Verfügbarkeit: Finanzdienstleister und Wertpapierhandelsbanken

Finanzdienstleister und Wertpapierhandelsbanken: aufsichtsrechtliche Regelungen

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Vorheriger Titel:	Jung, Mathias Neue gesetzliche Regelungen für Finanzdienstleister
Beteiligte Personen:	Jung, Mathias (VerfasserIn), Schleicher, Bettina (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Berlin Schmidt 2001
Ausgabe:	2., neubearb. und erw. Aufl.
Schlagwörter:	Bank Banks and banking > Germany > Securities processing > State supervision Banks and banking > Germany > State supervision Bankenaufsicht Wertpapierhandel Aufsicht Finanzdienstleistung Deutschland
Links:	http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=009484325&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA
Beschreibung:	Literaturverz. S. 354 - 356
Umfang:	XXI, 369 S.
ISBN:	3503058516

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adam_text	FINANZDIENSTLEISTER UND WERTPAPIERHANDELSBANKEN * AUFSICHTSRECHTLICHE REGELUNGEN VON DR. MATHIAS JUNG, RECHTSANWALT IN BERLIN UND DR. BETTINA SCHLEICHER, RECHTSANWAELTIN IN BERLIN 2., NEUBEARBEITETE UND ERWEITERTE AUFLAGE ERICH SCHMIDT VERLAG JUNG-SCHLEI_2TE_TITELEI.QXD 23.07.2001 10:28 SEITE 3 DIE DEUTSCHE BIBLIOTHEK * CIP-EINHEITSAUFNAHME JUNG, MATHIAS: FINANZDIENSTLEISTER UND WERTPAPIERHANDELSBANKEN : AUFSICHTSRECHTLICHE REGELUNGEN / MATHIAS JUNG ; BETTINA SCHLEICHER. - 2., NEUBEARB. UND ERW. AUFL.. - BERLIN : ERICH SCHMIDT, 2001 1. AUFL U.D.T.: JUNG, MATHIAS: NEUE GESETZLICHE REGELUNGEN FUER FINANZDIENSTLEISTER ISBN 3-503-05851-6 1. AUFLAGE 1998 UNTER DEM TITEL NEUE GESETZLICHE REGELUNGEN FUER FINANZDIENSTLEISTER DIE 6. KWG-NOVELLE 2. AUFLAGE 2001 ISBN 3 503 05851 6 ALLE RECHTE VORBEHALTEN ERICH SCHMIDT VERLAG GMBH & CO., BERLIN 2001 WWW.ERICH-SCHMIDT-VERLAG.DE DIESES PAPIER ERFUELLT DIE FRANKFURTER FORDERUNGEN DER DEUTSCHEN BIBLIOTHEK UND DER GESELLSCHAFT FUER DAS BUCH BEZUEGLICH DER ALTERUNGSBESTAENDIGKEIT UND ENTSPRICHT SOWOHL DEN STRENGEN BESTIMMUNGEN DER US NORM ANSI/NISO Z 39.48-1992 ALS AUCH DER ISO-NORM 9706 SATZ: MULTITEXT, BERLIN DRUCK UND BINDUNG: BITTER, RECKLINGHAUSEN JUNG-SCHLEI_2TE_TITELEI.QXD 23.07.2001 10:28 SEITE 4 INHALTSVERZEICHNIS VII INHALTSVERZEICHNIS A. DIE EU-RECHTLICHEN VORGABEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 I. HARMONISIERUNG BANK- UND WERTPAPIERAUFSICHTSRECHTLICHER VORSCHRIFTEN . . . . . . . . . . . . . 1 II. WESENTLICHE EU-RICHTLINIEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1. DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE . . . . . . . . . . . . . 8 1.1 WESENTLICHER INHALT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1.2 TRANSFORMATION IN DEUTSCHES RECHT. . . . . . . . . . . . . 13 2. KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 2.1 ZIELSETZUNG DER KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE . . . . . . . 14 2.2 WESENTLICHER INHALT DER KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE 15 2.3 TRANSFORMATION IN DEUTSCHES RECHT. . . . . . . . . . . . . 20 3. DIE BCCI-FOLGERICHTLINIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 3.1 WESENTLICHER INHALT DER BCCI-FOLGERICHTLINIE. . . . . 20 3.2 TRANSFORMATION IN DEUTSCHES RECHT. . . . . . . . . . . . . 21 B. AUFSICHTSBEHOERDEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 I. SOLVENZAUFSICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 1. DAS BUNDESAUFSICHTSAMT FUER DAS KREDITWESEN . . . . . . . . . 23 1.1 AUFGABENBEREICH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 1.2 MASSNAHMENKOMPETENZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 2. DIE DEUTSCHE BUNDESBANK . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 II. MARKTAUFSICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 1. DAS BUNDESAUFSICHTSAMT FUER DEN WERTPAPIERHANDEL . . . . 26 1.1 AUFGABENBEREICH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 1.2 MASSNAHMENKOMPETENZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 2. BOERSENAUFSICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 2.1 DIE AUFSICHTSBEHOERDEN DER LAENDER . . . . . . . . . . . . . 