § 20 GEGENUEBER § 21 (ABS 1 U 9) 341 IV. ERWERBSABSICHT (ABS 1) 342 V. HALTEN DER BETEILIGUNG (ABS 1) 343 VI. INHALT UND FORM DER ANZEIGE 346 VII. BEHERRSCHUNG UND UEBERSCHREITEN DER SCHWELLENWERTE GERN ABS 2 347 VIII. ENTSCHEIDUNGSFRIST UND FRISTSETZUNG DURCH DIE FMA (ABS 3) 348 IX. RECHTSBEHELF DER FMA - UNTERSAGUNG (ABS 3) 349 X. BEABSICHTIGTE AUFGABE EINER BETEILIGUNG (ABS 4) 350 XI. ANZEIGEPFLICHT DES BETROFFENEN KI (ABS 5 S 1) 351 XII. JAHRESMELDUNG DES GESELLSCHAFTERSTANDES (ABS 5 S 2) 352 XIII. SANKTIONEN DER FMA (ABS 6) 352 XIV. RUHEN DER STIMMRECHTE EX LEGE UND WIRKSAMKEIT DES NICHT ANGEZEIGTEN ODER GAR UNTERSAGTEN ERWERBS EINER BETEILIGUNG (ABS 7) 355 XV. TREUHAENDER FUER RUHENDE STIMMRECHTE (ABS 7A) 357 XVI. KONSULTATION MIT DER HERKUNFTSMITGLIEDSTAATLICHEN BANKENAUFSICHT DES ERWERBERS (ABS 8) 358 XVII. WEITERE SANKTIONEN 359 § 21 BEWILLIGUNGEN 360 I. ANWENDUNGSBEREICH 362 II. VERSCHMELZUNG ODER VEREINIGUNG (ABS 1 Z 1) 362 III. ERREICHEN, UEBERSCHREITEN ODER UNTERSCHREITEN DER BETEILIGUNGSGRENZE (ABS 1 Z 2) 365 IV. RECHTSFORMAENDERUNG (ABS 1 Z 3) 366 V. SONDERREGELN FUER PERSONENHANDELSGESELLSCHAFTEN (ABS 1 ZZ 3F) 367 VI. ERRICHTUNG VON ZWEIGSTELLEN IN EINEM DRITTLAND (ABS 1 Z 5) 368 VII. SPALTUNG EINES KI (ABS 1 Z 6) 369 VIII. VERSCHMELZUNG ODER VEREINIGUNG VON KREDITINSTITUTEN MIT NICHTBANKEN, AUSGENOMMEN TOCHTERUNTERNEHMEN (ABS 1 Z 7) 369 IX. BEWILLIGUNGSVERFAHREN (ABS 2) 369 X. AUSWIRKUNGEN AUF DIE KONZESSION 370 XL PRUEFUNGSMASSSTAB DER FMA 371 XII. FIRMENBUCHMAESSIGE DURCHFUEHRUNG (ABS 3) 372 XIII. VERSICHERUNGSVERMITTLUNG (ABS 4 BIS 6) 373 ORDNUNGSNAMEN 375 §22 SOLVABILITAET 378 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 389 DIWOK/GOETK, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND IX INHALTSVERZEICHNIS II. ERFORDERLICHE EIGENMITTEL NACH ABS 1 (BUILDING BLOCK APPROACH) 39 III. ANFANGSKAPITAL (ANFANGSDOTATION) ALS MINDEST- ERFORDERNIS (ABS 1 LETZTER SATZ) 392 IV. DEFINITION DER BEMESSUNGSGRUNDLAGE (ABS 2) 393 V. GEWICHTUNG NACH ABS 3 394 VI. SONDERREGELN DER GEWICHTUNG NACH ABS 3 406 VII. GEWICHTUNG DER AUSSERBILANZMAESSIGEN GESCHAEFTE (ANLAGE 1 ZU § 22) (ABS 4) 410 VIII. GEWICHTUNG DER BESONDEREN AUSSERBILANZMAESSIGEN FINANZGESCHAEFTE (ANLAGE 2 ZU § 22) 412 IX. BERUECKSICHTIGUNG VON KREDITSICHERHEITEN BEI DER GEWICHTUNG NACH ABS 3 (ABS 7 UND 8) 425 X. BESONDERE GEWICHTUNG VON FORDERUNGEN AN REGIONAL- REGIERUNGEN UND OERTLICHE GEBIETSKOERPERSCHAFTEN DER MITGLIEDSTAATEN (ABS 9) 426 XI. VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG FUER DIE FMA (ABS 10) 427 ANLAGE 1 ZU § 22 KLASSIFIZIERUNG DER AUSSERBILANZMASSIGEN GESCHAEFTE 428 I. ALLGEMEINES 429 II. HOHES KREDITRISIKO (100%) (Z 1) 430 III. MITTLERES KREDITRISIKO (50 %) (Z 2) 434 IV. UNTERDURCHSCHNITTLICHES KREDITRISIKO: (20 %) (Z 3) 436 V. NIEDRIGES KREDITRISIKO (0 %) (Z 4) 436 ANLAGE 2 ZU § 22 BESONDERE AUSSERBILANZMASSIGE FINANZ- GESCHAEFTE 438 I. ALLGEMEINES 439 II. ZINSSATZVERTRAEGE (Z 1) 439 III. WECHSELKURS-UND GOLDVERTRAEGE (Z 2) 441 IV. VERTRAEGE IN SUBSTANZWERTEN UND SONSTIGE WERTPAPIER- BEZOGENE GESCHAEFTE (Z 3) 442 V. EDELMETALLVERTRAEGE (Z 4) UND WARENVERTRAEGE (Z 5) 443 VI. SONSTIGE TERMINGESCHAEFTE, TERMINKONTRAKTE, GEKAUFTE OPTIONEN UND VERGLEICHBARE GESCHAEFTE, DIE NICHT DEN Z 1 BIS 5 ZUZUORDNEN SIND (Z 6) 443 ANLAGE 3 ZU § 22 MULTILATERALE ENTWICKLUNGSBANKEN 444 § 22A 445 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 445 II. BEWERTUNG VON POSITIONEN DES WERTPAPIER-HANDELS- BUCHES (Z 1 UND 2) 445 § 22B EIGENMITTELERFORDERNIS FUER DAS WERTPAPIER-HANDELSBUCH 448 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 449 ** DIWOK/GOETFI, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND INHALTSVERZEICHNIS II. AUFBAU DES EIGENMITTELERFORDERNISSES FUER DAS WERT- PAPIER-HANDELSBUCH (SPEZIFISCHER BUILDING BLOCK APPROACH) (ABS 1 Z 1 BIS 13) 450 III. TAEGLICHE BERECHENBARKEIT DES EIGENMITTEL- ERFORDERNISSES (ABS 1) 451 IV. BAGATELLGRENZE FUER DAS WERTPAPIER-HANDELSBUCH 451 § 22C KONSOLIDIERUNG DES WERTPAPIER-HANDELSBUCHES 456 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 457 II. KONSOLIDIERUNGSVORAUSETZUNG: GROSSE WERTPAPIER- HANDELSBUECHER (ABS 1 UND 2) 457 III. NETTING NACH ABS 3 UND 4 458 IV. UEBERWACHUNGS- UND KONTROLLSYSTEME (ABS 5) 459 § 22D AUFRECHNUNG VON POSITIONSRISIKEN UND WAEHRUNGSUM- RECHNUNG 461 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 462 II. ERMITTLUNG DER NETTOPOSITION PRO INSTRUMENT (ABS 1) 462 III. EIGENE EMISSIONEN UND WANDELSCHULDVERSCHREIBUNGEN (ABS 2) 463 IV. MATCHED PAIRS ANSATZ (ABS 3) 464 V. BERECHNUNG DER NETTOPOSITION JE WAEHRUNG UND WAEHRUNGSUMRECHNUNG (ABS 4) 465 § 22E BEHANDLUNG VON ZUSAMMENGESETZEN INSTRUMENTEN UND OPTIONEN 466 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 467 II. NETTOPOSITION BEI ZINSTERMINKONTRAKTEN (ABS 1) 467 III. NETTOPOSITION BEI SWAPS (ABS 2) 469 IV. NETTOPOSITION BEI OPTIONEN (ABS 3) 470 V. GAMMA- UND VEGA-RISIKO 472 § 22F SPEZIFISCHES UND ALLGEMEINES POSITIONSRISIKO 478 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 479 II. POSITIONSRISIKO IN ZINSBEZOGENEN INSTRUMENTEN UND SUBSTANZWERTEN 479 III. SPEZIFISCHES UND ALLGEMEINES POSITIONSRISIKO (ABS 1) 479 IV. BEHANDLUNG VON KAPITALANLAGEFONDS (ABS 2) 481 V. AUSNAHMEN BEI DER UNTERLEGUNG DES SPEZIFISCHEN POSITIONSRISIKOS (ABS 3) 481 § 22G SPEZIFISCHES POSITIONSRISIKO IN SCHUIDTITELN UND AM GELDMARKT GEGEBENEN GELDERN 483 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 483 II. SPEZIFISCHES POSITIONSRISIKO IN SCHULDTITELN 484 § 22H ALLGEMEINES POSITIONSRISIKO IN ZINSBEZOGENEN INSTRUMENTEN 486 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 490 II. WAHLRECHT ZWISCHEN LAUFZEITBAND- UND DURATIONS- METHODE (ABS 1) 490 DIWOK/GOETH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND XI INHALTSVERZEICHNIS III. LAUFZEITBANDMETHODE (ABS 3) 49 IV. DURATIONSMETHODE (ABS 4) 497 § 22I SPEZIFISCHES UND ALLGEMEINES POSITIONSRISIKO IN SUBSTANZ- WERTEN 5 ^ I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 502 II. BEGRIFFSSYSTEMATIK DES § 22I 502 III. EIGENMITTELERFORDEMIS FUER DAS SPEZIFISCHE POSITIONS- RISIKO IN SUBSTANZWERTEN 503 IV. EIGENMITTELERFORDERNIS FUER DAS ALLGEMEINE POSITIONS- RISIKO IN SUBSTANZWERTEN (ABS 3) 505 § 22J POSITIONSRISIKO IN AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTEN 506 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 507 II. WAHLRECHT GEM ABS 1 507 III. BEHANDLUNG ALS EIGENE POSITION (ABS 1 UND 3) 507 IV. AUFSPALTUNG IN DIE JEWEILIGEN SUBSTANZWERTE (ABS 2) 508 § 22K UEBERNAHMEGARANTIEN 510 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 510 II. UEBERNAHMEGARANTIEN ALS TEIL DES WERTPAPIER-HANDELS- BUCHES (ABS 1) 511 III. BRUTTO- UND NETTOPOSITION (ABS L) 512 IV. PROZENTUELLE EINBEZIEHUNG IN DAS WERTPAPIER-HANDELS- BUCH (ABS 1) 512 §221 ABWICKLUNGSRISIKO 514 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 515 II. UNTERLEGUNGSPFLICHT UND WAHLRECHT NACH ABS 1 516 III. METHODE A (ABS 1 Z 1) 518 IV. METHODE B (ABS 1 Z 2) 518 § 22M VORLEISTUNGEN 520 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 520 II. TATBESTAND UND EIGENMITTELERFORDERNIS (ABS 1 UND 2) 521 § 22N PENSIONSGESCHAEFTE, WERTPAPIER- UND WARENLEIHE 522 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 523 II. ANWENDUNGSBEREICH 523 III. DEFINITION DES UEBERSCHUSSBETRAGES (ABS 1 Z 1 BIS 4) 524 IV. BERECHNUNG DES EIGENMITTELERFORDERNISSES (ABS 1) 525 V. KONKRETISIERIUNG DER SORGFALTSPFLICHT DES § 39 (ABS 2) 526 VI. ERFASSUNG DER PENSIONS- ODER LEIHGEGENSTAENDE IM RAHMEN DES POSITIONSRISIKOS (ABS 3) 526 § 22O AUSFALLSRISIKO 529 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 529 II. BEHANDLUNG VON INVESTMENTFONDS (Z 1 UND Z 2) 530 III. BEHANDLUNG VON SONSTIGEN POSITIONEN, DIE IN VERBINDUNG MIT DEM HANDEL IN FINANZINSTRUMENTEN STEHEN (Z 3) 530 IV. BEHANDLUNG VON OTC-DERIVATEN (Z 4) 531 ** DIWOK/GOELH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND INHALTSVERZEICHNIS § 22P WARENPOSITIONSRISIKO 532 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 535 II. ZU DEN REGELUNGEN IM EINZELNEN (ABS 1 BIS 15) 535 § 23 EIGENMITTEL 538 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 546 II. DIE AUFZAEHLUNG DER EIGENMITTELBESTANDTEILE IN ABS 1 547 III. ABZUG VON AKTIVPOSTEN AUS EIGENER EMISSION GERN ABS 2 549 IV. NAEHERE DEFINITION EINIGER EIGENMITTELBESTANDTEILE 550 V. WAEHRUNGSUMRECHNUNG (ABS 11) 565 VI. ABDECKUNG VON VERLUSTEN, LATENTE STEUERN (ABS 12) 565 VII. ABZUG DIVERSER POSTEN VON DEN EIGENMITTELN (ABS 13) 566 VIII. ANRECHNUNG DER EIGENMITTEL (ABS 14) 575 IX. GESONDERTER AUSWEIS EIGENER EIGENMITTELBESTANDTEILE IM ANHANG (ABS 15) 578 X. BESCHRAENKUNG DES ERWERBS VON EIGENEM PARTIZIPATIONS- KAPITAL, ERGAENZUNGSKAPITAL UND NACHRANGIGEM KAPITAL (ABS 16) 579 § 24 KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL 582 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 585 II. KONSOLIDIERUNGSANORDNUNG FUER DIE KREDITINSTITUTS- GRUPPE (ABS 1) 586 III. ABZUG EIGENER ANTEILE (ABS 1 LETZTER SATZ) 589 IV. ERWEITERUNG BZW EINGRENZUNG DER KONSOLIDIERTEN OFFENEN RUECKLAGEN IM RAHMEN DER VOLL- BZW QUOTEN- KONSOLIDIERUNG (ABS 2) 589 V. BEHANDLUNG VON UNTERNEHMEN, DIE NICHT DER KREDIT- INSTITUTSGRUPPE ANGEHOEREN 597 VI. MOEGLICHKEITEN DER KONSOLIDIERUNGSFALLE 600 VII. FORTFUEHRUNG DER BETRAEGE GEM ABS 2 AUS DEM LETZTEN FESTGESTELLTEN KONZERNABSCHLUSS (ABS 3 Z 4) 600 VIII. AUFNAHME DER KONSOLIDIERUNG IN DEN BANKAUFSICHTS- RECHTLICHEN PRUEFUNGSBERICHT (ABS 5) 601 § 25 LIQUIDITAET 602 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 608 II. ALLGEMEINE SORGFALTSBESTIMMUNG NACH ABS 1 609 III. ERFASSUNG IM MONATSAUSWEIS (ABS 2) 611 IV. HALTEN FLUESSIGER MITTEL ERSTEN UND ZWEITEN GRADES (ABS 3) 612 V. ABGRENZUNG DER VERBINDLICHKEITEN ERSTER KATEGORIE (ABS 4) 613 VI. FLUESSIGE MITTEL ERSTEN GRADES 616 VII. ABGRENZUNG DER VERBINDLICHKEITEN