28 2.2 DIE HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLEN . . . . . . . . . . . . . . 29 C. AUFSICHTSPFLICHTIGE FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE UND WERTPAPIERHANDELSBANKEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 I. DEFINITION DER FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE . . . . . . . . . . . . 30 1. UNTERNEHMEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 1.1 SELBSTAENDIGKEIT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 1.2 EINBINDUNG IN VERTRIEBSORGANISATION . . . . . . . . . . . 32 1.3 RECHTSFORM. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 VIII INHALTSVERZEICHNIS 2. GEWERBSMAESSIGE TAETIGKEIT FUER DRITTE. . . . . . . . . . . . . . . . . 33 2.1 WIEDERHOLUNGSABSICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 2.2 BETEILIGUNG AM ALLGEMEINEN WIRTSCHAFTSVERKEHR . . 34 3. ERFORDERNIS EINES EINGERICHTETEN GESCHAEFTSBETRIEBES . . . . 36 3.1 ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 3.2 QUANTITATIVE KONKRETISIERUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 4. ABGRENZUNG VON KREDITINSTITUTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 5. AUSUEBUNG SONSTIGER TAETIGKEITEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 II. ERBRINGEN VON FINANZDIENSTLEISTUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 1. DER BEGRIFF DER FINANZINSTRUMENTE . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 1.1 WERTPAPIERE UND ANTEILSCHEINE VON INVESTMENTFONDS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 1.2 GELDMARKTINSTRUMENTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 1.3 DERIVATE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 2. ANLAGEVERMITTLUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 2.1 VERMITTLER VON WERTPAPIEREN UND INVESTMENTFONDS 46 2.2 BOERSENMAKLER UND FREIMAKLER . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 2.3 DAY-TRADING-ANBIETER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 2.4 VERMITTLER VON IMMOBILIEN, UNTERNEHMENS- BETEILIGUNGEN UND VERSICHERUNGSVERTRAEGEN. . . . . . . 49 3. ABSCHLUSSVERMITTLUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 4. VERMOEGENSVERWALTUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 4.1 ERMESSENSSPIELRAUM. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 4.2 INVESTMENTCLUBS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 5. EIGENHANDEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 5.1 ABGRENZUNG ZUM KOMMISSIONSGESCHAEFT . . . . . . . . . 54 5.2 QUALIFIKATION DES XETRA-HANDELS . . . . . . . . . . . . . . . 55 6. ANLAGEBERATUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 7. HANDEL FUER EIGENE RECHNUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 7.1 ABGRENZUNG ZUM EIGENHANDEL. . . . . . . . . . . . . . . . . 56 7.2 ABGRENZUNG ZUM FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT . . . . 57 III. AUSNAHMEREGELUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 1. VERMITTLUNG VON ANTEILEN AN INVESTMENTFONDS . . . . . . . 58 2. HAFTUNGSUEBERNAHME DURCH EIN EINLAGENKREDITINSTITUT ODER WERTPAPIERHANDELSUNTERNEHMEN . . . . . . . . . . . . . . 60 2.1 ZIVILRECHTLICHER ANSPRUCH GEGENUEBER HAFTENDEM INSTITUT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 2.2 ANFORDERUNGEN AN ANZEIGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 2.3 AUSLAGERUNG DER VERTRIEBSTAETIGKEIT . . . . . . . . . . . . . 62 3. KONZERNPRIVILEG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 4. FINANZDIENSTLEISTUNGEN VON FREIEN BERUFEN. . . . . . . . . . . 63 INHALTSVERZEICHNIS IX 5. SONSTIGE AUSNAHMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 IV. DEFINITION DER WERTPAPIERHANDELSBANKEN. . . . . . . . . . . . . . . 