ZWEITER KATEGORIE (ABS 8) 618 VIII. FLUESSIGE MITTEL ZWEITEN GRADES 619 DIWOK/GOEFH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND XIII INHALTSVERZEICHNIS IX. SONDERREGELUNG FUER DEN ANSCHLUSS AN EIN ZENTRALINSTITUT (ABS 13) 624 X. VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG DER FMA (ABS 14) 625 § 26 OFFENE FREMDWAEHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD 626 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 628 II. METHODIK DES STANDARDVERFAHRENS (ABS 1) 629 III. METHODIK DES ALTERNATIVEN VERFAHRENS (ABS 2) 629 IV. BEISPIEL FUER DIE BEIDEN VERFAHREN 631 V. ERMITTLUNG DES NETTOBETRAGES DER OFFENEN FREMD- WAEHRUNGSPOSITIONEN PRO WAEHRUNG UND IN GOLD (ABS 3) 633 VI. WAEHRUNGSUMRECHNUNG (ABS 4) 635 VII. VERFAHREN IM RAHMEN DER KREDITINSTITUTSGRUPPE (ABS 5) 636 § 26A OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN 640 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 641 II. ANWENDUNGSBEREICH DER NORM (ABS 1) 642 III. BESCHRAENKUNG DER OFFENEN POSITION AUF DER ZEITACHSE (ABS 2 UND 3) 642 IV. KONKRETE BERECHNUNG DER NETTOBETRAEGE (ABS 5) 643 V. AUSNAHMEN VON DEN BESCHRAENKUNGEN DER ABSAETZE 2 UND 3 (ABS 5 Z 5, ABS 4, ABS 6) 644 VI. VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG FUER DIE FMA (ABS 4) 645 § 26B INTERNE MODELLE DER MARKTRISIKOBEGRENZUNG 646 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 649 II. INTERNES MODELL ALS ALTERNATIVE ZUM STANDARDANSATZ DER RL 93/6/EWG 650 III. KONKRETISIERUNG DER ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE MODELL (ABS 5) 652 IV. QUALITATIVE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE MODELL (ABS 1, ABS 3 Z 1, Z 3 UND ABS 5 Z 1) 653 V. VOM INTERNEN MODELL ZU ERFASSENDE RISIKOPARAMETER (ABS 1 IVM ABS 5 Z 2) 656 VI. QUANTITATIVE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE MODELL (ABS 3 Z 3) 6 58 VII. BACKTESTING UND STRESSTESTING (ABS 3 Z 4, ABS 5 Z 5) 659 VIII. ANFORDERUNGEN BEI PARTIAL USE DES INTERNEN MODELLS (ABS 5 Z 6) 661 IX. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE MODELL HINSICHTLICH DER ERFASSUNG DES SPEZIFISCHEN POSITIONS- RISIKO (ABS 2 IVM 5 Z 7) 661 X. EIGENMITTELERFORDERNIS AUF BASIS DES INTERNEN MODELLS (ABS 2 IVM ABS 5 Z 4) 663 XI. VORGANGSWEISE INNERHALB EINER KREDITINSTITUTSGRUPPE VTT ABS4 ) 664 ALL. BEGUTACHTUNG UND BEWILLIGUNGSPFLICHT (ABS 3) 665 XRV DIWOK/GOETH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND INHALTSVERZEICHNIS