65 1. ZUORDNUNG ZU KREDITINSTITUTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 2. BETREIBEN VON BANKGESCHAEFTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 2.1 FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 2.2 EMISSIONSGESCHAEFT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 3. ANWENDBARE REGELUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 D. ERLAUBNISVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 I. VORAUSSETZUNG DER ERLAUBNIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 1. FORM DES ERLAUBNISANTRAGS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 2. UNTERNEHMENSBEZOGENE ANGABEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 3. AUSREICHENDES EIGENKAPITAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 3.1 MINDESTKAPITALVORAUSSETZUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . 70 3.2 BERUFSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG FUER ANLAGE- VERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 3.3 UEBERGANGSFRIST NACH § 64 E ABS. 3 KWG . . . . . . . . . 72 4. GESCHAEFTSLEITER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 4.1 ANZAHL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 4.2 ZUVERLAESSIGKEIT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 4.3 FACHLICHE EIGNUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 5. ANGABEN UEBER INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN. . . . . 76 6. GESCHAEFTSPLAN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 6.1 UNTERNEHMENSPLANUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 6.2 DARSTELLUNG DES ORGANISATORISCHEN AUFBAUS . . . . . . 82 6.3 INTERNE KONTROLLVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 7. ANGABEN UEBER ENGE VERBINDUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 8. BESONDERE ANGABEN BEI WERTPAPIERHANDELS- UNTERNEHMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 9. ZULASSUNG VON UNTERNEHMEN MIT SITZ IM AUSLAND . . . . . 85 9.1 EUROPAEISCHER PASS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 9.2 ANTRAGSTELLER MIT SITZ AUSSERHALB DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS . . . . . . . . . . . . . . . 86 10. PRUEFUNGEN WAEHREND DES ERLAUBNISERTEILUNGSVERFAHRENS . 88 11. GEBUEHREN UND UMLAGEKOSTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 12. ERTEILUNG DER ERLAUBNIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 13. ZUORDNUNG ZU EINER ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSEINRICHTUNG 90 13.1 ENTSCHAEDIGUNGEINRICHTUNG DER WERTPAPIER- HANDELSUNTERNEHMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 13.2 UMFANG DER ENTSCHAEDIGUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 13.3 INFORMATION DES KUNDEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 X INHALTSVERZEICHNIS 13.4 GEBUEHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 13.5 PRIVATRECHTLICHER EINLAGENSICHERUNGSFONDS . . . . . . . 93 II. ERLAUBNISVERSAGUNG NACH § 33 KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 III. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 IV. UMWANDLUNG EINES INSTITUTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 1. RECHTSFORMWECHSEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 2. VERSCHMELZUNG ODER SPALTUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 V. ERWERB EINES INSTITUTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 1. ANZEIGE DER ERWERBSABSICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 1.1 BEGRIFF DER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG . . . . . . . . . . . . 99 1.2 ERSTERWERB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 1.3 ERHOEHUNG DER BETEILIGUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 1.4 VERKAUF DER BETEILIGUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 2. ANFORDERUNGEN AN DEN ERWERBER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 2.1 UNTERSAGUNGSGRUENDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 2.2 DREI-MONATS-FRIST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 2.3 PRUEFUNGSRECHT NACH § 44 B KWG . . . . . . . . . . . . . . . 104 3. LAUFENDE BEAUFSICHTIGUNG DER INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 3.1 ANZEIGEPFLICHTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 3.2 STIMMRECHTSUNTERSAGUNG UND TREUHAENDER- BESTELLUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 3.3 PRUEFUNGSRECHTE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105 4. AUSWIRKUNGEN AUF ANLEGERENTSCHAEDIGUNG. . . . . . . . . . . . 106 VI. DER EUROPAEISCHE PASS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 E. EIGENMITTEL- UND LIQUIDITAETSANFORDERUNGEN SOWIE KREDITBESTIMMUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 I. EINTEILUNG IN HANDELSBUCH- UND NICHTHANDELSBUCH- INSTITUTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 1. HANDELSBUCH UND ANLAGEBUCH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 2. BAGATELLREGELUNG ZUR ABGRENZUNG VON HANDELSBUCH- UND NICHTHANDELSBUCHINSTITUTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 II. EIGENMITTELANFORDERUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 1. MINDESTKAPITAL NACH § 32 KWG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 2. UEBERGANGSREGELUNG NACH § 64 E KWG . . . . . . . . . . . . . . . 111 3. EIGENMITTELANFORDERUNGEN AN INSTITUTE NACH § 10 ABS. 1 KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 INHALTSVERZEICHNIS XI 3.1 EIGENMITTEL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 3.2 GRUNDSATZ I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 4. MINDESTEIGENMITTEL NACH § 10 ABS. 9 KWG. . . . . . . . . . . 122 5. EIGENMITTELANFORDERUNGEN AN INSTITUTS- UND FINANZHOLDING-GRUPPEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 5.1 EIGENMITTELAUSSTATTUNG GEM. § 10 A KWG . . . . . . . . 124 5.2 KONSOLIDIERUNGSVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 III. LIQUIDITITAETSANFORDERUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128 1. VORGABEN DES GRUNDSATZES II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128 2. ZAHLUNGSMITTEL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 3. ZAHLUNGSVERPFLICHTUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131 IV. KREDITBESTIMMUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 1. KREDITBEGRIFF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 1.1 KREDITBEGRIFF FUER GROSS- UND MILLIONENKREDITE. . . . . 132 1.2 KREDITBEGRIFF FUER ORGANKREDITE UND OFFENLEGUNGS- PFLICHTEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 1.3 KREDITNEHMER. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 2. GROSSKREDITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135 2.1 GROSSKREDITE VON NICHTHANDELSBUCHINSTITUTEN . . . . 136 2.2 GROSSKREDITE VON HANDELSBUCHINSTITUTEN . . . . . . . . 138 3. MILLIONENKREDITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 4. ORGANKREDITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143 5. KREDITUNTERLAGEN GEM. § 18 KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 F. ORGANISATIONSPFLICHTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146 I. ORGANISATIONSPFLICHTEN GEM. § 25 A KWG . . . . . . . . . . . . . . . 147 1. STEUERUNG, UEBERWACHUNG UND KONTROLLE DER RISIKEN . . . 148 2. GESCHAEFTSORGANISATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 3. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . . . . . . . . 150 4. WEITERGEHENDE MINDESTANFORDERUNGEN FUER DAS BETREIBEN VON HANDELSGESCHAEFTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 4.1 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 4.2 RISIKO-CONTROLLING UND RISIKO-MANAGEMENT. . . . . . 155 4.3 ORGANISATION UND HANDELSTAETIGKEIT . . . . . . . . . . . . . 159 4.4 REGELUNGEN FUER SPEZIELLE GESCHAEFTSARTEN . . . . . . . . . 164 II. ORGANISATIONSPFLICHTEN GEM. § 33 WPHG . . . . . . . . . . . . . . . 166 1. MITTEL UND VERFAHREN ZUR DURCHFUEHRUNG DER DIENSTLEISTUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 2. BESONDERE ORGANISATIONSPFLICHTEN FUER DEN UMGANG MIT COMPLIANCE-RELEVANTEN TATSACHEN . . . . . . . 169 XII INHALTSVERZEICHNIS 3. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . . . . . . . . 174 III. ANFORDERUNGEN AN MITARBEITERGESCHAEFTE . . . . . . . . . . . . . . . . 175 1. LEITSAETZE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176 1.1 GRUNDSAETZLICHE BESTIMMUNGEN FUER ALLE MITARBEITER 176 1.2 MITARBEITERGESCHAEFTE ALS MITTEL ZUR VERMOEGENS- ANLAGE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 1.3 KEINE DISPOSITIONEN GEGEN INSTITUTSBESTAENDE ODER KUNDENAUFTRAEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 1.4 AUFTRAGSERTEILUNG AUF NEUTRALEM WEGE . . . . . . . . . . 