XIII. ANZEIGEPFLICHTEN (ABS 6) 666 XIV. UEBERWACHUNGSPFLICHT UND WIDERRUF DURCH DIE FMA (ABS 7) 667 § 27 GROSSVERANLAGUNGEN 668 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 675 II. BESCHRAENKUNG DER BANKGESCHAEFTLICHEN RISIKEN EINER GROSSVERANLAGUNG NACH ABS 1 675 III. DEFINITION DER GROSSVERANLAGUNG 676 IV. GEWICHTUNG GEMAESS ABS 3 679 V. DEFINITION DER GRUPPE VERBUNDENER KUNDEN (ABS 4) 685 VI. ZURECHNUNG VON GROSSVERANLAGUNGEN ZU EINEM DRITTEN 692 VII. GROSSVERANLAGUNGSBESCHRAENKUNG NACH ABS 7 693 VIII. ORGANISATORISCHE VORAUSSETZUNGEN VON GROSSVER- ANLAGUNGEN 694 IX. VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ZUR AENDERUNG VON EINZELNEN GROSSVERANLAGUNGSNORMEN (ABS 10) 698 § 28 ORGANGESCHAEFTE 699 I. SYSTEMATISCHE STELLUNG 701 II. ORGANMITGLIEDER UND IHNEN GLEICHGESTELLTE PERSONEN (ABS 1 Z 1 BIS 6) 702 III. GESCHAEFTSBEGRIFF DES § 28, AUSNAHMEN VON DER ZUSTIMMUNGSPFLICHT (ABS LF) 706 IV. ZUSTIMMUNG DER UEBRIGEN GL SOWIE DES AUFSICHTS- ORGANS (ABS 1 S 1, ABS 3F) 710 V. RUECKFORDERUNG UNERLAUBT ZUGEZAEHLTER ORGANKREDITE (ABS 5 S 1) 714 VI. PERSOENLICHE HAFTUNG DER UEBRIGEN GL UND DER AR-MIT- GLIEDER (ABS 5 S 2) 715 VII. VORSCHUSSGEWAEHRUNG UND KREDITVERGABE AN MITARBEITER (ABS 1 S 4) 717 VIII. ORGANKREDITE UND JAHRESABSCHLUSS 717 IX. KEINE VERWALTUNGSSTRAFE 717 §29 BETEILIGUNGEN 718 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 719 II. BETROFFENE BETEILIGUNGEN (ABS 1) 719 III. DIE BESCHRAENKUNGEN NACH ABS 1 UND ABS 2 720 IV. SACHLICHE AUSNAHMEN VON DER BETEILIGUNGS- BESCHRAENKUNG (ABS 3) 721 V. BETRAGSMAESSIGE ERWEITERUNG DER BETEILIGUNGSGRENZEN (ABS 4) 722 VI. KREDITINSTITUTSGRUPPE 724 § 30 KREDITINSTITUTSGRUPPE 724 I. EU-RECHTLICHE GRUNDLAGE UND SYSTEMATISCHE STELLUNG 729 DIWOK/GOELB, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND XV INHALTSVERZEICHNIS II. VON DER KREDITINSTITUTSGRUPPE DER ART NACH ERTASSTE UNTERNEHMEN (ABS 1) 729 III. INLAND / AUSLAND (ABS 1 UND 2 SOWIE ABS 9A) 731 IV. ANTEILSMEHRHEIT UND BEHERRSCHUNGSTATBESTAENDE (ABS 1 Z 1 BIS 7) 733 V. ZURECHNUNGSFRAGEN, INSBESONDERE BEI MITTELBAR GEHALTENE BETEILIGUNGEN 736 VI. KONSOLIDIERUNGSPFLICHT NACH ABS 2A - SEKTOR- HAFTUNGSVERBUND 740 VII. AUSNAHMEN VOM TANNENBAUMPRINZIP (ABS 4 Z 1 BIS 3) 741 VIII. DEFINITION DES UEBERGEORDNETEN KREDITINSTITUTS / KONTROLL- UND AUSKUNFTSPFLICHTEN 743 STICHWORTREGISTER 749 XVI DIWOK/GOETH, KOMMENTAR ZUM BANKWESENGESETZ, 1. BAND
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