177 1.5 KEINE BEVORZUGUNG BEI WERTPAPIERZUTEILUNGEN . . . 178 1.6 MARKTGERECHTE KURSE UND SONSTIGE MARKTUEBLICHE BEDINGUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178 1.7 KEINE BETEILIGUNG AN GESCHAEFTEN DRITTER. . . . . . . . . 178 1.8 ANFORDERUNGEN AN DIE KONTO- UND DEPOTFUEHRUNG . 178 2. ERGAENZENDE BESTIMMUNGEN FUER MITARBEITER MIT BESONDEREN FUNKTIONEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 2.1 KONTO- UND DEPOTFUEHRUNG FUER MITARBEITER MIT BESONDEREN FUNKTIONEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 2.2 BETEILIGUNG AN INVESTMENTCLUBS ODER VERGLEICHBAREN VEREINIGUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . 181 2.3 AUFERLEGUNG VON HANDELSVERBOTEN UND HALTEFRISTEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 IV. GETRENNTE VERMOEGENSVERWALTUNG GEMAESS § 34 A WPHG . . . . 182 V. AUSLAGERUNG VON BEREICHEN AUF EIN ANDERES UNTERNEHMEN (OUTSOURCING) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 1. VORGABEN DER § 25 A ABS. 2 KWG UND § 33 ABS. 2 WPHG 182 2. AUSLAGERUNGSUNTERNEHMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184 3. AUFSICHTSRECHTLICH RELEVANTE AUSLAGERUNGSBEREICHE . . . . 185 4. ANFORDERUNG AN DIE AUSLAGERUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 4.1 BESTIMMUNG DES AUSZULAGERNDEN TAETIGKEITS- BEREICHES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 4.2 AUSWAHL, INSTRUKTION UND KONTROLLE DES AUS- LAGERUNGSUNTERNEHMENS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 4.3 SICHERHEIT UND DATENSCHUTZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187 4.4 GESCHAEFTS- UND BANKGEHEIMNIS . . . . . . . . . . . . . . . . 188 4.5 KUNDENINFORMATION. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188 4.6 INTERNE REVISION, ABSCHLUSSPRUEFUNG UND AUFSICHT . 188 4.7 AUSLAGERUNG INS AUSLAND . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188 INHALTSVERZEICHNIS XIII VI. MASSNAHMEN ZUR BEKAEMPFUNG UND VERHINDERUNG DER GELDWAESCHE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189 1. PFLICHT ZUR IDENTIFIZIERUNG UND FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 2. PFLICHTEN DER INSTITUTE BEI DURCHFUEHRUNG VON BARTRANSAKTIONEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192 3. VERHALTEN BEI VERDACHTSFAELLEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193 4. ORGANISATION DES VERDACHTSMELDEVERFAHRENS UND BEHANDLUNG EINES INTERNEN VERDACHTFALLES . . . . . . . . . . . 194 5. ABBRUCH DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196 6. BESTELLUNG EINES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN. . . . . . . . . . . . 197 7. AUSLAGERUNG DER FUNKTION DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN 198 8. SCHULUNG DER MITARBEITER UND KONTROLLEN . . . . . . . . . . . . 199 9. BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER DAS FINANZTRANSFER- UND DAS SORTENGESCHAEFT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 VII. INTERNE KONTROLLVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 1. VERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG FUER DIE INTERNE REVISION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202 2. AUFGABEN DER INTERNEN REVISION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202 3. GRUNDSAETZE FUER DIE INTERNE REVISION . . . . . . . . . . . . . . . . 203 3.1 UNABHAENGIGKEIT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203 3.2 FUNKTIONSTRENNUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 3.3 VOLLSTAENDIGE INFORMATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 3.4 QUALIFIKATION DER MITARBEITER. . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 4. PRUEFUNGSDURCHFUEHRUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 4.1 PRUEFUNGSPLANUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 4.2 SONDERPRUEFUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 4.3 UMFANG DER PRUEFUNGSPFLICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 4.4 ARBEITSUNTERLAGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207 4.5 BERICHTSPFLICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207 4.6 REAKTION AUF FESTGESTELLTE MAENGEL . . . . . . . . . . . . . . 208 4.7 AUFBEWAHRUNG DER REVISIONSUNTERLAGEN . . . . . . . . . 209 5. AUSLAGERUNG DER AUFGABEN DER INTERNEN REVISION AUF EXTERNE PERSONEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209 6. KONZERNREVISION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210 7. BEURTEILUNG DER INTERNEN REVISION DURCH DEN ABSCHLUSSPRUEFER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 XIV INHALTSVERZEICHNIS G. VERHALTENSPFLICHTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213 I. ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN GEM. § 31 WPHG . . . . . . . . . . 216 1. PFLICHTEN GEGENUEBER DEN KUNDEN VOR ERBRINGEN DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216 1.1 BEFRAGUNG DES KUNDEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218 1.2 INFORMATIONSPFLICHTEN GEGENUEBER DEM KUNDEN . . . 220 1.3 VERTRETUNG DES KUNDEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225 1.4 VERFAHREN, WENN KUNDEN KEINE ANGABEN MACHEN . 225 1.5 VERFAHREN, WENN KUNDEN NICHT ERREICHBAR SIND . . . 225 1.6 EXECUTION-ONLY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226 2. PFLICHTEN BEI ERBRINGUNGEN DER WERTPAPIER- DIENSTLEISTUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227 2.1 ZEITNAHE AUSFUEHRUNG BZW. WEITERLEITUNG UND KUNDENPRIORITAET . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229 2.2 AUSFUEHRUNG IM BESTMOEGLICHEN INTERESSE DES KUNDEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230 2.3 BEHANDLUNG VON GESCHAEFTEN VON MITARBEITERN UND GESCHAEFTSLEITERN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231 2.4 ZUSAMMENFASSUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN. . . . . . . . 232 2.5 WERTPAPIERZEICHNUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232 3. DOKUMENTATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232 3.1 DOKUMENTATION DES ZEITLICHEN ABLAUFS . . . . . . . . . . 232 3.2 AUFTRAGSBESTAETIGUNG, GESCHAEFTSABRECHNUNG UND GESCHAEFTSBESTAETIGUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 II. EMPFEHLUNGSVERBOTE UND VERBOTENE GESCHAEFTE NACH § 32 WPHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234 1. EMPFEHLUNGSVERBOTE UND VERBOTENE GESCHAEFTE FUER INSTITUTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234 2. EMPFEHLUNGSVERBOTE UND VERBOTENE GESCHAEFTE FUER INHABER, ORGANE UND MITARBEITER. . . . . . . . . . . . . . . . 236 H. ANZEIGE- UND MELDEVORSCHRIFTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 I. EINTEILUNG DER INSTITUTE IN GRUPPEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239 II. ANZEIGEPFLICHTEN FUER ANTEILSEIGNER UND STIMMRECHTSINHABER 240 1. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KWG FUER INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240 1.1 ABSICHT DES ERWERBES EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241 INHALTSVERZEICHNIS XV 1.2 ANZEIGE JEDES NEUEN GESETZLICHEN VERTRETERS ODER PERSOENLICH HAFTENDEN GESELLSCHAFTERS DES INHABERS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242 1.3 ABSICHT DER ERHOEHUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242 1.4 ABSICHT DER AUFGABE ODER VERMINDERUNG DER BETEILIGUNG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243 1.5 NICHTDURCHFUEHRUNG ODER DURCHFUEHRUNG DER BEABSICHTIGTEN MASSNAHMEN . . . . . . . . . . . . . . . 243 1.6 ANZEIGEN DURCH BEDEUTEND BETEILIGTE, WENN INHABER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EU ODER DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS ALS EINLAGENKREDITINSTITUT ODER WERTPAPIERHANDELS- UNTERNEHMEN ZUGELASSEN WIRD, MUTTERUNTER- NEHMEN WIRD U.A. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244 2. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM WPHG BEI VERAENDERUNG DES STIMMRECHTSANTEILS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244 III. ANZEIGEPFLICHTEN FUER INSTITUTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 1. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 1.1 ANZEIGEN ZUR HANDELSBUCHINSTITUTSEIGENSCHAFT UND ZU HANDELSBUCHKRITERIEN . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 1.2 EIGENKAPITAL UND UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN . . . . 248 1.3 GROSSKREDIT- UND MILLIONENKREDITANZEIGEN NACH §§ 13 BIS 14 KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256 1.4 ANZEIGEN NACH §§ 24 UND 24 A KWG . . . . . . . . . . . . 266 1.5 EINREICHUNG VON MONATSAUSWEISEN EINSCHLIESSLICH DER LIQUIDITAETSGRUNDSAETZE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281 1.6 SONSTIGE ANZEIGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283 2. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM WPHG. . . . . . . . . . . . . . . . . 287 2.1 VERAENDERUNGEN DER STIMMRECHTSANTEILE AN BOERSENNOTIERTEN GESELLSCHAFTEN. . . . . . . . . . . . . . . . 287 2.2 MELDEPFLICHTEN NACH § 9 WPHG . . . . . . . . . . . . . . . 288 2.3 AD-HOC-MELDUNGEN GEMAESS § 15 WPHG. . . . . . . . . . 290 2.4 MELDEPFLICHTEN GEM. § 36 WPHG . . . . . . . . . . . . . . 292 3. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM EINLAGENSICHERUNGS- UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSGESETZ (ESAEG) . . . . . . . . . . 293 3.1 EINREICHUNG DES JAHRESABSCHLUSSES . . . . . . . . . . . . . 293 3.2 NACHWEISE ZUR BERECHNUNG DES BEITRAGES . . . . . . . . 294 4. ANZEIGEN NACH DER GELDWAESCHEVERLAUTBARUNG . . . . . . . . 296 IV. ANZEIGEPFLICHTEN FUER GESCHAEFTSLEITER VON INSTITUTEN . . . . . . . 296 1. ANGABEN GEM. § 24 ABS. 3 KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296 2. MELDEPFLICHTEN NACH DER MAH. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297 XVI INHALTSVERZEICHNIS V. ANZEIGEPFLICHTEN FUER INSTITUTS- UND FINANZHOLDING-GRUPPEN 297 1. GROSS- UND MILLIONENKREDITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297 2. EIGENKAPITALAUSSTATTUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298 3. ZUSAMMENGEFASSTER MONATSAUSWEIS . . . . . . . . . . . . . . . . . 299 VI. ANZEIGEPFLICHTEN FUER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN . . . . . . . 300 1. BEGRUENDUNG VON UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN IM AUSLAND . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 2. BEGRUENDUNG VON UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN IM INLAND . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 3. SAMMELANZEIGE NACHGEORDNETER UNTERNEHMEN . . . . . . . 301 VII. ANZEIGE-/EINREICHUNGSPFLICHTEN DER PRUEFER . . . . . . . . . . . . . . 302 1. PRUEFUNGSBERICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302 2. ZWISCHENPRUEFUNGSBERICHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302 3. BEKANNTGEWORDENE SCHWERWIEGENDE TATSACHEN . . . . . . . 303 I. PRUEFUNG DES GESCHAEFTSBETRIEBES DER INSTITUTE . . . . . . . . . . 304 I. PRUEFUNGSPFLICHTEN NACH KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304 1. PRUEFUNG DES JAHRESABSCHLUSSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304 1.1 ANFORDERUNGEN AN DIE RECHNUNGSLEGUNG DER INSTITUTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304 1.2 BESTELLUNG DES PRUEFERS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306 1.3 BESONDERE PFLICHTEN DES PRUEFERS. . . . . . . . . . . . . . . . 307 1.4 BESONDERE ANZEIGE- UND INFORMATIONSPFLICHTEN DES PRUEFERS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310 2. PRUEFUNGEN DER EINLAGENSICHERUNGSEINRICHTUNG . . . . . . . . 310 II. PRUEFUNG NACH § 36 WPHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311 1. BESTELLUNG DES PRUEFERS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311 2. PRUEFUNGSUMFANG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312 J. EINGRIFFSBEFUGNISSE DER AUFSICHTSAEMTER . . . . . . . . . . . . . . . 314 I. EINGRIFFSBEFUGNISSE DES BUNDESAUFSICHTSAMTES FUER DAS KREDITWESEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314 1. SACHVERHALTSERMITTLUNGS- UND ANORDNUNGSKOMPETENZ EINSCHLIESSLICH SONDERPRUEFUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314 2. VERFOLGUNG UNERLAUBTER BANKGESCHAEFTE UND FINANZ- DIENSTLEISTUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316 3. UNTERSAGUNG DES GESCHAEFTSBETRIEBES . . . . . . . . . . . . . . . . 317 4. MASSNAHMEN IN BESONDEREN FAELLEN . . . . . . . . . . . . . . . . . 317 INHALTSVERZEICHNIS XVII 4.1 UNZUREICHENDE EIGENMITTEL ODER UNZUREICHENDE LIQUIDITAET . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 318 4.2 UNZUREICHENDE INFORMATIONSWEITERLEITUNG DER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN. . . . . . . . . . . . . . . . . 318 4.3 MASSNAHMEN BEI GEFAHR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319 4.4 MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR, BESTELLUNG VERTRETUNGSBEFUGTER PERSONEN . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 4.5 STELLUNG DES INSOLVENZANTRAGES DURCH DAS BAKRED . 322 4.6 MORATORIUM, EINSTELLUNG DES BANK- UND BOERSENVERKEHRS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322 5. ZWANGSMITTEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323 6. STRAF- UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 6.1 STRAFTATBESTAENDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 6.2 ORDNUNGSWIDRIGKEITSTATBESTAENDE. . . . . . . . . . . . . . . 326 II. EINGRIFFSBEFUGNISSE DES BUNDESAUFSICHTSAMTES FUER DEN WERTPAPIERHANDEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327 1. SACHVERHALTSERMITTLUNGS-, PRUEFUNGS- UND ANORDNUNGS- KOMPETENZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327 2. UNTERSAGUNG VON WERBUNG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328 3. STRAF- UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328 III. RECHTSMITTEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330 1. WIDERSPRUCHS- UND KLAGEVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . 330 2. EILANTRAEGE NACH § 80 ABS. 5 VWGO . . . . . . . . . . . . . . . . . 331 K. ENTWURF EINES GESETZES ZUR AUSUEBUNG DER TAETIGKEIT ALS FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER UND ALS VERSICHERUNGSVERMITTLER SOWIE ZUR EINRICHTUNG EINES BEIRATS BEIM BUNDESAUFSICHTSAMT FUER DAS KREDITWESEN . . 333 I. DIE KONZEPTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 II. REGISTRIERUNGSPFLICHTIGER PERSONENKREIS. . . . . . . . . . . . . . . . . 334 1. FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334 2. VERSICHERUNGSVERMITTLER. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335 3. NICHT REGISTRIERUNGSPFLICHTIGE VERMITTLER . . . . . . . . . . . . 335 3.1 FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . 335 3.2 VERSICHERUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336 4. AUSNAHMEBESTIMMUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337 4.1 FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . 337 4.2 VERSICHERUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 XVIII INHALTSVERZEICHNIS III. REGISTRIERUNGSVERFAHREN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 1. DIE REGISTER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 2. EINTRAGUNGSVORAUSSETZUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339 2.1 FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . 339 2.2 VERSICHERUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 3. UEBERGANGSREGELUNGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 342 4. VERSTOSS GEGEN DAS REGISTRIERUNGSERFORDERNIS. . . . . . . . . . 343 IV. BERUFSAUSUEBUNGSBESTIMMUNGEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344 1. PFLICHTENKATALOG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344 1.1 FINANZDIENSTLEISTUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . 344 1.2 VERSICHERUNGSVERMITTLER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345 2. BEWEISLASTUMKEHR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346 V. BEIRAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347 VI. VERFASSUNGSRECHTLICHE FRAGEN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348 VII. WUERDIGUNG DES GESETZESENTWURFES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 1. POSITIVE ASPEKTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 2. NEGATIVE ASPEKTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350 VIII. FAZIT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352 LITERATURVERZEICHNIS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 354 STICHWORTVERZEICHNIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357
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